El documento presenta una introducción a ISO 37001, la norma internacional sobre sistemas de gestión anti-soborno. Explica que ISO 37001 ayuda a las organizaciones a implementar controles y procesos para prevenir el soborno, mejorando la cultura de integridad. Establece requisitos para desarrollar una política anti-soborno, evaluar riesgos, capacitar empleados y establecer mecanismos de denuncia. La certificación bajo ISO 37001 puede demostrar a partes interesadas que una organización toma medidas razonables contra el sob
Este documento presenta una línea de tiempo de la legislación más importante en materia de salud y seguridad en el trabajo en Colombia desde 1989 hasta 2019. Se destacan leyes clave como la Ley 100 de 1993 que creó el Sistema de Seguridad Social Integral, la Ley 1562 de 2012 que modificó el sistema de riesgos laborales y decretos como el Decreto 2800 de 2003 sobre afiliación de trabajadores independientes al sistema de riesgos profesionales. La línea de tiempo muestra la evolución normativa en esta área a lo largo de las últimas tres
El documento define simulacros y simulaciones, explicando que los simulacros representan situaciones de emergencia de forma realista mientras que las simulaciones prueban estrategias de respuesta. Ambos contribuyen a la preparación para emergencias mediante la educación y prueba de protocolos. Las principales diferencias son que los simulacros se realizan en el terreno y requieren más recursos, mientras que las simulaciones son más controladas y evalúan conocimientos y actitudes individuales. El documento luego describe los procedimientos y etapas clave de plan
Anti corruption Impacts de Sapin 2 sur votre entrepriseFabrice Benedicto
Cette présentation vous aidera a comprendre les enjeux de la nouvelle loi Sapin 2 et vous permettra de savoir comment répondre aux exigences du régulateur
El documento presenta una agenda para una sesión de capacitación sobre gestión de riesgos. La agenda incluye una introducción al tema y discute el proceso de gestión de riesgos, incluido el establecimiento del contexto, la identificación, análisis y evaluación de riesgos, y el tratamiento de riesgos. También menciona los resultados positivos que una organización puede obtener al implementar un modelo efectivo de gestión de riesgos.
Este documento presenta los servicios de Pink Elephant para implementar un Sistema de Gestión Anti-Soborno (SGAS) de acuerdo con la norma ISO 37001. Explica brevemente la norma ISO 37001, los requisitos para la implementación de un SGAS, y la metodología de Pink Elephant que sigue el ciclo Plan-Hacer-Verificar-Actuar. Finalmente, describe algunos métodos y técnicas clave para prevenir, detectar y gestionar riesgos de soborno.
La empresa J & M Asociados le envía cuentas de cobro a 10 personas por concepto de servicios de mantenimiento prestados entre el 3 de mayo y el 27 de mayo de 2016 en diferentes ciudades colombianas. Los montos adeudados van desde los $100.000 hasta los $500.000.
Actividad 4 - Guion sobre la responsabilidad del auditor (1).pdfINGRIDJOHANNARODRIGU2
Este documento presenta un guion sobre la responsabilidad del auditor en una auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Unidad Clínica la Magdalena S.A.S. El guion describe la empresa, los personajes y sus roles, un caso de mala práctica del auditor, el diseño e implementación de la auditoría, y las etapas de mejoramiento y evaluación. El objetivo es evaluar el desempeño del auditor y garantizar el cumplimiento de los procedimientos de seguridad ocupacional.
El documento presenta una introducción a ISO 37001, la norma internacional sobre sistemas de gestión anti-soborno. Explica que ISO 37001 ayuda a las organizaciones a implementar controles y procesos para prevenir el soborno, mejorando la cultura de integridad. Establece requisitos para desarrollar una política anti-soborno, evaluar riesgos, capacitar empleados y establecer mecanismos de denuncia. La certificación bajo ISO 37001 puede demostrar a partes interesadas que una organización toma medidas razonables contra el sob
Este documento presenta una línea de tiempo de la legislación más importante en materia de salud y seguridad en el trabajo en Colombia desde 1989 hasta 2019. Se destacan leyes clave como la Ley 100 de 1993 que creó el Sistema de Seguridad Social Integral, la Ley 1562 de 2012 que modificó el sistema de riesgos laborales y decretos como el Decreto 2800 de 2003 sobre afiliación de trabajadores independientes al sistema de riesgos profesionales. La línea de tiempo muestra la evolución normativa en esta área a lo largo de las últimas tres
El documento define simulacros y simulaciones, explicando que los simulacros representan situaciones de emergencia de forma realista mientras que las simulaciones prueban estrategias de respuesta. Ambos contribuyen a la preparación para emergencias mediante la educación y prueba de protocolos. Las principales diferencias son que los simulacros se realizan en el terreno y requieren más recursos, mientras que las simulaciones son más controladas y evalúan conocimientos y actitudes individuales. El documento luego describe los procedimientos y etapas clave de plan
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El documento presenta una agenda para una sesión de capacitación sobre gestión de riesgos. La agenda incluye una introducción al tema y discute el proceso de gestión de riesgos, incluido el establecimiento del contexto, la identificación, análisis y evaluación de riesgos, y el tratamiento de riesgos. También menciona los resultados positivos que una organización puede obtener al implementar un modelo efectivo de gestión de riesgos.
Este documento presenta los servicios de Pink Elephant para implementar un Sistema de Gestión Anti-Soborno (SGAS) de acuerdo con la norma ISO 37001. Explica brevemente la norma ISO 37001, los requisitos para la implementación de un SGAS, y la metodología de Pink Elephant que sigue el ciclo Plan-Hacer-Verificar-Actuar. Finalmente, describe algunos métodos y técnicas clave para prevenir, detectar y gestionar riesgos de soborno.
La empresa J & M Asociados le envía cuentas de cobro a 10 personas por concepto de servicios de mantenimiento prestados entre el 3 de mayo y el 27 de mayo de 2016 en diferentes ciudades colombianas. Los montos adeudados van desde los $100.000 hasta los $500.000.
Actividad 4 - Guion sobre la responsabilidad del auditor (1).pdfINGRIDJOHANNARODRIGU2
Este documento presenta un guion sobre la responsabilidad del auditor en una auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Unidad Clínica la Magdalena S.A.S. El guion describe la empresa, los personajes y sus roles, un caso de mala práctica del auditor, el diseño e implementación de la auditoría, y las etapas de mejoramiento y evaluación. El objetivo es evaluar el desempeño del auditor y garantizar el cumplimiento de los procedimientos de seguridad ocupacional.
Este documento presenta una matriz de requisitos legales ambientales que la entidad debe cumplir en aspectos como aire, energía, suelo y residuos. Incluye información sobre las normas aplicables, artículos, requisitos y observaciones sobre el cumplimiento. La entidad ha implementado programas y controles para dar cumplimiento a normas en emisiones atmosféricas, ruido, energía eléctrica, residuos sólidos, peligrosos y especiales como bombillas y pilas.
El documento describe el proceso de gestión gerencial del sistema de gestión de calidad de una corporación. El proceso tiene como objetivo planear estratégicamente el sistema de gestión de calidad para lograr sus objetivos y metas de manera eficiente y eficaz. Esto incluye definir la misión, política y objetivos de calidad, establecer la estructura organizacional, asegurar los recursos necesarios, y revisar periódicamente la adecuación del sistema. El gerente general es responsable de dirigir este proceso y asegurar que se cumplan sus
Este documento presenta una matriz que compara los requisitos de los capítulos 8 al 10 de la norma ISO 45001:2018 con las actividades de la empresa Abraham Delgado S.A. La matriz describe cada sección de la norma, lo que la empresa debe cumplir, y sugerencias adicionales de lo que podría hacer. El documento concluye con una breve bibliografía que cita la norma técnica colombiana que adopta la ISO 45001:2018.
Matriz de requisitos legales y otros en el sg-sst.. ..
Este documento presenta una matriz de requisitos legales y normativos aplicables a un programa de salud ocupacional. Incluye artículos de leyes y convenios internacionales relacionados con temas como seguridad y salud ocupacional, riesgos laborales, seguridad social, entre otros. Asimismo, indica los artículos aplicables al programa de salud ocupacional de la empresa y el estado de cumplimiento de cada requerimiento.
La resiliencia organizacional se refiere a la habilidad de las empresas para sobreponerse a circunstancias desfavorables absorbiendo los impactos sin perder sus objetivos. Para lograr resiliencia, las organizaciones deben enfrentar los problemas de manera unida, permanecer optimistas y encontrar soluciones a través de la comunicación, el apoyo mutuo y el compromiso de todos los involucrados.
Este documento presenta el Plan de Seguridad Industrial, Salud, Medio Ambiente y Responsabilidad Social de la empresa Constructek Ingeniería y Construcción S.R.L. para la ejecución del proyecto "Local Comunal del Centro Poblado de Huaripampa". Incluye la política de seguridad y salud ocupacional de la empresa, así como objetivos, descripción de la obra, gestión de riesgos, equipos de protección personal, capacitaciones y otros aspectos relacionados a la seguridad, salud, medio ambiente y responsabilidad social
Este documento presenta la estructura de un Plan de Emergencias, el cual identifica amenazas y vulnerabilidades de las empresas para desarrollar planes de prevención, preparación y mitigación inicial ante situaciones de emergencia, considerando los recursos disponibles. La estructura propuesta contiene secciones administrativas, técnicas, tácticas y operativas.
El informe resume una capacitación sobre liderazgo realizada para la ficha 866929. Se aplicó una encuesta que mostró falta de liderazgo. La capacitación buscó desarrollar actitudes de liderazgo. Posteriormente se evaluó a los participantes, mostrando que el 58,3% mejoró significativamente y el 16,7% obtuvo resultados satisfactorios, mientras que el 4,2% sigue presentando falencias y el 20,8% mejoró pero aún presenta algunas. La capacitación fue considerada satisfactoria porque la mayoría av
El documento presenta información sobre Jesús Palomino Cervantes, un abogado especializado en derecho laboral y seguridad social. Detalla su experiencia académica y laboral como catedrático y auditor en temas de seguridad y salud ocupacional. Además, introduce conceptos clave sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo como su política, organización, planificación, aplicación, evaluación y mejora continua.
Este documento presenta una matriz de valoración de riesgos que incluye varios peligros potenciales en el lugar de trabajo, como ruido, temperaturas extremas, polvos, humos y radiaciones. Para cada peligro se evalúa el nivel de exposición, probabilidad, consecuencias y riesgo general. La mayoría de los riesgos reciben una calificación de "alto" o "muy alto". Se proponen medidas como el uso de equipos de protección personal, mejoras en la ventilación, capacitación y fomento del autocuidado para control
Este documento presenta un resumen de la Ley del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres y el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres - PLANAGERD 2014-2021 en el Perú. Explica que la ley creó el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres para identificar y reducir riesgos de desastres a través de la estimación del riesgo, prevención, reducción del riesgo, preparación, respuesta, rehabilitación y reconstrucción. También describe los objetivos y componentes del Plan Nacional
El documento establece los criterios para evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de las empresas. Se especifica que la persona que diseñe el sistema debe cumplir con ciertos requisitos de experiencia y capacitación. También se describen los requerimientos para la asignación de responsabilidades, recursos y la conformación y funcionamiento del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.
ISO 22301, SGCN, BCMS, Sistema de Gestión de la Continuidad del NegocioMelvin Jáquez
Este documento describe los principales aspectos de un sistema de gestión de continuidad del negocio (BCMS) de acuerdo con la norma ISO 22301. Explica que un BCMS permite a las organizaciones anticiparse a eventos no deseados y mantener las operaciones del negocio ante cualquier interrupción. Detalla los pasos del ciclo de vida de un BCMS, incluyendo la comprensión de la organización, el desarrollo e implementación de planes de respuesta, y las pruebas y revisiones continuas. También resalta los beneficios de ISO 22301 como la
Un sistema integrado de gestión es un conjunto de actividades interrelacionadas que orientan y fortalecen la gestión de una empresa de forma integral. Permite unificar sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad ocupacional para reducir costos y maximizar resultados. Los principales beneficios incluyen simplificar documentación y mejorar comunicación dentro de la empresa.
Este documento describe los principales requisitos legales ambientales en Colombia relacionados con el agua, los vertimientos y las emisiones atmosféricas. Explica que es necesario conocer y cumplir la normatividad ambiental vigente y mantiene actualizado sobre los cambios normativos. También describe los permisos y procesos requeridos para el aprovechamiento de aguas, realización de vertimientos y emisiones atmosféricas controladas.
Este documento proporciona información sobre la guía básica de evacuación ante diferentes amenazas como incendios, inundaciones, explosiones o fenómenos climáticos. Explica el proceso de evacuación, incluyendo las diferentes fases y factores que afectan el tiempo de respuesta. También describe el rol de la brigada de evacuación, los simulacros y el organigrama de emergencias con las responsabilidades del coordinador, jefes de piso, brigadistas y encargado de mantenimiento.
El documento establece lineamientos para la investigación y análisis de accidentes e incidentes laborales con el objetivo de prevenir nuevos eventos. Se define que el Ministerio de Protección Social debe unificar las variables de investigación para aplicarlos en sistemas de vigilancia epidemiológica. Además, los Comités Paritarios de Salud Ocupacional deben participar en la investigación de accidentes mortales. Finalmente, se especifican las obligaciones de los empleadores y las Aseguradoras de Riesgos Laborales en el proceso de investigación.
Guía para el manejo integral de residuos - Sector TransporteDaniel Delgado
El documento presenta un proyecto del Área Metropolitana del Valle de Aburrá para capacitar e implementar el manejo integral de residuos sólidos en el sector comercial y de servicios. Como parte del proyecto, se elaboró una guía para el subsector de transporte terrestre con el objetivo de mejorar su desempeño ambiental. La guía explica los pasos para realizar el diagnóstico de residuos, planear estrategias de manejo, y monitorear la implementación del manejo integral de residuos al interior de las organizaciones del subsector.
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
Este documento presenta una matriz de requisitos legales ambientales que la entidad debe cumplir en aspectos como aire, energía, suelo y residuos. Incluye información sobre las normas aplicables, artículos, requisitos y observaciones sobre el cumplimiento. La entidad ha implementado programas y controles para dar cumplimiento a normas en emisiones atmosféricas, ruido, energía eléctrica, residuos sólidos, peligrosos y especiales como bombillas y pilas.
El documento describe el proceso de gestión gerencial del sistema de gestión de calidad de una corporación. El proceso tiene como objetivo planear estratégicamente el sistema de gestión de calidad para lograr sus objetivos y metas de manera eficiente y eficaz. Esto incluye definir la misión, política y objetivos de calidad, establecer la estructura organizacional, asegurar los recursos necesarios, y revisar periódicamente la adecuación del sistema. El gerente general es responsable de dirigir este proceso y asegurar que se cumplan sus
Este documento presenta una matriz que compara los requisitos de los capítulos 8 al 10 de la norma ISO 45001:2018 con las actividades de la empresa Abraham Delgado S.A. La matriz describe cada sección de la norma, lo que la empresa debe cumplir, y sugerencias adicionales de lo que podría hacer. El documento concluye con una breve bibliografía que cita la norma técnica colombiana que adopta la ISO 45001:2018.
Matriz de requisitos legales y otros en el sg-sst.. ..
Este documento presenta una matriz de requisitos legales y normativos aplicables a un programa de salud ocupacional. Incluye artículos de leyes y convenios internacionales relacionados con temas como seguridad y salud ocupacional, riesgos laborales, seguridad social, entre otros. Asimismo, indica los artículos aplicables al programa de salud ocupacional de la empresa y el estado de cumplimiento de cada requerimiento.
La resiliencia organizacional se refiere a la habilidad de las empresas para sobreponerse a circunstancias desfavorables absorbiendo los impactos sin perder sus objetivos. Para lograr resiliencia, las organizaciones deben enfrentar los problemas de manera unida, permanecer optimistas y encontrar soluciones a través de la comunicación, el apoyo mutuo y el compromiso de todos los involucrados.
Este documento presenta el Plan de Seguridad Industrial, Salud, Medio Ambiente y Responsabilidad Social de la empresa Constructek Ingeniería y Construcción S.R.L. para la ejecución del proyecto "Local Comunal del Centro Poblado de Huaripampa". Incluye la política de seguridad y salud ocupacional de la empresa, así como objetivos, descripción de la obra, gestión de riesgos, equipos de protección personal, capacitaciones y otros aspectos relacionados a la seguridad, salud, medio ambiente y responsabilidad social
Este documento presenta la estructura de un Plan de Emergencias, el cual identifica amenazas y vulnerabilidades de las empresas para desarrollar planes de prevención, preparación y mitigación inicial ante situaciones de emergencia, considerando los recursos disponibles. La estructura propuesta contiene secciones administrativas, técnicas, tácticas y operativas.
El informe resume una capacitación sobre liderazgo realizada para la ficha 866929. Se aplicó una encuesta que mostró falta de liderazgo. La capacitación buscó desarrollar actitudes de liderazgo. Posteriormente se evaluó a los participantes, mostrando que el 58,3% mejoró significativamente y el 16,7% obtuvo resultados satisfactorios, mientras que el 4,2% sigue presentando falencias y el 20,8% mejoró pero aún presenta algunas. La capacitación fue considerada satisfactoria porque la mayoría av
El documento presenta información sobre Jesús Palomino Cervantes, un abogado especializado en derecho laboral y seguridad social. Detalla su experiencia académica y laboral como catedrático y auditor en temas de seguridad y salud ocupacional. Además, introduce conceptos clave sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo como su política, organización, planificación, aplicación, evaluación y mejora continua.
Este documento presenta una matriz de valoración de riesgos que incluye varios peligros potenciales en el lugar de trabajo, como ruido, temperaturas extremas, polvos, humos y radiaciones. Para cada peligro se evalúa el nivel de exposición, probabilidad, consecuencias y riesgo general. La mayoría de los riesgos reciben una calificación de "alto" o "muy alto". Se proponen medidas como el uso de equipos de protección personal, mejoras en la ventilación, capacitación y fomento del autocuidado para control
Este documento presenta un resumen de la Ley del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres y el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres - PLANAGERD 2014-2021 en el Perú. Explica que la ley creó el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres para identificar y reducir riesgos de desastres a través de la estimación del riesgo, prevención, reducción del riesgo, preparación, respuesta, rehabilitación y reconstrucción. También describe los objetivos y componentes del Plan Nacional
El documento establece los criterios para evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de las empresas. Se especifica que la persona que diseñe el sistema debe cumplir con ciertos requisitos de experiencia y capacitación. También se describen los requerimientos para la asignación de responsabilidades, recursos y la conformación y funcionamiento del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.
ISO 22301, SGCN, BCMS, Sistema de Gestión de la Continuidad del NegocioMelvin Jáquez
Este documento describe los principales aspectos de un sistema de gestión de continuidad del negocio (BCMS) de acuerdo con la norma ISO 22301. Explica que un BCMS permite a las organizaciones anticiparse a eventos no deseados y mantener las operaciones del negocio ante cualquier interrupción. Detalla los pasos del ciclo de vida de un BCMS, incluyendo la comprensión de la organización, el desarrollo e implementación de planes de respuesta, y las pruebas y revisiones continuas. También resalta los beneficios de ISO 22301 como la
Un sistema integrado de gestión es un conjunto de actividades interrelacionadas que orientan y fortalecen la gestión de una empresa de forma integral. Permite unificar sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad ocupacional para reducir costos y maximizar resultados. Los principales beneficios incluyen simplificar documentación y mejorar comunicación dentro de la empresa.
Este documento describe los principales requisitos legales ambientales en Colombia relacionados con el agua, los vertimientos y las emisiones atmosféricas. Explica que es necesario conocer y cumplir la normatividad ambiental vigente y mantiene actualizado sobre los cambios normativos. También describe los permisos y procesos requeridos para el aprovechamiento de aguas, realización de vertimientos y emisiones atmosféricas controladas.
Este documento proporciona información sobre la guía básica de evacuación ante diferentes amenazas como incendios, inundaciones, explosiones o fenómenos climáticos. Explica el proceso de evacuación, incluyendo las diferentes fases y factores que afectan el tiempo de respuesta. También describe el rol de la brigada de evacuación, los simulacros y el organigrama de emergencias con las responsabilidades del coordinador, jefes de piso, brigadistas y encargado de mantenimiento.
El documento establece lineamientos para la investigación y análisis de accidentes e incidentes laborales con el objetivo de prevenir nuevos eventos. Se define que el Ministerio de Protección Social debe unificar las variables de investigación para aplicarlos en sistemas de vigilancia epidemiológica. Además, los Comités Paritarios de Salud Ocupacional deben participar en la investigación de accidentes mortales. Finalmente, se especifican las obligaciones de los empleadores y las Aseguradoras de Riesgos Laborales en el proceso de investigación.
Guía para el manejo integral de residuos - Sector TransporteDaniel Delgado
El documento presenta un proyecto del Área Metropolitana del Valle de Aburrá para capacitar e implementar el manejo integral de residuos sólidos en el sector comercial y de servicios. Como parte del proyecto, se elaboró una guía para el subsector de transporte terrestre con el objetivo de mejorar su desempeño ambiental. La guía explica los pasos para realizar el diagnóstico de residuos, planear estrategias de manejo, y monitorear la implementación del manejo integral de residuos al interior de las organizaciones del subsector.
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
La ley 20.393 establece la responsabilidad de las empresas en prevenir delitos de corrupción como fraude, lavado de dinero y cohecho. Actualmente la ley sanciona 15 delitos que las empresas deben prevenir. Si se comete un delito, la empresa y su directorio son responsables a menos que demuestren que se estableció un modelo de prevención de delitos. Las sanciones incluyen multas, pérdida de beneficios fiscales y disolución de la empresa. Es importante que las empresas implementen un sistema de prevención de delitos que designe
Este documento define compliance como la función de supervisar el cumplimiento de las prácticas de gobierno corporativo. Explica que los objetivos de un sistema de compliance son evitar el uso ilícito de la empresa, proteger al directorio y detectar fallas estructurales. También describe factores que afectan el alcance de compliance, consecuencias de no cumplir, y consideraciones clave como diseñar pensando en estándares futuros y mantener evidencia del sistema.
Requisitos de SOX y FCPA para diseñar un sistema de control interno para cump...Hernan Huwyler, MBA CPA
El documento describe los requisitos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de Estados Unidos (FCPA) y las estrategias para garantizar el cumplimiento. La FCPA prohíbe sobornar a funcionarios públicos extranjeros para obtener ventajas indebidas. El documento analiza los elementos de una violación, las excepciones permitidas, sanciones y estrategias de cumplimiento como políticas anticorrupción, debida diligencia de terceros, identificación de señales de alerta y mapeo de riesgos.
Este documento discute los riesgos a los que se enfrentan los contadores públicos en el ejercicio de su profesión. Identifica amenazas como fraude, lavado de dinero y corrupción, así como vulnerabilidades como falta de experiencia y conocimiento legal. Recomienda que los contadores apliquen debida diligencia al conocer a sus clientes, incluyendo identificar beneficiarios finales, y estar atentos a señales de alerta durante transacciones para evitar participar en actividades ilegales sin darse cuenta.
El documento describe los pasos iniciales para diseñar un plan de compliance, incluyendo identificar los riesgos de cumplimiento y penales a través de un mapa de riesgos. También discute cómo implementar las mejores prácticas de compliance a través de políticas, comunicaciones, recursos y sistemas de monitoreo y disciplina. El objetivo final es establecer un programa de compliance efectivo que prevenga incumplimientos y delitos.
El documento trata sobre lavado de dinero, fraude y auditoría forense. Explica que el lavado de dinero es el proceso de ocultar el origen ilícito de bienes procedentes de actividades delictivas. Distingue entre fraude, que se comete intencionalmente para causar daño, y error, que ocurre involuntariamente. Además, describe que la auditoría forense utiliza técnicas de investigación para identificar beneficios de actividades delictivas y vincular a criminales.
Presentación Modelo de Prevención y Gestión de Riesgos Carlos Barrios
Este documento presenta una metodología para el diseño e implementación de un Modelo de Organización y Gestión para la Prevención y Control de Riesgos. Describe los pasos clave de la metodología, incluyendo mapear procesos, identificar riesgos y controles, evaluar la exposición a riesgos, y realizar un seguimiento periódico. El objetivo es ayudar a las organizaciones a minimizar los riesgos y fortalecer los controles internos.
Responsabilidad Penal Corporativa - Programa de Prevención de Delitos - Como ...Hernan Huwyler, MBA CPA
Este documento presenta un programa de prevención de delitos. Se discuten las nuevas normas de auditoría y leyes que requieren que las compañías implementen sistemas de cumplimiento efectivos. Luego, se explican los pasos para implementar un programa de prevención de delitos, incluyendo obtener el compromiso de la alta gerencia, designar un líder de cumplimiento, realizar una evaluación de riesgos y desarrollar políticas y controles. Finalmente, se destaca la importancia de mapear los riesgos penales de la compañía para enfocar los
Compliance management systems: cómo establecer procedimientos y medidas de control para supervisar, gestionar y monitorizar el cumplimiento normativo • Risk Assessment: cómo evaluar las vulnerabilidades legales en
materia de cumplimiento normativo de cada una de las áreas de la organización
> Claves para la identificación de los riesgos
> Cómo determinar los objetivos de Compliance y alinearlos con la estrategia empresarial
• Creación de nuevas políticas y códigos de conducta
> El código ético como base para el resto de políticas: claves para su diseño y redacción
> Aspectos a tener en cuenta para lograr una articulación de políticas: claves para la priorización de normas
• Difusión del sistema: qué instrumentos son los más adecuados para asegurar que los empleados conocen y entienden qué se espera de ellos
> Ámbito legal. Cómo acreditar el conocimiento y aceptación por parte de los empleados
> Ámbito cultural. Cómo incentivar y premiar el cambio de conductas
> Auditorías periódicas de revisión del comportamiento profesional: cómo articular un sistema disciplinario
• Documentación del modelo.
Cómo asegurar la trazabilidad de las medidas adoptadas de cara a un hipotético proceso judicial como Corporate Defense
• Certificación del sistema: qué certificaciones y estándares son los más aceptados a nivel jurídico
• Auditoría Externas: cuándo y cómo deben encargarse y realizarse
• Los “Compliance Ambassadors”. Cómo gestionar y construir una red de colaboradores en departamentos y sucursales
• Gestión de incidencias Compliance de compras: ¿cómo
cuantificar los riesgos asociados a las relaciones comerciales con proveedores de productos y servicios?
• Procedimientos para la Due Diligence del proveedor: ¿cómo implantar un sistema de “Know Your Supplier”?
• Qué elementos se deben tener en cuenta en una auditoría de socios, contratos y joint ventures • Compliance de contratos: políticas de control de los procesos de adquisición de bienes y servicios
Hernan Huwyler
Dirección de Control Interno
y Gestión de Riesgos
VEOLIA
Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para concretar y medir el nivel de consecución de objetivos en materia de compliance penal, así como las políticas, procesos y procedimientos para lograr dichos objetivos.
Agenda:
¿Qué se entiende por Compliance? ¿Cómo ayuda al gobierno disminuyendo riesgos?
Áreas de aplicación y funciones
Cumplimiento por niveles: regulatorio; políticas internas; mejores prácticas de la industria
Cumplimiento de los órganos de las empresas: Directorio y Alta Gerencia; gerencias; unidades de negocio; unidades operativas; unidades de apoyo
Cumplimiento por procesos: gobierno; gestión de negocios; monitoreo de actividades del negocio
Este documento presenta una agenda para una auditoría forense que incluye temas como qué es el fraude y la conducta irregular, factores que contribuyen al fraude, responsabilidad de la gerencia frente al fraude, tipología de fraude y estrategia efectiva para administrar riesgos de fraude. Luego, detalla conceptos como qué es el fraude, escepticismo profesional, costos del fraude, líneas de defensa, clasificación de fraudes, administración de riesgos de fraude, evaluación de riesgos, análisis de datos, protocol
Carvajal Tecnología y Servicios ofrece soluciones integrales de tercerización de procesos de back office. La compañía tiene presencia en 6 países de América Latina y más de 15 años de experiencia en procesos de tercerización de servicios financieros, logística, compras, negociación y gestión humana. Carvajal busca agilizar el crecimiento rentable de sus clientes a través de la optimización de procesos tercerizados.
Si haces negocios en francia, conoce el ABC del complianceAGM Abogados
La entrada en vigor de la Ley Sapin II en Francia tendrá un gran impacto en las empresas españolas que sean clientes, proveedores e intermediarios de compañías francesas, ya que se verán obligados a contar con ciertos estándares de compliance para poder mantener sus relaciones comerciales.
El documento habla sobre la importancia del cumplimiento normativo (compliance) en las empresas. Explica que el compliance ayuda a las organizaciones a identificar y gestionar mejor los riesgos legales y operativos mediante la implementación de procedimientos y buenas prácticas. Cada vez más, el compliance deja de ser opcional y pasa a ser un requisito debido a la complejidad del entorno legal y el endurecimiento de sanciones. Implementar un sistema de compliance trae beneficios como la reducción de responsabilidad legal, mejora de la reputación, y ventaja competit
La medición de los sistemas de integridad en la empresa y sus aplicaciones. B...EUROsociAL II
Este documento describe diferentes enfoques para medir la integridad en las empresas, incluyendo índices de transparencia, encuestas de reputación y registros de denuncias. También presenta una metodología propuesta que incluye una revisión externa independiente de las políticas anticorrupción, los sistemas de gestión y la transparencia informativa de una empresa. Además, analiza ejemplos de buenas prácticas en América y Europa y otras vías para promover la lucha contra la corrupción en el sector privado.
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Ley y normas del Derecho Penal Unidad III.pptxdylantalvarez40
el archivo habla sobre la ley penal, ley y normal, el principio de legalidad, la interpretación de la ley, los concursos aparentes de las leyes penalesl la validez temporal y espacial y la extradición
Muy buena novela,se trata de una mujer que es ffhjknvvg fgjklkkk jsjsbsbsndnsndndndndn sjjsmsmskzjd s ajam xjsksmiz xbdksnxkosmxjxis sksojsnx s kslsidbd xvdnlsoslsnd sbsklslzjx d sislodjxbx x dbskslskjsbsbsnsnsndndzkkdkdks sjjsmsmskzjd Bienvenido al portapapeles de Gboard; todo texto que copies se guardará aquí.Para pegar un clip en el cuadro de texto, tócalo.Para fijar un clip, manténlo presionado. Después de una hora, se borrarán todos los clips que no estén fijados.Utiliza el ícono de edición para fijar, agregar o borrar cips:vvvb.Muy buena novela,se trata de una mujer que es ffhjknvvg fgjklkkk jsjsbsbsndnsndndndndn sjjsmsmskzjd s ajam xjsksmiz xbdksnxkosmxjxis sksojsnx s kslsidbd xvdnlsoslsnd sbsklslzjx d sislodjxbx x dbskslskjsbsbsnsnsndndzkkdkdks sjjsmsmskzjd Bienvenido al portapapeles de Gboard; todo texto que copies se guardará aquí.Para pegar un clip en el cuadro de texto, tócalo.Para fijar un clip, manténlo presionado. Después de una hora, se borrarán todos los clips que no estén fijados.Utiliza el ícono de edición para fijar, agregar o borrar cips:vvvb.
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Primera Sesión -...Movimiento C40
En esta sesión de la Constituyente de 1940, comienza la discusión del proyecto constitucional presentado a la Convención.
Se discuten el prologo, artículos 1, 2, 3. Disputa territorial por la Cienaga de Zapata.
Diario de Sesiones de la Convención Constituyente - Vigésimo Segunda Sesión -...Movimiento C40
Debates sobre la cantidad de provincias.
Debates sobre la enseña nacional y el uso de otras banderas en edificios públicos e instalaciones militares.
Debates sobre el escudo y los errores del Decreto de 1906 promulgado por Estrada Palma.
Más información:
https://movimientoc40.com/diario-de-sesiones-de-la-convencion-constituyente-sesion-22-extraordinaria/
Derecho Procesal Organico TEMA 1- Bolivia ley 025 del organo judicial.pdf
Charla "Ley 20.393, responsabilidad penal de las empresas"
1.
2. ▪ Ley 20.393, responsabilidad penal de las empresas
▪ Las posibles sanciones y consecuencias del incumplimiento de la ley
▪ La importancia de entender y gestionar los riesgos de compliance en la
cadena de suministro
▪ La implementación de modelos de prevención de delitos y sus beneficios
para las empresas
4. La responsabilidad de las personas jurídicas por los
delitos cometidos en su provecho o beneficio directo,
y como consecuencia del incumplimiento de sus
deberes de Dirección y Supervisión
5. Cohecho
• Donaciones de
carácter político
• Obsequios a
funcionarios
públicos
Lavado de
activos
• Mantener cuentas
en el extranjero
• Realizar pagos
recurrentes en
efectivo
Financiamiento
del terrorismo
• Realizar negocios
con terceros en el
extranjero
• Adquirir bienes por
sobre el valor
habitual de
mercado
Receptación
• Transporte de
bienes cuyo origen
se desconoce
• Adquirir bienes
fuera del comercio
establecido
6. La ley 20.393 contempla 4 requisitos:
Comisión de los delitos
de cohecho,
financiamiento
terrorismo, lavado de
activos y receptación
Cometidos por la alta
dirección de la empresa
o por quienes esten bajo
su dirección y
supervisión
Delito cometido directa
o indirectamente en
interés o provecho de la
empresa
Incumplimiento del
deber de dirección y
supervisión, haciendo
posible la comision del
delito
7. ▪ Disolución o cancelación de la persona jurídica.
▪ Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con
organismos del estado.
▪ Pérdida total o parcial de los beneficios fiscales.
▪ Multas desde 200 a 20.000 UTM.
▪ Penas accesorias: Comiso y publicación de extracto de sentencia
▪ Otras consecuencias:
• Daños reputacionales
• Pérdida de cuota en el mercado
8. Caso Fragatas
Primera condena en Chile por
cohecho a funcionario público
extranjero
Caso Penta
Querella por soborno y lavado
de activos
9. Implementar un sistema de prevención de delitos que fomente el actuar
de la empresa conforme a la ética y la normativa vigente y que cuente
con:
1. Designar un
encargado de
prevención de
delitos
2. Proveer de
medios y
facultades
suficientes al
encargado de
prevención de
delitos
3. Establecer un
Sistema de
Prevención de
Delitos
4. Supervisar la
implementación
del Sistema de
Prevención de
Delitos
10. Beneficios del sistema de prevención de delitos
Proteger a la empresa, directivos y ejecutivos de consecuencias penales,
sanciones e indemnizaciones;
Exonerar y atenuar la responsabilidad penal de la empresa;
Resguardar la reputación de la empresa;
Gestionar de manera eficiente los riesgos y complejidad regulatoria;
Establecer relaciones de calidad con empleados, clientes, proveedores y
órganos reguladores;
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11. Suply Chain Compliance Americas Limitada, inició sus
actividades en Chile en septiembre de 2016 y presta
servicios de consultoría en cumplimiento regulatorio
nacional e internacional y gestión integral de riesgos.
Supply Chain Compliance Ltd.
Northampton, United Kingdom
New York, US
ALIANZA
ESTRATÉGICA
QUIENES
SOMOS?¿
12. ▪Prevención de delitos –
Ley 20.393
▪FCPA
▪UK Bribery Act
▪Competencia
▪Lobby
▪Conflictos de interés
▪Due diligence
▪ Código de ética
▪ Seguridad de la
información
▪ Protección de datos
▪ Derechos de los
consumidores
▪ Propiedad intelectual
▪ eCommerce
transfronterizo
▪Operador Económico
Autorizado
▪ Asuntos Aduaneros
▪Tratados de libre
comercio
▪Acceso a mercados
▪Export controls
▪Sanciones y embargos
Cumplimiento
normativo
Comercio
electrónico
Comercio
internacional
13. ¿Cómo te ayudamos?
Seguimiento
Programa de
Cumplimiento
Evaluación y
Diagnóstico
• Indicadores de evaluación de
desempeño
• Revisión
• Actualización
• Implementar o mejorar programa de
cumplimiento
• Politicas y procedimientos
• Capacitación y difusión
• Análisis e Identificación de riesgos
• Mapa de riesgos
• Plan de acción
Te asesoramos en la
gestión de riesgos e
implementación de
un Sistema de
Prevención de Delitos
14. POR QUÉ
ELEGIRNOS?¿
ASESORÍAAL SERVICIO
DE LOS OBJETIVOS
DE NEGOCIO
Nos enfocamos en la gestión
de riesgos de cumplimiento
normativo integrado con la
estrategia de la empresa.
EXTERNALIZACIÓN
DE LA FUNCIÓN DE
COMPLIANCE
Asumimos la gestión del
cumplimiento, poniendo a
disposición del cliente
recursos especializados para
la aplicación práctica de la
normas y autorregulación
Nos adaptamos a las
características de cada cliente
de acuerdo al tamaño y
regulaciones que rigen a los
distintos sectores
IDENTIFICAMOS LA
MEJOR SOLUCIÓN
COMPROMISO
Acompañamos al cliente en
cada etapa del proceso de
desarrollo e
implementación de la
estructura de compliance.
“Fomentamos la creación de valor mediante el
desarrollo e implementación de Programas de
Cumplimiento en organizaciones y sus cadenas
de suministro”
15. Razón social: Supply Chain Compliance Americas Limitada
SCC Americas
Domicilio: Callao 3037, Las Condes 77550311
Santiago, Chile
Teléfono: +56 2 25830092
RUT: 76.653.312-4
Sitio web: www.sccamericas.com
Información de la empresa