Investment Projects in Cajamarca - Peru

1. EJECUCION Y PROGRAMACION
INVERSIONES 2010
INTERNOR
Trujillo 18 y 19 Febrero 2010

2. Gestión Pública Engorrosa

3. REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO
REGIONAL DE CAJAMARCA
OBJETIVO DE LA REFORMA:
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
MEJORAR Y OPTIMIZAR LA
CON
CAPACIDAD DE GOBIERNO Y UN BUEN OPORTUNIDADES
GOBIERNO PARA
GERENCIA REGIONAL TOD@S
GOBERNABILIDAD

4. BRECHA DE SERVICIOS PÚBLICOS
(millones nuevos soles S/.)
Gobierno
Programas Inversión necesaria G. Nacional G. Locales Sector privado Por Financiar
Regional
Nacional 1,900.0 25.00 1675.00 0.00 200.00 (1,675)
1. Red Vial Departamental 215.28 60.30 5.00 15.00 45.00 89.98
10000.00
34.00 0.00 3.00 0.00 100000
2. Riego
132.00 297.00 76.00 213.00 0
3. Electrificación Rural 718
18.00 0.00 0.00 0.00 63.00
4. Competitividad 81
2000
0.00 0.00 0.00 2000.00
5. Educación 2,700.0
Servicios 300 27.00 0.00 0.00 0.00 273.00
Nutrición 26 26.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6. Salud Centros de Salud 42 42.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Hospitales de la Region de
197 97.00 20.00 0.00 0.00 80.00
Cajamarca
Urbana 303 101.00 70.00 132.00 0.00 0.00
7. Agua y Saneamiento
Rural 20 3.00 7.00 0.00 0.00 10.00
Gestión M.A 52 6.00 0.00 0.00 6.00 40.00
Emergencias 50 8.00 10.00 2.00 5.00 25.00
8. Ambiental Pasivos 76 0.00 3.00 0.00 3.00 70.00
9. Innovación Tecnológica 8 +60* 10.00 2.00 5.00 15.00
100
10. Reforma Institucional 93.64 0.00 0.00 3.00 90.00
93.64
14370.98

5. REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE
CAJAMARCA
SERVICIO AL
D
E J E S: CIUDADANO
G
E
S
REFORMA E
A INSTITUCIONAL GESTIÓN S
MODERNIZACIÓN
R PROGRAMATICA T
INSTITUCIONAL
R I
O COMPONENTES: O
L COMPONENTES:
E • Planificación • Programa Inversión 2009 N
L
• Gerencia y coordinación • Educación M
N O
• Salud P
F • Procesos y procedimientos O
O • Estructura orgánica • Saneamiento O
O R • Electrificación rural R D
• Infraestructura, equipamiento
Q G
y tecnología informática Estrategia de • Vial E
A • Irrigación R L
U N • Recursos humanos comunicación
• Coordinación sociedad • Competitividad E O
E I
• Ambiental S
Z • Control, monitoreo y
A Evaluación • Innovación Tecnológica U
I Optimizan • Desarrollo Humano L
O Gestión A
N D
A O
L OPORTUNIDADES PARA TODOS S

6. POLÍTICAS Y PROGRAMAS
Ejes de Gestión I. Operativo Programas Regionales
1. PR de Educación
1. Desarrollo 2. PR de Salud
Social Agenda Social
3. PR de Agua y Saneamiento
4. PR Vial
5. PR de Electrificación Rural
2. Desarrollo Agenda 6. PR de Irrigaciones
Económico Económica 7. PR de Competitividad/Productivo
8. PR de Innovación Tecnológica
9. PR de Reforestación
3. RRNN y Agenda 10. PR Compensación por Ser. Ambientales
Ambiente. Ambiental 11. PR Defensa del agua. Labor. Reg.del
Agua
4. Lucha Contra la 12. PR Información transparente,
Transparencia
Corrupción Comunicación y Educación-ICE”
5. Descentralizació Reforma 13. PR Reforma Instit. Educación, Salud y GR
- Proyecto “Gobierno Electrónico”
n Integración y Institucional
- Proyecto “Descentralización”
Autonomía

7. INVERSIÓN PÚBLICA 2009:
EJECUCION DE PROYECTOS
Proyectos del PIM 2009, ejecutados por sectores a Diciembre 2009
(En Nuevos Soles)
SECTOR CANTIDAD PIM 2009 (%) EJECUTADO. DIC. 2009
03 PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA 17 6,015,241 2.1% 2,361,674
04 DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 2 510,311 0.2% 244,331
05 ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 4 2,975,227 1.1% 1,672,532
08 COMERCIO 1 400,000 0.1% 294,195
09 TURISMO 2 86,788 0.0% 37,999
10 AGROPECUARIA 53 18,051,677 6.4% 9,645,324
11 PESCA 2 436,571 0.2% 420,983
12 ENERGIA 56 43,687,647 15.5% 14,338,637
14 INDUSTRIA 1 31,119 0.0% 16,102
15 TRANSPORTE 53 73,085,420 25.9% 34,800,869
18 SANEAMIENTO 23 21,958,501 7.8% 16,872,670
20 SALUD 25 61,261,722 21.7% 47,005,585
21 CULTURA Y DEPORTE 2 757,188 0.3% 483,908
22 EDUCACION 112 50,729,082 18.0% 23,072,481
23 PROTECCION SOCIAL 3 265,548 0.1% 616,940
23 TRABAJO 2 27,020 0.0% 12,000
TOTAL 358 281,919,312 99.4% 151,896,230
Avance Financiero 53.9%
FUENTE: Transparencia Económica - MEF

8. REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE
CAJAMARCA
CAPACIDAD DE EJECUCION 2009 Y PRESUPUESTO 2010
UNIDAD % SALDO
EJECUTORA PIA 2010 PIM 2009 EJEC 2009 EJEC 2009 PIM 2010
001 SEDE
CENTRAL 59,291,852 151,764,222 56,940,334 37.5 94,823,889 89,317,700
002 CHOTA 7,076,768 14,083,937 9,491,070 67.4 4,592,867 7,076,768
003 CUTERVO 3,271,882 16,619,031 9,119,894 54.9 7,499,137 5,177,517
004 JAÉN 9,815,124 24,516,649 6,889,985 28.1 17,626,664 13,942,645
005 PROREGIÓN 233,167,127 74,504,750 69,126,445 92.8 5,378,305 342,454,396
200
TRANSPORTES 100,000 430,723 328,503 76.3 102,220 100,000
TOTAL 312,722,753 281,919,312 151,896,230 53.88 130,023,082 458,069,026

9. REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE
CAJAMARCA
EVOLUCION DE LA INVERSION PIM VS EJECUCION
2005 - 2009
RG
E IÓN C AMAR A: PIM Vs E E UC
AJ C J C IÓN PR S
E UPUE TAL
S
INVE S
R IONE 2005 - 2009
S
(E Millones de S .)
n /
300.00 281.92
263.41
251.43
250.00 233.95
M n S.
200.00
illo es /
150.00 133.25 151.90
127.23
100.00 92.37
67.12
50.00 49.39
0.00
2005 2006 2007 2008 2009
Años
PIM EE
JC

10. INVERSIÓN PÚBLICA: SITUACIÓN ACTUAL
Limitada capacidad del GR en la gestión de
Limitada capacidad del GR en la gestión de
servicios públicos para atender las demandas
servicios públicos para atender las demandas
sociales de la población de la Región Cajamarca
sociales de la población de la Región Cajamarca
Inadecuado sistema Inadecuada Inadecuadas
de planificación y capacidad de Deficiente control relaciones con
promoción del implementación y y monitoreo grupos de
desarrollo gestión involucrados

11. PROBLEMÁTICA: GESTION DE INVERSIONES
POSTINVERSIÓN Y
IDENTIFICACION PROGRAMACIÓN Y
PREINVERSIÓN INVERSION OPERACION Y
Y PLANEAMIENTO PRESUPUESTO
MANTENIMIENTO
Inadecuada Baja calidad de Inadecuadas Inadecuada Inadecuado
articulación de los estudios de capacidades del oferta de seguimiento a la
planes (PDC, preinversión personal consultores vida útil de los
PEI, POI). evaluados por la dedicado a la privados para proyectos ya
OPI. programación formulación de ejecutados
Limitada
presupuestal. expedientes
capacidad de Inadecuadas Inadecuada
técnicos.
identificación de capacidades de Escasa política de
proyectos de las unidades participación de Insuficientes operación y
impacto formuladoras y la sociedad civil recursos mantenimiento
regional. evaluadoras. en el proceso de destinados a de obras.
presupuesto gastos
Desarticulación Atomización de Insuficientes
participativo. generales.
entre planes y los proyectos de recursos para
presupuesto. inversión Inexistencia de Inadecuada ser destinados a
formulados en el POI a nivel de programación de operación y
Inadecuada
Presupuesto gerencias. inversiones. mantenimiento
coordinación con
Participativo.
gobiernos Incertidumbre Incumplimiento
locales y el Alta rotación y sobre de contratos por
Gobierno bajo sueldo de disposición parte de los
Nacional para el funcionarios de presupuestal. contratistas
planeamiento. la OPI. privados.
Inadecuada
Inadecuado coordinación Baja calidad de
equipamiento de entre gerencias los estudios de
recursos físicos para la preinversión,
y tecnológicos. programación de
Inadecuado
inversiones.
Excesiva carga seguimiento a la
de trabajo sobre ejecución de los
funcionarios de proyectos.
OPI.
Inadecuadas
Existencia de capacidades
presión política para la oportuna
en la evaluación liquidación de
de los proyectos. obras.

12. Periodos largos de maduración de proyectos
FASE: PREVIA FASE: PRE FASE: INVERSIÓN FASE: POST
INVERSIÓN INVERSIÓN
PRESUPUESTO PERFIL Menor a
… millónes
PARTICIPATIVO
Mayor a…
Proceso=2,5 M
millones
Proceso = Elabor= 3 a 6 M ESTUDIOS
3 Meses OPERACIÓN Y
DEFINITIVOS MANTENIMIETO
GPP y AT PRE FACTIBILIDAD
Menor a
…millones
(EXPEDIENTE
Sistematización y
Mayor a ..
tramitación = 1 Proceso=2,5 M TÉCNICO)
millones
Mes Elabor= 4 a 8 M
EVALUACIÓN
EX POST
PIA FACTIBILIDAD
Mas de
….millones
Proceso= 2.5 M
Elab= 4 a 10 M
Proceso Aprobación:
CR y MEF= 2 Meses Proceso=2,5 M
Elabor= 4 a 10 M APROBACIÓN FINAL
1.0 M
Duración de un Proyecto:
FASE PREVIA: ……. 6 Meses
FASE PRE INVERSIÓN: EJECUCIÓN
a. Perfil 5.5 a 8.5 Meses Total Estudios
b Pre Factibilidad 6.5 a 10.5 Meses Pre I= 18.5 a 31.5 M Proceso: ………. M
c. Factibilidad 6.5 a 12.5 Meses E. Téc= 9.0 a 16.5 M Ejecución: ……. M
FASE INVERSIÓN: Total=27.5 a 48 M.
a. Estudios 6.5 a 12.5 Meses
b.Licitación 2.5 a 4.0 Meses
c. Ejecución …… ….….. Meses

13. INVERSIÓN PÚBLICA 2010
PROYECTOS PRIORIZADOS
N° Proyecto Estado PIM Devengado Avance financiero
REDIMENSIONAMIENTO DEL Obra en ejecución
1 92 689 395 10 701 0.0%
HOSPITAL REGIONAL DE CAJAMARCA (normal)
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
Obra en ejecución
2 EMP. PE-1NG (SAN PABLO) EMP. CA- 22 374 728 5 017 523 22.4%
(normal)
102 (SAN MIGUEL DE PALLAQUES)
REHABILITACION Y MEJORAMIENTO
DE LA CARRETERA A NIVEL DE
3 Obra en licitación 3 428782 0 0.0%
AFIRMADO CHILETE - CONTUMAZA -
EMP. R103 (PUENTE OCHAPE)
ELECTRIFICACION RURAL
COLCABAMBA - SHITABAMBA - Obra en ejecución
4 4 964 865 1 273 792 25.5%
CHURGAPAMBA - CHUCRUQUIO - (atrasada)
HUANZA - CALLASH
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA Obra en ejecución
5 CUTERVO - SINCHIMACHE TRAMOS (atrasada) en 03 4 796 227 1 121 308 23.4%
I, II Y III Tramos
Proyecto en
6 MOBILIARIO Y EQUIPO EDUCATIVO 7,424,729 1 653 967 22.3%
Ejecución
MEJORAMIENTO CARRETERA BAÑOS Obra en ejecución
7 3 870 296 2 965 356 76.6%
DEL INCA LLACANORA (arbitraje – AD)
CONSTRUCCION CARRETERA SHIRAC Expediente Técnico
8 3 535 236 41 040 1.2%
- CAÑAPATA-CARRUILLO en revisión
Obra en ejecución
MEJORAMIENTO ESTADIO HEROES DE
9 (arbitraje – AD) 2 663 502 1 266 158 47.5%
SAN RAMON
PROYECTO DE AGUA Y SANEAMIENTO
10 Proceso licitación 280´000,000 2´800,00
URBANO

14. PROYECTOS MACROREGIONALES
• FERROCARRIL NOR ANDINO. PERFIL REFORZADO. ENTREGA FINES
MARZO A PROINVERSION $ 1,500 MILLONES
• CIRCUITO NOR ORIENTAL TURISTICO (CTN) – LAMBAYEQUE, LA
LIERTAD, CAJAMARCA, AMAZONAS $1´300,000
• PLANTA HIDROELECTRICA SHUMBA $ 967 MILLONES
• PROYECTO HIDROELECTRICO BALSAS $ 1,200 MILLONES
• PLANTA HIDROELECTRICA CHADIN $ 833 MILLONES
• PRESA CHONTA $ 120 MILLONES

15. PROBLEMÁTICA
GESTION DE PROYECTOS A PROGRAMAS
VACIO NORMATIVO DEL SNIP
1) Concepción disuasiva de la inversión pública torna reglamentaristas a
funcionarios públicos en innovaciones permitidas por la misma ley del SNIP
2) No está claro el concepto de programa de inversión pública, en tanto que:
• No se relaciona el concepto de programa del PDRC, el PEI y el PMI
• El horizonte para la ejecución de un programa de inversiones es de tres años,
cuando la realidad exige horizontes de mayor temporalidad
• Es igual un proyecto independiente o programas para efecto de su aprobación
o viabilidad
• No existen lineamientos para la adopción de políticas de inversión que
financien los PMI
3) Revisar conceptos de inversión pública
• Para procesos de reingeniería institucional en el marco del proceso de
descentralización y reforma del Estado
• Para ampliación de la dotación de servicios públicos como educación y salud

16. PROBLEMÁTICA
GESTION DE PROYECTOS A PROGRAMAS
ES INSUFICIENTE SOLO MEJORAR SISTEMAS RELACIONADOS
A PROCESOS DE INVERSIÓN
1) No es suficiente mejorar los sistemas relacionados a la inversión pública,
sino que hay impulsar procesos de reforma y modernización integral.
2) El mercado no responde adecuadamente en:
• La formulación de estudios de pre inversión e inversión publica.
• Tampoco en la ejecución y supervisión de obras públicas.
• Actuación no responsable de consultoras y empresas dedicadas a la
inversión pública.
3) Inadecuado proceso de planeamiento y programación de las inversiones
públicas.

17. CONCLUSIONES
1) Modificar enfoque de la inversión pública de disuadir y obstaculizar el gasto por un
diseño basado en la confianza y superar conductas rutinarias por estratégicas.
2) Incorporar en el SNIP un concepto más adecuado de programa de inversión pública
y establecer una tipología que se adecue a las características de desarrollo
territorial de los gobiernos regionales.
3) Modificaciones a la inversión pública han sido instrumentales y no de contenidos
• Que el MEF establezca indicadores reales que midan la eficacia del gasto y de la
gestión (capacidad de apalancamiento: bonos soberanos, endeudamiento externo,
Foniprel)
• Alcanzar calidad de inversiones es insuficiente sino se emprenden procesos de
reforma institucional pues lo organizacional determinará la calidad de las políticas y
de la inversión pública
• Contar con respaldo del MEF para evitar la creación de “islas” de eficiencia (Pro
Región) a través de gerencias regionales desconcentradas

18. CONCLUSIONES
4) Promover políticas o incentivos que promuevan una gestión responsable de las
consultoras y empresas dedicadas a la inversión publica.
5) Establecer lineamientos para la formulación y adopción de políticas de inversión que
garanticen el financiamiento de los PMI.
6) Establecer políticas e instrumentos que conlleven a una adecuada articulación de
los planes de gestión regional (PDRC, PEI, POI), y de estos con el presupuesto,
sobre cuya base se elaboren los PMI.

19. muchas gracias
COMISIÓN DE REFORMA INSTITUCIONAL