Investigación preparatoria: Un acercamiento a sus alcances.

2. ¿Quiénes actúan en la
indagación y punición
de un delito?

3. PODER
PUNITIVO
CONTENCIÓN
JURÍDICA
AGENCIA EJECUTIVA
DEFENSA

4. ETAPAS DEL
PROCESO PENAL
1. Investigación preliminar
2. Investigación preparatoria
3. Intermedia
4. Juzgamiento
5. Ejecución

5. Investigación
preliminar
Definición.
Conjunto de actuaciones dirigidas por el MP(322.1
CPP)tendientes a averiguar la realidad de un hecho, sus
circunstancias, su autor y participe.
1. Actos urgentes o inaplazables.
2. Asegurar los elementos materiales
que se utilizaron para su comisión.
3. Individualizar a los involucrados .
Cas. Nro. 318-2011-Lima
Finalidad • Preparación para el eventual juicio.
• Aspirar a la verdad probada.
• Encontrar y asegurar las fuentes de prueba con las que se
decidirá si se archiva o formaliza.

6. Investigación
preliminar
Denuncia
A. Policía/Fiscalía.
B. Derecho ciudadano (326.1)
C. Excepcionalmente un deber (326.2).
D. Pariente/Cónyuge(excusa absolutoria) Secreto profesional.
E. Identificación del denunciante.
F. Oral / escrito.
G. Denuncia anónima(?)-Decreto Legislativo 1327- .
Contenido
y forma
de la
denuncia
A. Identidad del denunciante
B. Narración detallada y veraz de los hechos.
C. Individualización del presunto responsable -de ser
posible-.
D. La denuncia podrá formularse por cualquier medio.
E. Si es escrita, el denunciante firmará y colocará su
impresión digital.
F. Si es verbal se sentará el acta respectiva.
G. Si el denunciante no puede firmar se limitará a
colocar su impresión digital, dejándose constancia en
el acta.

7. CASO PRÁCTICO:
“DOBLE GIRADO DE UN MISMO RECIBO Y APROPIACIÓN
DE CAUDALES”
USUARIO 01: Isabel Quispe Apaza(DNI Nº 01223745)
Recibo de ingreso
de caja
Nº 001-0024595
Concepto Colocación de dos rejillas en el cementerio
de Laykakota.
Importe total S/. 140.00
USUARIO 02: Luis Condori Chuchi(DNI Nº 01286556)
Recibo de ingreso
de caja
Nº 001-0024595
Concepto Colocación de lápida en el cementerio de
Laykakota.
Importe total S/. 140.00

8. Investigación
preliminar
Diligencias
preliminares
La inspección preliminar. Constituirse
al lugar del hecho y su inspección de
teatro del crimen. ACTOS DE
COMPROBACIÓN DEL DELITO.
• Levantamiento.
• Incautación instrumental.
• Examen de huellas materiales.
• Evita la alteración de la escena
delictual.
1. Actos Iniciales. Para la apertura, sospecha inicial simple (329.1).
¿Impugnable?
2. Actos urgentes e inaplazables (Cas. 66-2010 Puno.)
a. ¿Ha tenido lugar los hechos denunciados y su delictuosidad?
b. ¿Asegurar lo indicios materiales?
c. ¿Individualizar a los involucrados?
3. Diligencias: PNP / Fiscal.
4. Informe policial. Antecedentes de intervención, relación de las diligencias
efectuadas, análisis de los hechos. Anexos.
5. Reservada de investigación y actuación(324).

9. ¿Imputación
necesaria?
Tutela de derechos. 71.4 Por
imputación necesaria. Finalidad,
protección y resguardo de los
derechos del imputado. Frena los
actos de investigación del P.P.

10. 60º. Funciones
60.1. Titular del
ejercicio de la acción
penal (Actúa: oficio,
víctima, acción
popular, noticia
policial).
2. El MP conduce la
investigación del delito.
LA PERSECUCIÓN PENAL Y LA
AGENCIA EJECUTIVA.
Const. Pol.: 166(Previene, investiga y
combate la delincuencia).
Const. Pol.: 159.4(La Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público) MP Y PNP.

11. (68º Atribuciones)
• Recibir las denuncias
escritas o sentar el acta de
las verbales.
• Tomar declaraciones a los
denunciantes.
• Vigilar y proteger el lugar
de los hechos.
• Practicar el registro de las
personas.
LA POLICÍA
(67º. Función de investigación de la Policía)
Uno.
1. Tomar conocimiento de los delitos.
2. Dar cuenta inmediata al fiscal.
3. Realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles.
4. Individualizar a sus autores y partícipes
5. Reunir y asegurar los elementos de prueba.
Dos
1. Están obligados a apoyar al MP.
• Recoger y conservar los
objetos e instrumentos
relacionados con el delito.
• Identificación física de los
autores y partícipes del
delito.
• Recibir las declaraciones.
• Levantar planos.
• Tomar fotografías
• Grabaciones en video y
otros.
• Capturar a los presuntos
implicados.
• Asegurar los documentos
privados. Incautación. Allanar.
• Secuestros e incautaciones.
• Reunir cuanta información
adicional de urgencia, para
ponerla a disposición del Fiscal.
• La Policía sentará actas
detalladas las que entregará al
Fiscal.
• Y demás diligencias.

12. Diligenciasde
investigación • Reconocimiento en rueda (189º).
• Seguimiento. (vigilancia lugares y personas).
• Intervención de comunicaciones.
• Allanamiento.
• Registro corporal.
• Intervención o inspección corporal (Físico/interno).
Actos de
investigación.
• Declaraciones.
• Diligencia de reconocimiento (en declaración).
• Pericia.
• Requerimiento de documentos e informes.
• Inspección judicial y reconstrucción (comprobar huellas / verificar el hecho o posibilidad
de concreción).
• Video vigilancia.
• Pesquisas (inspección de lugares, personas o cosas).
• Registro de persona.
• Intervención corporal.
• Diligencias limitativas por razones de urgencia o de peligro por la demora (examen
corporal, exhibición o incautación) requieren confirmación.
Actos de
investigación
comunes.

13. Diligenciasde
investigación • Examen corporal de imputado(sangre/genético).
• Allanamiento.
• Incautación o exhibición forzosa.
• Interceptación e incautación postal.
• Intervención o grabación o registro de comunicaciones
telefónicas u otras formas de comunicación.
Actos de
investigación
limitativos de
derechos

14. CADENA DE CUSTODIA
(220.5º)
SU FORMACIÓNBASE NORMATIVA
Busca la autenticidad de lo incautado–
certificación con la que se atestigua la
idoneidad y verdad de algo–
Resolución Nro. 729-2006-
MP-FN del 15/06/2006,
Acuerdo plenario Nro. 06-
2012/CJ-116(Ruptura––),
Acuerdo plenario Nro. 05-
2010/CJ-116(Incautación).
a. Cuando un bien constituye
el cuerpo del delito.
b. Cosas relacionadas con el
delito.
c. Cosas que sea necesarios
para el esclarecimiento
QUIÉN LO HACE
a. PNP.
b. Fiscal.
c. Juez-Confirmación.
FORMATOS
A6 Y A7

15. FORMATOS DE CADENA DE CUSTODIA
A6 A7

16. Práctica: Hacer cadena de custodia de los talonarios

17. Práctica: Cadena de custodia de cheques -cohecho.

18. Citar a los involucrados Ordenar que la PNP conduzca ante
su presencia.
Requerir la intervención del
PNP y toda otra medida que
garantice el desarrollo de la
diligencia (126º).
1 2 3
FACULTADES COERCITIVAS DEL MP

19. DISPOSICIÓN DE ARCHIVO
334.1
HECHO DENUNCIADO NO
CONSTITUYE DELITO
EL HECHO NO ES
JUSTICIABLE
PENALMENTE
EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN
PENAL

20. HECHO DENUNCIADO NO
CONSTITUYE DELITO(*)
FASE NEGATIVA DE LA
TIPICIDAD
AUSENCIA DE ACCIÓN
FASE NEGATIVA DE
ANTIJURICIDAD
FASE NEGATIVA DE
CULPABILIDAD
1. Movimiento reflejo
2. Estado de inconciencia.
3. Fuerza física irresistible
1. Error de tipo.
2. Consentimiento.
3. Ausencias de dolo.
4. Falta de elementos del tipo
penal.
5. Adecuación social.
6. Delito putativo.
7. Obrar en cumplimiento de
una ley.
8. En ejercicio de un derecho.
Causas de justificación.
1. Legitima defensa.
2. Estado de necesidad
justificante.
3. Ejercicio legitimo de un
derecho.
4. Obediencia jerárquica
Inimputabilidad
1. Anomalía psíquica
2. Grave alteración de la
consciencia.
Error de prohibición
1. Error de prohibición
propiamente dicho.
2. Error culturalmente
condicionado.
Causas de exculpación
1. Estado de necesidad
exculpante
2. Miedo insuperable.
(*)E. Arismendiz A.

21. EL HECHO NO ES
JUSTICIABLE
PENALMENTE
EXCUSA ABSOLUTORIA
AUSENCIA DE LAS
CONDICIÓN OBJETIVA DE
PUNIBILIDAD
Excluye la pena a un hecho
punible
Es cuando siendo
irrelevantes para el
principio de culpabilidad,
están verdaderamente
fundamentando el
contenido del desvalor
ético social del hecho.

22. EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN
PENAL
Por muerte del imputado Prescripción
Amnistía y el derecho de
gracia.
COSA JUZGADA
En los casos que sólo
proceda la acción privada
(desistimiento o
transacción)

23. IMPUGNACIÓN DE LA
DISPOSICIÓN DE
ARCHIVO.
5 DÍAS DE NOTIFICADO.
5 DÍAS PARA
RESOLVER EL
SUPERIOR.
Formalizar
Ratificar
Diligencias adicionales.
Artículo 334
5. El denunciante o el agraviado que no
estuviese conforme con la disposición
de archivar las actuaciones o de
reservar provisionalmente la
investigación, requerirá al fiscal, en el plazo de
cinco días, eleve las actuaciones al fiscal
superior.

24. SOSPECHA INICIAL. diligencias
preliminares.(329.1)
SOSPECHA REVELADORA.
Formalización.(336.1)
.
SOSPECHA SUFICIENTE.
Requerimiento.
SOSPECHA GRAVE. Prisión
preventiva.
CERTEZA. Sentencia
condenatoria
LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

25. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Normas Generales.
La denuncia y los actos
iniciales.
La investigación
preparatoria.
Los actos especiales.
Conclusión de la investigación
preparatoria.
1
2
4
3
5

26. INVESTIGACIÓNPREPARATORIA
a. Sospecha Reveladora.
b. Inculpación formal de la participación delictiva.
c. Intervención formal jurisdiccional.
d. Acto de promoción de la acción penal.
Actos de
investigación.
Para su
formalización
a. Indicios reveladores de la existencia de un delito.
b. La acción penal no ha prescrito.
c. Individualizado al imputado.
d. Satisfecho los requisitos de procedibilidad.
Contiene
a. El nombre completo del imputado
b. Los hechos y la tipificación específica. Tipificaciones
alternativas.
c. El nombre del agraviado.
d. Las diligencias.

27. INVESTIGACIÓNPREPARATORIA Existe un control y dirección del juez, Equilibra la posición de las
partes. EL CPP reconoce 5 facultades jurisdiccionales:
• Autoriza constitución de las partes.
• Pronunciamiento sobre las medidas limitativas que requiere
orden judicial y medidas de protección.
• Resolución de Excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales.
• Realización de actos de prueba anticipada.
• Control de cumplimiento de plazo.
Juez de garante en tres (3) supuestos:
• Restables los derechos afectos en vía tutela.
• Limitar el plazo de duración de las diligencias en fase preliminar.
• Ordenar prácticas de una diligencia de investigación cuando el
MP lo negó
Funcionesdeljuez

28. 1. Plazos.
2. Proceso complejo.
3. Determinación del plazo.
4. Intervención del juez.
CONCLUSIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
(342º).

29. Gracias