A continuación comparto mi perspectiva sobre los principales ejes conceptuales y argumentaciones académicas necesarias para la construcción del Escenario I, que comprende la temática y el objeto de estudio, así como la identificación de algunas de sus posibles causas y consecuencias...

1. Una mirada al Escenario I de mi
proyecto de Tesis Doctoral
Doctorando:
Mg. Rixio Nuñez Carruyo
UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
INSTITUTO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
DOCTORADO EN GERENCIA
SEMINARIO AVANZADO TESIS DOCTORAL II
Lechería, octubre de 2015
Docente:
Dra. Ana Alvarado

2. Contenido
Introducción
Aproximación al objeto de estudio
Intencionalidades del investigador
Pertinencia del estudio
Bibliografía
1
2
3
4
5
“En una época de cambio radical, el futuro pertenece a los que
siguen aprendiendo. Los que ya aprendieron se encuentran
equipados para vivir en un mundo que ya no existe”
Eric Hoffer

3. La Profesora Alvarado en esta oportunidad nos ha solicitado presentar de manera gráfica y
representativa, un resumen del problema objeto de estudio en nuestro trabajo de
investigación doctoral. A continuación comparto mi perspectiva sobre los principales ejes
conceptuales y argumentaciones académicas necesarias para la construcción del Escenario I,
que comprende la temática y el objeto de estudio, así como la identificación de algunas de
sus posibles causas y consecuencias.
Seguidamente, alineados al planteamiento del problema, se despliegan las intencionalidades
del investigador, las cuales representan las metas propuestas por el doctorando respecto al
fenómeno que desea examinar y comprender con su labor investigativa.
Por último, se plantean algunas reflexiones personales sobre la pertinencia del estudio. En
otras palabras, se expone la justificación del trabajo de investigación, su trascendencia,
relevancia teórica o utilidad para la sociedad.
Título de
tesis
(tentativo)
Introducción1
Aproximaciones teóricas a un modelo gerencial para
prevenir y controlar la legitimación de capitales en el sector
petrolero venezolano. Caso Faja Petrolífera del Orinoco.

4. Aproximación al objeto de estudio2
Selección de la
temática
Plantear la problemática
ubicándola en tiempo y
espacio
Identificar posibles
causas que la
generan
Señalar algunas
consecuencias
Afecta imagen y
debilita institucionalidad
Distorsiona sistema
productivo y financiero
Genera corrupción y
empresas ilícitas
Desconocimiento de
la problemática
Incumplimiento
de normativa
Influencia de la
delincuencia
Delito inicialmente
financiero
Falta de
capacitación
Inadecuada
supervisión del Estado
Corrupción
Débil cultura
organizacional
Situación
geopolítica
Control interno
deficiente
Causas
Efectos
Riesgo de afectación del negocio en la Dirección Ejecutiva Producción Faja
Petrolífera del Orinoco, por contagio con el delito Legitimación de Capitales
Perturbaciones en la cadena de producción y reputación desfavorable a
nivel internacional de PDVSA y de Venezuela
Riesgo de recibir
sanciones
Problema central
• Experiencia del
investigador en
materia de Control
Interno
• Legitimación de
Capitales es un
delito altamente
dañino y con gran
poder corruptor
• En concordancia
con Líneas de
Investigación UNY
• Bibliografía
suficiente y acceso
a la información

5. Intencionalidades del investigador3
Diagnosticar la eficacia de los
procedimientos y controles implantados en
la Dirección Ejecutiva de Producción Faja
Petrolífera del Orinoco, para prevenir y
controlar la legitimación de capitales en las
diversas actividades que realiza en su
cadena de valor.
1
Comprender la dinámica delictiva en
torno a la legitimación de capitales,
englobando aspectos como su
prevención, detección, investigación
y marco regulatorio nacional e
internacional.
2
Describir las consecuencias que
pudieran generarse para la Dirección
Ejecutiva de Producción Faja
Petrolífera del Orinoco, en caso de
materializarse la ocurrencia de
operaciones vinculadas al delito de
legitimación de capitales, a través de
alguna de sus tipologías delictivas.
3
Diseñar lineamientos y
procedimientos de trabajo acordes
a leyes en Venezuela y tratados
internacionales suscritos, para la
administración efectiva de riesgos
en materia de legitimación de
capitales.
5
Caracterizar los elementos
necesarios que deberá considerar una
normativa interna en la Dirección
Ejecutiva de Producción Faja
Petrolífera del Orinoco, para la
administración del riesgo de
legitimación de capitales.
4

6. Pertinencia del estudio4
“éste apartado nos permitirá reconocer que nuestro estudio tendrá relevancia y que sus
resultados aportarán a la sociedad un conocimiento útil y valioso” (p. 202).
Fuente: Alvarez-Gayou (2003)
Justificación
Personal
Generar aportes
concretos hacia la
construcción de una
orientación técnica para
la administración del
riesgo de legitimación de
capitales en el sector
petrolero venezolano
Académica
Al concebir un aporte
inédito a la comunidad del
saber, demostrando mi
capacidad como
investigador y alineado con
la rigurosidad
procedimental, legitimidad y
validez científica de la
contribución
Socio-económica
Se pretende resguardar el
sistema de valores de la
sociedad y sentido de cultura
del trabajo, además de
fortalecer el orden financiero
de la empresa y sus socios
comerciales lo cual
trasciende a todo el país
Legal
Diseñar lineamientos
para cumplir con el
marco legal nacional e
internacional, evitando
sanciones y para
prevenir los efectos
perversos de la
delincuencia

7. Álvarez-Gayou, J. L. (2003). Cómo hacer investigación cualitativa. Fundamentos y
metodología. Métodos básicos. Ed. Paidós. México.
Bibliografía5

8. Gracias por su
atención!!
“Si la gente pudiera ver que el cambio se produce como
resultado de millones de pequeñas acciones que
parecen totalmente insignificantes, entonces no
dudarían de realizar estos pequeños actos”
Howard Zinn