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Este documento resume las leyes y resoluciones paraguayas relacionadas con la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Establece la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes como la autoridad responsable y describe las regulaciones para las entidades financieras sobre el nombramiento de oficiales de cumplimiento, la creación de comités de cumplimiento, y los procedimientos para monitorear transacciones sospechosas y mantener perfiles de clientes actualizados.
Lavado de dinero en ecuador
El documento habla sobre el lavado de dinero y las normas para prevenirlo en Ecuador. Explica conceptos como lavado de dinero, dinero negro y técnicas de lavado. Luego, resume las normas contenidas en la Ley General de Instituciones del Sistema Financiero de Ecuador, incluyendo la obligación de las instituciones financieras de adoptar políticas y procedimientos para prevenir el lavado de activos, como conocer a los clientes y reportar transacciones inusuales.
Sistema financiero
Este documento resume el sistema financiero peruano y la regulación de las instituciones financieras. Menciona que el estado promueve el ahorro bajo libre competencia y combate prácticas monopólicas. También describe las funciones de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, incluyendo la supervisión de instituciones, el establecimiento de normas y la protección de ahorristas. Finalmente, cubre temas como encajes bancarios, la central de riesgos y el fondo de seguro de depósitos.
Derecho Bancario y Bursátil. Cuestionario
El documento resume las principales diferencias entre la banca múltiple y la banca de desarrollo en México. La banca múltiple son instituciones privadas que realizan operaciones de captación y colocación de recursos del público. La banca de desarrollo son entidades de la administración pública que se rigen por su ley orgánica y apoyan el desarrollo del país.
241228631-Seccion-Segunda-Ley-26702.pptx
El documento habla sobre el sistema financiero peruano. Explica que el ahorro está constituido por depósitos de personas naturales y jurídicas en empresas financieras. También establece que estas empresas deben brindar atención al público al menos 6 horas diarias. Además, describe que el Fondo de Seguro de Depósitos tiene como misión brindar cobertura a depósitos asegurados y contribuir a la estabilidad financiera. Finalmente, indica que el Banco Central determina los requerimientos de encaje mínimo y controla
Ley contra el lavado de dinero y activos
Mediante la presente diapositivas, se da bosquejo sobre la Ley de Lavado de Dinero y Activos, asi como su prorroga para el cumplimiento.
Sumario de leyes siboif conami aplicables instituciones microfinanciera sf
Sumario de leyes siboif conami aplicables instituciones microfinanciera sfAracely Marchena Larios, Contaduria Publica, Banca y Finanza
Este documento contiene información sobre varias leyes y resoluciones relacionadas con las microfinanzas en Nicaragua. En la primera página se enumeran ocho leyes y resoluciones diferentes relacionadas con temas como la regulación de las microfinanzas, los aportes de las instituciones financieras de microfinanzas, la prevención del lavado de dinero, las auditorías internas y externas, y el gobierno corporativo de estas instituciones. Las páginas siguientes contienen partes extractadas de algunas de estas leyes, incluyendo definicAspectos Relevantes de la Ley Antilavado
Descripción de las actividades vulnerables, obligaciones de quienes la realizan, facultades de la autoridad y sanciones.
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Diapositiva diana
- 2. ¿ QUE ES EL SECRETO BANCARIO ? Es aquella facultad que posee una entidad financiera, frente las administraciones publicas.
- 3. EN QUE COSISTE EL SECRETO BANCARIO Consiste en la protección de información relativa a los depósitos y captaciones de cualquier naturaleza, pues estas forman parte de la privacidad de los clientes del sistema financiero. Si no existiera esta norma, cualquier persona podría solicitarla.
- 4. LEY 27602 En esta ley de la Constitución Política del Perú , tenemos artículos que especifican aun mas el tema de SECRETO BANCARIO .
- 5. Articulo n° 140 .- ALCANCE DE LA PROHIBICION Esta norma no rige tratándose de los movimientos sospechosos de lavado de dinero o de activos. Este articulo prohíbe a las empresas del sistema financiero, así como a sus directores y trabajadores a proporcionar datos de sus clientes. A menos que haya una autorización escrita de por medio.
- 6. Artículo n° 141.- FALTA GRAVE DE QUIENES VIOLEN EL SECRETO BANCARIO. Sin perjuicio de la responsabilidad penal que señala el artículo 165º del Código de la materia, la infracción a las disposiciones de este capítulo se considera falta grave para efectos laborales y, cuando ello no fuere el caso, se sanciona con multa.
- 7. Artículo 142º.- INFORMACIÓN NO COMPRENDIDA DENTRO DEL SECRETO BANCARIO. El secreto bancario no impide dar información de carácter global. - Cuando sea proporcionada por la Superintendencia al Banco Central y a las empresas del sistema financiero - Usos estadísticos - La formulación de la política monetaria y su seguimiento. - Cuando se suministre a bancos e instituciones financieras del exterior con los que se mantenga alguna relación. - Cuando la soliciten las sociedades de auditoría o firmas especializadas en la clasificación de riesgo. No constituye violación del secreto bancario, la divulgación de información sobre las sumas recibidas de los distintos clientes para fines de liquidación de la empresa.
- 8. Artículo 143º.- LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO. El secreto bancario no rige cuando la información sea requerida por: • Solicitud del propio cliente te del banco. • Solicitud judicial
- 9. CONCLUSION Habiendo visto que es el secreto bancario y los referidos artículos, concluimos en que no cualquier persona puede ver nuestros secretos bancario sin una autorización o mandato judicial y que la violación de estos artículos tienen consecuencias penales.
- 10. Grupo : • Jean Pierre Villalobos • Mery Tarazona Vidal • Diana Siu Navarro • Melani Quispe Huanccollucho