Estándar norsok s

Estándar NORSOK S-006 Rev 2, Diciembre 2003
Traducido por Walter Africano
Prólogo 2
Introducción
1 Alcance 3
2 Referencias normativas e informativas 3
3 Términos, definiciones y abreviaturas 3
31 Definiciones 3
3.2 Abreviaturas 4
4 Metodología para HSE calificación, evaluación y seguimiento 5
4 1 Elementos del sistema de gestión HSE 5
4 2 Coordinación de los diferentes sistemas de gestión de HSE 5
4.3 Elementos y criterios 5
Anexo A (Informativo) Propuesta de HSE requisitos contractuales 15
Matriz B (Informativo) Actividad Anexo 22
Anexo C (Informativo) matriz de clasificación de eventos indeseables 23
Anexo D (Informativo) Uso práctico de los criterios de evaluación 24

prefacio
Las normas NORSOK son desarrollados por la industria petrolera noruega para garantizar la
seguridad adecuada, añadiendo valor y rentabilidad para la evolución y las operaciones de la
industria del petróleo. Además, las normas NORSOK son la medida de lo posible la intención de
reemplazar las especificaciones de las compañías petroleras y servir como referencias en las
regulaciones de las autoridades
Las normas NORSOK se basan normalmente en las normas internacionales reconocidas, añadiendo
las disposiciones que se consideren necesarias para llenar las amplias necesidades de la industria
petrolera noruega. Cuando se utilizan las normas NORSOK pertinentes para proporcionar la
entrada industria noruega con el proceso de normalización internacional. Sujeto al desarrollo y
publicación de normas internacionales, se retirará el estándar NORSOK relevante
Las normas NORSOK se desarrollan de acuerdo con el principio de consenso aplicable en general a
las normas de trabajo y de acuerdo a los procedimientos establecidos definidos en NORSOK A-001.
Las normas NORSOK se preparan y publican con el apoyo del Frente de Liberación Oromo (La
Asociación Noruega de Industria del Petróleo) y TBL (Federación de Industrias Manufactureras de
Noruega) normas NORSOK son administrados y publicados por las Normas Noruega
Anexos A, B, C y 17 son de carácter informativo
introducción
Esta norma NORSOK se ha desarrollado sobre la base de E & P Forum Informe nº 6 36/210 de julio
de 1994, Directrices para el Desarrollo y Aplicación de Salud, Seguridad y Sistemas de Gestión
Medioambiental La norma cubre los elementos esenciales que deberían formar parte del sistema
general del contratista para la gestión de HSE el documento proporciona información sobre los
criterios de la empresa para la calificación y la evaluación de los contratistas, y especifica los
requisitos de la empresa para la gestión de SMS por el contratista en la medida en el anexo A se
incorpora en el contrato.
Esta norma NORSOK se publica sin marcar de los cambios, en comparación con Rev 1, ya que las
modificaciones son considerables.

alcance
Esta norma describe los elementos y la metodología para la evaluación y seguimiento de los
sistemas de gestión de HSE utilizados por contratistas Anexo A presenta requisitos contractuales
basadas en los elementos y la metodología de la norma
La norma se aplica a las operaciones relacionadas tanto operacionalización y de la construcción,
incluyendo las nuevas instalaciones y modificaciones a / conversión de las plantas existentes. Esta
norma NORSOK no se aplica a las actividades de gestión o informes que se destinen únicamente
para conseguir un nivel HSE especificado en el objeto del contrato real.
2 Referencias normativas e informativas
Las siguientes normas contienen disposiciones y directrices que,, constituyen mediante su
referencia en este texto las disposiciones y directrices de esta norma NORSOK. Se utilizará último
número de las referencias salvo acuerdo Otras normas reconocidas se podrán utilizar siempre que
se pueda demostrar que cumplen o exceden los requisitos y directrices de los estándares
mencionados a continuación.
ISO 14001: 1996, Sistemas de gestión ambiental Especificación con orientación para su uso
3 Términos, definiciones y abreviaturas
3.1 Definiciones
3.1.1
accidente
evento, que ha causado lesiones, enfermedades y / o daños a / pérdida de activos, o daños al
medio ambiente o para un tercero
3.11
empresa
empresa mencionada en el contrato que ha ordenado la entrega
3.1.3
contratista
empresa o persona que figura en el contrato y que ha de ser responsable de la entrega de acuerdo
con los términos especificados

3.1.4
contribución de los empleados
derecho legal y el deber de los empleados a contribuir en todos los asuntos de importancia para la
seguridad y el medio ambiente de trabajo
Nota Para las actividades en Noruega que se rigen por la normativa de referencia del petróleo se
hace a la regulación marco §§ 5 6 y 13
3.1.5
p ^ trint1.1
clasificación de los más probables pérdidas asociadas a un evento no deseado
3.1 "06 de mayo forma verbal usada para indicar un curso de acción permisible dentro de los
límites de la norma
3.1..7
near miss
Un evento que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, podría haber causado lesiones,
enfermedades y / o daños a / pérdida de bienes o daños al medio ambiente o para un tercero
3 1 "8
evento de notificación obligatoria
acontecimiento indeseable u otras condiciones que deberá ser notificada con el vigente normativa
legal a las autoridades
3 "1
lesión personal
todas las lesiones y enfermedades relacionadas con el trabajo con consecuencias más graves que
las lesiones de primeros auxilios
31.10
empresa principal
empresa con la responsabilidad legal en virtud de la Ley del Medio Ambiente de Trabajo de
Noruega para la coordinación del trabajo en materia de seguridad y medio ambiente de trabajo en
las empresas individuales
3.1,11

deberá
forma verbal usada para indicar los requisitos estrictamente a seguir con el fin de ajustarse a la
norma y de la que no hay desviación se permite, a menos aceptado por todas las partes
involucradas
3.1.12
debería
forma verbal usada para indicar que entre varias posibilidades que uno se recomienda como
particularmente adecuado, sin mencionar ni excluir a otros, o que se prefiere un determinado
curso de acción, pero no requiere necesariamente
3 "1 0,13
supervisión
término genérico para las actividades de supervisión de las líneas principales de seguimiento,
revisión, verificación y auditoría
11.14
acontecimiento indeseable
evento, que han causado o podría haber causado lesiones, enfermedades y / o daños a / pérdida
de bienes o daños al medio ambiente o para un tercero
3 "1,15 obra
todo el trabajo que se realiza, todos los materiales que se entregarán y todos los compromisos que
debe cumplir el contratista en virtud del contrato
3.1.16
enfermedades relacionadas con el trabajo
enfermedad causada total o parcialmente por las condiciones en el lugar de trabajo
3.2 Abreviaturas
Base de datos que contiene información CHEMS químicos en HOCNF
Deltaking frivillig EMAS Forskrift om para organisasjoner i en fellesskapsordning para miljostyring
og
miljorevisjon
Ccsme sistema de gestión ambiental
Asociación de Químicos EOSCA Europea Oilfield especializado
Modelo de notificación química marina armonizado HOCNF

HSE salud, seguridad y medio ambiente
Fichas de seguridad MSDS
NPD Dirección Noruega del Petróleo
OLF La Asociación de la Industria Petrolera de Noruega
OSPAR Convenio de Oslo y París
Equipo de protección personal PPE
Autoridad de Control de la Contaminación de Noruega SFT
4 Metodología para HSE calificación, evaluación y seguimiento
4.1 Los elementos del sistema de gestión HSE
Las actividades se agrupan en siete categorías principales, que encajan de forma natural en un
sistema reconocido de HSE y gestión de calidad. El sistema es por tantocompatible con los
sistemas de gestión tales como los de la Asociación Internacionalde Productores de Petróleo y Gas
(OGP), la Organización Marítima Internacional(OMI) y el Instituto Americano del
Petróleo (API) Estos siete categorías se describen brevemente en la Tabla 1
Tabla I - Principales elementos del sistema de gestión HSE
HSE elementos del sistema de gestión Direccionamiento
1. Liderazgo y compromiso
Compromiso de arriba hacia abajo y la cultura
de la empresa,
esencial para el éxito del sistema
2. Política y objetivos estratégicos Intenciones corporativos, principios de acción
y HSE aspiraciones
3.Organización, recursos y documentación Organización de las personas, los recursos y la
documentación para el desempeño HSE sonido
4 Evaluación y gestión de riesgos Identificación y evaluación de riesgos de HSE
relativas a operaciones, productos y servicios, y
el desarrollo de medidas de reducción de
riesgos
5 Planificación y procedimientos Planificación de la realización de las
operaciones de trabajo, incluyendo
planificación para el cambio y la respuesta de
emergencia
6 Aplicación y seguimiento Ejecución y seguimiento de las operaciones, y
como acciones correctivas se deben tomar
cuando sea necesario
7. Auditoría y revisión La evaluación periódica del desempeño del
sistema,
eficacia y adecuación fundamental

4.2 Coordinación de los diferentes sistemas de gestión de HSE
La empresa y el contratista deberán intercambiar sus planes estratégicos de HSE y la
documentación pertinente para sus respectivos sistemas de gestión de HSE a fin de identificar
posibles incompatibilidades. Deberán aclararse y resolverse antes de la adjudicación del contrato
coordinación efectiva de los distintos sistemas de gestión de HSE hará posible el desarrollo de los
objetivos y programas comunes tales incompatibilidades. Esto podría requerir una decisión sobre
qué sistema debe tener el papel principal y que debe tener un papel de apoyo en diferentes
circunstancias. Si una empresa principal se ha definido para el trabajo, su sistema de gestión HSE
normalmente se le asignará el papel principal Sin embargo, se debe tener cuidado para asegurarse
de que las partes implicadas cumplan con los requisitos reglamentarios vigentes en materia de
establecimiento, el seguimiento y el desarrollo de la gestión de SMS sistemas. Coordinación
detallada de los distintos sistemas de gestión de HSE se determinará en la etapa de planificación
previa, en consulta con los representantes de los trabajadores de la empresa y el contratista
4.3 Elementos y criterios
La matriz siguiente muestra los elementos de HSE relativos a la gestión y presentación de informes
se tendrá en cuenta para la clasificación, evaluación y seguimiento de productos que están
marcados por las viñetas, y agrupados en los principales elementos del sistema de gestión.
Esta matriz también proporciona una descripción de los requisitos que deberán ser satisfechas por
el contratista con cada tema o categoría Los siguientes términos se utilizan para describir el nivel
real:
A - Inaceptable
B - Mala
C - Aceptable
D - Excelente
Descripciones de los niveles asociados se muestran en las columnas correspondientes a cada
tema. Las descripciones son acumulativos cuando sea pertinente La empresa puede decidir por sí
mismo cómo se utilizarán las expectativas especificadas para calificar y evaluar la investigación o la
entrega individual.
Ver
Anexo D para ejemplos
Anexo B presenta las categorías de contratos típicos y artículos de HSE que deben ser
considerados dentro de cada categoría.
Anexo C presenta un ejemplo de una matriz de clasificación de los acontecimientos indeseables

LIDERAZGO Y COMPROMISO
• Artículo 1 1 - Compromiso con HSE a través del liderazgo: a) ¿los altos directivos involucrados
personalmente en la gestión HSE? b) ¿Hay evidencia de compromiso a todos los niveles de la
organización? c) ¿Existe una cultura positiva en cuestiones de SMS? Si la respuesta a uno o más
puntos es SI, indique los detalles.
A- Excelente B- Aceptable C- Deficiente D- Inaceptable
El contratista está
reconocido como
un jugador serio y
de buena
reputación en el
área de SMS, tanto
en relación con los
clientes y en la
sociedad en la que
opera
La evidencia de una
cultura positiva de
HSE en la alta
dirección y en todos
los demás niveles de
gestión que
participan en
actividades de HSE, el
establecimiento de
objetivos y el
seguimiento.
HSE delegada a los
gerentes de línea - sin la
participación directa de
la alta dirección.
Sin el compromiso de la
alta dirección, no hay
evidencia de una cultura
positiva HSE
ELEMENTO 2: LA POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
• ítem 2.1 política de SMS, el acceso y la responsabilidad: a) ¿Tiene el contratista tiene una política
HSE corporativa
documentar? ¿El contratista tiene metas HSE claramente establecidos? Si la respuesta es SÍ, por
favor adjunte una copia b) ¿Quién tiene la responsabilidad general y HSE último en la
organización? c) ¿Quién es el más alto directivo de la organización con la responsabilidad de
asegurar que la política de HSE del contratista se observa en el lugar de trabajo y en los lugares
donde los empleados de los contratistas están trabajando? Especifique el nombre, título y
experiencia d) Describir los métodos utilizados para informar a todos los empleados acerca del
contratista política HSE e) ¿Cómo se empleados informados de los cambios a esta política?
La política de HSE
del contratista tiene
el apoyo de todos los
empleados El
mensaje es
fundamental por su
naturaleza y la
política continúa
inalterable con el
paso del tiempo.
Existe un documento
con la política de HSE
que describe esta
responsabilidad. La
política ha sido
desarrollada con una
contribución activa de
los empleados y
distribuida a todos los
empleados también.
Existe una declaración
de la política pero no en
un documento que haya
sido ampliamente
reconocido
No ha ningún
documento con la
politica HSE

Item 2.2 – la política del contratista sobre accidentes y pérdidas: Cuál es la política formal del contratista
acerca de evitar accidentes y pérdidas?
La política de HSE del
contratista está basada
en forma consistente en
la creencia de que es
posible evitar totalmente
los accidentes y las
pérdidas. La gerencia en
forma rutinaria comunica
esta creencia
internamente así como a
los clientes y a los
medios también.
Los empleados y la
gerencia acuerdan que
la meta a largo plazo
debe ser evitar
totalmente los
accidentes y las
pérdidas.
La gerencia no tiene
ningún
punto de vista positivo
acerca de la posibilidad
de
evitar totalmente los
accidentes y las
pérdidas.
Los empleados y la gestión
expresan incredulidad con
respecto a la posibilidad
de evitar por completo los
accidentes y perdidas
Elemento 3: Organización, recursos y documentación
Item 3.1 – Contribución del empleado: Cómo maneja el contratista la contribución del empleado cuando está
desarrollando su cultura de HSE y el sistema de gestión de HSE?
Un principio fundamental
con el contratista es que
los empleados deberán
tener una influencia real
en los asuntos
concernientes a HSE, y
que los empleados
deberán contribuir en
forma activa con el
desarrollo de la cultura
de HSE del contratista.
Los empleados tienen
el tiempo y los recursos
suficientes para poder
participar en el
establecimiento,
seguimiento y
desarrollo del sistema
de gestión de HSE. El
contratista trata de
recurrir a la sabiduría
colectiva y a la
experiencia de la fuerza
laboral antes de tomar
decisiones
concernientes a HSE
El contratista se
asegura de
que los empleados y
sus
representantes
ofrezcan su
opinión en asuntos
relacionados con salud
ocupacional y
seguridad
industrial.
Los empleados no tienen
influencia real sobre su
propia situación de trabajo
con respecto a la salud y la
seguridad
Item 3.2 – Organización y comunicación: Qué estructura tiene el contratista para lograr una gestión de HSE y
una comunicación efectivas?
Énfasis en la adherencia
a la gestión de HSE y su
mejoramiento. El
incumplimiento
invariablemente afecta a
las personas
involucradas.
Los roles, las
responsabilidades y la
necesidad de asignar el
tiempo y los recursos
suficientes por parte de
la gerencia y los
especialistas de HSE
están definidos en
forma clara. Existen
rutinas para asegurarse
de comunicar las
instrucciones y la
información al personal
involucrado. Énfasis en
la salud, ambiente
laboral, seguridad industrial
Existen requerimientos,
pero el conocimiento y
el
cumplimiento de estos
son
inadecuados.
Roles y
responsabilidades
definidas en forma
inadecuada. Tiempo y
recursos insuficientes.
Un enfoque insuficiente
en la importancia de la
comunicación efectiva
en el tema de HSE

y medio ambiente
Item 3.3 – el entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) Se ha llevado a cabo
entrenamiento formal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e
implementarán el trabajo para que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con
sus responsabilidades y poder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de
HSE? b) Este entrenamiento abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial
y el medio ambiente? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración
de los cursos en caso de que el contratista suministre entrenamiento internamente.
Entrenamiento formal de
HSE de todos los
empleados pertinentes
de acuerdo con sus
respectivas
responsabilidades.
Énfasis en la salud,
ambiente laboral,
seguridad industrial y el
medio ambiente. El
contratista ofrece
entrenamiento más allá
de los requerimientos
regulativos en las áreas
críticas de HSE.
Las normas de
entrenamiento y
programas de
entrenamiento están
definidos para los
gerentes a todos los
niveles. Las normas
cumplen con todos los
requerimientos
regulativos y se
adhieren a estos.
No se cuenta con un
entrenamiento
sistemático
No hay entrenamiento
Especializado al personal.
Elemento 3: Organización, recursos y documentación
Item 3.1 – Contribución del empleado: Cómo maneja el contratista la contribución del empleado cuando está
desarrollando su cultura de HSE y el sistema de gestión de HSE?
Un principio fundamental
con el contratista es que
los empleados deberán
tener una influencia real
en los asuntos
concernientes a HSE, y
que los empleados
deberán contribuir en
forma activa con el
desarrollo de la cultura
de HSE del contratista.
Los empleados tienen
el tiempo y los recursos
suficientes para poder
participar en el
establecimiento,
seguimiento y
desarrollo del sistema
de gestión de HSE. El
contratista trata de
recurrir a la sabiduría
colectiva y a la
experiencia de la fuerza
laboral antes de tomar
decisiones
concernientes a HSE
El contratista se asegura
de
que los empleados y sus
representantes ofrezcan
su
opinión en asuntos
relacionados con salud
ocupacional y seguridad
industrial.
Los empleados no tienen
influencia real sobre su
propia situación de trabajo
con respecto a la salud y la
seguridad

Item 3.2 – Organización y comunicación: Qué estructura tiene el contratista para lograr una gestión de HSE y
una comunicación efectivas?
Énfasis en la adherencia
a la gestión de HSE y su
mejoramiento. El
incumplimiento
invariablemente afecta a
las personas
involucradas.
Los roles, las
responsabilidades y la
necesidad de asignar el
suficientes por parte de
la gerencia y los
especialistas de HSE
están definidos en
forma clara. Existen
rutinas para asegurarse
de comunicar las
instrucciones y la
información al personal
involucrado. Énfasis en
la salud, ambiente
laboral, seguridad
industrial y medio
ambiente
Existen requerimientos,
pero el conocimiento y el
cumplimiento de estos
son
inadecuados.
Roles y
responsabilidades
definidas en forma
inadecuada. Tiempo y
recursos insuficientes.
Un enfoque insuficiente
en la importancia de la
comunicación efectiva
en el tema de HSE
Item 3.3 – el entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) Se ha llevado a cabo
entrenamiento formal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e
implementarán el trabajo para que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con
sus responsabilidades y poder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de
HSE? b) Este entrenamiento abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial
y el medio ambiente? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración
de los cursos en caso de que el contratista suministre entrenamiento internamente.
Entrenamiento formal de
HSE de todos los
de acuerdo con sus
respectivas
responsabilidades.
Énfasis en la salud,
ambiente laboral,
seguridad industrial y el
medio ambiente. El
contratista ofrece
críticas de HSE.
Las normas de
entrenamiento y
programas de
entrenamiento están
definidos para los
gerentes a todos los
niveles. Las normas
requerimientos
regulativos y se
adhieren a estos.
No se cuenta con un
entrenamiento
sistemático
No hay entrenamiento
especializado
personal.
Item
Item 3.4 – Programa de inducción de HSE para el personal: a) Qué coordinaciones ha realizado el contratista
para garantizar que los empleados nuevos estén familiarizados con los principios de HSE y que estos
conocimientos se mantengan actualizados? b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para garantizar
que los empleados nuevos estén informados acerca de las posibles áreas problema y los peligros
específicos inherentes a la actividad?

Observación y
seguimiento del trabajo
del nuevo empleado. Se
coordinan asesorías para
todos los empleados
nuevos. El contratista
ofrece un entrenamiento
superior al del nivel
básico.
Se suministra la
documentación y el
entrenamiento
relevante a todos los
empleados nuevos.
Una persona calificada
hace un resumen sobre
el trabajo.
Las instrucciones sobre
los
procedimientos y las
prácticas relevantes son
verbales. Folleto de
información
suministrado a
los empleados nuevos,
pero
ningún empleado
calificado
hace un resumen sobre
el
trabajo.
No se ha establecido
ningún programa formal.
Item 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE: a) Qué entrenamiento suministra el contratista para
garantizar que el personal involucrado esté familiarizado con todos los requerimientos formales y que aplican
y también garantizar que se mantengan estos conocimientos sobre HSE actualizados para todo el personal?
b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para el entrenamiento de respuestas a emergencias?
Se les hace un resumen
a los empleados en
forma rutinaria sobre las
prácticas de trabajo
seguro y deberes en las
emergencias. El
contratista ofrece un
entrenamiento superior al
del nivel básico.
Programa de
entrenamiento
establecido con base
en las reglas,
regulaciones y
requerimientos de la
compañía.
Instrucciones verbales
sobre los procedimientos
y
prácticas relevantes
solamente.
Ninguna programa
formal está establecido
Item 3.6 – Entrenamiento especializado: El contratista ha identificado actividades que requieran
entrenamiento especial para manejar peligros potenciales? Si la respuesta es SI, por favor suministre
detalles sobre el entrenamiento suministrado.
Se verifica en forma
rutinaria la efectividad de
los programas de
entrenamiento.
Programas de
entrenamiento formal
de HSE desarrollados
para todas las
actividades
potencialmente
peligrosas, realizado
por personal dedicado
en forma regular. Se
especifican los
períodos de
reentrenamiento.
Los peligros típicos son
conocidos y
comunicados al
personal involucrado.
Entrenamiento básico en
el
sitio de trabajo ofrecido
en
intervalos irregulares.
Valoración formal de los
peligros de las
actividades de trabajo no
desempeñadas.
Conocimientos
insuficientes de las
normas y regulaciones
que aplican. No se
ofrece ni se requiere
entrenamiento
especializado del
contratista.

Item 3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos: a) Hay una explicación clara de los
requerimientos formales que debe cumplir el contratista? b) Cómo garantiza el contratista que estos
requerimientos se observen y se verifiquen? c) Existe una estructura global para la divulgación de las reglas,
regulaciones, estándares y requerimientos de la compañía y para mejorar la documentación interna
El contratista tiene un
sistema documentado
para mejorar los
requerimientos internos.
Se identifican, están
disponibles y se
adhieren a los
requerimientos en
forma sistemática.
Los estándares básicos
de
HSE y los
procedimientos
están disponibles según
se
requieran.
No hay un enfoque en
los requerimientos de
HSE.
Item 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas: a) Cómo valora el contratista a los
subcontratistas con respecto a la política de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE? b) En dónde
están expuestos los estándares y los requerimientos que el contratista requiere que se cumplan? c
garantiza el contratista que se observen y se verifiquen estos estándares y requerimientos?
Se proporciona
retroalimentación a la
gerencia del
subcontratista y a los
empleados.
Hay un sistema
implementado para la
valoración de
subcontratistas. Están
definidos y se adhieren
a los criterios de
valoración. Se lleva a
cabo la supervisión de
acuerdo con el plan.
Hay un sistema
establecido
para la valoración de
subcontratistas. No
están
definidos los criterios
para la
valoración.
No se ha establecido
ningún sistema formal
Elemento 4: Evaluación y manejo del riesgo
Item 4.1 – Valoración de riesgos: Qué técnicas utiliza el contratista para identificar y valorar el riesgo
potencial del personal, el medio ambiente y los activos?
Se usan experiencias
con valoraciones
pasadas en forma
rutinaria para mejorar el
sistema de gestión.
El sistema de gestión
de HSE del contratista
incluye métodos
documentados para la
valoración y reducción
del riesgo del personal,
el medio ambiente y los
activos a un nivel
aceptable.
de
HSE del contratista se
refiere a la necesidad
de
valorar los riesgos, pero
no
proporciona métodos
documentados para
hacer
esto..
El sistema de gestión de
HSE del contratista no
incluye la valoración de
riesgos.
Item 4.2 – Manejo de la seguridad: Qué sistemas tiene instalados el contratista para proteger la compañía
contra las amenazas de seguridad relacionadas con el trabajo?
Se verifican las
referencias de otros
empleos cuando el
contratista contrata
Sistema de control de
admisión instalado y
estrictamente
manejado. Énfasis en
Medidas físicas básicas
instaladas para prevenir
el
robo y el uso incorrecto
No hay ningún sistema
instalado para manejar
los riesgos de seguridad

personal. El contratista
garantiza que los
materiales y los equipos
que se van a usar en las
propiedades de la
compañía no tengan
drogas y otros cuerpos
extraños.contratista ofrece
críticas de HSE.
tecnología de la
información y seguridad
de los documentos.
Entrevistas de
seguridad con todos los
empleados realizadas
en forma rutinaria y
debidamente
documentadas. El
personal con tareas de
seguridad está
entrenado y es
competente dentro de
esta disciplina..
del
objeto del contrato y de
los
bienes de la compañía.
Item 4.3 – Ausencia por enfermedad: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir ausencias
por enfermedad?
La gerencia utiliza los
datos en forma
sistemática. El contratista
hace seguimiento a sus
empleados con respecto
a las ausencias por
enfermedad y estipula su
regreso al trabajo..
Registro sistemático de
las ausencias por
enfermedad. Se
generan, distribuyen y
se utilizan informes en
forma sistemática y
proactiva.
Las ausencias por
enfermedad se registran,
pero no se genera
ningún
informe. No intento de
análisis de tendencias.
Nadie tiene la
responsabilidad de hacer
este monitoreo.
Ningún registro, no hay
una visión general, no
hay un sistema para
registrar las ausencias
por enfermedad.
Item 4.4 – Enfermedades relacionadas con el trabajo: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y
prevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo?
La gerencia utiliza los
datos en forma
sistemática. Se motiva a
los empleados para que
presenten un informe
sobre las condiciones
que pueden terminar en
posibles enfermedades
relacionadas con el
trabajo y a proponer en
forma activa medidas
para contrarrestar esta
situación.
posibles enfermedades
relacionadas con el
trabajo. Se generan,
distribuyen y se utilizan
informes en forma
sistemática.
Las enfermedades
relacionadas con el
trabajo
se registran pero no se
generan informes. No
intento de análisis de
tendencias. Nadie tiene
la
responsabilidad de hacer
este monitoreo.
Ningún registro, no hay
una visión general, no
hay un sistema para
registrar las
enfermedades
relacionadas con el
trabajo.
Item 4.5 – Encuestas sobre el ambiente de trabajo: Cómo lleva a cabo el contratista encuestas sobre el
ambiente de trabajo y cómo se les hace seguimiento a estas?
La política del contratista
implica una actitud
proactiva y consistente
para los problemas del
ambiente de trabajo.
Encuestas
sistemáticas
de los asuntos
psicosocial y físico del
ambiente de trabajo
para las personas y los
grupos. Se generan,
distribuyen y se utilizan
en forma sistemáticas
Se hace encuesta sobre
el
ambiente de trabajo,
pero
no se generan informes.
Nadie tiene la
responsabilidad de llevar
a
cabo estas actividades.
No se realizan, no existe
ningún sistema de
encuestas, las
condiciones del
ambiente de trabajo no
se registran en forma
sistemática.

informes cuando se
desarrollan los planes
de acción.
Item 4.6 – Uso del trabajo extra: Cómo garantiza el contratista que se suministre el tiempo de restitución
requerido y que el uso extensivo de horas extras no se convierta en una carga para el ambiente de trabajo de
sus empleados?
El uso de horas extras
debe ser voluntario hasta
donde sea posible, y se
debe tener en cuenta las
preferencias de los
empleados. Será un
objetivo tener un diálogo
continuo con los
representantes de los
empleados.
horas de trabajo, horas
extras y tiempo de
restitución. El
contratista garantiza
que el uso de las horas
extras no represente un
riesgo para la salud
humana o la seguridad
industrial. Se generan,
se distribuyen y se
utilizan informes en
forma sistemática. Se
toma acción y se hace
seguimiento.
Se registran las horas de
trabajo / horas extras,
pero
no se generan informes.
No
intento de análisis de
tendencias. Nadie tiene
autoridad total para
monitorear un cargo o
para
formular objetivos y
criterios
de desempeño.
No se lleva ningún
registro, no hay una
visión general, no existe
ningún sistema para
registrar las horas de
trabajo / horas extras
trabajadas.
Item 4.7 – Químicos: Cómo evalúa el contratista los riesgos para la salud que se presentan por el uso, el
transporte y la disposición de los químicos?
Enfoque sistemático
sobre medidas
preventivas y
seguimiento a las
encuestas sobre salud.
Se desempeña una
valoración sistemática
de riesgos y peligros y
se documenta siempre
que se involucran
químicos. Las
valoraciones se basan
en los datos de
exposición verificados.
Las valoraciones de
riesgos se usan en
forma sistemática para
priorizar las medidas y
hacer seguimiento de
las enfermedades
relacionadas con el
trabajo. Criterios claros
para riesgos
aceptables
y para la clasificación
de los químicos que se
valoran para
sustitución.
HSE incluye una
valoración
de peligros y de riesgos
del
uso de químicos y el
principio de sustitución,
pero
las valoraciones no
están
documentadas. No hay
criterios de valoración
más
allá de la valoración
profesional hecha por el
personal de seguridad
industrial y salud
ocupacional. Los
empleados
son referidos a
información
sobre los riesgos para la
salud / medidas
preventivas
y de riesgo en hojas de
datos de HSE
HSE no incluye la
valoración de los riesgos
de químicos
potencialmente
peligrosos. No existe
una visión general
(índice de sustancias) de
los químicos que se
manejan.

Item 4.8 – Hojas de datos de HSE: Cómo garantiza el contratista la calidad de
sus MSDS?
El contratista verifica que
los empleados sean
capaces de actuar de
acuerdo con las
instrucciones que ellos
suministran.
El contratista tiene un
enfoque en la calidad
del MSDS y su
disponibilidad para los
empleados. Los
empleados tienen
conocimientos fácticos
del contenido del
MSDS para su trabajo y
pueden actuar de
acuerdo con las
instrucciones
suministradas..
Reemplaza los MSDS
cuando los suministra el
proveedor o el fabricante.
Distribución incompleta y
control de MSDS
actualizado.
Pocas inquietudes
acerca de la calidad de
la información sobre
químicos y MSDS.
Item 4.9 – Equipo de Protección Personal: Qué sistemas tiene el contratista para el suministro y
mantenimiento del Equipo de Protección Personal, tanto para los asuntos referentes a estándares como para
los ítems requeridos en actividades especializadas?
El contratista está
involucrado activamente
en el desarrollo y el
mejoramiento continuo
del equipo de protección
personal..
Hay procedimiento con
referencia a los
requerimientos
estatutarios. Se
valoran
los requerimientos del
equipo de protección
personal formalmente.
Se hace uso correcto
del equipo de
protección personal y
se monitorea
regularmente.
Se valoran los
requerimientos del
equipo
de protección personal
formalmente, pero se
hace
poco esfuerzo para
garantizar su uso
correcto.
Suministro del equipo de
protección personal,
pero no hay un
procedimiento
corporativo para la
valoración de las
necesidades
individuales.

Item 4.10 – Sistema de gestión ambiental: El EMS está basado en un estándar internacional reconocido
El EMS está basado en
un estándar internacional
reconocido, por ejemplo,
la ISO 14001:1996 o
EMAS. El contratista
tiene un certificado válido
para el EMS. El EMS es
bien conocido por el
personal del contratista y
se adhiere a este en
forma activa.
EMS desarrollado a un
nivel comparable con
un estándar
internacional
reconocido, por
ejemplo, la ISO
14001:1996 o EMAS.
El cumplimiento está
documentado por una
auto-valoración.
Si hay un EMS básico.
Plan
para desarrollar un
sistema
de EMS a un nivel
comparable con un
estándar
internacional reconocido
en
3 años.
No hay EMS.
Item 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental: Cómo evalúa y monitorea el contratista el impacto
ambiental del trabajo realizado y cómo se usa esta información para minimizar posibles efectos negativos
Se cumple totalmente
con los requerimientos
oficiales y propios y se
usan los resultados en
forma consistente en un
proceso de mejoramiento
continuo..
Existe el procedimiento
que define los
elementos a valorarse
y
a monitorearse. Se
monitorean en forma
sistemática los
requerimientos
oficiales.
Existe la información
básica
para cumplir con los
requerimientos
regulativos.
No se tiene un
conocimiento sobre el
impacto ambiental
potencial o la capacidad
de mejorar su
desempeño.
Item 4.12 – Selección de soluciones óptimas ambientalmente: Opera el contratista un sistema que identifica
claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? Cómo se documentan estas evaluaciones?
Se evalúan y se
documentan los impactos
del ciclo de vida sobre el
medio ambiente y son un
criterio al seleccionar las
soluciones. Todas las
evaluaciones están
documentadas en un
sistema contable
ambiental.
Los aspectos
ambientales están
incluidos en las
evaluaciones técnicas
y
operativas. Las
evaluaciones están
documentadas y son
un
criterio en la selección
de soluciones.
Conocimiento básico del
impacto ambiental de las
actividades y las
soluciones
técnicas. No hay un
sistema
de gestión ambiental
para
identificar en forma
sistemática los aspectos
para mejorar
continuamente
el desempeño
No hay conocimiento
sobre el impacto
ambiental de la actividad
o productos o se ignora
para identificar los
aspectos ambientales y
tomar las medidas para
mejorar en forma
continua el desempeño

Item 4.13 - La documentación ambiental y de gestión: Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en
la documentación de gestión, incluyendo los procedimientos operativos?
ambiental es parte y está
totalmente integrado en
los sistemas de gestión
de la empresa. Los
aspectos ambientales
están incluidos en forma
consistente en la
documentación de
gestión del contratista, lo
que saben muy bien los
empleados y los usan
para el mejoramiento
continuo del desempeño.
Indicadores de
desempeño claves
incluyen los
inconvenientes
ambientales.
Los aspectos
ambientales están
incluidos en la
documentación de
gestión, pero no se
usan en forma
consistente al
establecer los objetivos
para el mejoramiento
del desempeño.
Los aspectos
ambientales
están incluidos en
algunos
documentos de gestión,
pero estos generalmente
no
se conocen / o no se
usan
con frecuencia.
Los aspectos
ambientales no están
incluidos en la
documentación de
gestión del contratista
Item 4.14 – Manejo de basuras: Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, manejar
y reducir las basuras?
El contratista lleva a
cabo un sistema formal
de control de basuras, el
cual busca en forma
activa minimizar el
impacto ambiental. El
proceso y los resultados
están documentados.
El contratista cuenta
con los procedimientos
relevantes y puede
demostrar un total
cumplimiento con los
requerimientos
estatutarios.
El contratista cuenta con
procedimientos, pero no
puede demostrar un
total
requerimientos
estatutarios.
El contratista cuenta con
procedimientos
insuficientes para el
manejo de basuras y no
puede demostrar un total
requerimientos
estatutarios referentes a
la disposición de
basuras.
Item 4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se deben desechar o descargar: Cuenta el
contratista con datos ecotoxicológicos que cumplen con los requerimientos oficiales para los químicos a
descargarse?
El contratista busca en
forma activa garantizar la
calidad de la trazabilidad
de la información en
colaboración con las
asociaciones pertinentes
de la industria, por
ejemplo, EOSCA y CHEMS.
Los datos
ecotoxicológicos
cumplen totalmente
con
los requerimientos
oficiales para todos los
químicos y son
consistentes con los
datos del MSDS
cuando es pertienente
Cuenta con datos
ecotoxicológicos que
requerimientos oficiales
para la mayoría de los
químicos. El resto se
están
probando.
No hay datos
ecotoxicológicos de los
químicos.

Item 4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente: Cómo garantiza el contratista que se hace
un uso mínimo de los químicos que son dañinos potencialmente para el medio ambiente? Están
documentadas las posibles medidas de los planes de acción o programas de HSE?
El contratista es activo
en la búsqueda de
cooperación con el
operador para el
suministro de químicos
con un mejor desempeño
desde un punto de vista
ambiental.
Se cumplen los
requerimientos
regulativos. El
contratista tiene
procedimientos y
planes para reemplazar
los químicos
potencialmente dañinos
propuestos para
realizar el trabajo por
químicos menos
dañinos.
Se conocen los
requerimientos
regulativos,
pero los procedimientos
no
son suficientes o no
están
implementados en su
totalidad en los planes
No hay medidas
formales.
Item 4.17 – Delegados de seguridad industrial: a) Qué tanto está involucrado el servicio de delegados de
seguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista? b) En qué forma colabora el contratista
con estos delegados de seguridad industrial para garantizar la contribución de los empleados en la
prevención de eventos indeseados, condiciones peligrosas y enfermedades relacionadas con el trabajo y
para mejorar el desempeño de HSE?
El sistema de comités de
los delegados de
seguridad industrial y de
ambiente de trabajo está
involucrado en forma
activa en el desarrollo,
implementación y
evaluación de estrategias
y programas de HSE
para la prevención de
pérdidas en el sitio de
trabajo.
El sistema de comité
de
los delegados de
seguridad industrial y
de ambiente de trabajo
está involucrado en
forma activa en el
desarrollo de
estrategias y
programas de HSE
El sistema de comités
de los
delegados de seguridad
industrial y ambiente de
trabajo está establecido
y
documentado.
No hay establecido un
sistema de comités de
delegados de seguridad
industrial y de ambiente
de trabajo.

Elemento 5: Planeación y procedimientos
ITEM 5- Prácticas de trabajo de HSE: Cómo garantiza el contratista que las instrucciones de trabajo
procedimientos estén alineados con el sistema de gestión de HSE y su política?
Existe un proceso para
verificación consistente y
de mejoramientos de
procedimientos.
Los procedimientos de
HSE del contratista
cubren todas las
operaciones
potencialmente
riesgosas. Los
procedimientos se
actualizan en forma
rutinaria y se divulgan a
los empleados..
Existen procedimientos
de
HSE básicos. No se
realiza
una verficación y
cumplimiento en forma
sistemática.
No hay procedimientos
de HSE disponibles
Item 5.2 – Programa de HSE: Tiene el contratista procedimientos formales o prácticas establecidas para
coordinar e implementar programas de HSE específicos de un contrato? Si la respuesta es SI, por favor
suministre los detalles y describa cómo se presentan estos procedimientos a los clientes.
Los procedimientos se
presentan y se discuten
en forma rutinaria con el
cliente cuando se van a
desarrollar programas de
HSE para el trabajo a
realizar..
El contratista tiene
procedimientos
formales para
establecer e
implementar
programas
de HSE.
El contratista tiene
procedimientos formales
para establecer
programas
de HSE
No hay disponible
ningún procedimiento
Item 5.3 – Control y mantenimiento de los equipos: Cómo garantiza el contratista que la planta y los equipos
que utilizan sus empleados en las instalaciones de la compañía, en el sitio de trabajo o en otro lugar hayan
sido debidamente registrados, inspeccionados y tengan los respectivos mantenimientos en forma
La alta gerencia o los
equipos de especialistas
realizan auditorías /
inspecciones.
Un programa escrito
describe las guías
supervisoras,
responsabilidades,
frecuencia y
seguimiento.
El plan depende de
recursos externos. La
inspección adicional de
los
equipos está confinada
al
personal en el sitio de
trabajo.
No hay programas
definidos para identificar
o evaluar si los equipos
están en malas
condiciones.
Item 5.4 – Preparación para las emergencias: a) Cómo estipula el contratista la notificación requerida en el
evento de una condición riesgosa o un accidente? b) Qué sistemas están establecidos por el contratista para
el cuidado inmediato y a largo plazo de los empleados y sus familiares en el evento de una condición
riesgosa o un accidente?
Los recursos participan
en el entrenamiento y
ejercicios de emergencia
de la organización.
Servicio documentado
basado en recursos
internos calificados o
en un contrato formal
con un subcontratista
Servicio basado en solo
recursos públicos.
No hay un servicio
establecido.

calificado.
Elemento 6: Implementación y monitoreo del desempeño
Item 6.1 - Supervisión y monitoreo de actividades del trabajo. a) Qué actividades lleva a cabo el contratista
para supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de vista de HSE? B) Qué actividades realiza
el contratista para pasar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisión y monitoreo a la gerencia
y a los empleados en el sitio de trabajo?
El contratista trabaja en
forma sistemática para
mejorar sus procesos y
procedimientos de
trabajo desde la
perspectiva de HSE y
así minimizar la
probabilidad de heridas
y daños..
El contratista verifica que
los empleados estén
familiarizados con las
instrucciones y los
procedimientos de trabajo
y que sean capaces de
actuar de acuerdo con las
instrucciones
suministradas.
Existe un sistema formal
de
monitoreo de actividades
de
trabajo..
No existe un sistema
para monitorear las
actividades de trabajo
Item 6.2 – Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas: Ha causado el contratista o un
subcontratista del contratista eventos notificables (de seguridad industrial, salud ocupacional o medio
ambiente) durante los últimos cinco años? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles –
fechas, los tipos más frecuentes de eventos, causas y cualquier otra medida preventiva de seguimiento.
No acontecimientos
durante los últimos
cinco años.
Acontecimientos
relacionados con
evento
(s) menor (es)
solamente.
Han ocurrido eventos
notificables durante los
últimos cinco años, pero
no
existe un patrón
aparente
en las causas de raíz.
Varios
acontecimientos de
eventos notificables
similares y
significativos durante
los últimos cinco
años.
Item 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto: Cómo identifica el contratista los eventos
indeseables con un potencial de pérdida alto y qué seguimiento se les hace?
Los informes también
se envían a la gerencia
corporativa. Los
hallazgos se comunican
en forma rutinaria a las
partes relevantes de la
organización del contratista
Se reportan los
eventos
mayores a la gerencia
local. Se hace
valoraciones en forma
sistemática para
identificar causas raíz
y
prevenir su ocurrencia
nuevamente. El
contratista verifica que
se
tomen las medidas
requeridas
Normalmente se hace
seguimiento y se
reportan
los eventos mayores a la
gerencia local.
Los eventos
indeseables no se
reportan ni se les hace
seguimiento en forma
rutinaria.

Item 6.4 – Reporte de heridas del personal: a) Que parametros usa el contratista para monitorear las
heridas sufridas por los empleados? B) El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo
alternativo? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles.
Las heridas del
personal se reportan a
la gerencia corporativa
en forma periódica. Los
resultados de los
análisis se comunican
en forma rutinaria a las
partes pertinentes de la
organización del
contratista.
Las heridas del
personal
(excluyendo los casos
de
primeros auxilios) se
reportan a la gerencia
local. Se hace
valoraciones en forma
sistemática para
identificar causas raíz
y
prevenir su ocurrencia
nuevamente.
Normalmente se hace
seguimiento y se
reportan
las heridas significativas
a la
gerencia local.
Las heridas del
personal no se
reportan ni se les
hace seguimiento en
forma rutinaria.
Item 6.5 – Sistemas de seguimiento de incidentes: Qué sistemas tiene el contratista para hacer
seguimiento a los eventos indeseados?
Sistema computarizado
compartido con base de
datos conjunta. El
sistema facilita la
transferencia
sistemática de las
experiencias.
Hay un concepto
compartido (manual o
computarizado) que
facilita el seguimiento de
las acciones preventivas
y correctivas.
Disponibilidad de datos
para otras unidades de
acuerdo con solicitud.
Las unidades locales
tienen
archivos manuales.
No existe ningún
sistema formal.
Item 6.6 – Salud ocupacional: a) Cómo realiza el contratista la labor de monitoreo diario del ambiente de
trabajo y cuáles son los resultados del seguimiento a este monitoreo? b) En qué forma se comunica a los
empleados los posibles peligros para la salud que pueden encontrar durante el desempeño de su trabajo
El contratista mejora en
forma continua sus
productos y procesos
de trabajo en relación
con el ambiente de
trabajo y la salud
Tiene un sistema que
garantiza y documenta
el
seguimiento a los
asuntos
referentes a salud
ocupacional y
ambiente
de trabajo. Los
empleados son
informados en forma
sistemática de posibles
peligros para la salud.
Se
desarrollan planes de
acción y se les hace
seguimiento en forma
regular.
Hace algún seguimiento,
pero no cumple con los
requerimientos
regulativos
pertinentes.
No tiene un sistema
que garantice y
documente el
seguimiento a los
asuntos referentes
salud ocupacional y ambiente
de trabajo
Item 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE: Qué tipos de indicadores de desempeño de HSE aplica el
contratista y cuáles son las razones para escoger estos indicadores específicos?
El contratista también Existe un sistema Hay algunos indicadores No están definidos los

opera un sistema de
adjudicación interno,
principalmente basado
en los indicadores de
desempeño proactivos.
documentado para
monitorear el
desempeño
de HSE vs. las metas
de las áreas claves
definidas
y las actividades con
retroalimentación de
los
empleados.
de
desempeño claves
definidos. Datos
insuficientes sobre el
desempeño de HSE.
indicadores de
desempeño claves.
Datos insuficientes
sobre el desempeño
de HSE.
Item 6.8 – Manejo de inconformidades: Cómo maneja y reporta el contratista las inconformidades con los
procedimientos, especificaciones, estándares, requerimientos contractuales y normas y regulaciones
oficiales?
Se reportan y se hace
seguimiento a las
inconformidades en
forma sistemática como
parte del proceso de
mejoramiento en curso.
Las inconformidades
se
reportan y se les hace
seguimiento. Se
identifican las causas
subyacentes. Se
toman
medidas para evitar
que
los eventos ocurran
nuevamente y se está
valorando la
efectividad
de las medidas.
Las inconformidades
ocasionalmente se
reportan
y se les hace
seguimiento
localmente..
Las inconformidades
generalmente no se
reportan ni se les
hace seguimiento
Item 6.9 – Transferencia de experiencia: Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar
que las lecciones aprendidas se apliquen en forma sistemática en trabajos futuros y qué asuntos se
dirigen?
La transferencia de
experiencia se usa en
forma sistemática en los
procesos de
mejoramiento del
contratista, como parte
inherente de la cultura
de la compañía del
contratista. Las
actividades de
mejoramiento se
verifican en forma
rutinaria.
Se documentan los
requerimientos formales
para la transferencia de
experiencia. Se
suministra tiempo y
recursos suficientes para
facilitar el mejoramiento
sistemático.
La transferencia de
experiencia se hace tan
solo a través de historias
y relatos personales. El
disponibles son
inadecuados para
facilitar
el mejoramiento
sistemático.
No existe ningún
sistema que facilite
transferencia de
experiencia.
Item 6.10 – Investigación y reporte de incidentes mayores: a) Quién dirige las investigaciones sobre los
eventos indeseados? B) En qué forma se comunican los hallazgos de las investigaciones o de los eventos
indeseados que ocurren a los empleados en otros sitios?
También se comunican
recomendaciones para
prevenir incidentes
futuros.
Están claramente
definidos los
requerimientos de
competencias para los
cargos claves del
equipo
de investigación. Los
Los hallazgos se
comunican
al personal clave
solamente
vía memos internos o
medios similares..
Los hallazgos
generalmente
comunican.

informes están
disponibles para todos
los
empleados. Los
hallazgos
se comunican a los
mediante
comunicaciones
internas específicas.
Elemento 7: Auditorías y revisiones
Item 7.1 – Auditoria y revisión: a) Tiene el contratista documentados los procesos existentes para sus
auditorías y actividades de revisión, lo que también incluye a los subcontratistas? b) Qué métodos se están
usando para priorizar las auditorías y las revisiones? C) Cómo hace la gerencia el seguimiento de las
auditorías y revisiones?
Involucración gerencial
visible y genuina en
todas las actividades de
supervisión. Los efectos
de la supervisión
generalmente se
manejan. Se hace
seguimiento a las
observaciones.
Existe un programa
documentado que
cubre todos los puntos
de las auditorías y los
asuntos de verificación
de alta prioridad,
revisiones y
seguimientos. Los
temas y los asuntos
sujetos a supervisión
se seleccionan
basados en la
valoración de riesgos.
Se hace seguimiento y
se corrigen las
desviaciones en forma
sistemática. El
programa incluye las
actividades pertinentes
del subcontratista.
El proceso de auditorías
y
los programas de
auditoría
están documentados. La
selección de los puntos
de
auditoría está
parcialmente
basada en la valoración
de
riesgos. El seguimiento
y las
correcciones de las
desviaciones son
inadecuados con mucha
frecuencia.
El proceso de auditoría
es solamente superficial.
No están definidos los
requerimientos formales
para las auditorías

Anexo A
(Informativo)
Requerimientos contractuales de HSE propuestos
Los requerimientos contractuales propuestos en este Anexo A aplican al contratista y a sus
subcontratistas.
A.1 Liderazgo y compromiso
A 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo
La responsabilidad de HSE debe recaer en la gerencia de línea. Los altos ejecutivos se deben
involucrar personalmente en la gestión de HSE. El compromiso con HSE debe ser evidente en
todos los niveles dentro de la organización y la cultura corporativa garantizará una actitud
positiva con respecto a los asuntos de HSE.
A.2 Política y objetivos estratégicos
A 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE
El contratista deberá tener una política corporativa de HSE documentada, desarrollada con la
participación activa de los empleados. El contratista documentará el nombre, cargo y
experiencia del gerente más antiguo en la organización responsable de garantizar que se haga
seguimiento al cumplimiento de esta política. El contratista también documentará quién tiene la
responsabilidad general y final con respecto a los asuntos de HSE dentro de su organización.
El contratista definirá y documentará qué métodos se aplican para informar a los empleados
acerca de su política de HSE y qué rutinas se emplean para informar al personal sobre los
cambios a esta política.
A 2.2 – La política del contratista sobre accidentes y pérdidas
La política de HSE del contratista deberá reflejar la perspectiva cero como un objetivo a largo
plazo.
A.3 Organización, recursos y documentación
A.3.1 Contribución de los empleados
Los empleados deberán tener una influencia verdadera sobre la situación de trabajo en los
asuntos concernientes a la salud ocupacional y seguridad industrial. Se deberá dar a los
empleados el tiempo y los recursos suficientes para poder participar en el establecimiento,

seguimiento y desarrollo del sistema de gestión de HSE.
A.3.2 – Organización y comunicación
La gerencia del contratista deberá estar involucrada en las actividades de HSE y en establecer
los objetivos de HSE y su seguimiento. La organización del contratista facilitará una gestión de
HSE y comunicación efectivas haciendo particularmente énfasis en HSE como un elemento
integrado en la planeación e implementación de las operaciones.
A.3.3 – Entrenamiento de HSE de los gerentes y los supervisores
Los gerentes y los supervisores que estarán involucrados en la planeación, monitoreo, revisión
o realización del trabajo deberán haber tomado un entrenamiento formal de HSE,
independiente de su nivel en la organización. Las normas de entrenamiento y programas de
entrenamiento de HSE deberán estar definidos para los gerentes a todos los niveles. Todo
entrenamiento deberá estar documentado.
A.3.4 Programa de inducción de HSE para el personal
Se deberán establecer las coordinaciones especiales para el entrenamiento de los empleados
nuevos acerca de los procedimientos locales pertinentes y de los peligros específicos
inherentes a la actividad. Todo entrenamiento deberá estar documentado.
A.3.5 – Programa de entrenamiento de HSE
El contratista deberá haber implementado un sistema documentado para la selección y
entrenamiento del personal garantizando que el trabajo lo desempeñen personas calificadas
con el entrenamiento adecuado. Se debe establecer las coordinaciones necesarias para
garantizar que el personal del contratista está familiarizado y entrenado, cuando así se
requiera, en lo siguiente:
• HSE industrial básico
• La política y las prácticas de HSE del contratista
• Los requerimientos generales de HSE de la compañía
• Cualquier peligro específico inherente a las actividades
• Uso correcto del equipo de protección personal
• Respuestas a emergencias
Se deben establecer las coordinaciones necesarias para garantizar que los conocimientos y
entrenamientos del personal en HSE se actualicen en forma constante.
A 3.6 – Entrenamiento especializado
El contratista evaluará y documentará qué tanto entrenamiento adicional y / o especial requiere
alguna de sus áreas de actividad con respecto a los riesgos potenciales. Se deberá establecer
los programas de entrenamiento pertinentes. Todo entrenamiento deberá estar documentado.

A.3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos
El contratista deberá documentar
• Su cumplimiento con las normas y regulaciones estatutarias y con los requerimientos
contractuales de la compañía
• Los métodos usados para verificar su comprensión y cumplimiento
• La estructura general para preparar y actualizar los requerimientos y procedimientos internos
• La estructura general para hacer que se conozcan estos documentos
A.3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas
El contratista valorará la experticia en HSE y los registros de sus subcontratistas. El contratista
deberá documentar sus métodos para identificar los estándares y los requerimientos que debe
cumplir el subcontratista y garantizar que estos estándares y requerimientos se entiendan y se
tengan en cuenta.
A.4 Evaluación y manejo del riesgo
A.4.1 valoración de riesgos
El contratista deberá emplear métodos convenientes y generalmente reconocidos para la
identificación y valoración de los riesgos de HSE y sus consecuencias. Estos métodos deberán
estar documentados.
A.4.2 – Manejo de la seguridad
El contratista deberá siempre tener implementadas medidas de seguridad que protejan a la
compañía contra las amenazas relacionadas con el trabajo. El nivel de seguridad deberá ser
flexible y ajustarse a la relación entre la amenaza y las actividades en curso en un momento
determinado. Las guías de OLF para el helipuerto y suministro de seguridad de la base deben
adherirse cada vez que sea pertinente. Se deberá implementar un sistema para el manejo de
documentos clasificados y datos electrónicos.
El contratista deberá poder verificar la identidad del personal que va a realizar el trabajo para la
compañía en las bases, las instalaciones, en los buques y en las plantas en tierra, y en las
propiedades que utiliza la compañía. Cuando el contratista utiliza personal contratado, se
deberá verificar las referencias en otros empleos anteriores.
A.4.3 – Ausencia por enfermedad
Los datos sobre ausencias por enfermedad se deberán usar en forma proactiva. Se deberá
hacer provisiones para el regreso del empleado al trabajo u ofrecerse un trabajo alternativo
dentro de la organización del contratista.

A.4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo
El contratista hará seguimiento en forma sistemática de los incidentes de posibles
enfermedades relacionadas con el trabajo. Los empleados serán motivados a proponer
medidas para contrarrestar estos incidentes y prevenir la ocurrencia de nuevos incidentes.
A.4.5 Encuestas sobre el ambiente de trabajo
El contratista deberá tener un sistema el cual garantice y documente la identificación y
seguimiento de factores físicos, químicos, ergonómicos y psicosociales / organizacionales que
puedan ser potencialmente dañinos para la salud y el desempeño. Este sistema deberá estar
vinculado con el monitoreo sistemático continuo de la exposición de sus propios empleados y
los del subcontratista a estos factores y a un programa para reducir la exposición a factores
que puedan ser dañinos para la salud.
A.4.6 – Uso de las horas extras
Las horas de trabajo, las horas extras y el tiempo de restitución se deberán monitorear en
forma sistemática.
El contratista deberá garantizar que el uso de las horas extras no represente un riesgo para la
salud humana o la seguridad industrial.
A.4.7 Químicos
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente que todos los químicos que
se van a usar durante el trabajo sean evaluados en términos de riesgos para la salud durante
su transporte, uso y disposición y que se le de preferencia a los químicos que posean los
menores riesgos para la salud siempre que esto sea técnica y operacionalmente factible.
A.4.8 – Hojas de datos de HSE
El contratista deberá tener un sistema que garantice que la información apropiada sobre los
riesgos contra la salud, incendios, explosión y peligros ambientales presentados por productos
químicos utilizados en el trabajo esté disponible. El MSDS estará disponible en un idioma que
entiendan los empleados que van a desempeñar el trabajo.
A.4.9 Equipo de protección personal
El contratista deberá poder demostrar que el equipo de protección personal utilizado durante el
trabajo suministra una protección satisfactoria en las tareas a desarrollarse. Habrá
coordinaciones y actividades documentadas para la provisión y mantenimiento de dicho equipo,
tanto el equipo estándar como los ítems requeridos para operaciones especiales.

A.4.10 Sistema de gestión ambiental
El contratista deberá tener un sistema de gestión ambiental desarrollado a un nivel comparable
con un estándar internacional reconocido, por ejemplo, la ISO 14001:1996 o EMAS. El sistema
es bien conocido por el personal del contratista y se adhiere en forma activa.
A.4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la evaluación y el
seguimiento del impacto ambiental del trabajo. El seguimiento deberá incluir monitoreo
ambiental siempre que se requiera. Los resultados de la evaluación y del monitoreo se
utilizarán en forma sistemática para minimizar el impacto ambiental.
A.4.12 Selección de soluciones ambientalmente óptimas
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la selección de soluciones
ambientalmente óptimas. El aspecto ambiental deberá estar incluido en todas las evaluaciones
técnicas que involucren descargas. Los resultados de estas evaluaciones deberán estar
documentadas en un sistema contable ambiental y servirán como criterio de evaluación cuando
se seleccionen soluciones basadas en los análisis de costo / beneficio.
A.4.13 - La documentación ambiental y de gestión
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la inclusión del aspecto
ambiental en la documentación de gestión, incluyendo procedimientos operativos.
A.4.14 – Manejo de basuras
El contratista deberá haber implementado un sistema para identificar, clasificar y manejar las
basuras. Las basuras peligrosas se deberán manejar de acuerdo con las reglas y regulaciones
estatutarias que apliquen. Las basuras del consumidor y de producción se deberán clasificar.
A.4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se van a liberar
La información sobre toxicidad, biodegradabilidad y con potencial de bioacumulación deberá
estar disponible para todos los químicos que se liberarán en el mar durante el trabajo. El
contratista deberá demostrar un sistema que garantice y documente que los datos de
ecotoxicología y los contenidos de las hojas de datos sobre seguridad de materiales son
consistentes con cada uno y válidos para el química que realmente se está usando. Para las
operaciones en el área continental de Noruega y las áreas cubiertas por OSPAR, los datos
ecotoxicológicos para los químicos serán suministrados en el formato armonizado de
notificación de químicos costa fuera (HOCNF). Esta información se deberá reunir de acuerdo
con los requerimientos de calidad especificados en las guías publicadas de OSPAR para
diligencia el HOCNF. Aplicarán las directrices para las pruebas de ecotoxicología emitidas por
la Autoridad de Control de Contaminación de Noruega (SFT) (ver Requerimientos para pruebas
ecotoxicológicas y valoración ambiental de los químicos costa fuera y fluidos de perforación,
agosto 31 de 1998).

A.4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la evaluación de medidas
para reducir las liberaciones / emisiones de químicos en tierra, agua y aire. Se deberá hacer
énfasis en la reducción del uso de químicos y en el reemplazo de los químicos ambientalmente
dañinos. Las medidas basadas en estas evaluaciones deberán incluirse en el plan de acción
ambiental o en el programa de HSE.
Si el contratista fabrica o importa químicos, este deberá cumplir con las normas y regulaciones
estatutarias así como con las directrices oficiales sobre la evaluación y clasificación de
químicos. En Noruega, esto deberá incluir el reporte de químicos en el registro de productos
(Produktregisteret).
El contratista deberá evitar la liberación de químicos con un potencial de impacto a largo plazo
y con un potencial alto de bioacumulación o de mala degradabilidad, o que se consideren
potencialmente dañinos en otros aspectos. Esto aplica particularmente a los químicos liberados
en grandes cantidades y / o en áreas sensitivas. En donde no se cumpla con estos criterios, la
justificación para el uso continuado deberá estar documentada o se deberá elaborar un plan
para reemplazar los químicos.
Cuando los químicos que se usan en Noruega no cumplen con los criterios de SFT de
degradabilidad y bioacumulación, o cuando tales químicos se clasifican de otras maneras como
potencialmente dañinos para el medio ambiente, la justificación para un uso continuado deberá
documentarse y se deberá elaborar un plan para reemplazar el químico.
Los productos y sustancias químicas que se utilizan en Noruega y que la SFT y la NPD [ver
Informe No. 58 (1996-97) presentado a la Norwegian Storting (parlamento), y las regulaciones
actuales] clasifican deberán contener un nivel mínimo de contaminantes y tener una pureza y
calidad tan alta como sea posible. El contratista deberá tener un sistema de aseguramiento de
la calidad que garantice el uso de los productos con la pureza más alta.
A.4.17 Delegados de seguridad industrial
Se deberá describir el trabajo a realizarse por el servicio delegado de seguridad industrial de
acuerdo con las normas y regulaciones estatutarias. Este trabajo deberá supervisarse de
acuerdo con las rutinas especificadas por las partes y sus servicios organizados de delegados
de seguridad industrial antes de iniciar los trabajos.
A.5 Planeación y procedimientos
A.5.1 – Prácticas de trabajo de HSE
Los procedimientos de HSE documentados deberán existir para todas las operaciones
potencialmente riesgosas. Los procedimientos se actualizan en forma rutinaria y se divulgan a
los empleados. Las prácticas de trabajo y los procedimientos deberán ser consistentes con la
política de HSE del contratista y el sistema de gestión de HSE.

A.5.2 Programa de HSE
El contratista deberá establecer un programa de HSE que cubra los elementos del sistema de
gestión de HSE. El programa deberá elaborarse en consulta con los representantes del
empleado del contratista. Este programa deberá formar parte integral del programa general de
HSE de la compañía para el sitio respectivo, proyecto o actividad y deberá cubrir las
actividades específicas con una descripción de lo que se debe entregar. El programa de HSE
deberá ser proactivo y deberá mantenerse actualizado a través del trabajo a realizarse.
El programa de HSE deberá cubrir la salud ocupacional y el ambiente de trabajo, la seguridad
industrial, la seguridad física, el medio ambiente y la respuesta a emergencias. Se deberá
definir objetivos separados para cada una de estas áreas principales.
Además, el programa de HSE debería
• identificar las normas y regulaciones estatutarias y otros requerimientos específicos
relacionados con HSE que apliquen al trabajo;
• definir las actividades que se deben iniciar para cumplir con los requerimientos del caso;
• definir los criterios de aceptación de riesgos que apliquen.
• definir los peligros que se deben dirigir, cómo se deben controlar y qué métodos deberían
usarse si es necesario volver a adquirir el control.
• identificar los procedimientos a desarrollarse en el contrato;
• definir las responsabilidades y las interfaces de la compañia / contratista y la estrategia del
contratista para la supervisión de los subcontratistas;
• identificar y programar los requerimientos de entrenamiento del contratista.
Se deberá entregar el programa de HSE a la compañía y a los representantes de los
empleados de la compañía para su revisión de acuerdo con los puntos de referencia
acordados. Deberá notificarse a la compañía los cambios al programa.
A.5.3 Control y mantenimiento de los equipos
El contratista deberá tener sistemas documentados que garanticen el mantenimiento apropiado
y la calibración así como la idoneidad de las herramientas y equipos utilizados por su personal
en el desempeño de su trabajo en sus instalaciones, en el sitio de trabajo o en cualquier otro
sitio.
A.5.4 Alistarse para las emergencias
El contratista deberá poder de hacer las notificaciones en forma apropiada y establecer y
mantener contacto con un familiar directo, los medios, sindicatos y autoridades en cooperación
con la compañía, a menos que se acuerde de otra manera. El contratista deberá tener un
sistema que garantice que los datos actualizados y relevantes del personal del contratista y del
subcontratista estén disponibles fácilmente en las oficinas del contratista en caso de una
emergencia.
Los datos deberán incluir los números de serie social y los datos personales pertinentes de los
familiares directos. El contratista deberá tener una organización documentada para el

suministro de cuidados inmediatos y a largo plazo de los empleados y los familiares en el
evento de una condición peligrosa o un accidente.
A.6 implementación y monitoreo
A.6.1 - Supervisión y monitoreo de las actividades de trabajo
El contratista deberá supervisar y monitorear las actividades de su trabajo para garantizar que
todos los requerimientos pertinentes de HSE se cumplan totalmente. Los resultados de esta
supervisión y monitoreo se deberán pasar sin demora indebida a la gerencia y al personal del
contratista. El contratista deberá verificar que los empleados estén familiarizados con las
instrucciones y los procedimientos de trabajo y que estos sean capaces de actuar de acuerdo
con las instrucciones suministradas. Se deberá realizar inspecciones gerenciales frecuentes
para verificar que se estén cumpliendo con los estándares generales.
A.6.2 Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas
El contratista deberá cumplir con todos los requerimientos oficiales para la notificación y el
reporte de eventos indeseados / condiciones peligrosas relacionadas con la seguridad
industrial, la salud ocupacional y el medio ambiente. Las rutinas para garantizar dicho
cumplimiento deberán documentarse.
Todo evento indeseado / condición peligrosa notificadle que experimente el contratista deberá
reportarse a la compañía sin demora alguna, ya bien sea que el evento haya ocurrido en los
predios del contratista, en el sitio de trabajo o en otros sitios. El informe deberá incluir la fecha
del evento, sus causas y las medidas de seguimiento preventivas que se tomen.
A.6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto
Los eventos con un potencial alto de pérdida que haya tenido el contratista deberán reportarse
a la compañía dentro de las siguientes 24 horas al evento. Se deberá suministrar la información
sobre las posibles causas subyacentes.
A.6.4 Reporte de heridas del personal
Se deberá notificar a la compañía sobre cualquier herida que el personal del contratista sufra.
Se deberá especificar las causas directas y subyacentes.
A.6.5 Sistema de seguimiento de incidentes
El contratista deberá tener un manual o un sistema computarizado para registrar y hacer
seguimiento a las acciones preventivas y correctivas resultantes de los eventos indeseados. El
sistema deberá facilitar la transferencia sistemática de la experiencia.
A.6.6 Salud ocupacional
El contratista deberá tener un sistema que documente el monitoreo sistemático de la salud
según se especifica en las regulaciones que aplican y en la buena práctica profesional. El
monitoreo deberá llevarnos a los planes de acción, a los que generalmente se les hace
seguimiento.

El sistema deberá proporcionar la identificación, la evaluación y el reporte de enfermedades
relacionadas con el trabajo y las medidas correctivas, el seguimiento de los empleados
incapacitados y la prevención y tratamiento del abuso de alcohol y drogas.
A.6.7 – Indicadores de desempeño de HSE
A menos que se acuerde de otra manera, se deberá entregar un informe mensual de HSE
como parte del informe mensual general del contratista. Este informe deberá cubrir el estatus
de los peligros de HSE identificados y los aspectos importantes de HSE. El informe del estatus
de todas las actividades en el programa de HSE también se deberá hacer en detalle. Las
medidas preventivas que se han iniciado o implementado se deberán describir brevemente.
El contratista deberá tener un sistema documentado para monitorear el desempeño de HSE
versus las metas para áreas y actividades claves definidas con la retroalimentación de los
empleados. A menos que se acuerde de otra manera, se deberá suministrar los siguientes
datos de HSE para el contratista, cada subcontratista y su total:
• Número de accidentes / pérdidas;
• Número de condiciones peligrosas / casi pérdidas;
• Número de eventos indeseados con un potencial de pérdida alto
• Número de heridos con pérdida de tiempo;
• Horas trabajadas (ver abajo);
• Horas extras registradas;
• Ausencia por enfermedad (como un porcentaje de horas de trabajo normales);
• Casos nuevos de enfermedades relacionadas con el trabajo.
La compañía deberá estar informada sobre la definición del contratista sobre un herido y
enfermedad relacionada con el trabajo con pérdida de tiempo Las horas trabajadas se deberán
especificar así: a) número total de horas trabajadas en el contrato, b) horas de construcción
directas e indirectas, incluyendo supervisión y fabricación, pero excluyendo las horas de
ingeniería. Construcción fuera del sitio y los trabajos de instalación desempeñados por los
subcontratistas que suman más de 10.000 h también se deben reportar.
A.6.8 Manejo de inconformidades
El contratista deberá tener un sistema para el registro y seguimiento de las inconformidades
con los procedimientos, especificaciones, estándares y requerimientos de los contratos
relacionados con el trabajo. Se deberá identificar las causas subyacentes. Se deberá tomar
medidas para evitar que los eventos ocurran nuevamente y valorar la efectividad de las
medidas.
A.6.9 Transferencia de experiencia
Se deberá documentar los requerimientos formales para la transferencia de experiencia de
HSE. Se deberá suministrar el tiempo y los recursos suficientes para facilitar el mejoramiento
sistemático. La transferencia de la experiencia de HSE deberá formar parte del informe de
cierre que el contratista presenta a la compañía. Este informe se deberá elaborar al mismo
tiempo con el trabajo y deberá incluir por lo menos lo siguiente:
• Cómo ha funcionado el programa de HSE del contratista (en dónde se ha elaborado el
programa);
• Problemas imprevistos – cómo se superaron estos y qué enfoques futuros se recomendaron;
• Las causas subyacentes de las heridas del personal y las enfermedades relacionadas con el
trabajo, y cómo se ha hecho seguimiento a estos casos;
• Aspectos positivos de HSE que se deben tener en cuenta para actividades futuras;
• Daño alguno al equipo y las recomendaciones sobre cómo evitar daños similares en las
futuras operaciones;
• Mejoramientos sugeridos para trabajar las rutinas.
El estatus actual de los ítems arriba mencionados se deberá discutir con el representante de la

compañía en las reuniones regulares sobre transferencia de experiencia.
A.6.10 Investigación y reporte de incidentes mayores
El contratista deberá documentar quién dirigirá las investigaciones. Se deberá definir en forma
clara los requerimientos de competencias para los cargos claves del equipo de investigación.
Los informes de investigación deberán estar disponibles para todos los empleados. Se deberá
comunicar los hallazgos a la gerencia y al personal del contratista
A.7 Auditorías y revisiones
A.7.1 Auditorías y revisiones
El contratista deberá tener un programa documentado que cubra todos los puntos de las
auditorías y los asuntos de verificación de alta prioridad, revisiones y seguimientos. Los temas
y los asuntos sujetos a supervisión deberán seleccionarse basados en la valoración de riesgos.
Se deberá hacer seguimientos y las correcciones de las desviaciones en forma sistemática. El
programa deberá incluir las actividades pertinentes del subcontratista
Anexo B
(Informativo)
Matriz de actividades
La matriz nos muestra las categorías típicas del contrato y de los ítems relacionados con HSE,
los cuales deberían incluirse en relación con la calificación, evaluación y supervisión del
contrato. La compañía decide por si misma qué categoría del contrato es la más pertinente
para la entrega específica. Las entregas con riesgo limitado de HSE normalmente requerirán
una evaluación y un seguimiento menos extensivos que aquellos que involucran un riesgo de
HSE alto. Otros factores que se deben tener en cuenta cuando se esté seleccionando la
categoría de un contrato incluyen la criticidad de la entrega en proceso y los términos
financieros y la posible experiencia que se haya tenido con contratos anteriores. Por favor tome
note que la intención de la Categoría IV es para usarse con contratos que involucren un
número limitado de personal contratado durante un período de tiempo también limitado.

Anexo C
(Informativo)
Matriz de clasificación para eventos indeseados
Se puede usar una matriz de clasificación para eventos indeseados y así valorar la gravedad del evento. La
matriz será una ayuda al evaluar las acciones que se deben tomar. La clasificación se deberá basar en un
estándar aceptado. De otra manera, se deberá acordar los detalles para cada entrega. En la Table C.1. se
puede observar un ejemplo de una matriz de clasificación cualitativa.

MANEJO PARA MEJORAMIENTO CONTINUO INCORPORA MÉTODOS DE REDUCCIÓN
DE RIESGOS INTOLERABLES
Anexo D (Informativo)
Uso práctico de los criterios de evaluación
D.1 Aspectos Generales
La compañía puede decidir por si misma cómo se deben usar las expectativas de HSE presentadas
en el capítulo
4.3 para calificar y evaluar las preguntas individuales o entregas. Este anexo describe ciertos
asuntos que podrían
considerarse cuando se utilice este estándar NORSOK en los procesos de adquisición.
D.2 Relevancia e importancia de los ítems de HSE
Todos los ítems de HSE se deben evaluar en cuando a la relevancia en el contexto de la adquisición
en cuestión.
Los ítems que claramente no son relevantes se pueden excluir, siempre que la razón para esta
exclusión esté
debidamente documentada.
La importancia relativa de los diversos ítems de HSE se debe valorar ya bien sea individualmente o
por grupos,
por ejemplo, asignando un porcentaje del puntaje general de HSE a cada uno de los siete
elementos principales
del sistema de gestión de HSE. Si se asigna la importancia relativa ítem por ítem, se puede aplicar
un factor de
peso “normal" o “alto”, como se indica en la Tabla D.1. Los dos métodos se pueden combinar. La
importancia
asignada se puede usar en forma cualitativa o como base para las valoraciones numéricas.
D.3 Criterios de aceptación
Los criterios de aceptación se pueden usar para calificar o descalificar un proponente en particular o una
propuesta. Se puede asignar los criterios de aceptación cualitativos a cada ítem. Por ejemplo, se puede tomar la
decisión de excluir proponentes con un desempeño "inaceptable" en ciertos ítems críticos de HSE o requerir un
desempeño "excelente" en otros ítems críticos de HSE. Los criterios de aceptación cualitativos también se pueden
aplicar a un nivel agregado, por ejemplo, a los elementos principales del sistema de gestión de HSE.
Los criterios de aceptación cualititativos normalmente se aplican a todo el rango de ítems de HSE en cuestión.
Uno podría, por ejemplo, definir el criterio de aceptación como el puntaje total alcanzado si los proponentes en
promedio obtuvieron el puntaje de "aceptable" (pesos 2 ó 4) en todos los ítems de HSE en cuestión. Un enfoque
más ambicioso sería uno en el que los proponentes tuvieran que demostrar un desempeño “aceptable” para un
70% de los ítems de HSE y un desempeño “excelente” (pesos 3 ó 6) para el 30% de los ítems restantes.
Cualquiera que sea el método que se escoja, el criterio de aceptación cuantitativo será una cifra numérica simple,
que a su vez se puede comparar con los resultados numéricos de la calificación real o evaluación. Las leyes que
apliquen y los precedentes legales pueden limitar el uso de criterios de evaluación "suaves" en el proceso de
adquisiciones. La compañía debe decidir por si misma qué tanto pueden afectar estas leyes y procedimientos
legales en cualquier momento el uso de este estándar NORSOK en los procesos de adquisiciones de la
compañía.
D.4 Desviaciones
La compañía debería describir formalmente las reglas que aplicarían si es necesario hacer una desviación de este
estándar o de los procedimientos asociados para calificación y evaluación.

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