Este documento presenta la propuesta de servicios de Claudio Mendizábal. Detalla sus áreas de experiencia que incluyen control interno, management, tecnología informática, compliance, finanzas y ética. También describe su experiencia profesional como gerente de auditoría interna en BNP Paribas y supervisor senior en KPMG. El documento resume su formación profesional y certificaciones relevantes.

1. Propuesta de servicios
Claudio Mendizábal
Claudio Mendizábal

2. Áreas de expertise
 Control Interno
 Management
 Tecnología Informática
 Compliance - Prevención Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
 Finance
 Ethics & Compliance
Claudio Mendizábal

3. Control Interno
 Análisis de procesos o actividades basado en
la identificación de riesgos y la evaluación de
los controles asociados para mitigarlos.
 Evaluación de políticas de seguridad
informática.
 Detección de debilidades de control interno /
oportunidades de mejora.
 Seguimiento de las recomendaciones
efectuadas en las revisiones y los planes de
acción asociados.
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4. Control Interno
Evaluación de Políticas de
procesos / Seguridad
actividades. Informática.
Identificación de
Recomendación / Evaluación /
riesgos y controles
Plan de acción. Mejora continua
asociados.
Detección de
debilidades /
oportunidades de
mejora.
Claudio Mendizábal

5. Management
 Análisis y diseño de procedimientos y
circuitos administrativos. Controles de primer
y segundo nivel.
 Formalización de Evaluaciones de Riesgo
para las distintas actividades o procesos.
 Diseño e implementación de Tableros de
Comando para el seguimiento de las
principales actividades.
 Coaching en la implementación de políticas
de control interno.
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6. Tecnología Informática
Perfiles de usuario
 Acceso lógico Password
 Políticas de back-up.
 Acceso directorios de red.
 Plan de contingencia.
Acceso Lógico:
perfiles de usuario Acceso a
+ password directorios de red
Tecnología Informática
Plan de
Política de
Contingencia
back-up
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7. Compliance PLDyFT
 Análisis de políticas y procedimientos
implementados para la PLDyFT.
 Revisión de aspectos incluidos en el Manual
PLDyFT. Redacción y contenido del Manual.
 Cumplimiento regulatorio exigido por las
normas de la UIF.
 Capacitación regular / actualización.
 Sugerencias y planes de acción para mejorar
la estructura de prevención.
Claudio Mendizábal

8. Compliance PLDyFT
Régimen
informativo
Capacitación
KYC + análisis de
operaciones
Manual PLDyFT
Prevención Lavado Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
Análisis y Sugerencias con planes de acción
para mejorar la estructura de prevención.
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9. Finance
 Análisis registración de operaciones.
 Procedimientos de control interno para el
área de Finances.
 Indicadores de performance y “salud
contable”.
 Revisión de razonabilidad de EECC e
informes de gestión.
 Normas contables internacionales (IFRS).
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10. Ethics & Compliance
ALCANCE
Análisis de Revisión de Sugerencias y
políticas y aspectos planes de
procedimientos incluidos en el acción para
implementados Manual de mejorar la
referidos a Ética. estructura de
valores éticos Redacción y los valores
vigentes para la contenido del éticos vigentes.
realización de Manual de
actividades. Ética.
Claudio Mendizábal

11. Valor agregado
Experiencia Regional y capacidad de liderar equipos
conformados con miembros de distintos países.
Experiencia en auditorias de distintos tipos de negocio:
Corporate and Investment Banking, Asset Management y
Valor Agregado
Seguros.
Amplia experiencia en análisis de actividades / procesos y la
implementación de planes de acción para su mejora.
Metodología de revisión analítica basada en riesgos e
identificación de oportunidades de mejora.
Experiencia y capacidad de análisis polifuncional.
Documento formal de conclusiones.
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12. Formación Profesional
 Contador Público (UCA).
 Lic. en Administración Empresas (UCA).
 CIA - Certified Internal Auditor (Institute of
Internal Auditors USA).
 CISA - Certified Information Systems Auditor
(Information Systems Audit and Control
Association USA).
 CFSA – Certified Financial Services Auditor
(Institute of Internal Auditors USA). En curso.
 Idiomas: inglés / francés (nivel avanzado).
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13. Experiencia profesional
 Gerente Auditoría Interna del Grupo BNP
Paribas para Latam:
◦ Corporate and Investment Banking
◦ Seguros
◦ Asset Management
 Senior Supervisor en KPMG
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