Este documento identifica varios riesgos en los procesos de recursos humanos de un hospital, incluyendo la selección inadecuada de personal, errores en actas de posesión, y la falta de un sistema para registrar novedades de personal. Se proponen controles como la verificación de documentos antes de la posesión, el registro de la información en actas de posesión, y la implementación de un kardex para el control de novedades de personal.

1. Líder del área / proceso
Prob/ Frec Impact/ Nivel
No seguir con los procedimientos
establecidos en la selección del personal.
Influencia indebida de criterios y de
intereses particulares en la selección de
funcionarios.
Baja Moderado
No cumplimiento del rigor técnico para la
selección del personal.
Vinculación de personal sin el perfil
requerido.
Media Moderado
C5R. 002
Falsedad en la documentación
presentada.
Falta de verificación de la autenticidad de los
documentos presentados, por la persona que
ha sido contratada y podrían existir
documentos adulterados o falsos.
Riesgo de corrupción
No realizar verificación cuando se
presentan los documentos para la
selección.
Dar posesión a funcionarios sin requisitos
para desempeñar cargos en la entidad y
tener Problemas judiciales. Media Catastrófico Importante
Falta de seguridad en el área.
Imposibilidad de expedir certificaciones
internas y externas.
Baja Moderado
Sustracción de documentos.
Alteración de la información registrada.
No cumplir con los procedimientos para
registrar la información en el acta de
posesión.
Perjuicio para los posesionados por errores
en la información consignada. Media Catastrófico
No tener los conocimientos acerca del
perfil o cargo a desempeñar para realizar la
relación con el acta de posesión.
Desgaste administrativo en la elaboración de
actos aclaratorios
Media Moderado
C5R. 004 Errores en actas de posesión
No tener precaución y registrar información
en el acta de posesión que no esté
relacionada con el perfil o cargo a
desempeñar.
Riesgo operativo Moderado
Catastrófico
Moderado
Riesgo operativo
C5R. 003
Pérdida de documentos de la
historia laboral.
Inseguridad en el área de hojas de vida de los
funcionarios, que permita el fácil acceso de
particulares y la manipulación de estos
documentos.
Riesgo operativo
Acceso de personas sin autorización
provocando la manipulación de
docmuentos.
Media
C5R. 001 Inadecuada selección de personal.
No cumplir con el rigor técnico y
administrativo en los procesos de selección y
vinculación de personal a la institución.
Moderado
Riesgo inherenteCódigo del
riesgo
Nombre del riesgo Descripción Clasificación Causas Consecuencias
IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
Nombre del área / proceso Recursos humanos
Mapa de riesgo
Hospital San Jerónimo de Montería
Vigencia 2018
Nit.891.079.999-6 – Carrera 14 No.22-50
PBX – 7958135 – fax 7868191

2. Líder del área / proceso
Prob/ Frec Impact/ Nivel
Riesgo inherenteCódigo del
riesgo
Nombre del riesgo Descripción Clasificación Causas Consecuencias
IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
Nombre del área / proceso Recursos humanos
Mapa de riesgo
Hospital San Jerónimo de Montería
Vigencia 2018
Nit.891.079.999-6 – Carrera 14 No.22-50
PBX – 7958135 – fax 7868191
Inoportunidad por parte del funcionario
responsable.
Problemas judiciales, tutelas, demandas Baja Moderado
Incumplimiento de la Ley 734 /2002
sanciones al nominador.
Sanciones al funcionario responsable.
Falta de seguridad en el sistema de
información.
Imposibilidad de dar información veraz a la
administración.
Media Catastrófico
Posible vulneración a instalaciones y
documentos.
Alteración de la información.
Detrimento del patrimonio público.
Demoras en el registro de las novedades
por no tener un sistema de registro.
Demora en la verificación de la información. Alta Moderado
Falta de recursos para la implentacion del
sistema.
Inconsistencias en la información generada
por el área.
Alta Moderado
C5R. 008
Carencia de un kardex de
personal
No disponer de un sistema para registrar
todas las novedades que se presenten
relacionadas con el personal vinculado a la
institución.
Riesgo de tecnología Moderado
Moderado
Media Moderado
Importante
Media Moderado
CR5. 007
Inseguridad en el sistema de
información.
Las pocas medidas de seguridad permiten el
acceso a los archivos a través de la red y la
manipulación del sistema de información en
el módulo de nómina.
Riesgo operativo
Falta de establecimiento de contraseñas y
usuarios para evitar la manipulación de la
información.
C5R. 006
No hacer efectiva una sanción
disciplinaria. Incumplir el término para hacer efectiva la
sanción disciplinaria.
Riesgo de cumplimiento No cumplir con los terminos legales. Media Catastrófico
C5R. 005
No atención oportuna a
solicitudes de certificaciones
laborales.
Sobrepasar el término establecido, para
responder las solicitudes de funcionarios.
Riesgo operativo
No cumplimiento del tiempo establecido
para la entrega de certificados.
Moderado
Dificultad en la consecución de información.

3. Nivel
SI NO 75%
Contratar personal acorde al perfil requerido.
SI SI 75%
Establecer una base de datos con personal que ha
estado vinculado temporalmente a la entidad, de tal
forma que permita disponer de éste cuando se
requiera.
C5R. 002 SI SI 75%
Verificación de la autenticidad de los documentos
antes de la posesión.
Cuando se posesione personal. Oficina de Talento Humano Tolerable Reducir el riesgo
SI SI 75%
Acceso restringido al área de archivo de las historias
laborales.
SI SI 75%
Acciones preventivas para la debida conservación de
los documentos.
SI SI 75%
Llevar registro y control de la salida y entrega de
documentos.
Valoración
control
Control
documentado
Existe
control?
Al momento de la ocurrencia. Tolerable Evitar el riesgoC5R. 004 SI SI 75%
Verificación del contenido en las actas de posesión
contra resolución de nombramiento.
Oficina de Talento Humano
Oficina Jurídica
Oficina de Talento Humano Permanente Tolerable Evitar el riesgoC5R. 003
Tratamiento
C5R. 001 Cuando se requiera vincular personal.
Oficina de Talento Humano
Gerente
Subgerencia Administrativa.
Código del riesgo Descripción del control Frecuencia del control Responsable
Riesgo Residual
Aceptable Evitar el riesgo
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS
Nombre del área Recursos humanos Líder del área / proceso
Mapa de riesgo
Hospital San Jerónimo de Montería
Vigencia 2018Nit.891.079.999-6 – Carrera 14 No.22-50
PBX – 7958135 – fax 7868191

4. Nivel
Valoración
control
Control
documentado
Existe
control?
TratamientoCódigo del riesgo Descripción del control Frecuencia del control Responsable
Riesgo Residual
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS
Nombre del área Recursos humanos Líder del área / proceso
Mapa de riesgo
Hospital San Jerónimo de Montería
Vigencia 2018Nit.891.079.999-6 – Carrera 14 No.22-50
PBX – 7958135 – fax 7868191
SI SI 75%
Analizar el cronograma de trabajo, dando prioridad a
aquellos que requieren trámite inmediato.
SI SI 75%
Disponer de Recurso Humano necesario para
atender solicitudes, trámites de cuentas,
certificaciones, etc.
SI SI 75%
Reportar oportunamente las novedades para que
sean incluidas en nómina.
NO SI 50%
Tener Backus de la información generada.
Permanente Moderado Transferir el riesgoC5R. 008 SI NO 50%
Coordinar la implementación del kardex para
registro y control de novedades de personal.
Oficina de Talento Humano.
Subdirección Administrativa.
Tolerable Evitar el riesgo
Evitar el riesgo
C5R. 005
Oficina de Talento Humano
Gerencia
Subgerencia Administrativa.
Mensual
ModeradoPermanenteCR5. 007
Oficina de Sistemas.
Oficina de Talento Humano.
NO SI 50% Establecer contraseñas o claves de acceso al sistema.
Talento Humano
Oficina Jurídica.
Al momento de la ocurrencia.C5R. 006 SI SI 75%
Dar cumplimiento a lo establecido en la
normatividad.
Aceptable Reducir el riesgo