Fundamentos gestion riesgo

Derechos reservados –ICONTEC- 1
MP-29A-V1
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIÓN
DEL RIESGO
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIÓN
DEL RIESGO

MP-29A-V1
8 horas
¿Qué es la gestión del riesgo?
Beneficios de la gestión del riesgo.
Proceso de la gestión del riesgo basado en el PHVA.
Normas Aplicadas
NTC 5254
FUNDAMENTOS DE LA GESTION DEL RIESGO
Comprender la importancia de gestionar los riesgos.
Dar a conocer la estructura para la gestión del riesgo.
Presentar la relación funcional de los elementos de la
norma NTC 5254.

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DEFINICIONESDEFINICIONES
• RIESGO:
La oportunidad de que suceda algo que tendrá impacto en los objetivos.
(NTC 5254 : 1.1.13).
• PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO:
Aplicación sistemática de políticas, procedimientos y prácticas de gestión a las labores de
comunicar, establecer el contexto, identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear y revisar el
riesgo (NTC 5254 : 1.3.21).
• GESTIÓN DEL RIESGO:
Cultura, procesos y estructuras dirigidas a obtener oportunidades potenciales mientras se
administran los efectos adversos.
(NTC 5254 : 1.3.20).
• SISTEMA PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO:
Conjunto de elementos del sistema de gestión de una organización involucrados en la gestión
del riesgo.
(NTC 5254 : 1.3.22)

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Responsabilidad en la toma de
decisiones
LA GESTILA GESTIÓÓN DEL RIESGON DEL RIESGO ……
Pensamiento visionario
Conciencia y cultura
Comunicación
RR
EE
QQ
UU
II
EE
RR
EE
Relación de costo-beneficio

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BENEFICIOS DE LA GESTIBENEFICIOS DE LA GESTIÓÓN DEL RIESGON DEL RIESGO
Si se gestiona el riesgo cuidadosamente se tendrán los siguientes
resultados:
Una planificación estratégica más efectiva como resultado de un
conocimiento más amplio y una integración de la exposición a riesgos
claves.
Sorpresas sin mayor costo, debido a que se está previniendo que ocurra
algo no deseable.
Mejores resultados en términos de efectividad y eficiencia de programas
específicos.
Una mayor transparencia en su toma de decisiones y procesos de gestión
en curso.
Una mejor preparación y la facilitación de resultados positivos a través de
la sub-secuente revisión interna y externa y procesos de auditoría.

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ESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICACIÓN DEL
RIESGO
ANÁLISIS DEL RIESGO
EVALUACIÓN DEL RIESGO
A
V
P
H
TRATAMIENTO DEL RIESGO
MONITOREO Y REVISIÓN
MEJORA
ESTANDARIZAR ACCIONES
PROCESO DE GESTIPROCESO DE GESTIÓÓN DE RIESGON DE RIESGO

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PROCESO DE GESTIPROCESO DE GESTIÓÓN DE RIESGON DE RIESGO
E S T A B L E C E R E L C O N T E X T O
- E l c o n t e x t o e s t r a t e g i c o
- E l c o n t e x t o o r g a n i z a c i o n a l
- E l c o n t e x t o d e g e s t i ó n d e r i e s g o s
- C r i t e r i o d e s a r r o l l a d o
- D e f i n i r l a e s t r u c t u r a
I D E N T I F I C A R R I E S G O S
- Q u é p u e d e s u c e d e r ?
- C ó m o p u e d e s u c e d e r ?
A N A L I Z A R L O S R I E S G O S
D e t e r m i n a r l o s c o n t r o l e s e x i s t e n t e s
D e t e r m i n a r
l a p r o b a b i l i d a d c o n s e c u e n c i a s
D e t e r m i n a r l a s
C a l c u l a r n i v e l d e r i e s g o
- E s t a b l e c e r p r i o r i d a d e s d e r i e s g o
- C o m p a r a r c o n t r a c r i t e r i o s
E V A L U A R L O S R I E S G O S
A c e p t a r
r i e s g o s
T R A T A R L O S R I E S G O S
- I m p l e m e n t a r p l a n e s
- I d e n t i f i c a r o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- E v a l u a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- S e l e c c i o n a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- P r e p a r a r p l a n e s d e t r a t a m i e n t o
Comunicaryconsultar
Monitorearyrevisar
E v a l u a r l o s r i e s g o s N o
S i
E S T A B L E C E R E L C O N T E X T O
- E l c o n t e x t o e s t r a t e g i c o
- E l c o n t e x t o o r g a n i z a c i o n a l
- E l c o n t e x t o d e g e s t i ó n d e r i e s g o s
- C r i t e r i o d e s a r r o l l a d o
- D e f i n i r l a e s t r u c t u r a
I D E N T I F I C A R R I E S G O S
- Q u é p u e d e s u c e d e r ?
- C ó m o p u e d e s u c e d e r ?
A N A L I Z A R L O S R I E S G O S
D e t e r m i n a r l o s c o n t r o l e s e x i s t e n t e s
D e t e r m i n a r
l a p r o b a b i l i d a d c o n s e c u e n c i a s
D e t e r m i n a r l a s
C a l c u l a r n i v e l d e r i e s g o
- E s t a b l e c e r p r i o r i d a d e s d e r i e s g o
- C o m p a r a r c o n t r a c r i t e r i o s
E V A L U A R L O S R I E S G O S
A c e p t a r
r i e s g o s
T R A T A R L O S R I E S G O S
- I m p l e m e n t a r p l a n e s
- I d e n t i f i c a r o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- E v a l u a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- S e l e c c i o n a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- P r e p a r a r p l a n e s d e t r a t a m i e n t o
Comunicaryconsultar
Monitorearyrevisar
E v a l u a r l o s r i e s g o s N o
S i

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COMUNICACICOMUNICACIÓÓN Y CONSULTAN Y CONSULTA
COMUNICACICOMUNICACIÓÓN DEL RIESGO:N DEL RIESGO:
Proceso interactivo de intercambio de información y
opinión, que involucra múltiples mensajes acerca de
la naturaleza y la gestión del riesgo.
CONSULTA:CONSULTA:
Proceso de retroalimentación entre la
organización y sus partes involucradas sobre
un tema antes de tomar una decisión o
determinar una dirección sobre un tema
particular.

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LA COMUNICACIÓN Y LA CONSULTA SON IMPORTANTES EN EL
PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO PORQUE:
Hace la gestiHace la gestióón expln explíícita y relevante.cita y relevante.
Agrega valor a la organizaciAgrega valor a la organizacióón.n.
IntegraciIntegracióón de perspectivas.n de perspectivas.
Desarrollo de la confianza.Desarrollo de la confianza.
Mejora de la determinaciMejora de la determinacióón del riesgo.n del riesgo.
Tratamiento efectivo de riesgos.Tratamiento efectivo de riesgos.

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DESARROLLO DE UN PROCESO DEDESARROLLO DE UN PROCESO DE
IdentificaciIdentificacióón de las partes involucradasn de las partes involucradas
Plan de comunicaciPlan de comunicacióón y consulta:n y consulta:
Los objetivos de la comunicaciLos objetivos de la comunicacióón.n.
Los participantes que deben estar incluidos.Los participantes que deben estar incluidos.
Perspectivas de los participantes.Perspectivas de los participantes.
Los mLos méétodos de comunicacitodos de comunicacióón por usar.n por usar.
El proceso de evaluaciEl proceso de evaluacióón por usar.n por usar.

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ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTOESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO
Establecer el contexto define los parEstablecer el contexto define los paráámetros bmetros báásicos dentro de lossicos dentro de los
cuales se deben gestionar los riesgos y establece el alcance parcuales se deben gestionar los riesgos y establece el alcance para ela el
resto del proceso de gestiresto del proceso de gestióón del riesgo. El contexto incluye eln del riesgo. El contexto incluye el
ambiente interno y externo de la organizaciambiente interno y externo de la organizacióón y el propn y el propóósito de lasito de la
actividad de gestiactividad de gestióón del riesgo. Tambin del riesgo. Tambiéén incluye la consideracin incluye la consideracióónn
de la interfase entre los ambientes interno y externo.de la interfase entre los ambientes interno y externo.
CONTEXTO EXTERNOCONTEXTO EXTERNO CONTEXTO INTERNOCONTEXTO INTERNO
Ambiente del negocio, social,
reglamentario, cultural, competitivo,
financiero y político.
Fortalezas, debilidades, oportunidades y
amenazas de la organización.
Partes externas involucradas.
Directrices claves del negocio.
Áreas clave incluyen:
• Cultura.
• Partes internas involucradas.
• Estructura.
• Recursos.
• Metas y Objetivos.

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IDENTIFICACIIDENTIFICACIÓÓN DEL RIESGON DEL RIESGO
El objetivo de la identificaciEl objetivo de la identificacióón del riesgo es desarrollar una lista amplia den del riesgo es desarrollar una lista amplia de
las fuentes de riesgos y eventos que podrlas fuentes de riesgos y eventos que podríían tener impacto en el logro dean tener impacto en el logro de
cada uno de los objetivos identificados en el contexto.cada uno de los objetivos identificados en el contexto.
COMPONENTES DE UN RIESGO:COMPONENTES DE UN RIESGO:
UNA FUENTEUNA FUENTE
UN EVENTO O INCIDENTEUN EVENTO O INCIDENTE
UNA CONSECUENCIAUNA CONSECUENCIA
UNA CAUSAUNA CAUSA
CONTROLESCONTROLES
CUCUÁÁNDO Y DNDO Y DÓÓNDE PUEDE OCURRIRNDE PUEDE OCURRIR
La lista debería ser amplia, debido a que los riesgos no identificados
pueden representar una amenaza importante para la organización o dar
como resultado que se pierdan oportunidades significativas.

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ANANÁÁLISIS DEL RIESGOLISIS DEL RIESGO
El objetivo del análisis del riesgo consiste en desarrollar el
entendimiento del mismo. Suministra una entrada para las decisiones
sobre si es necesario tratar los riesgos y las estrategias del tratamiento
del riesgo más adecuadas y eficaces en términos de costo.
El análisis del riesgo incluye considerar las fuentes de riesgo, sus
consecuencias positivas y negativas y la probabilidad de que dichas
consecuencias puedan ocurrir.
Identificar los factores que afectan las consecuencias y la probabilidad.

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ANANÁÁLISIS DE RIESGOSLISIS DE RIESGOS
El análisis de riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle dependiendo del riesgo, del propósito del análisis y la
información, datos y recursos disponibles.
TT
II
PP
OO
SS
DD
EE
AA
NN
ÁÁ
LL
II
SS
II
SS
CUALITATIVOCUALITATIVO
SEMICUANTITATIVOSEMICUANTITATIVO
CUANTITATIVOCUANTITATIVO

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PRINCIPIOS DE ANÁLISIS:
Las herramientas de análisis permiten expresar el riesgo a partir de la combinación
de sus dos componentes: consecuencia y probabilidad.
A fin de evitar ser subjetivos, al analizar las consecuencias y la probabilidad, se
recomienda emplear los mejores recursos y técnicas de información disponibles:
a) registros pasados;
b) experiencia pertinente;
c) práctica y experiencia industrial;
d) literatura publicada pertinente;
e) marketing de ensayo e investigación de mercado;
f) experimentos y prototipos;
g) modelos económicos, de ingeniería y otros;
h) juicios de especialistas y expertos (Modelos).
RIESGO = Consecuencia X ProbabilidadRIESGO = Consecuencia X Probabilidad

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IMPROBABLE BAJO
POSIBLE
PROBABILIDAD
MEDIO ALTO
MODERADA MAYOR
BAJO
MENOR
CONSECUENCIAS
MEDIO ALTOPROBABLE ALTO
MEDIO
BAJO
LA RELACIÓN ENTRE EL RIESGO Y SUS COMPONENTES SE PUEDE CONSIDERAR E ILUSTRAR POR
MEDIO DE UNA MATRIZ SENCILLA.
AcciAccióón inmediata, especificar planes de accin inmediata, especificar planes de accióón y atencin y atencióón de la alta direccin de la alta direccióónn
Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta especGestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta especííficosficos
Gestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que sGestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que se necesitee necesite
la aplicacila aplicacióón especn especíífica de recursosfica de recursos

MP-29A-V1
MMÉÉTODOS PARA ANTODOS PARA ANÁÁLISIS DE RIESGOSLISIS DE RIESGOS
ALGUNAS CONSIDERACIONES GENERALES:
No deje de considerar ningún riesgo significativo ni ninguna mejora viable.
Tenga en cuenta en forma coordinada factores de la condición de trabajo y del
acto humano.
Establezca si los equipos y su operación tienen riesgos aceptables o tolerables.
Reduzca los riesgos en orden de importancia y viabilidad.
Que el estudio sea completo y no se pase nada por alto (causas y efectos).
Que el estudio sea consistente con el método elegido.
Disciplina en la identificación y análisis.
Grupos de 3 a 6 personas: Especialistas adicionales solo cuando se requieran.
Visita detallada a la planta.
Conocimientos suficientes para formular y contestar las preguntas que se realicen.

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MMÉÉTODOS PARA ANTODOS PARA ANÁÁLISIS DE RIESGOSLISIS DE RIESGOS
MÉTODOS CUALITATIVOS PARA EL ANÁLISIS:
Análisis histórico de riesgos.
Listas de chequeo.
Análisis de árbol de fallas y de árbol de eventos.
Análisis de causas y consecuencias.
MÉTODOS CUANTITATIVOS PARA EL ANÁLISIS:
Análisis cuantitativo mediante árboles de fallo.
Análisis cuantitativo mediante árbol de eventos.
Análisis de costo del ciclo de vida.
Análisis estadístico y numérico.

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EVALUACIEVALUACIÓÓN DEL RIESGON DEL RIESGO
El propósito de la evaluación del riesgo es tomar decisiones, basadas en los
resultados del análisis del riesgo, sobre los riesgos que necesitan tratamiento
y las prioridades del tratamiento.
TIPOS DE CRITERIOS DE EVALUACITIPOS DE CRITERIOS DE EVALUACIÓÓN:N:
Los criterios utilizados para la toma de decisiones deben ser consistentes con:
El contexto de gestión del riesgo definido (Interno y Externo).
Objetivos de la organización.
Puntos de vista de las partes involucradas.
Las decisiones pueden estar basadas en el nivel del riesgo, pero también pueden estar
basadas en:
Consecuencias específicas.
La posibilidad de eventos o resultados especificados.
El efecto acumulativo de muchos eventos.
El rango de incertidumbre para los niveles de riesgo.

MP-29A-V1
TRATAMIENTO DEL RIESGOTRATAMIENTO DEL RIESGO
Identificación de las opciones
de los riesgos con resultados
positivos
Identificación de las opciones
de los riesgos con resultados
negativos
Valoración de las opciones
para tratar el riesgo
Preparación e implementación
de los planes de tratamiento
Comprensión de la causa
Planificación de las contingencias
Compartir el riesgo
Contratación
Seguros
Análisis costo - beneficio
Acciones propuestas
Recursos
Responsabilidades
Cronograma
Medidas del desempeño
Requisitos de presentación
de informes y monitoreo

MP-29A-V1
MONITOREO Y REVISIMONITOREO Y REVISIÓÓNN
El monitoreo y la revisión son parte esencial e integral de la gestión del riesgo y son uno
de los pasos más importantes del proceso de la gestión del riesgo en el ámbito
organizacional. Es necesario monitorear la eficacia y la conveniencia de las estrategias
para implementar los tratamientos de riesgos y el plan de gestión el mismo.
VerificaciVerificacióón regular yn regular y
Monitoreo continuoMonitoreo continuo
RevisiRevisióón deln del
gerente de lgerente de lííneanea
AuditorAuditorííaa
por tercerapor tercera
parteparte
JERARQUJERARQUÍÍA DE ASEGURAMIENTOA DE ASEGURAMIENTO
Día a día implantados
en el lugar y métodos
de trabajo.
AutodeterminaciAutodeterminacióónn
de control.de control.
AuditorAuditorííaa Interna y ExternaInterna y Externa

1MP-29A-TALLERES-V1
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIÓN
DEL RIESGO
“Talleres”
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIÓN
DEL RIESGO
“Talleres”

2MP-29A-TALLERES-V1
TALLER 1TALLER 1
OBJETIVO:OBJETIVO:
Adquirir destrezas para identificar y analizar los riesgos asociados a una
organización.
METODOLOGMETODOLOGÍÍA:A:
Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.
Teniendo en cuenta la información anterior, identificar y analizar los
riesgos asociados a una organización.
Utilizar la Tabla 1.

3MP-29A-TALLERES-V1
TALLER 2TALLER 2
OBJETIVO:OBJETIVO:
Plantear planes de tratamiento para los riesgos identificados y
analizados.
METODOLOGMETODOLOGÍÍA:A:
Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.
Teniendo en cuenta la información anterior, desarrollar el plan de
tratamiento para los riesgos identificados.
Utilizar la Tabla 1.

4MP-29A-TALLERES-V1
IDENTIFICACIÓNYANÁLISISDERIESGOS
ACTIVIDAD RIESGO EVENTO CÓMOPUEDEOCURRIR CONSECUENCIAS ANÁLISIS PRIORIDADDELRIESGO
POSIBILIDAD CONSECUENCIA NIVELDERIESGO
RECOPILADOPOR. REVISADOPOR: FECHA:
TABLA 1TABLA 1

5MP-29A-TALLERES-V1
RIESGO EN ORDEN
DEPRIORIDAD
POSIBLES
OPCIONES DE
TRATAMIENTO
OPCIONES
PREFERIDAS
RESPONSABLE
PLAN DEUN PROGRAMA DETRATAMIENTO DERIESGOS
RESULTADO DEL
ANÁLISIS COSTO-
BENEFICIO
CRONOGRAMA
MONITOREO
TABLA 2TABLA 2

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