Métodos de investigación mixta

Diseños mixtos de
investigación
Compilación
Se hace una síntesis de cuatro diseños mixtos de investigación: el diseño de
triangulación; el diseño imbricado; el diseño explicativo y el diseño
exploratorio.
2010
Material con fines exclusivamente didácticos y no lucrativos

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Introducción
Los autores, Creswell y Plano-Clark (2007), definen cuatro tipos
principales de diseños de los métodos mixtos desde una perspectiva de
intenciones, los principales procedimientos, las variantes comunes, las
fortalezas y los retos inherentes. Los cuatro diseños incluyen: (a) el diseño
de triangulación; (b) el diseño imbricado; (c) el diseño explicativo y; (d) el
diseño exploratorio. Para una síntesis de cada tipo de diseño vea la página
19. Luego de leer este material, se espera que el lector logre:
1. Definir “métodos mixtos” de investigación y determinar
cuándo utilizar este tipo de diseños.
2. Describir el desarrollo de una investigación donde se usan
métodos mixtos.
3. Identificar los tipos de diseños de métodos mixtos.
4. Identificar las principales características de la investigación
con métodos mixtos.
Antes de comenzar esta lectura trate de explicar con sus propias palabras
qué cree usted que es un diseño mixto de investigación.
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Propósitos de los diseños mixtos
Greene, Caracelli y Graham (1989), como se cita en Tashakkori y Teddlie
(1998), revisaron 57 estudios mixtos en los años 80 y enumeraron cinco propósitos de
este tipo de estudios:
a) Triangulación: búsqueda de la convergencia y la corroboración de los
resultados sobre un mismo fenómeno;
b) Complementario: que examina las diferentes facetas de un fenómeno,
búsqueda de elaboración, ilustración, mejora, y aclaración de las conclusiones;
c) Iniciación: el descubrimiento de paradojas, contradicciones, nuevas
perspectivas;
d) Desarrollo: utilizando diversos métodos de forma secuencial, de manera que
los resultados del primer método de informar el uso del segundo método, y
e) Expansión: métodos mixtos añadiendo amplitud y alcance a un proyecto.
Tipos de diseños mixtos
Diseño de Triangulación
El diseño de triangulación es probablemente el más conocido de los cuatro
diseños definidos en el método mixto. El propósito de este diseño es combinar las
fortalezas de ambas metodologías para obtener datos complementarios acerca de un
mismo problema de investigación. El investigador desea comparar y contrastar los datos
originados por estas distintas metodologías. Se realiza el estudio en una sola etapa con
lo cual simultáneamente se recolecta, procesa y analiza la información obtenida.
La triangulación entendida como técnica de confrontación y herramienta de
comparación de diferentes tipos de análisis de datos con un mismo objetivo puede

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contribuir a validar un estudio de encuesta y potenciar las conclusiones que de él se
derivan.
Lo más interesante de este modelo es triangular o recoger datos tanto
cuantitativos como cualitativos, al mismo tiempo, y para integrar las dos formas de
datos para comprender mejor un problema de investigación.
Procedimientos del diseño de triangulación
Este diseño utiliza generalmente los métodos cuantitativos y cualitativos
separados como medio para compensar las deficiencias inherentes, aprovechando los
puntos fuertes de uno de los métodos sobre el método. Tal y como se muestra en la
figura 1.
Figura 1.
Diseño Triangulado.
Nota: Adaptado de Creswell y Plano (2007)
En este caso, la recopilación de datos cuantitativos y cualitativos, es concurrente,
pasando durante una fase del estudio de investigación. Idealmente, la prioridad sería que
esta recopilación de datos fuese igual entre los dos métodos.
Este diseño integra por lo general los resultados de los dos métodos en
la fase de interpretación. Esta interpretación ya puede tomar nota de la convergencia
de los resultados como una manera de fortalecer el conocimiento del estudio y también
debe explicar la falta de convergencia que pueda resultar del mismo estudio.
Interpretación basada en los resultados
CUANTITATIVO + CUALITATIVO
CUANTITATIVO CUALITATIVO

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Este diseño es ventajoso porque es familiar a la mayoría de los investigadores y
los resultados son validados y se obtienen conclusiones bien fundamentadas.
Además, la recogida de datos se puede hacer en un corto período de tiempo en
comparación con la recogida de datos de los modelos secuenciales.
Pero como todo diseño también tiene una serie de limitaciones. Se requiere un
gran esfuerzo y conocimientos de la manera adecuada de estudiar un fenómeno con dos
métodos. También puede ser difícil de comparar los resultados de dos análisis utilizando
datos de diferentes formas. Además, retará al investigador a resolver las discrepancias
que surgen en los resultados.
Fortalezas del diseño por triangulación
1. El diseño utiliza el sentido intuitivo. Los nuevos investigadores en
métodos mixtos a menudo eligen este diseño.
2. Este es un diseño eficiente, en el cual varios tipos de datos son
recolectados durante una fase de la investigación aproximadamente al
mismo tiempo.
3. Cada tipo de datos puedes ser recolectado y analizado separadamente e
independientemente, usando las técnicas tradicionalmente asociadas
con cada tipo de datos. Esto se presta para la investigación en equipo,
en donde los equipos pueden incluir individuos con experiencia en lo
cuantitativo y lo cualitativo.
Desafíos en el uso del diseño por triangulación
Si bien este diseño es el más popular de los diseños de investigación mixta, es
también probable que sea el más cambiante de los cuatro grandes tipos de diseño. Estos
son algunos de los desafíos que enfrentan los investigadores usando una variante del
diseño por triangulación, así como las opciones para hacerles frente.

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Desafío Abordaje
Son requeridos mucho esfuerzo y
experiencia, particularmente porque la
recogida simultánea de datos y que de
hecho tengan el mismo peso.
Esto puede ser abordado mediante la
formación de un equipo de
investigación que incluya a miembros
que tienen conocimientos cuantitativos
y cualitativos, o en ambos enfoques.
Los investigadores pueden hacer frente
a la cuestión de qué hacer si los
resultados cuantitativos y cualitativos
no están de acuerdo.
Estas diferencias pueden ser difíciles de
resolver y puede requerir la recolección
de datos adicionales. La cuestión que se
desarrolla en cuanto a ¿qué tipo de
datos adicionales para recopilar, datos
cuantitativos, datos cualitativos, o
ambos?
Diseño Exploratorio
Este diseño mixto está constituido por dos etapas, donde los hallazgos de la
metodología utilizada en la primera etapa del estudio, en este caso la cualitativa,
contribuye en el desarrollo o a informar la segunda etapa cuantitativa. El supuesto en el
cual se basa el uso de este diseño es que la exploración es un requisito necesario para la
segunda fase del estudio.
Este diseño es especialmente útil cuando un investigador necesita para
desarrollar y probar un instrumento, porque uno no está disponible o identificar las
variables importantes para estudiarlas cuantitativamente, o bien cuando las variables son
desconocidas. También es conveniente cuando un investigador desea generalizar los
resultados a los diferentes grupos, para poner a prueba los aspectos de una teoría
emergente o la clasificación, o para explorar un fenómeno en profundidad y luego medir
su prevalencia (Creswell & Plano, 2007).
Di Silvestre (2008), pone como ejemplo de este diseño, el estudio de Barman y
Greenberg (1992),
cuyo objetivo fue estudiar el soporte social recibido por las madres durante un año,
identificar los tipos, lo adecuado del soporte social y los vacíos de este que se

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producen a través del tiempo. Con la información obtenida de la administración de
entrevistas en profundidad se construyó un cuestionario que se aplicó a 400 madres
áfricas americanas y puertorriqueñas en la etapa cuantitativa de su estudio. La
entrevista en profundidad permitió la emergencia de temas que muchas veces pasan
desapercibidos con las herramientas cuantitativas. Además con los hallazgos
cualitativos se logró informar respecto del lenguaje a utilizar en el planteamiento de
las preguntas de manera que tuvieran un significado idéntico a través de los sujetos
y de las palabras que son comprendidas y de uso común por aquellos, lo cual
asegura mayor precisión de la medición y por ende se incrementa su validez interna.
(p.10-11)
Procedimientos del diseño exploratorio
Los escritores se refieren al diseño de exploración como “diseño de exploración
secuencial”. De acuerdo con Creswell y Plano (2007), las etapas de un diseño mixto
exploratorio son:
a) Etapa cualitativa, en la cual se da la recolección, análisis y hallazgos para el
desarrollo de un instrumento que formará parte de la
b) Etapa cuantitativa, en donde se generará una recolección, análisis y hallazgos
con los cuales se dará la interpretación del fenómeno.
Dado que el diseño comienza cualitativamente, un mayor énfasis a menudo se
coloca en los datos cualitativos. Tal y como se muestra en la figura 2.
Figura 2.
Diseño Exploratorio.

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Fortalezas del diseño exploratorio
Debido a su estructura en dos fases y el hecho de que sólo un tipo de datos se
recogen a la vez, sus ventajas son:
a) Las fases separadas hacen de este diseño sencillo de describir, aplicar y de
divulgar.
b) Aunque este diseño general, hace hincapié en el aspecto cualitativo, la inclusión
de un componente cuantitativo, puede hacer lo cualitativo más aceptable para el
público cuantitativo.
c) Este diseño es fácilmente aplicable a estudios de investigación multifase,
además de estudios individuales.
Desafíos en el uso del diseño exploratorio
Hay una serie de desafíos relacionados con el diseño de exploración:
a) El enfoque en dos fases requiere un tiempo considerable para poner en práctica.
Los investigadores tienen que reconocer este factor de tiempo en la construcción
del plan de su estudio.
b) Es difícil especificar los procedimientos de la fase cuantitativa por anticipado.
c) Los investigadores deben analizar si los mismos individuos sirven para ser
participantes tanto en la fase cualitativa como cuantitativa.
d) El investigador tiene que decidir qué datos se deben utilizar en la fase cualitativa
para construir el instrumento cuantitativo y cómo utilizar estos datos para
generar medidas cuantitativas.
e) Los procedimientos deben realizarse para garantizar la elaboración de un
instrumento válido y confiable.

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Diseño explicativo
Es un diseño en dos etapas en el cual el dato cualitativo ayuda a explicar los
resultados significativos, sorprendentes o “límites” de la primera etapa cuantitativa. Di
Silvestre (2008), pone como ejemplo de este diseño un estudio acerca de
los factores que están asociados a la decisiones anticonceptivas en adolescentes
embarazadas de estrato social bajo (Di Silvestre y Streiner 2000) en la primera
etapa cuantitativa del estudio se administró un cuestionario a 260 adolescentes.
Este cuestionario auto administrado además de incluir variables de base y de la
historia reproductiva de la adolescente incluía escalas para medir “beneficios
atribuidos a los anticonceptivos artificiales”, “percepción de riesgo social
causado por el embarazo” y “efectos percibidos en los anticonceptivos
artificiales”. La información emanada de la etapa cuantitativa fue procesada y
analizada y luego seguida de una etapa cualitativa en la cual se realizaron varios
grupos focales en los Consultorios donde las adolescentes asistían a sus
controles de embarazo.
En estos grupos se les preguntaba a las adolescentes acerca de algunos aspectos
respondidos (los cuales habían sido cuantificados en las escalas e informados
como dato numérico) en los cuestionarios. Con la información recolectada desde
los grupos focales se logró mayor comprensión y explicación del uso o no uso de
anticonceptivos en las adolescentes. (p. 9-10)
Procedimientos del diseño explicativo
En el caso del diseño explicativo, como modelo de dos etapas, define una
primera fase que es cuantitativa, seguida de una fase cualitativa que permita la
interpretación de los datos. En otras palabras, el propósito de este diseño es que los
datos cualitativos ayuden a explicar o construir sobre los resultados de la fase
cuantitativa (Creswell & Plano, 2007). Tal y como se muestra en la figura 3.
Existen dos variantes del modelo explicativo que difieren en la conexión entre
las dos fases. El primer modelo se denomina: Modelo de explicaciones por medio del
seguimiento y tiene un énfasis en los aspectos cuantitativos. En este modelo el
investigador identifica ciertos datos cualitativos que requieren ser investigados con
mayor profundidad.

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Figura 3.
Diseño Explicativo.
El otro modelo se llama: Modelo de selección de participantes y tiene un énfasis
en los aspectos cualitativos. Este modelo se usa cuando el investigador emplea los datos
cuantitativos para identificar y seleccionar intencionalmente a personas para una
investigación cualitativa más profunda. (Creswell & Plano-Clark, 2007)
Fortalezas del diseño exploratorio
a) La estructura de las dos fases es la más sencilla de implementar, porque el
investigador conduce los dos métodos en fases separadas y recolecta solamente
un tipo de datos a la vez.
b) El reporte final puede ser escrito en dos fases, facilitando su escritura y
ofreciendo una clara delineación para los lectores.
c) El diseño es una investigación multifase, tan bueno como los estudios de
métodos mixtos simples.
d) El diseño apela a los investigadores cuantitativos, ya que usualmente inicia con
una fuerte orientación cuantitativa.

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Desafíos en el uso del diseño exploratorio
a) El diseño requiere gran cantidad de tiempo para lograr integrar las dos fases. Los
investigadores pueden reconocer que la fase cualitativa (dependiendo del tema)
puede tomar más tiempo que la fase cuantitativa, pero la esta fase puede estar
limitada a pocos participantes. Se debe calcular un tiempo adecuado para la
etapa cualitativa.
b) El investigador debe decidir si utiliza los mismos individuos en ambas fases. O
utiliza muestras individuales en cada fase o toma participantes de la población
para las dos fases.
c) Puede ser difícil asegurar la seguridad interna de la investigación porque le
investigador no puede asegurar cuáles participantes serán asegurados para la
segunda fase hasta que los resultados de la primera sean obtenidos.
d) El investigador debe decidir cuales resultados cuantitativos deben ser más
explicados, esto no lo puede determinar hasta que la fase cuantitativa esté
completa.
e) El investigador necesita especificar los criterios para la selección de los
participantes de la fase cualitativa de la investigación.
Diseño Imbricado
Es aquél en el cual una metodología sirve para apoyar, en un rol secundario, al
estudio central el cual recolecta datos correspondientes a la otra metodología. El
supuesto de este diseño es que no es suficiente un conjunto de datos exclusivamente de
una u otra metodología (cuantitativa o cualitativa) dado que se plantean distintas
preguntas de investigación que requieren ser respondidas con datos de diferente
naturaleza.

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Los investigadores utilizan este diseño cuando necesitan incluir datos
cuantitativos o cualitativos para responder a una pregunta de investigación dentro de un
gran estudio cualitativo o cuantitativo.
Este diseño es particularmente útil cuando un investigador tiene que incluir un
componente cualitativo dentro de un diseño cuantitativo, como en el caso de un diseño
experimental o correlacional. En el ejemplo experimental, el investigador incluye los
datos cualitativos, por varias razones, entre ellas; para desarrollar un tratamiento, para
examinar el proceso de una intervención o los mecanismos que relacionan las variables,
o hacer un seguimiento de los resultados de un experimento (Creswell & Plano, 2007).
Procedimientos del diseño imbricado
El diseño imbricado mezcla los diferentes conjuntos de datos en el nivel de
diseño, con un tipo de datos que están incorporados dentro de una metodología
enmarcada por otro tipo de datos. Por ejemplo, un investigador podría integrar los datos
cualitativos en una metodología cuantitativa, como podría hacerse en un diseño
experimental, o los datos cuantitativos pueden ser incorporados dentro de una
metodología cualitativa, como podría hacerse en un diseño fenomenológico.
El diseño imbricado incluye la recolección de datos tanto cuantitativos como
cualitativos, pero uno de los tipos de datos desempeña un papel complementario en el
diseño global. Un diseño imbricado puede utilizar una o dos fases de un enfoque, así
para los datos imbricados, los datos cuantitativos y cualitativos se utilizan para
responder diferentes preguntas de investigación en un estudio (Creswell, 2008).
Por ejemplo, los datos cualitativos imbricados dentro del diseño experimental se
ven de dos formas diferentes: antes de la intervención, a fin de informar el desarrollo del
tratamiento y después de la intervención, para explicar los resultados del tratamiento.

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Puede ser un reto diferenciar entre un estudio en el que se use un diseño imbricado y un
estudio con uno de los otros métodos de diseño mixtos. La cuestión clave, es si el tipo
de datos secundarios desempeña un papel complementario dentro de un diseño basado
en otro tipo de datos. La explicación cualitativa de los resultados del tratamiento puede
no tener mucho sentido o valor si no ha habido resultados medidos de un estudio
experimental utilizando estos tratamientos (Creswell, 2008).
¿Cuando se recogen primero los datos cuantitativos?
Los datos cuantitativos son recogidos y analizados en la primera fase de la
investigación cualitativa y los datos cualitativos se recogen en la segunda fase como un
seguimiento de los resultados cuantitativos. La cuestión es en este enfoque. ¿Cuáles son
los resultados de los análisis cuantitativos serán objeto de seguimiento en la fase
cualitativa? Lamentablemente, los investigadores no suelen dar mucha atención a esta
cuestión y no consideran que toda la gama de opciones que podrían ser elegidos y
proporcionar una sólida justificación en sus estudios de por qué se hizo la elección.
¿Cuando se recogen primero los datos cualitativos?
Cuando los investigadores comienzan con datos cualitativos antes de una
intervención antes de una prueba o estudio correlacional. En la etapa 1, los datos
cualitativos son analizados y utilizados como base para la construcción de una segunda
fase cuantitativa El reto en esta mezcla de métodos de análisis secuencial es determinar
los resultados cualitativos a utilizar en la construcción de la fase cuantitativa.
Los datos cualitativos también puede ser utilizados para generar un modelo
teórico (por ejemplo, encontrar en la teoría cualitativa diseños) en la etapa 2 basado en
el análisis de datos, el modelo se pondrá a prueba en la etapa 3. En resumen, los
investigadores tienen que considerar qué aspecto del análisis cualitativo en la etapa 1
será más útil. Considerar las opciones y proporcionar una justificación de por qué la

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opción elegida es la mejor, y luego utilizar los resultados para informar a la fase
cuantitativa de la investigación de la fase. (Creswell & Plano-Clark, 2007)
Fortalezas del diseño imbricado
Las ventajas específicas de este diseño son las siguientes, según Creswell y
Plano (2007):
a) Se puede utilizar cuando un investigador no tiene suficiente tiempo o recursos
para comprometerse a una amplia recolección de datos cuantitativos y
cualitativos, debido a que un tipo de datos tiene menos prioridad que otros.
b) Este diseño puede ser logísticamente más manejable porque un método requiere
menos datos que otro método.
Desafíos en el uso del diseño imbricado
Hay muchos desafíos asociados con las variantes del diseño imbricado.
a) El investigador debe especificar el propósito de la recolección de datos
cualitativos o cuantitativos como parte de un mayor estudio cuantitativo o
cualitativo.
b) Puede ser difícil de integrar los resultados cuando los dos métodos se utilizan
para responder a diferentes preguntas de investigación. Sin embargo, a
diferencia del diseño de triangulación, la intención del diseño imbricado, es no
converger dos diferentes conjuntos de datos recogidos para responder a una
misma pregunta.
c) Los investigadores cuando utilizan un diseño imbricado pueden mantener los
dos conjuntos de resultados por separado en sus informes, o incluso informar
sobre ellos en documentos separados.
d) Pocos ejemplos existen y poco se ha escrito sobre la incorporación de datos
cuantitativos dentro de diseños tradicionalmente cualitativos.

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e) Los investigadores pueden considerar el momento de incorporar los datos
cuantitativos en relación con la mayor calidad de diseño, para diseños
experimentales que incorporan los datos cualitativos.
f) El investigador debe decidir en qué momento del estudio experimental recolecta
los datos cualitativos (antes, durante o después de la intervención).
g) Esta decisión debe basarse en la intención de incluir los datos cualitativos (por
ejemplo, para dar forma a la intervención, para explicar el proceso de los
participantes durante el tratamiento, o hacer un seguimiento de los resultados de
la prueba experimental).
h) Antes de los enfoques de intervención, el investigador tiene que decidir qué
resultados va a usar en la fase cuantitativa y examinar la forma de planificar la
fase cuantitativa antes de la fase cualitativa que se ha llevado a cabo.
i) Una vez más, la recolección de datos cualitativos debe ser cuidadosamente
diseñada para que coincida con la intención de incluir los datos cualitativos,
como la de elaborar un instrumento o forma de la intervención.
j) Para después de la intervención de los enfoques, las decisiones deben ser
tomadas sobre qué aspectos de la prueba se van a estudiar en detalle, y el
investigador debe especificar los criterios utilizados para seleccionar a los
participantes para el seguimiento de la recopilación de datos.
k) Los investigadores pueden querer hacer un seguimiento en profundidad sólo con
los participantes que recibieron el tratamiento o seleccionar sobre la base de
casos positivos y negativos de los resultados del tratamiento.

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Conclusiones
Creswell y Plano (2007) sostienen que los investigadores pueden elegir entre los
cuatro principales tipos de diseños de métodos mixtos: Triangulación, integrados, de
motivos, o exploratoria. La elección de un diseño debe estar basada en cuál aborda el
problema de la investigación de una mejor forma y las ventajas inherentes a cada
diseño. Los investigadores deben considerar cuidadosamente los retos relacionados con
su elección de diseño y de qué forman van a abordar estos desafíos. Como parte de la
elección de un diseño, las decisiones deben hacerse sobre el uso de la sincronización
simultánea o secuencial para los dos métodos, si los dos métodos se han ponderado de
forma igual o desigual, y cómo los dos métodos se pueden mezclar.
Sea cual fuere la posición que se adopte en este tema, algunas investigaciones
se prestan más naturalmente al uso de un diseño con predominancia en lo cuantitativo
(por ejemplo, programas muy grandes que afectan a miles de personas), mientras que en
otros casos, el diseño con una predominancia en los métodos cualitativos parecen ser los
más indicados (por ejemplo, un programa cuya meta es mejorar la calidad de las
prácticas de enseñanza). Sin embargo, en todos los casos la selección de los métodos se
verá influenciada también por las preferencias de los investigadores.
Los diseños mixtos en el campo de la educación son una estrategia de
investigación mediante la cual un mismo objeto de estudio pedagógico es abordado
desde diferentes perspectivas de contraste o momentos temporales donde se comparan
datos; se contraponen las perspectivas de diferentes investigadores; o se comparan
teorías, contextos, instrumentos, agentes o métodos de forma diacrónica o sincrónica en
el tiempo.

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Actividades
1. ¿Cuál de los cuatro tipos principales de diseño se utilizará en su estudio?
Escriba un resumen de un párrafo que identifique a este diseño, defina el
peso, la mezcla y la justificación de su elección.
2. ¿Qué desafíos se relacionan con su diseño? Escriba un párrafo que trata
sobre los desafíos que usted anticipa que ocurrirán con su diseño y cómo
podría hacerles frente.
3. Dibuje un diagrama de los procedimientos que va a utilizar, siguiendo
uno de los cuatro tipos de diseños analizados en esta lectura.

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Referencia
Creswell, J. W., & Plano-Clark, V. L. (2007) Designing and conducting mixed methods
research. Thousand Oaks, CA: Sage Publications
Creswell, J. W. (2008). Educational research: Planning, conducting, and evaluating
quantitative and qualitative research (3rd ed.). Upper Saddle River, NJ: Pearson
Publishing.
Di Silvestre, C. (2008). Metodología Cuantitativa versus Metodología Cualitativa y los
Diseños de Investigación Mixtos: Conceptos Fundamentales. Departamento de
Salud Pública y Epidemiología, Facultad de Medicina, Universidad de los
Andes. Recuperado el 25 de abril de 2010, de http://www.anacem.cl/wp-
content/uploads/2008/07/metodologia-cuantitativa-versus-cualitativa.pdf

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