El documento describe la importancia del planeamiento estratégico para las universidades públicas en el Perú como parte de la reforma universitaria. Explica que el planeamiento estratégico permite definir objetivos, metas e indicadores, y vincular las acciones con los recursos para lograr los resultados deseados. También describe los pasos para implementar el planeamiento estratégico a nivel institucional en cada universidad pública.

1. Febrero de 2017
Planeamiento Estratégico
como parte de la Reforma
Universitaria
Luis Alberto Valenzuela Mend
9556144
LVALENZUELA@VONSULTOR.CEPLAN.G
Residente CEPLAN Arequ

2. 2
¿Por qué hacer Planeamiento Estratégico?
¿Cómo estamos hoy?
¿Dónde queremos ir?
¿Cómo vamos a llegar?
Porque a través del Planeamiento Estratégico las Universidades Nacionales podrán:
Analizar y comprender
la situación en la que
nos encontramos
Definir los
objetivos
estratégicos
Vincular las
acciones con los
recursos
permitiendo
lograr el futuro
deseado
Definir las metas y los
indicadores que
tenemos que alcanzar
en un horizonte
temporal determinado
Identificar y
construir las
rutas
estratégicas
Sólo puede ser dueño de su destino
quien imagina su futuro y orienta su
esfuerzo a hacerlo realidad.
El planeamiento estratégico contribuye
a hacer realidad la visión compartida
que como país tenemos sobre nuestro
futuro, articulando los objetivos
estratégicos, indicadores y metas
Nacionales, sectoriales y territoriales e
institucionales.

3. ¿Qué se logra con el Planeamiento Estratégico?
Permite definir las rutas optimas; así aprovechar las Oportunidades y vencer las
dificultades.
Oportunidades
externas y retos
Limitaciones
internas
Ventana de Oportunidad

4. 1962 1992 2008
Sistema Nacional de
Planificación: Decreto
Ley N° 14220
Disolución de INP,
Decreto Ley N° 25548
Decreto legislativo N°
1088, Ley del SINAPLAN
y del CEPLAN
Ente rector: Instituto
Nacional de
Planificación (INP)
Órgano rector: CEPLAN
Creación del
CEPLAN
Hemos tenido 22 años sin Planeamiento, el MEF cubrió un vacío buscando alinear los
objetivos estratégicos del país a los programas presupuestales
Desaparece el
INP
Directiva N° 001-2014-
CEPLAN
2014
Emisión de la
Directiva
Marco histórico: El Planeamiento en el Perú
Creación del
INP
2 años

5. LAS CONSECUENCIAS
• Esto causó que planeamiento
estratégico no sirva como
herramienta de gestión.
Planeamiento
desconectado del
presupuesto público
Ausencia de pensamiento
prospectivo
Desarticulación de planes
No existen objetivos
nacionales

7. El Planeamiento Estratégico Moderno a Nivel Sectorial y Territorial permite:
El Nuevo Concepto del
Planeamiento consiste en ser
Preventivo y Proactivo.
CONSTRUIR EL FUTURO
En coordinación intersectorial e
intergubernamental
Para Planear, ordenar y
gestionar el territorio.
Participativo, concertador,
basado en el territorio y
prospectivo.
GOBERNANZA TERRITORIAL GESTION PARTICIPATIVA
Creación de una Visión
Territorial.
PDC PEI POI Presupuesto
PESEMPEDN
UNIVERSIDADES : ACTOR DEL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO EN EL TERRITORIO

8. 8
¿Para qué sirve el Planeamiento Estratégico?
Universidades
Nacionales
Universidades : actor del planeamiento estratégico en el territorio
DOCUMENTO PROSPECTIVO DEL SECTOR
PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL -
PESEM
DOCUMENTO PROSTECTIVO DEL TERRITORIO
PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO -
PDRC

9. …El Planeamiento es el primer pilar en el Perú
Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública

10. Fases del proceso de planeamiento estratégico
Es un proceso
Político + Técnico
Fases del Proceso de Planeamiento Estratégico

11. INTEGRADO
y FLEXIBLE A LOS
SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS Y
FUNCIONALES
ESTANDARIZADO
Enfocado en la
GESTIÓN POR
RESULTADOS
PROSPECTIVO
ESTRATEGICO IMPLEMENTACIÓN
PROGRESIVA
ARTICULADO AL
PEDN
ENFOQUE
TERRITORIAL
Una nueva forma de planeamiento…

12.  Las relaciones entre las entidades del
mismo nivel de gobierno.
 Las relaciones entre diferentes niveles
de gobierno.
Para garantizar el desarrollo del territorio
peruano y fomentar la
territorial, las
gubernamentales,
relaciones de
gobernanza
diversas entidades
deben mantener
trabajo conjunto y
articulación con los objetivos nacionales.
Estas relaciones son:
La Directiva: Articulación de Planes
Estratégicos

13. 13
Objetivo
VISIÓN Hacia un Sistema Universitario de calidad
Garantizar que los jóvenes del país tengan la oportunidad de acceder a una educación universitaria
de calidad, que ofrezca una formación integral y de perfeccionamiento continuo, centrado en el logro
de un desempeño profesional competente y, en la incorporación de valores ciudadanos que permitan
una reflexión académica del país, a través de la investigación.
Principios
Autonomía y
rectoría
responsable
El estudiante
como centro
Inclusión y
equidad
Calidad y excelencia
académica
Desarrollo del País
11
Lineamientos
38 Acciones
Estratégicas
3. Política de Aseguramiento de la Calidad de la Educación Superior Universitaria
SUNEDU ÓRGANO
ACREDITADOR
MINEDUMINEDU
Pilare
s

14. 14
Cuenta con un sistema de
información ágil y accesible,
para una adecuada toma de
decisiones
Tiene garantizada
una educación con
estándares mínimos de
calidad
Recibe una
formación integral,
tanto académica
como en valores
Su educación tiende
a la excelencia y a la
mejora continua
Se beneficia
con una
política
de becas
Puede acceder a
mecanismos de
fomento a la
investigación
Al ingresar a la
universidad se
introduce en un
sistema
articulado y
pertinente
Cuenta con docentes
capacitados y
permanentemente
actualizados
La transparencia y
rendición de cuentas
fortalece la confianza en
el sistema
El Estado promueve el acceso,
permanencia y egreso de sus
estudios universitarios
Su universidad utiliza de
manera eficiente y
responsable los recursos
públicos, en beneficio del
servicio educativo
S/.
“El estudiante como centro”

15. 4. PESEM del Sector Educación
15
Resolución Ministerial N° 287 – 2016 – MINEDU. Aprueba el documento Prospectivo al 2030 del
Sector Educación y el PESEM 2016 – 2021.
Visión del Sector Educación:
“Todos los peruanos acceden a una educación que les permite
desarrollar su potencial desde la primera infancia y convertirse en
ciudadanos que valoran su cultura, conocen sus derechos y
responsabilidades, desarrollan sus talentos y participan de manera
innovadora, competitiva y comprometida en las dinámicas sociales,
contribuyendo al desarrollo de sus comunidades y del país en su
conjunto”.
47 Universidades
Públicas

16. PESEM del Sector Educación
16
1
• Incrementar la equidad y la calidad de los aprendizajes y del talento de
los niños y adolescentes
2
• Garantizar una oferta de educación superior técnica y universitaria que
cumpla con condiciones básicas de calidad
3
• Incrementar las competencias docentes para el efectivo desarrollo de
los procesos de enseñanza-aprendizaje
4
• Mejorar la seguridad, calidad y funcionalidad de la infraestructura
educativa y deportiva; así como de su mobiliario y equipamiento
5
• Fortalecer la gestión sectorial a nivel de instituciones educativas e
instancias intermedias y nacionales
Estructura del
PESEM
Visión
5 Objetivos Estratégicos Sectoriales
24 Acciones Estratégicas Sectoriales
23 Indicadores

17. PESEM del Sector Educación
17
OE Sectorial AE Sectorial
Pilares de la Política
de Aseguramiento
2. Garantizar una
oferta de
educación
superior técnica y
universitaria que
cumpla con
condiciones
básicas de
calidad
AE1. Asegurar que la oferta del servicio educativo superior técnico y
universitario cumpla con condiciones básicas de calidad
Licenciamiento como
garantía de las CBC
AE2. Contar con información confiable y oportuna de la educación superior, que
permita una mejor toma de decisiones tanto para el Estado como para la
comunidad educativa
Información confiable
y oportuna
AE3. Articular la oferta de educación superior técnico-productiva con la
inversión pública y privada de calidad que requiere el aparato productivo a nivel
nacional, regional y local.
Fomento para el mejor
desempeño
AE4. Incentivar el desarrollo de mecanismos de fomento de capacidades,
infraestructura y equipamiento para el desarrollo de la investigación
Fomento para el mejor
desempeño
AE5. Fomentar el reconocimiento y la difusión de la investigación con altos
estándares de calidad en los docentes y alumnos universitarios
Fomento para el mejor
desempeño
AE6. Apoyar a que las instituciones educativas de nivel superior alcancen y
consoliden estándares de calidad y procesos de mejora continua
Acreditación para la
mejora continua

18. 18
Resultado Específico
“Egresados de universidades públicas con adecuadas competencias para su desempeño profesional”
Resultado Final
Resultado Especifico
4 Productos
10 Actividades presupuestales
Producto 1
Docentes con adecuadas
competencias
Producto 2
Infraestructura y
equipamiento adecuados
Producto 3
Programas curriculares
adecuados
Producto 4
Servicios adecuados de
apoyo al estudiante
5. PP 0066 Formación Universitaria de Pregrado (Rediseño 2017).
1.1
• Selección docente
1.2
• Ejercicio de la docencia
universitaria
1.3
• Evaluación de docentes
1.4
• Capacitación docente
2.1
• Mantenimiento,
reposición y operación 3.1
•Gestión curricular
3.2
•Fomento de la
investigación
formativa
4.1
• Apoyo académico
4.2
• Bienestar y asistencia
social
4.3
• Servicios
educacionales
complementarios
ACCIONES COMUNES Proyectos de Inversión Pública (Tipologías)
1.
• Gestión del Programa
2.
• Acreditación de carreras profesionales
3.
• Fortalecimiento institucional de las universidades
4.
• Seguimiento y evaluación del Programa
1.
• Servicio académico de
pregrado
2.
• Servicio
administrativo de
apoyo académico.
3.
• Servicio de apoyo a la
investigación de
pregrado.
4.
• Servicio de bienestar y
asistencia social.
5.
• Servicios educacionales
complementarios.
6.
• Servicio de tecnologías
de información y
comunicaciones

19. IMPACTOS EN LA
SOCIEDADPresupuesto
Planeamiento Resultados
19
6. Implementación del Planeamiento Estratégico en las Universidades Públicas

20. Fuente: Adaptado de la Guía Metodológica – Fase Institucional. Ceplan.
20
PEI
Universidad
Política de Aseguramiento de
la Calidad de la Educación
Superior Universitaria
Ley N° 30220 -
Ley Universitaria
Plan Estratégico Sectorial
Multianual del Sector
Educación
POI
Universidad
Programa Presupuestal
0066 “Formación
Universitaria de Pregrado”
Implementación del Planeamiento Estratégico en las Universidades Públicas

21. 21
 Misión
 Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)
 Acciones Estratégicas Institucionales (AEI)
 Ruta Estratégica de OEI y AEI (Priorización)
 Indicadores (Seguimiento)
Implementación del Planeamiento Estratégico en las Universidades Públicas
Plan
Estratégico
Institucional
(PEI)
Plan Operativo
Institucional
(POI) (Proyecto)
Cuadro
Consolidado de
Necesidades (CCN)
Presupuesto
Institucional de
Apertura (PIA)
 Actividades Presupuestales
 Actividades Operativas
 Metas (Físicas y Financieras)
 Consolidación de todos los requerimientos de
bienes, servicios, consultorías y obras.
PAC
POI
Consolidado
PAC
(Proyecto)

22. Julio 2016
22
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN
Etapa : Fase Institucional
Guía de la Fase Institucional1

23. Comisión y Equipo Técnico:
* Normativa:
- Artículo 8 de la Directiva.
- 2.1 Guía Fase Institucional.
* Modificación:
- Artículo 44 (Otros Planes Especiales)
- Artículo 46 (Fases Planes Especiales-
Universidades)
• Comisión:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta
dirección, jefes de los órganos de
línea, de asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompañar y
validar el proceso de planeamiento.
• Equipo Técnico:
- Integrada por un miembro que
represente a la comisión, así como, por
personal de Planeamiento, presupuesto
y Abastecimiento.
La aprobación del inicio del proceso esta a cargo del
Órgano Resolutivo de la entidad (máxima autoridad
administrativa y ejecutiva)

24. ¿Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional?
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos
institucionales,
indicadores y metas
Acciones estratégicas
institucionales
Identificación de la ruta
estratégica institucional
/ Actividades
Vinculación con la
estructura
programática del
presupuesto público
El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
PEI
El PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 años
Etapa 1
Preparatoria
Etapa 2
Misión
Etapa 4
AEI
Etapa 3
OEI
Etapa 5
Ruta estratégica
Etapa 6
Redacción PEI
POI
El POI se elabora para un periodo de 1 año
Etapa 7
Vinculación Plan -
Presupuesto
Etapa 8
Actividades
Etapa 10
Redacción POI
Etapa 9
Elementos críticos

25. Fases del Proceso de Planeamiento Estratégico
Gestión Pública
(El mundo de las organizaciones)
Política Pública
(El mundo del ciudadano y su entorno)
Fase Institucional
PEI-POI
Fase Estratégica
PESEM
ConsumoHistorico
TESORERIA
8
Requerimiento de
Autorización
de giro y pago
DIAGRAMADEPROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNAINSTITUCION PUBLICA.
Pagos generados
BANCO DE LA
NACION
TESORO
PUBLICO
5
CONTABILIDAD
7
PRESUPUESTO
PUBLICO
PRESUPUESTO
1 PEDIDOS
(Bs y Ss)
2
P-SIAF
DIRECCIÓN
NACIONAL DE
CONTABILIDAD
PÚBLICA
Cheque
CP
PROVEEDOR
Autorización
de
Pago
CONTAB-SIAF
ALMACEN
6
C-SIAF
D-SIAF
Entradas y Salidas
(Mensual)
Marco
Presupuestal
(FF/Rubro/FP)
Bs adquiridos
Ppto
Remunerativo
Pago
Remunerativo
PATRIMONIO
9
Activos
Fijos
Movimiento de
Activos Fijos
PERSONAL
(Planillas –
Escalafón) ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
(Ley 26850 y
Reglamento)
4
OSCE
SBNBANCOS
PRIVADOS
CAMARA
DE
COMPENSACION
ELECTRONICA
(CCE)
Pagos
Pagos
SUNAT
Retenciones
CobranzaCoactiva
Bie
nesPROVEEDOR
Procesos de
Selección
Pagado
DGPM
DIRECCION
GENERAL DE
GESTIÓN DE
RECURSOS
PÚBLICOS
Proyectos con viabilidad
ENDEUDAMIENTO
PUBLICO
Pago de
deuda
SIAF
SIGA
Leyenda
MODULO DEUDA
CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPUBLICA
PAC
Catálogo
Bs y Ss
Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)
Formulacion Ppto de Bs y Ss
Resumen
Contable de E/S
Reportes Contables
y Balances
Techos de
Endeudamiento
Interfase al SIMI
Bienes entregados (FACTURA)
G-SIAF
Expediente de Bs y Ss
Compromiso
(FF/Rubro/FP)
SNIP
OC/OS
Techo Presupuestal, PMG,
Asignación Trimestral
Calendario de Pago
RequerimientoBs,
SsyViáticos
PROGRAMACION
(CN, PAC)
3
Solicitud
Certificación
Contrato
O/C
CEPLAN PEDN
PDRC /
PDLC
PEI POI
Planeamiento
POI

26. Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional
Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico
(CEPLAN)
FASE INSTITUCIONAL
Sistema Nacional de
Abastecimiento Público
PROGRAMACION CN - PAC
Sistema Nacional de
Inversión Pública
(MEF – DGIP)
PROYECTOS DE INVERSION
Sistema Nacional de
Presupuesto Público (MEF-
DGPP)
FORMULACIÓN DEL
PRESUPUESTO
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Sistemas Administrativos

27. Cadena de valor público: Es una explicación de las relacionas causales que unen
los inputs de un programa a los resultados esperados
Gestión Pública
(El mundo de las organizaciones)
Política Pública
(El mundo del ciudadano y su entorno)
ResultadosImpactos
Procesos
(Actividades)
Insumos
RRHH
Infraestructura y
Equipo
Materiales
Productos
(Bienes y
Servicios)
Acciones
Estratégicas
Objetivos
Estratégicos
Actividades
Operativas
Elementos
críticos
Acciones
Estratégicas
Institucionales
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
PEI POI
PESEM
gobierno capaz de
lograr cambios
sustanciales en la
calidad de vida de la
población con el logro
de resultados e
impactos.

28.  La CVP es un modelo descriptivo del accionar gubernamental
Resultados
Procesos
(Actividades)
Insumos
RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales
Productos
(Bienes y
Servicios)
Fase Institucional y Cadena de Valor Público (CVP)
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Actividades
Operativas
Elementos
críticos
Acciones
Estratégicas
Institucionales
CADENA DE
VALOR PÚBLICO
FASE
INSTITUCIONAL
Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI)

29. Presupuesto2

30.  La CVP es un modelo descriptivo del accionar gubernamental, como eje
articulador entre el Planeamiento Estratégico y el Presupuesto.
Resultados
Procesos
(Actividades)
Insumos
RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales
Productos
(Bienes y
Servicios)
Programas Presupuestales y Cadena de Valor Público (CVP)
Resultados ActividadesProductos
CADENA DE
VALOR PÚBLICO
PROGRAMAS
PRESUPUESTALES

31. Verificar stock
Comprar
vacunas
Distribuir a
Regiones
….
Distribuir a
Hptles y CS
Disponibilidad
vacunas
Disponibilidad de
enfermeras
Captar a madres
….
CRED completo
Suplemento Fe+
Atención IRA/EDA
….
Vacuna completa
Costos Actividades
Acciones
Estratégicas
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Insumos
Vacuna A
Vacuna B
Mensajería
….
Mat. Escritorio
Niño preserva e
inicia desarrollo
de sus
potencialidades
Aprestamiento
Ausencia
Violencia
Vivienda
segura
…..
NUTRICIÓN
INFANTIL
Tareas
Responsabilidad de OGA
(Abastecimiento) para formular el
Cuadro de Necesidades en
coordinación con las unidades
orgánicas
Fase Institucional y Cadena de Valor del PP

32. Categorías presupuestales

33. Vinculación Planeamiento y
Presupuesto3

34. Vinculación en la
formulación de la estrategia
a)

35. a) Vinculación Planeamiento con los Programas Presupuestales
Cuando los objetivos estratégicos identificados como parte del proceso de
planeamiento estratégico tienen correspondencia con los Programas Presupuestales.
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Actividades
Operativas
Elementos
críticos
Acciones
Estratégicas
Institucionales
FASE
INSTITUCIONAL
Resultados ActividadesProductos
PROGRAMAS
PRESUPUESTALES
Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI)
• No todo Resultado Especifico del PP es Objetivo.
• No todo Objetivo Estratégico es un resultado especifico
de un PP

36. Vinculación Planeamiento
con la Asignación
Presupuestal
b)

37. b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal
El PEI - POI establece las prioridades de asignación de los recursos en
términos de objetivos estratégicos, acciones estratégicas y actividades
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
Actividades
Operativas
Elementos
críticos
Acciones
Estratégicas
Institucionales
FASE
INSTITUCIONAL
Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI)
Insumos (Cuadro de
Necesidades -CN)
Asignación
presupuestal
LOGISTICA
PRESUPUESTO

38. b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal
PEI POI CN Ppto
PEI-POI
Presupuesto
Plan
Logística

39. b) Vinculación Planeamiento con la Asignación Presupuestal
Acción
Estratégica
Actividad Tarea Insumo Descripcion Especifica Valor S/.
1.1 1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.1.1 Descripcion del insumo ...
1.1.1.1.2 Descripcion del insumo ...
1.1.1.1.3 Descripcion del insumo ...
1.1.1.1.4 Descripcion del insumo ...
1.2 1.2.1 1.2.1.1 1.2.1.1.1 Descripcion del insumo ...
1.2.1.1.2 Descripcion del insumo ...
1.2.1.1.3 Descripcion del insumo ...
1.2.1.1.4 Descripcion del insumo ...
Unidad Orgánica
Organo Encargado
de Contrataciones
HOJA DE TRABAJO Código
AE
Accion Estratégica
Valor
Estimado
1.1 Acción 1.1 .... S/. 0
1.2 Acción 1.2 .... S/. 0
1.3 Acción 1.3 .... S/. 0
2.1 Acción 2.1 .... S/. 0
2.2 Acción 2.2 .... S/. 0
2.3 Acción 2.3 .... S/. 0
3.1 Acción 3.1 .... S/. 0
3.2 Acción 3.2 .... S/. 0
3.2 Acción 3.3 .... S/. 0
Órgano encargado de
las contrataciones
asigna el clasificador
de gasto y los valores
del insumo.

40. Objetivos
Estratégicos
Acciones
Estratégicas
Actividad
Operativa
Techo presupuestal
Actividades operativas necesarias.
Estas son todas las
actividades operativas
que necesito hacer
para alcanzar los
objetivos.
Actividades operativas priorizadas con
presupuesto
Actividades
priorizadas sin
presupuesto
Estas son las actividades
operativas priorizadas por el
titular con base en el
presupuesto y que
conformaran el POI.
Actividades operativas priorizadas que no tienen presupuesto, no
conformaran el POI, y son a los que se les debe buscar otra fuente de
financiamiento:
- Demanda adicional
- Cooperación internacional
- Cooperación interinstitucional
Equipo de alta
dirección priorizando
actividades operativas.
1
2
4
3
5
Momento 2 Alineamiento del presupuesto a las prioridades estratégicas

41. MACROPROCESO
PLANEAMIENTO –
PROGRAMACIÓN –
FORMULACIÓN –
EJECUCIÓN
3

42. Plan Operativo Institucional (POI)
Cuadro de Necesidades (CN)
Presupuesto Multianual
Propuesta de Presupuesto
Presupuesto Institucional Apertura
(PIA)
Plan Anual de Contrataciones (PAC)
Planeamiento (Presupuesto,
Logística, Usuarios)
Logística (Planeamiento, Usuarios)
Presupuesto (Planeamiento,
Logística, Usuarios)
1. Planeamiento
2. Programación Logística
Plan Estratégico Institucional (PEI)
3. Formulación
(Orientación a Resultados)
4. Pre Ejecución
5. Ejecución (orientación a
resultados). A partir de enero.
Usuarios, Logística, Presupuesto,
Planeamiento
Presupuesto de Bienes y Servicios,
y Obras.
OPI, Infraestructura
Macroproceso Planeamiento – Programación – Formulación – Ejecución
en una Entidad Pública
PESEMAgenda 2030, Recomendaciones OCDE,
Acuerdo Nacional y Prioridades de Gobierno
Logística (Planeamiento, Usuarios)

43. Objetivo Estratégico
PLANEAMIENTO
Programas
Presupuestales
Cuadro de Necesidades
Producto, Proyecto
Acciones Comunes
Actividad Operativa
PESEM
APNOP y Acciones
Centrales
Integración del Planeamiento Operativo y Categorías Presupuestales
Agenda 2030, Recomendaciones OCDE, Acuerdo
Nacional y Prioridades de Gobierno
ProcesosdeNegocio(intervenciones
Emblemáticas–Usuarios)
PEI
POI
CATEGORÍA PRESUPUESTAL
Acciones Estratégicas
Actividad
Presupuestal

44. Esquema Simplificado para elaborar el POI 2018
Objetivo Estratégico
OEI.01
Centro de Costo (CC)
Centros de Costo
POI
Presupuesto Institucional de
Apertura - PIA 2018
(Diciembre)
Proyecto / Plan Anual de
Contrataciones (PAC 2018)
Cuadro de Necesidades
2018 (Abril)
Proyecto de Presupuesto
Anual 2018
(Junio-Julio)
PAC Logística
PIA
Actividad Operativa / Meta
Física / Demanda Financiera
PEI
Acción Estratégica
AEI.01.01
Presupuesto
Programas
Presupuestales
APNOP y Acciones
Centrales
CATEGORÍA PRESUPUESTAL
Producto, Proyecto
Acciones Comunes
Actividad
Presupuestal

45. Plan Estratégico Institucional - Plan Operativo Institucional
(PEI - POI)
Cuadro de Necesidades (CN)
Presupuesto
Plan Anual de Contrataciones
Ejecución del presupuesto de Bienes, Servicios y Obras
Abastecimiento
(Todas las áreas)
Presupuesto
Abastecimiento
Todas las
áreas
Planeamiento Estratégico
(Todas las áreas)
Vinculación de Planeamiento con Presupuesto y Abastecimientos
Fundamental que participen en todas las etapas el responsable
directo del servicio

46. 46
El POI y el Cuadro de Necesidades
Fuente: Elaboración propia

47. 11. Actividades Operativas mediante Tareas correspondientes valorizadas en el CN en el SIGA
47
El Reporte de Cuadro de Necesidades del SIGA contiene información que articula los sistemas administrativos: Planeamiento,
Abastecimiento y Presupuesto
Planeamiento
Presupuesto
Abastecimiento

48. Formato Asociación POI 2018- Cuadro de Necesidades (CN) 2018
Plan Operativo Institucional 2018
Cuadro de Necesidades 2018
Bienes y Servicios
Ene Feb Mar Dic Cantidad Precio ValorCentro
Costo
Presupuestal
Actividad
Operativa
Unidad
Medida
Total
Física
Tipo Código Descripción
Unidad de
Medida
Especifica de
GastoCategoría
Producto / AC
/ Proyecto
Actividad /
AI / Obra
0 0
0 0
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0 0.00
0.00
TOTAL

49. ConsumoHistorico
TESORERIA
8
Requerimiento de
Autorización
de giro y pago
DIAGRAMA DEPROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.
Pagos generados
BANCO DE LA
NACION
TESORO
PUBLICO
5
CONTABILIDAD
7
PRESUPUESTO
PUBLICO
PRESUPUESTO
1 PEDIDOS
(Bs y Ss)
2
P-SIAF
DIRECCIÓN
NACIONAL DE
CONTABILIDAD
PÚBLICA
Cheque
CP
PROVEEDOR
Autorización
de
Pago
CONTAB-SIAF
ALMACEN
6
C-SIAF
D-SIAF
Entradas y Salidas
(Mensual)
Marco
Presupuestal
(FF/Rubro/FP)
Bs adquiridos
Ppto
Remunerativo
Pago
Remunerativo
PATRIMONIO
9
Activos
Fijos
Movimiento de
Activos Fijos
PERSONAL
(Planillas –
Escalafón) ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
(Ley 26850 y
Reglamento)
4
OSCE
SBNBANCOS
PRIVADOS
CAMARA
DE
COMPENSACION
ELECTRONICA
(CCE)
Pagos
Pagos
SUNAT
Retenciones
CobranzaCoactiva
Bie
nesPROVEEDOR
Procesos de
Selección
Pagado
DGPM
DIRECCION
GENERAL DE
GESTIÓN DE
RECURSOS
PÚBLICOS
Proyectos con viabilidad
ENDEUDAMIENTO
PUBLICO
Pago de
deuda
SIAF
SIGA
Leyenda
MODULO DEUDA
CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPUBLICA
PAC
Catálogo
Bs y Ss
Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)
Formulacion Ppto de Bs y Ss
Resumen
Contable de E/S
Reportes Contables
y Balances
Techos de
Endeudamiento
Interfase al SIMI
Bienes entregados (FACTURA)
G-SIAF
Expediente de Bs y Ss
Compromiso
(FF/Rubro/FP)
SNIP
OC/OS
Techo Presupuestal, PMG,
Asignación Trimestral
Calendario de Pago
RequerimientoBs,
SsyViáticos
PROGRAMACION
(CN, PAC)
3
Solicitud
Certificación
Contrato
O/C
CEPLAN PEDN
PDRC /
PDLC
PEI POI
Planeamiento
POI
Capacidades dentro de nuestra institución (Diagnóstico)

50. Calendarios para la Formulación del PEI/POI
50
Fuente: Guía Metodológica Fase Institucional – CEPLAN

51. 51
Fuente: SIAF – MEF.
Fuente: SIAF – MEF.
Fuente: SIAF – MEF.
Elaboración: Sistema de Información de Educación Superior – SIES.
Ejecución Presupuestal en las Universidades Públicas
73.1% 72.0% 76.2% 75.3%
77.1%
30%
80%
2012 2013 2014 2015 2016Fuente: SIAF - MEF.
*La información del 2016 es al 12 de enero de 2017.
Ejecución del Programa Presupuestal
0066 "Formación Universitaria de
Pregrado"

52. 52
Ejecución Presupuestal en la Universidad Nacional San Agustín de Arequipa.
(Al 13 de enero de 2017)
PIA PIM*
1: RECURSOS ORDINARIOS 131,397,000 139,737,853 130,657,931 93.5
2: RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 63,426,823 64,204,514 50,491,348 78.6
4: DONACIONES Y TRANSFERENCIAS 465,000 2,773,111 1,945,233 70.1
5: RECURSOS DETERMINADOS 12209706 16704161 8139222 48.7
Total 207,498,529 223,419,639 191,233,734 85.6
Fuente: SIAF Amigable. MEF. (Consultado el 13 de enero de 2017).
Presupuesto
Fuente de Financiamiento
Ejecución anivel
de Devangado
% de
Ejecución
Pliego 513: U.N. DE SAN AGUSTIN
PIA PIM*
5-21: PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES 129,859,099 133,018,420 119,105,270 89.5
5-22: PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES SOCIALES21,536,000 20,238,795 19,572,184 96.7
5-23: BIENES Y SERVICIOS 43,502,457 42,155,009 34,390,532 81.6
5-25: OTROS GASTOS 1,817,000 5,168,539 4,811,594 93.1
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS10783973 22838876 13354153 58.5
Total 207,498,529 223,419,639 191,233,733 85.6
Fuente: SIAF Amigable. MEF. (Consultado el 13 de enero de 2017).
Pliego 513: U.N. DE SAN AGUSTIN
Clasificadorde Gasto - Genérica
Presupuesto Ejecución anivel
de Devangado
% de
Ejecución
PIA PIM*
FORMACION UNIVERSITARIA DE PREGRADO (PP 0066) 108,369,474 120,894,164 103,901,889 85.9
ACCIONES CENTRALES 19,544,213 21,229,995 17,832,820 84.0
ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS 79,584,842 81,295,480 69499024 85.5
Total 207,498,529 223,419,639 191,233,733 85.6
Fuente: SIAF Amigable. MEF. (Consultado el 13 de enero de 2017).
%de
Ejecución
Categoria Presupuestal
Pliego 513: U.N. DE SAN AGUSTIN
Presupuesto Ejecución anivel de
Devangado
PIA PIM*
2001621: ESTUDIOS DE PRE-INVERSION 200,000 835,000 375,890 45.0
2115811: MEJORAMIENTODE LAS CONDICIONES PARALAFORMACION
ACADEMICADE LOS ALUMNOS DE LAESCUELAPROFESIONAL DE
RELACIONES INDUSTRIALES DE LAUNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN
AGUSTIN
0 473,137 0 0.0
2135158: MEJORAMIENTODE LAFORMACION EN HIDRAULICAY
DESARROLLODE INVESTIGACION EN MAPAS DE PELIGROS
HIDROLOGICOS EN LAFACULTAD DE INGENIERIACIVIL DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN
0 312,467 235,980 75.5
2171444: MEJORAMIENTODE LAS CONDICIONES PARALAFORMACION
ACADEMICADE LOS ALUMNOS DE LAFACULTAD DE ARQUITECTURAY
URBANISMODE LAUNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN DE
AREQUIPA
1,981,283 2,236,541 2,166,338 96.9
2171553: MEJORAMIENTODE LOS SERVICIOS DEL COMEDOR
UNIVERSITARIODE LAUNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN DE
AREQUIPA
1,928,604 2,916,289 650,269 22.3
2234381: MEJORAMIENTODE LAHABILITACION URBANADEL CAMPUS 1,994,966 1,994,966 0 0.0
2257848: MEJORAMIENTODEL SERVICIOEDUCATIVOEN LACUNAJARDIN 0 150,000 6,500 4.3
2323875: MEJORAMIENTODEL SERVICIODE FORMACION ACADEMICADE
LAFACULTAD DE FILOSOFIAYHUMANIDADES EN EL PABELLON JOSE
CARLOS MARIATEGUIDE LAUNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN,
DISTRITODE AREQUIPA,PROVINCIADE AREQUIPAYREGION AREQUIPA
0 69,500 0 0.0
Total 6,104,853 8,987,900 3,434,977 38.2
Fuente: SIAFAmigable. MEF. (Consultado el 13 de enero de 2017).
Proyectos de Inversión
Pliego 513: U.N. DE SAN AGUSTIN
Presupuesto Ejecución anivelde
Devangado
%de
Ejecución

53. Planeamiento Estratégico
como parte de la
Reforma Universitaria