1) La norma ISO 14000 se basó en la norma ISO 9000 sobre gestión de calidad, con el objetivo de estandarizar internacionalmente los sistemas de gestión ambiental de las organizaciones. 2) El esquema de eco-gestión y auditoría de la Unión Europea (EMAS) influyó en el desarrollo de ISO 14000, ya que ambos comparten el objetivo de mejorar el desempeño ambiental de las empresas. 3) A diferencia de ISO 14000, EMAS requiere que las empresas publiquen información sobre su desempeño

1. NORMAS ISO lu_caspe yahoo.com Ing. Luz Castañeda Pérez, MSc.

2. NORMA ISO SERIE 14000

3. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . En 1987, la Organización Internacional de Estandarización lanzó ISO 9000, la primera serie de normas mundiales para la gestión de calidad. ISO 9000 es una serie de normas para establecer un sistema de gestión de calidad. Las normas no obligan a implementar prácticas y métodos específicos para alcanzar la calidad de productos y servicios, sino que proporcionan principios sólidos, metas y objetivos en temas relacionados con calidad que cualquier organización puede adoptar y usar.

4. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Al crear las normas ISO 9000, la Organización Internacional de Estandarización tenía un objetivo final en mente: simplificar el intercambio internacional de productos y servicios, desarrollando un único juego común de normas de calidad. ISO 9000 representa el producto final de ese objetivo. Hoy, las normas ISO 9000 han sido adoptadas por muchas naciones y cuerpos regionales, promocionando la armonización de normas de calidad a escala internacional.

7. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Mientras que pueden establecerse muchos puntos en común entre ISO 14000 e ISO 9000, la principal diferencia entre las normas es que ISO 14000 no requiere un manual documentando del sistema completo de gestión ambiental y algunos procedimientos no tienen que estar documentados. Con ISO 9000, las empresas deben documentar su sistema completo de gestión calidad en un manual de calidad y todos los procedimientos deben estar documentados. (Nota: ISO 9000:2000 se alinea más a ISO 14000 y no requiere la documentación de todos los procedimientos).

8. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Otra distinción más general que puede hacerse entre las dos normas es que ISO 9000 trata principalmente con las necesidades del cliente, mientras que ISO 14000 trata de las necesidades de una mayor audiencia y de las necesidades en evolución de la sociedad, en su totalidad, para proteger el medio ambiente.

9. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . COMPARACIÓN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO 9001:2000 Continúa ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 GENERALIDADES 4.1 4.2 Generalidades 4.1 POLÍTICA AMBIENTAL 4.2 4.1.1 Política de Calidad 5.3 PLANEACIÓN Aspectos Ambientales 4.3.1 B – 5.2, 7.2.1, 7.2.2 Requisitos legales y varios 4.3.2 C – 5.2, 7.2.1 Objetivos y metas 4.3.3 – – 5.4.1 Programas de GA 4.3.4 – – 5.4.2, 8.5.1 4.2.3 Planeación de calidad

10. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Continúa ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.1 4..1.2 7 Estructura y responsabilidad 4.4.2 4.18 5.5.1, 6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4 Capacitación, conocimientos y competencia 4.4.3 – Organización 6.2.2 Comunicación 4.4.4 4.3.1d Capacitación 5.5.3, 7.2.3 4.5 – Documentación ambiental 4.4.5 4.2.2 Generalidades 4.2 Control de documentos 4.4.6 4.3e Control de datos y documentos Control operativo – 4.4 Procedimientos de sistemas de calidad 7.7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 4.6 Revisión de contrato 4.7 Control de diseño

11. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Continúa ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 4.9 Compras 4.15 Control de producto suministrado por el cliente 4.19 Control de proceso 1.8 Manejo de almacenamiento, empaquetado, preservación y entrega Preparación en caso de emergencia y respuesta 4.4.7 – Servicio Identificación de producto y trazabilidad de producto

12. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Control y medida 5.5.1 f 4.10 Inspección y prueba 7.6, 8.1, 8.2, 8.4 – 4.12 Estado de inspección y prueba – 4.20 Técnicas estadísticas Inconformidad y acciones correctivas y preventivas 4.5.1 g 4.11 Control del equipo de inspección, medición y prueba Inconformidad y acciones correctivas y preventivas 4.5.2 h 4.13 Control de producto inconforme 8.3, 8.5.2, 8.5.3 4.5.2 i 4.14 Acción preventiva y correctiva Registros 4.5.3 4.16 Control de registros de calidad Auditoría del Sistema de GA 4.5.4 4.17 Auditorias internas de calidad REVISIÓN DE DIRECCIÓN 4.6 4.1.3 Revisión de dirección

13. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo Sostenible Aunque ISO 14000 ha sido catalogada corno una serie de normas voluntarias, se espera que muchos factores contribuyan a la popularidad de las normas: interés nacional en aumento, presiones de los clientes, incremento de costos para la eliminación de desperdicios, responsabilidades potenciales y preocupaciones cada vez mayores por parte del público, por mencionar algunos.

14. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Más aún, debido a que ISO 14000 representa los primeros requisitos mundiales para sistemas de gestión ambiental (SGAs) estandarizados internacionalmente, las compañías tendrán que considerar seriamente certificarse a la norma, si esperan competir en sus mercados, particularmente en el escenario internacional. Por estas y más razones, muchos predicen que se desarrollará una tendencia pro activa, impulsando a las compañías a implementar SGAs.

15. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . 1) Proporciona un enfoque estructurado a la gestión ambiental que puede ayudar a las compañías a alcanzar conformidad reguladora. 2) Conlleva reconocimiento internacional. 3) Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y fidedigno está en operación. 4) Ayuda a las empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos financieros. Si bien es verdad que existen numerosos sistemas de gestión ambiental que se pueden adoptar, los expertos predicen que el modelo ISO 14001 estará en cabeza porque la norma:

17. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . En la mayoría de los casos, las compañías que optan por implementar un sistema de gestión ambiental encontrarán una relación intima entre implicaciones económicas, comerciales y financieras. Los objetivos de Lean y Green con referencia a las preocupaciones industriales y sociales, se juzgan ahora como co–dependientes y posibles. Por ejemplo, si una empresa es capaz de reducir el volumen de sus desechos cambiando su operación, entonces es muy probable ver una reducción importante en sus costos operativos.

18. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . He aquí otro ejemplo: Una compañía que trata y elimina sus desperdicios cuidadosamente, puede evitar responsabilidades legales y financieras muy costosas. Estos son los tipos de acciones que ISO 14000 fomenta y que ayudarán a asegurar su postura competitiva. Aparte de las muchas razones y beneficios de adoptar un SGA, existe otro factor importante a considerar: En la campaña para realizar desarrollo sostenible, la implementación de SGAs y auditorias ambientales está siendo aprobada por muchas autoridades y gobiernos a niveles nacionales e internacionales.

19. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . El desarrollo sostenido es uno de varios conceptos fundamentales de la serie de normas ISO 14000. Ha estado presente, como concepto, en la cultura occidental por varios años. Sus raíces se remontan al principio del movimiento ambiental en la Europa occidental y los Estados Unidos a principios de los 1950s y 1960s. Pero no fue hasta el Gran Movimiento Verde en Europa, que el desarrollo sostenido obtuvo alguna legitimidad en el mundo occidental, particularmente en Estados Unidos. Antes de esto, la mayoría de la gente en E.U.A. hubiera reconocido el concepto bajo los términos de “cero crecimiento demográfico” .

20. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . La teoría del desarrollo sostenido es que la Tierra es un recurso limitado que se está agotando. El concepto usado en ISO 14000, necesita que las empresas que han adoptado ISO 14001 consideren, y cuando sea posible, tomen en cuenta en las decisiones de su empresa, el concepto de desarrollo sostenible. Cuando las empresas consideran la implicación de este concepto, puede tener tanto ramificaciones inmediatas como a largo plazo.

21. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Muchas cláusulas de ISO 14001 implican y apoyan el concepto de desarrollo sostenido en términos de Objetivos y Metas para la Mejora (4.3.3), Programas de Gestión Ambiental (4.3.4) y Comunicación con, y apoyo de, Proveedores y Sub-Contratistas (4.4.6c).

22. 1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 . Tanto las aplicaciones inmediatas como las globales, pueden describirse en un ejemplo sencillo, como un simple programa de reciclado. Dentro de un programa de reciclado pueden existir varios conceptos de desarrollo sostenido relacionados; las aplicaciones inmediatas pueden ser: la venta del producto reciclado, el cual puede compensar el gasto del producto original. Las aplicaciones globales incluyen el hecho de que las materias primas no tienen que ser localizadas, extraídas, refinadas y procesadas y los costos de refinado y transporte (que consumen materia prima) pueden ser menores en el caso del reciclado.

23. 2. Influencia Europea: EMAS Anteriormente y en esta sección, discutimos las similitudes entre la norma ISO 14001 Y su contrapartida en calidad, ISO 9001. Mientras que las normas ambientales comparten muchas de las cualidades de ISO 9000, quizá la mayor influencia en la preparación de las de ISO 14000 pueda estar ligada al European Eco–Management and Audit Scheme (EMAS); cuya principal intención fue enfocarse en una lista de contaminantes europeos de alto nivel.

24. 2. Influencia Europea: EMAS Esencialmente, EMAS e ISO 14001, sirven al mismo propósito y están basadas en los mismos principios y metas fundamentales: proporcionar un medio para que las organizaciones satisfagan los requisitos reguladores, y para mejorar sus resultados ambientales a través de la implementación y operación de sistemas de gestión ambiental efectivos.

25. 2. Influencia Europea: EMAS Después de su publicación, ISO 14001 fue adoptada como la norma de SGA Europea por los. países de la Unión Europea (UE), a la cual pertenecen: Austria, Bélgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Alemania, Gran Bretaña, Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburgo, Holanda, Portugal, España y Suecia. La versión del ISO 14001 para la Unión Europea se llama EN 14001.

26. EMAS 2. Influencia Europea: EMAS El Eco-Management and Audit Sheme (EMAS) fue desarrollado por la Comisión Europea y fue oficialmente implementado por la Unión Europea (UE) en abril de 1995. EMAS es la versión de la Unión Europea (UE) de un sistema de gestión ambiental. El esquema se basa en el concepto de "responsabilidad compartida" para la protección ambiental. Los elementos esenciales del esquema son:  Introducir un enfoque sistemático a la protección ambiental por compañías, incluyendo el establecimiento de políticas ambientales, programas y sistemas de gestión.

28. 2. Influencia Europea: EMAS EMAS requiere la publicación de una declaración ambiental que describa el sistema de gestión ambiental de la compañía, sus medidas físicas de niveles de emisión y sus metas y objetivos de mejora continua. Cada elemento de la declaración ambiental debe ser verificado.  Proporcionar una declaración de participación, que las compañías que cumplan los requisitos de la regulación estarían autorizadas a usar.

29. 2. Influencia Europea: EMAS Bajo EMAS, las normas y auditorias de gestión ambiental nacionales, europeas o internacionales, pueden ser reconocidas por la Unión Europea como equivalentes a las de EMAS. Cuando una organización puede demostrar cumplimiento a todos los requisitos de EMAS, entonces puede solicitar certificación al esquema. Ahora el certificado de ISO 14001 sirve como base para EMAS.

30. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Ayuda a Controlar Aspectos Ambientales Como se mencionó anteriormente, ISO 14000 es una serie de normas genéricas. Colectivamente, la norma tiende a proporcionar medios eficaces, eficientes y económicos para que las compañías implementen prácticas de gestión ambiental sólidas, tales como minimización de desperdicios, reciclado, control de la descarga de residuos al aire, agua o tierra, y medidas para el ahorro de energía.

31. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . La meta global de la serie ISO 14000 es hacer que las compañías identifiquen aspectos ambientales (actividades, productos y servicios que pueden presentar interacción con el medio ambiente), y encuentren modos de manejar sus impactos. Esto se alcanza a través de la implementación de un sistema de gestión ambiental (SGA). Describiremos con más detalle este sistema en los próximos capítulos.

32. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Puede Reducir los Gastos de Conformidad Ambiental Una de las principales ventajas de la serie ISO 14000 es que está diseñada para apoyar las necesidades de gestión ambientales, en equilibrio con la magnitud del impacto. Una forma en la que ISO 14000 puede alcanzar esta meta es reduciendo los costos de conformidad, que a su vez, aumentan los incentivos para que las compañías implementen sistemas de gestión ambiental.

33. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . En las últimas dos décadas, las regulaciones federales para el control de la contaminación en U.S.A. han crecido a tal velocidad que EPA actualmente administra más de 20,000 páginas de regulaciones. Los costos de conformidad asociados a éstas se estiman en unos 122 billones de dólares al año. Implementando un sistema de gestión ambiental ISO 14000 eficaz, las compañías pueden aprender a controlar el impacto de sus actividades, al mismo tiempo que minimizan su exposición a costosas regulaciones de conformidad.

34. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Involucra las Metas Financieras de la Compañía ISO 14000 tiene la finalidad de ayudar a las empresas a alcanzar prácticas ambientales sólidas que estén dentro del ámbito de sus planes financieros. Se les alienta a que implementen la mejor tecnología disponible, donde sea apropiado y factible económicamente. Al establecer un sistema de gestión ambiental (SGA), los recursos dependen del tamaño de la compañía, la naturaleza de sus actividades y el nivel actual de sus prácticas de gestión ambiental.

35. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Promueve la Dedicación de la Alta Dirección Mientras que la eficacia de costos es una prioridad para cualquier negocio, el aspecto más deseable de la serie ISO 14000 tiene que ser el que pone las responsabilidades ambientales directamente en manos de la dirección. La misma gente que tiene la mayor influencia sobre las políticas y procedimientos de la compañía, también disponen de la flexibilidad y libertad de definir sus propias fronteras para la implementación de un SGA.

36. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . La alta dirección establece una política ambiental y define papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar que los requisitos ambientales se establecen, implementan y mantienen. Finalmente, es la alta dirección la que decide si el SGA funciona eficazmente, y qué cambios, si es necesario, se harán para la mejora. Todas las áreas de una organización son responsables de establecer objetivos, metas e indicadores para apoyar la política ambiental.

37. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Reduce Exposición a Responsabilidades En el área legal, la legislación ambiental se está haciendo cada vez más rígida. Las compañías que violen tales regulaciones, pueden exponerse a multas estrictas. Las regulaciones de conformidad han tratado tradicionalmente los problemas después de los hechos, y por tanto, son terapéuticas por naturaleza. Al implementar un SGA que intenta evitar/reducir la contaminación, las compañías pueden dirigir la conformidad a regulaciones locales, nacionales e internacionales.

38. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . La conformidad con un sistema de gestión ambiental lleva a la prevención de la contaminación y la minimización/remedio, lo cual conlleva ahorros importantes en costos. Los ahorros en los costos ambientales vienen junto con el proceso, no después del mismo.

39. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Ventaja Competitiva Mejorada Internacionalmente, expertos predicen que la certificación a ISO 14001, la norma a la que las compañías se certifican, puede llegar a ser un pre requisito para hacer negocios en el mercado mundial. Aunque las normas son voluntarias por naturaleza, los gobiernos individuales tienen la opción de exigir la certificación, si escogen incluir las normas ambientales en sus esquemas reguladores.

40. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . De acuerdo con Joe Cascio, Director de programas de IBM, la empresa ha ganado 3 billones de dólares en contratos debido a su certificación en ISO 9000, beneficio que, él sugiere, ISO 14001 puede traer. La gestión ambiental está ganando rápida aceptación en la Unión Europea y Japón; algunos países están haciendo que el registro a ISO 14001 sea un requisito para hacer negocios dentro de sus fronteras. La meta es ventaja competitiva y aquellas empresas que logren la certificación tendrán una clara ventaja sobre aquéllas que no la obtengan.

41. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Reduce la Necesidad de Múltiples Auditorias En los Estados Unidos, el Environmental Protection Agency (EPA) o Agencia de Protección Ambiental, ha indicado que la certificación a ISO 14001 puede conducir eventualmente a una reducción en la cantidad de inspecciones requeridas por los negocios estadounidenses en la obtención de permisos. La razón de la reducción es que ISO 14001 proporciona un método uniforme para manejar programas de conformidad. Ayuda a las compañías a ser consistentes en la aplicación de actividades directivas, control de funciones, auditoría, y otros requisitos.

44. 3. Los Beneficios de ISO 14000 . Algunos incluso predicen que ISO 14000 trascenderá la amplia popularidad de ISO 9000. De acuerdo a representantes de TAG, el impacto potencial de ISO 14000 en los negocios americanos podría ser mucho mayor que el de ISO 9000, porque mucho más grupos de interés público quieren ver a compañías usando sólidas prácticas ambientales. La nueva norma pudiera llegar a ser vital para los negocios en los Estados Unidos.

45. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . “ No ha existido nunca una norma internacional para la gestión ambiental. Esperamos que un gran número de organizaciones querrán certificarse oficialmente tan pronto como les sea posible”. James Horne U .S. Environmental Protection Agency

46. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . Aunque ISO 14000 es estrictamente un programa voluntario, los expertos predicen que las normas de sistemas de gestión ambiental (SGA) se convertirán en una condición para hacer negocios por todo el mundo, y si el impacto que ISO 9000 está teniendo en la industria norteamericana es indicación de cómo se recibirá ISO 14000, las nuevas normas de gestión ambiental pudieran llegar a ser un elemento crítico para los negocios en los Estados Unidos, particularmente aquellos interesados en el comercio internacional.

47. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . “ ISO 9000 se ha convertido en algo así como un requisito para hacer negocios en ciertos círculos, y se espera que se ejercerá mucha presión sobre las compañías para que usen e implementen las normas (SGA)”, dijo Steven Cornish, director de programas del American National Standards Institute (ANSI). Funcionarios especulan que la serie ISO 14000 se convertirá en una comodidad de moda, porque existe más interés en la conformidad ambiental en el mundo y porque es movida por el mercado. La certificación a la norma pudiera apartar a las compañías de sus competidores.

48. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . “ ISO 14000 es voluntaria -cualquier compañía puede escoger aceptarla o no- pero la norma tiene ciertas ventajas de negocios”, dijo James Horne de la U.S. Environmental Protection Agency. “ Si usted está tratando de hacer negocios por el mundo y cuatro o cinco de sus competidores están certificados a la norma, será una gran desventaja si usted no lo está”.

49. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . ISO 14000 ha preparado el escenario para la prevención de la contaminación o la minimización de sus impactos. Si las compañías quieren ganar una ventaja de negocios competitiva en la rápida economía global de hoy, necesitan comenzar a analizar seriamente sus prácticas de gestión ambiental. Como se menciono anteriormente, la serie ISO 14000 incluye varias normas, la mayoría de las cuales son directrices sobre cómo, entre otras cosas, implementar y mantener un sistema de gestión ambiental eficaz y cómo controlar el sistema una vez que está implementado y funcionando.

50. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . ISO 14001 es la única norma a la que las organizaciones se certifican, por lo tanto, prestaremos la mayor parte de nuestra atención a sus requisitos. Pero antes de ahondar en los requisitos individuales de ISO 14001, es importante que usted entienda este principio fundamental: ISO 14001 no es meramente una norma de conformidad. Es un proceso de gestión para la obtención de mejora continua.

51. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . La norma no obliga a las compañías a salir y proteger el ambiente, sino más bien requiere que las compañías gestionen de forma efectiva sus operaciones diarias, puesto que ellas tienen un impacto sobre el medio ambiente. ISO 14001 no se creó con la idea de sustituir regulaciones gubernamentales existentes u otras tácticas de "mando y control", sino que fomenta la conformidad voluntaria a un sistema que maneje programas de conformidad ambientales.

53. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . Al igual que con ISO 9000, las empresas que buscan su certificación a ISO 14001 serán auditadas por una tercera parte independiente, llamada Oficina de Certificación. Hablaremos acerca del proceso completo de certificación más adelante en este libro, pero por ahora, examinemos todas las normas que forman la serie ISO 14000. 4) Mecanismos para comprobar el progreso del SGA e implementar acciones correctivas. 5) Revisiones continuas de dirección.

54. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . NORMAS DE LA SERIE 14000 Continúa Normas de Evaluación para Organizaciones ISO 14001 Sistema de GA – Especificaciones y Directrices para su uso. ISO 14004 Sistema de GA – Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de apoyo ISO 14010 Directrices para la Auditoria Ambiental – Principios Generales de Auditoria Ambiental ISO 14011 Directrices para la Auditoria Ambiental – Procedimientos de Sistemas de GA ISO 14012 Directrices para la Auditoria Ambiental – Criterio de Calificación para Auditores de SGA ISO 14015 Evaluaciones Ambientales en Planta ISO 14301 Evaluación de los resultados Ambientales

55. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . NORMAS DE LA SERIE 14000 Continúa Normas de Evaluación para Productos ISO 14020 Metas y Principios de Toda Clasificación Ambiental ISO 14021 Clasificación y declaraciones Ambientales – Términos y Definiciones ISO 14022 Clasificación y declaraciones Ambientales – Símbolos ISO 14023 Clasificación y declaraciones Ambientales – Metodología de Ensayo y Verificación ISO 14024 Clasificación y declaraciones Ambientales – Clasificación Ambiental Tipo 1 – Principios y Procedimientos Guía ISO 14025 Clasificación Tipo III ISO 14031 Gestión Ambiental – Evaluación del Desempeño Ambiental – Guías ISO 14032 Gestión Ambiental – Ejemplos de Evaluación del Desempeño Ambiental

56. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . NORMAS DE LA SERIE 14000 Normas de Evaluación para Productos ISO 14040 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Principios y Estructura ISO 14041 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Análisis de Inventario de Ciclo de Vida ISO 14042 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Evaluación de Impactos ISO 14043 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Interpretación ISO 14050 Términos y Definiciones – Guía sobre los Principios para la Terminología ISO/TC 207/SC6 ISO 14064 Guía para la inclusión de Aspectos Ambientales en Normas de Productos (anteriormente ISO 14060).

57. 4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través de ISO 14000 . Como se mencionó en el capitulo anterior, la norma de especificación ISO 14001 fue diseñada a propósito para que fuera genérica y pudiera aplicarse virtualmente a cualquier compañía, de cualquier tamaño, en cualquier parte del mundo. Aunque ISO 14001 tiene aplicación en masa, existen ciertos sectores industriales que se considera tienen un potencial importante de impacto en el medio ambiente. ¿Ofrece ISO 14000 Guías de Aplicación para Sectores Específicos?

59. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). La implementación de un SGA es parte esencial de la serie de normas ISO 14000. Permite a una compañía determinar hasta qué grado está cumpliendo con los requisitos reguladores y legislativos, sin mencionar sus propias metas ambientales establecidas. Por definición, un SGA es un sistema de gestión o dirección que puede ayudar a las empresas a satisfacer sus objetivos ambientales. El sistema toma en consideración aquellas responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para que una organización implemente y mantenga la política ambiental.

60. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). El establecimiento de un SGA es la base de implementación de la serie ISO 14000. Como tal, la – norma ISO 14001: Sistema de Gestión Ambiental – Especificación con Guía para su Uso, se considera el documento central de la serie. Todos los otros documentos en la serie ambiental pertenecientes a las cinco disciplinas restantes: Auditoria Ambiental, Evaluación de Resultados Ambientales, Evaluación del Ciclo de Vida, Clasificación Ambiental y Aspectos Ambientales en Normas para Productos, se consideran como documentos de apoyo.

61. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). El establecimiento de un SGA conlleva considerable esfuerzo y su éxito depende del compromiso de todos los niveles de la organización, particularmente la alta dirección, aunque no se define en la norma. La alta dirección debe prometer cumplir la legislación ambiental, la mejora continua y prevenir la contaminación, y al hacerlo, debe mostrar su voluntad de apoyar las acciones necesarias. En otras palabras, la alta dirección debe estar comprometida personalmente a la implementación de ISO 14000, si se espera que el esfuerzo tenga éxito. El establecimiento del SGA Requiere Compromiso

62. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). Al crear un SGA, el equipo directivo de la empresa debe definir primeramente los aspectos ambientales (actividades, productos y servicios) que pueden presentar interacción con el medio ambiente. Después, debe establecerse un programa para identificar impactos ambientales (cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o benéfico, que resulte totalmente de las actividades, productos o servicios de una empresa). Una vez que los aspectos ambientales e impactos han sido identificados, debe crearse un Programa de Gestión Ambiental, para tratar objetivos y metas.

63. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). A fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes principios deben incorporarse en el SGA: 1) Debe establecerse y mantenerse una política ambiental, la cual debe satisfacer los seis (6) elementos enunciados en la cláusula 4.2 de la norma de especificación ISO 14001. Puntos destacados de la cláusula incluyen: a) Satisfacer requisitos legislativos y reguladores aplicables, b) Alcanzar mejora continua (identificando oportunidades de mejora), y

64. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 2) Se deben establecer y mantener procedimientos para identificar: c) Prevenir la contaminación.  Aspectos ambientales: aquellas actividades, productos y servicios que pudieran potencialmente interaccionar con el medio ambiente (4.3.1).  Requisitos legales y reguladores ambientales (4.3.2).

65. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 3) Deben documentarse objetivos y metas ambientales (4.3.3) 4) Debe establecerse y mantenerse un programa de gestión ambiental para asistir a la organización en alcanzar sus objetivos y metas ambientales (4.3.4) 5) Se deben definir, documentar y comunicar, los papeles, responsabilidades y autoridades para la implementación y mantenimiento del SGA (4.4.1) 6) Deben identificarse y proporcionarse recursos monetarios y humanos para apoyar el SGA (4.4.1)

66. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 7) Debe nombrarse un Representante de la Gerencia (RG) que dirija el SGA y todas las actividades relacionadas (4.4.1) 8) Deben identificarse y proporcionarse a los empleados, las necesidades de capacitación para la operación exitosa del SGA. Se requieren procedimientos de capacitación (4.4.2) 9) Se deben establecer y mantener procedimientos para apoyar las comunicaciones ambientales internas y externas (4.4.3) 10) El SGA debe documentarse en formato electrónico o en papel (4.4.4)

67. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 11) Se deben crear, mantener y controlar, procedimientos para el control de documentos del SGA. Esto incluye procedimientos, registros ambientales, registros de capacitación, resultados de auditorias y revisiones (4.4.5). 12) Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos ambientales (4.4.6)

68. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 13) Deben implementarse procedimientos que proporcionen dirección sobre cómo debe la organización responder a situaciones de emergencia. Estos procedimientos debieran tratar formas de evitar o reducir los impactos ambientales que pudieran resultar de accidentes o situaciones de emergencia (4.4.7). 14) Deben implementarse procedimientos para controlar y medir operaciones y actividades que pudieran ocasionar impactos ambientales importantes v para evaluar la conformidad con las regulaciones legislativas relevantes (4.5.1).

69. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 15) Se Deben establecer y mantener procedimientos para investigar e iniciar acciones correctivas y preventivas (4.5.2). 16) Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la identificación, mantenimiento y eliminación de registros ambientales. (4.5.3). 17) Se deben establecer programas y procedimientos para efectuar auditorias periódicas del SGA para determinar: a) Si el sistema ha sido adecuadamente implementado

70. 5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA). 18) La alta dirección debe llevar a cabo revisiones regulares del SGA para asegurar su continua adecuación y eficacia (4.6) Nota: Las revisiones deberá efectuarlas el mismo nivel gerencial que definió la política y los procedimientos. b) Si se están cumpliendo todos los requisitos c) Proveer los resultados de las auditorias a la gerencia (4.5.4). Cuando estos elementos enumerados arriba hayan sido incorporados adecuadamente en un SGA, éste debiera ayudar a evitar – o al menos reducir – impactos ambientales negativos y sus costos asociados.

71. MEJORA CONTINUA

76. Método de la Mejora Continua

80. Una “Pequeña Empresa o Institución” no es un asunto de tamaño, sino una Filosofía de la forma de operar un negocio o una entidad.

81. ISO 14001 Elemento por elemento

82. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento Ahora que hemos mencionado los elementos centrales que proporcionan el marco para un SGA eficaz, vamos a caminar paso a paso a través de cada requisito de la norma ISO 14001, para darle un claro entendimiento de los requisitos del SGA contra los que usted auditará. Si usted ya está familiarizado con ISO 9000, la serie de normas internacionales para gestión de calidad y aseguramiento de calidad, encontrará que las normas ISO 14001 comparten principios comunes de sistemas de gestión.

83. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento Al igual que ISO 9000, los documentos de ISO 14000 son genéricos de naturaleza, de forma que puedan aplicarse a cualquier organización, de cualquier tipo y tamaño, en cualquier parte del mundo. La principal diferencia entre las normas es que en ISO 9000, las necesidades del cliente son prioridad No. 1, mientras que la protección del medio ambiente es la meta subyacente de ISO 14000.

84. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento Mientras que la norma ISO 14001 puede abrir las puertas de una empresa a muchas oportunidades de resultados ambientales mejores, la adopción e implementación de la norma solamente, no garantiza resultados óptimos. Las normas 14004 proporcionan una guía general en cuanto a cómo una organización puede establecer un SGA estructurado que puede integrarse con otras actividades de gestión, tales como los sistemas de calidad ISO 9000. Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las empresas a alcanzar sus metas ambientales y económicas deseadas y asiste grandemente en ganar y mantener conformidad a requisitos legales y de política.

85. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento El éxito del SGA depende del compromiso del personal de una empresa a todos los niveles, particularmente la alta dirección. Alcance La norma ISO 14001 es apropiada para cualquier organización que desee:

86. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento b) Demostrar conformidad a su política ambiental establecida o cualesquiera otros requisitos, como: contratos colectivos, códigos de comisiones comerciales interestatales o reglas corporativas. c) Obtener certificación/registro. d) Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de la norma. a) Implementar, mantener o mejorar un SGA;

87. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento Vocabulario de ISO 14001 Para asegurar que usted está "hablando el mismo idioma" cuando se trata de implementar un SGA ISO 14001, debe conocer varias definiciones clave. Tome un momento para estudiar la siguiente tabla; que se basa en la Sección 3: Definiciones de la norma ISO 14001. La norma de especificación ISO 14001 puede incorporarse a cualquier SGA ya existente. La cantidad de trabajo que resulta de la implementación de la norma, depende de la política ambiental de la empresa, la naturaleza de sus actividades, las condiciones en las que trabaja y su gestión ambiental.

88. 6. ISO 14001: Elemento por Elemento Vocabulario de ISO 14001 ISO 14001: 1996 Mejor Continua Impacto Ambiental Medio Ambiente Objetivos Ambientales Aspecto Ambiental Resultados Ambientales Nota: Un aspecto ambiental significativo es uno que ha o puede tener un impacto ambiental Partes Interesadas Auditoria de SGA Prevención de Contaminación Política Ambiental Nota: Los beneficios potenciales de la prevención de la contaminación incluyen la reducción de impactos ambientales adversos, mejora de la eficiencia y reducción de costos. Sistema de Gestión Ambiental Metas Ambientales (SGA) Organización Nota: Para organizaciones con más de una unidad operativa, se puede definir una sola unidad operativa como organización.

89. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) En la norma de especificación ISO 14001, la palabra “deberá” indica un requisito obligatorio. Cada “ deberá” indica un requisito que debe existir en el SGA. Como auditor, usted debe verificar que cada uno de estos requisitos se mencione adecuadamente, se encuentren implantados satisfactoriamente y que las operaciones conformen con la norma.

90. GENERALIDADES Esta sección de apertura afirma que una organización deberá establecer y mantener un SGA. Los elementos centrales de este sistema se describen de la siguiente forma, comenzando con la política ambiental. El auditor debe determinar si el sistema es adecuado para asegurar su capacidad con respecto a la naturaleza y escala de las actividades de la organización.

91. POLÍTICA AMBIENTAL Esta sección manifiesta que la alta dirección deberá definir la política ambiental de la organización y asegurar que: a) Es adecuada al carácter, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organización. b) Incluye un compromiso a la mejora continua y la prevención de la contaminación. c) Incluye un compromiso de obrar de acuerdo con toda la legislación aplicable y cualquier otro requisito ambiental.

92. POLÍTICA AMBIENTAL d) Sirve como marco para establecer y revisar objetivos y metas ambientales. e) Es documentada, implementada, mantenida y comunicada a todo el personal. f) Está disponible al público.

93. PLANEACIÓN Esta sección de la norma trata las directrices de planeación para el SGA, que incluyen: Aspectos Ambientales La organización deberá establecer y mantener un procedimiento para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueden ser controlados o influenciados, a fin de determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos importantes en el medio ambiente. Esta información deberá ser guardada, actualizada y considerada al establecer objetivos ambientales.

94. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES ACTIVIDAD SERVICIO ASPECTOS CRITERIOS TOTAL SIGNIFICADO 1 2 3 4 5 6 7 8 9

95. PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES – LEYENDA 1. Severidad del impacto. 2. Probabilidad del acontecimiento. 3. Permanencia del Impacto 4. Preocupación de partes interesadas. 5. Riesgo potencial regulatorio ilegal. 6. Dificultad para cambiar 7. Costos del cambio de impacto. 8. Efectos de cambio en otras actividades y procesos. 9. Efecto de la Imagen Pública en la población.

96. PLANEACIÓN Requisitos Legales y Varios La organización deberá establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a todos los requisitos ambientales – legales o de otro tipo – a los que la organización suscribe, y que son directamente aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios. Una manera con la cual se puede cumplir este requisito es creando una hoja matriz o lista de verificación de las regulaciones locales, estatales y federales y otros requisitos relevantes.

98. PLANEACIÓN Los requisitos legales y regulatorios se enlistan en la parte izquierda de la hoja. mientras que la parte derecha menciona la manera en que la empresa cumple cada requisito. Si los requisitos no aplican a las actividades y operaciones de la organización, se considerará "no-aplicable" y se anotará N/A en el lugar apropiado.

99. PLANEACIÓN Al crearse esta matriz o lista de verificación, se cuenta con una demostración por escrito y documentada, de que la organización ha cumplido este requisito de la norma. Se deberán efectuar revisiones periódicas para asegurar que la organización mantiene las Regulaciones de los Códigos Federales (RCF) al día. así como los requisitos locales, estatales y otros a los que la misma suscriba. Los temas concernientes a los clientes pueden también identificarse como "Otros. requisitos, como empaquetado o productos diseñados para facilitar el reciclado.

100. PLANEACIÓN Objetivos y Metas La organización deberá establecer, mantener y definir, objetivos y metas ambientales documentados a cada nivel de función importante. Estos objetivos deben ser consistentes con la política ambiental y mostrar compromiso a la prevención de la contaminación.

102. Al establecer y revisar objetivos, la organización deberá considerar:  Requisitos legales y varios.  Aspectos ambientales importantes; opciones tecnológicas.  Requisitos financieros, operativos y de negocios.  Los puntos de vista de las partes interesadas. PLANEACIÓN

103. PLANEACIÓN Programas de Gestión Ambiental La organización deberá establecer y mantener un programa para alcanzar objetivos y metas: Donde sea apropiado, deberán modificarse programas para asegurar que se incluyen nuevos desarrollos y actividades, productos y servicios nuevos o modificados. a) A cada nivel de función importante en la organización deberá asignársele la responsabilidad de alcanzar objetivos y metas. b) Deberá incluirse un programa de tiempos y un plan para lograr estos objetivos.

104. Programa de Gestión Ambiental DESCRIPCIÓN DETALLE ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO COMPROMISO DE LA POLÍTICA OBJETIVO META DETALLADA INDICADOR ACCIÓN TIEMPO RECURSOS RESPONSABLE

105. PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

106. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Estructura y Responsabilidad Esta sección de la norma establece los requisitos para crear y mantener un SGA, incluyendo: La dirección debe definir, documentar y comunicar papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar una firme gestión ambiental. La dirección deberá proporcionar los recursos necesarios para implementar y controlar el SGA. Esto incluye: personal de finanzas y tecnología.

107. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Adicionalmente, la alta dirección deberá nombrar un Representante de la Gerencia quien, independientemente de sus otras responsabilidades, deberá tener responsabilidades definidas y autoridad para: a) Asegurar que se establecen y mantienen los requisitos del SGA, de acuerdo a la norma ISO 14001, e; b) Informar sobre los resultados del SGA a la alta dirección, con la idea de revisar y buscar modos en los que el sistema pueda ser mejorado.

108. Responsabilidades, Funciones y Recursos del SIGA RESPONSABLES FUNCIONES RECURSOS A NIVEL DE GERENCIA Gerente General Representante del Directorio A NIVEL DE EMPRESA Administrador Coordinador Ambiental Asesor Ambiental Equipo aire Equipo agua Equipo suelos (residuos)

109. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Capacitación, Conocimientos y Competencia La organización deberá identificar las necesidades de capacitación y deberá proporcionarse entrenamiento adecuado a todo el personal cuyas actividades de trabajo pudieran tener un impacto importante en el medio ambiente. Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para hacer a todos los empleados o miembros de la organización conscientes de: a) La importancia de satisfacer los requisitos asociados con la política ambiental de la organización, procedimientos y el SGA.

110. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN b) Los impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de trabajo, y los beneficios que pueden derivarse de resultados personales mejorados. c) Sus papeles y responsabilidades en lo que respecta a satisfacer los requisitos de la norma, la política ambiental y procedimientos, incluyendo actividades de respuesta de emergencia. d) Las consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos operativos según están especificados.

111. Identificación de Necesidades de Capacitación N° NECESIDADES DESCRIPCIÓN 1. Infraestructura 2. Equipos 3. Materiales 4. Identificación de trabajadores cuyas actividades generan mayores impactos 5. Evaluación de competencias 6. Capacitación de contratistas

112. Plan Anual de Capacitación Sensibilización TIPO DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓN PARTICIPANTES PROPÓSITO ACTIVIDADES CRONOGRAMA C1 C2 C3 C4 Elaborado por: Aprobado por: Fecha: Fecha: Firma Firma:

113. Modelo de Instrucciones para sensibilizar PROGRAMA DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓN a. Agente Contaminante: b. Peligros: c. Efectos: Personales Ambientales d. Prevención:

114. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Comunicación La organización deberá establecer y mantener procedimientos para: a) Comunicaciones internas entre los varios departamentos/niveles de función. b) Recibir, documentar y responder a comunicaciones importantes de entidades externas interesadas. El personal que lleva a cabo tareas que pudieran causar impactos ambientales importantes deben ser competentes en base a su educación, capacitación y experiencia.

115. Documento de la Comunicación NOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVO Fecha: Lugar: Responsable: Materiales: Aprobado por: Horario: N° NOMBRES Y APELLIDOS AREA DE TRABAJO HORARIO FIRMA INGRESO SALIDA 1 2 3 4 5

116. Evaluación de la Capacitación N1, N2: Notas 1 y 2 EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN Fecha: Lugar: Responsable: Materiales: Aprobado por: Horario: N° NOMBRES Y APELLIDOS ÁREA DE TRABAJO HORARIO PROMEDIO FINAL (en números y letras) N1 N2 1 2 3 4 5

117. Procedimiento de Comunicación Interna PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA Responsable: Aprobado por: Fecha: TÍTULO PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA Descripción de Tareas Propósito Responsabilidades Cuando ejecutarlo Aprobaciones Capacitación / Calificaciones Equipo / herramientas / materiales / datos / reportes Requisitos básicos (pasos) Diagrama de Flujo Documentos relacionados

118. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Las comunicaciones recibidas de partes externas interesadas, como clientes, vecinos y reguladores, deben documentarse. Si, por ejemplo, un vecino se queja del nivel de ruido que emana de la planta, entonces la compañía debiera identificar el ruido como un impacto ambiental. Subsecuentemente, la queja del vecino debiera incluirse en un sub-archivo de los registros de la compañía relativos a ese impacto. Deberá considerarse un proceso para comunicar información acerca de los aspectos ambientales importantes de la organización a entidades externas. Esta información puede ser comunicada a través de informes, registros públicos del gobierno, anuncios pagados, los medios de comunicación, etc. Las decisiones deberán registrarse.

119. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Documentación del Sistema de Gestión Ambiental La organización deberá establecer y mantener información, en forma electrónica o en papel, para: a) Describir los elementos centrales del SGA y su interacción; y, b) Proporcionar guía a la documentación relacionada. Es importante para las compañías el considerar tales comunicaciones cuando determinan el significado de un impacto de un aspecto ambiental y cuando establecen la prioridad de objetivos.

120. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Control de Documentos Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para el control de todos los documentos requeridos por la norma. Los procedimientos deberán asegurar que: a) Los documentos pueden ser localizados. b) Los documentos son revisados periódicamente, actualizados si es necesario, y aprobados por su suficiencia por personal autorizado inadvertido. c) Las versiones actuales de documentos importantes están disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo actividades esenciales del SGA.

121. Control de la Documentación N° ____ CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTO Responsable: Aprobado por: Fecha: TÍTULO / DESCRIPCIÓN GENERAL Descripción de Tareas / Alcance Propósito Responsabilidades Cuando ejecutarlo Aprobaciones (si se requiere) Capacitación / Calificaciones Equipo / herramientas / materiales / datos / reportes Requisitos básicos (pasos) Diagrama de Flujo Documentos relacionados

122. Contenido de la Instrucción de Trabajo CONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO MÉTODO DE OPERACIÓN  Las instrucciones de trabajo, no debe exceder un página (colocar la instrucción de trabajo en lugar visible, cerca del operador)  Emplear lenguaje muy sencillo  Utilizar viñetas o párrafos numerados  Describir pasos esenciales  Ejemplos: – El filtro del horno crematorio deberá ser cambiado cada mes. – Registrar el cambio de filtro en la bitácora correspondiente.

123. Los registros se emplean: Contenido de la Instrucción de Trabajo  Su organización para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Baquíjano.  Por sus auditores internos para verificar que e SIGA está funcionando.  Por los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeño ambiental. Ejemplo:  La instrucción de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.  El registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitácora.

124. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Toda la documentación deberá ser legible, fechada (incluyendo fechas de las revisiones) y fácilmente identificable. Estos documentos deberán mantenerse de forma ordenada y retenerse durante un período de tiempo especificado. Deberán establecerse y mantenerse procedimientos y responsabilidades para la creación y modificación de documentos. d) Los documentos obsoletos son retirados con prontitud para evitar su uso inadvertido. e) Los documentos obsoletos, retenidos con fines legales o de conocimientos, son debidamente identificados.

125. DIAGRAMA DE FLUJO DE UNA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO

126. Elaboración de una Instrucción de Trabajo FLUJO DE TAREAS ACCIONES CUANDO QUIEN EQUIPAMIENTO PLAN DE REACCIÓN Paso 1: Recepción de la información entrante Paso 2: Registro de la información Paso 3: Determinación del tipo de información Paso 4: Archivar comunicaciones originales Paso 5: Informar al coordinador medioambiental

127. Formato de Instrucción de Trabajo INSTRUCCIÓN DE TRABAJO: FECHA: 1.0 Tarea a completar 2.0 Ámbito de aplicación 3.0 Equipamiento a utilizar 4.0 Pasos para completar la tarea 5.0 Criterios del Profesional Experto 6.0 Precauciones de Seguridad 7.0 Fuente de Información Adicional Revisión: Autorizado por: Nombre de la compañía: Página x de xx

128. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Control Operativo La organización deberá identificar operaciones y actividades asociadas con aspectos ambientales importantes identificados, en línea con su política, objetivo y metas. Estas operaciones y actividades identificadas, incluyendo mantenimiento, deberán planearse, para asegurar que son efectuadas bajo las condiciones especificadas: a) Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para funciones donde su ausencia pudiera conducir a una separación de la política ambiental, objetivos y metas.

129. Procedimiento de Monitoreo y medición según aspectos ambientales significativos AAS RESIDUOS AGUAS SUBTERRÁNEAS AIRE Características claves de operaciones y actividades Proveedores de servicio de monitoreo Cumplimiento de la Legislación Ambiental Registros de información del desempeño y conformidad con objetivos y metas Cumplimiento de dispositivos internos

130. No conformidades según aspectos ambientales significativos NO CONFORMIDAD ASPECTO ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES PREVENTIVAS Auditorias internas del SIGA ISO 14001 Auditorias o evaluación del cumplimiento legal Quejas o inquietudes de las partes interesadas Desviaciones o fallas detectadas durante la operación diaria (manejo inadecuado de flores) Análisis de registros Realizado por: Fecha Revisado por:

131. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN b) Especificando criterios/operativos resultados en los procedimientos. c) Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados a los aspectos ambientales importantes de mercancías y servicios suministrados a la organización. Estos procedimientos y requisitos deben ser comunicados a los proveedores y vendedores.

132. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Preparación y respuesta en Caso de Emergencia La empresa deberá establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a situaciones de emergencia potenciales y accidentes, y para prevenir o reducir cualquier impacto ambiental asociado. Estas preparaciones en caso de emergencia y procedimientos de respuesta deberán ser revisados donde sea necesario, particularmente después de producirse un accidente o situación de emergencia, cuando la necesidad de cambio se hace más evidente. Donde sea practicable, estos procedimientos deberán ensayarse periódicamente.

133. PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

134. Plan de Contingencia y Capacidad de Respuesta PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIA Organización y responsabilidades de emergencia Lista de personal clave Directorio de servicios de emergencia Planes de comunicación interna y externa Acciones tomadas en caso de diferentes tipos de emergencias Información sobre materiales peligrosos Planes de capacitación y ensayo

135. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Control y Medida Esta sección de la norma establece requisitos para controlar el SGA y tomar acciones correctivas. La organización deberá establecer y mantener procedimientos para controlar y medir, de forma regular, operaciones y actividades clave que encierran impactos ambientales importantes. Esto deberá incluir el registro de información para seguir la pista a los resultados de controles operativos importantes y a la conformidad a los objetivos y metas de la organización.

136. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Deberá calibrarse y mantenerse el equipo usado para supervisar y deberán retenerse registros de este proceso, de acuerdo con los procedimientos de la organización. La organización deberá establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar periódicamente la conformidad con las legislación/regulaciones ambientales importantes.

137. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Inconformidad y Acción Correctiva y Preventiva La organización deberá establecer y mantener procedimientos definiendo la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar una inconformidad, tomar acción para disminuir el impacto, e iniciar acción correctiva y preventiva. Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar la causa de una conformidad actual o potencial, deberán ser apropiadas a la magnitud del problema y su impacto ambiental asociado. Cualquier cambio que se efectúe en los procedimientos documentados, como resultado de acciones correctivas y preventivas, debe registrarse.

138. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Registros La organización deberá establecer y mantener procedimientos para la identificación, mantenimiento y eliminación de registros ambientales, incluyendo registros de capacitación, resultados de auditorias y revisiones de dirección. Los registros ambientales deberán ser legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio al que hacen referencia. Los registros ambientales deben ser almacenados y mantenidos de tal forma que sean fácilmente recuperables y protegidos contra daño, deterioro o pérdida. Deberán establecerse y registrarse su tiempo de retención.

139. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental Deberán mantenerse registros ambientales, según sea apropiado, para demostrar conformidad a los requisitos de la norma ISO 14001. La organización deberá establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias periódicas del SGA. Estas auditorias se llevarán a cabo para: a) Determinar si el SGA: 1. Conforma con los requisitos de la norma ISO 14001, los objetivos y metas planeados por la organización, y

140. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA El programa de auditoría, incluyendo cualquier programa, deberá basarse en la importancia ambiental de la actividad concerniente y en los resultados de auditorias anteriores. a) Proporciona información sobre los resultados de la auditoria a la dirección, para sus revisiones. 2. Ha sido debidamente implementado y mantenido. Los procedimientos de auditoria deberán incluir; el alcance de la auditoría; frecuencia y metodologías; responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias; y cómo deben de comunicar resultados.

141. REVISIÓN Y DIRECCIÓN Esta sección de la norma requiere que la alta dirección revise el SGA para garantizar su continua eficacia y para identificar oportunidades de mejora continua. La norma establece que la alta dirección de la organización deberá revisar el SGA a intervalos regulares, para asegurar que está funcionando adecuadamente y con eficacia.

142. REVISIÓN Y DIRECCIÓN El proceso de revisión por parte de la dirección deberá asegurar que la información necesaria es recogida para permitir a la dirección el llevar a cabo la evaluación. Las revisiones deberán documentarse. El proceso de revisión deberá tratar la necesidad de hacer posibles cambios a la política ambiental, objetivos y metas, y elementos del SGA basado en los resultados de la auditoría del SGA, circunstancias cambiantes y el compromiso de la organización hacia la mejora.

143. Auditorias Ambientales ISO 14011 ISO 14012

144. ISO 14010: Directrices para la Auditoría Ambiental Principios Generales de Auditoría Ambiental, proporciona una guía general sobre los principios comunes a la ejecución de auditorias ambientales ISO 14001. Directrices para Auditorias Ambientales – Procedimientos de Auditoría – Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental, establece los procedimientos de auditoría para planear y realizar una Auditoría de Sistema de Gestión Ambiental (SGA), para determinar si el sistema conforma con los requisitos establecidos. En ambos documentos, el punto central está en evaluar un sistema de gestión ambiental (SGA) para determinar si conforma con la norma ISO 14001.

145. ISO 10011: Directrices para la Auditoría de Sistemas de Calidad Por otra parte, trata de la auditoría de sistemas de gestión de calidad (ISO 9000 Y QS–9000), la cual está diseñada para satisfacer "necesidades del cliente". ISO 10011 proporciona una guía general para la planeación, ejecución, reporte, seguimiento y gestión de auditorias de la calidad en contraposición a las auditorias SGA. Nota: En el futuro, las directrices de las auditorias de la calidad y ambientales se combinarán en un sólo documento identificado como ISO 19011.

146. ¿Por qué debieran estar registrados los Auditores Ambientales? Con la aparición de ISO 14000 Y otras normas de gestión ambiental por todo el mundo, la necesidad de auditores ambientales calificados está evolucionando rápidamente. A medida que las demandas del mercado continúen aumentando, así será también la necesidad de regulación externa y responsabilidad.

147. Uno de los modos más efectivos de asegurar la competencia de individuos en la profesión de auditoría es a través de la certificación. Cuando los auditores ambientales internos obtienen el nivel de certificación de una agencia de acreditación respetable, la credibilidad del programa de auditoría ambiental de la organización se fortalece, ya que los individuos deben demostrar su competencia en este campo.

148. Para los auditores ambientales de terceras partes, la certificación les prueba a los clientes potenciales su habilidad de llevar acabo una amplia gama de trabajo de auditoría ambiental, a través de varios sectores de la industria. Internacionalmente, los interesados pueden certificarse a través de cuerpos de acreditación tan respetados como el lnternational Register of Certified Auditors (IRCA). La dirección electrónica de IRCA es: www.lfca.org

149. En los Estados Unidos, la Registar Accreditation Board (RAB), certifica ahora auditores en ISO 14000 para Sistemas de Gestión Ambiental. La dirección electrónica de RAB es: www.rabnet.com

150. ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Esta Norma precisa que debe definirse cuales son los objetivos que llevan a realizar una auditoria medioambiental. Las razones principales para realizar una auditoria medio ambiental son:  Se puede utilizar una auditoria interna como un análisis del gap de su sistema de gestión medioambiental durante la implementación de la ISO 14001.

151. ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL  Una auditoria interna puede confirmar su conformidad con la ISO 14001 por la propia declaración de su conformidad o por la confirmación de su preparación para una auditoria de registro. La ISO 14011 define los papeles, las responsabilidades y las actividades de todas las partes implicadas. Ello incluye las actividades laborales y las responsabilidades del auditor jefe:  Trabajar con el cliente para establecer el alcance de la auditoria.

152. ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL  Dirigir las actividades del equipo de auditoria interna.  Recoger recursos e información previa para preparar al equipo de auditoria.  La formación del equipo de auditoria.  Comunicar los resultados de la auditoria a todas las partes interesadas.  Resolver problemas durante la auditoria.  Determinar si se puede realizar una auditoria objetiva.

153. ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL  Servir como vínculo entre el equipo, el cliente y el auditado.  Comunicar los resultados de la auditoria por escrito  Si se lo piden, recomendar las modificaciones en el sistema de gestión ambiental. Hay que tener mucho cuidado para seleccionar a una persona que tenga experiencia para desempeñar este trabajo y que además tenga capacidad de líder. El conocimiento de los temas medioambientales puede ser la clave para el éxito del auditor. Generalmente, si se tiene un buen auditor jefe, tendrá un buen equipo de auditoria.

154. ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR? La ISO 14012 proporciona indicaciones para la selección de un auditor basándose en la educación y en la experiencia laboral. Un auditor cualificado tendrá como mínimo:  Una educación secundaria.  Cinco años de experiencia laboral o un titulo técnico y cuatro años de experiencia laboral.

155. ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?  Formación adicional en ciencia medioambiental., aspectos medioambientales del funcionamiento de su compañía, conocimiento de las regulaciones relativas, las normas involucradas en su sistema de gestión medioambiental y en el modo de utilizar los procedimientos y técnicas de auditorias existentes.  Participación en auditorias medioambientales en un equivalente de 20 días laborables y a un mínimo de cuatro auditorias.

156. ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?  Capacidad de comunicación escrita y oral utilizando palabras simples y un estilo fluido.  Sentido de la diplomacia observado a través de las respuestas discretas a los problemas y una fuerte capacidad de escuchar.  Una demostrada habilidad para permanecer independiente y objetivo. Un buen auditor deberá tener buenas cualidades personales y condiciones profesionales. La ISO 14012 destaca, en un buen auditor:

157. ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?  Buena organización personal.  Capacidad para realizar buenos juicios basándose en evidencia objetiva. El auditor jefe necesitará otras cualidades de liderazgo adicionales que incluirá experiencia adicional en auditorias. El auditor jefe, como los integrantes del equipo deberán tener una formación regular en nuevos temas, normas existentes y técnicas de gestión medioambiental.

158. LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011 Una de las normas que más apoyan a la ISO 9000 es la ISO 10011, la norma internacional para auditar los sistemas de gestión. Esta norma cubre los principios generales de auditoria, la selección de auditores y el modo de realizar una auditoria. Por lo tanto se pude ver que la ISO 14010, la 14011 y la 14012 se crearon teniendo en cuenta la ISO 10011. La ISO 10011 define un método muy rígido para la realización de la auditoria de gestión. La misma estructura se repite en las normas de auditoria de la ISO 14000. Sin embargo en está se concede más flexibilidad a los auditores y al alcance de la auditoria.

159. COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE AUDITORIA INTERNA.  Basándose en las tres normas ISO 14010, la 14011 y la 14012.  Adquirir experiencia o asistiendo a seminarios sobre la realización de auditorias de gestión.  Aprobar test de certificación para registrarse como auditor de Gestión.

160. EMPIECE POR LA REDACCIÓN DE UNA POLÍTICA DE AUDITORIA. Cuando redacte su política para la realización de auditorias internas, debe estar familiarizado con la ISO 14010, la 14011 y la ISO 14012, normas que nos indicarán como auditar la ISO 14001 o cualquier otra norma de gestión medio ambiental. Durante la redacción de la política de auditoria, deberá tener en cuenta: “Independencia” e “información o comunicación a la dirección de la empresa” .

161.  Los auditores deben ser independientes de las funciones objeto de examen. En otras palabras, si el director de calidad es, además, el autor de la mayoría de los procedimientos de la ISO 14000, no es el auditor adecuado.  La información recogida a partir de una auditoria debe ser trasmitida a la dirección de la empresa, información que permitirá tomar medidas documentadas para corregir o mejorar las partes afectadas de su sistema ISO 14000.

162. Redactar los Procedimientos . Un buen sistema de auditoria interna depende de lo bien redactados que estén los procedimientos de auditoria. Basados sus procedimientos en la ISO 14011, proporcionará tanto estructura como conformidad a su sistema. Los elementos claves de una auditoria que se deben tener presente incluyen: 1. Creación por parte de la dirección del mandato de auditoria (como el cliente).

163. 2. Preparación de un Plan de auditoria. 3. Asignar los miembros del equipo de auditoria. 4. Creación de los documentos de auditoria y revisión de las hojas. 5. Reunión de apertura para explicar la magnitud y la naturaleza de la auditoria. 6. Recopilación de pruebas de la evidencia de cumplimiento y de la efectividad. 7. Reunión de clausura y resumen de conclusiones.

164. 8. Presentación del informe a la Dirección. 9. Medidas correctivas. REDACCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO. A pesar de que potencialmente hay muchas instrucciones relativas a las auditorias, las más importantes serán las relativas a la elaboración de un informe de auditoria y a la documentación y el curso de las medidas correctivas.

165. Recuerde : El objetivo de una auditoria es abrir una oportunidad para que su compañía mejore mediante la constante revisión de la gestión, por lo tanto este informe deberá contener lo siguiente: 1. La magnitud de la auditoria realizada, incluyendo las normas aplicables. 2. Revisión del Plan de auditoria y descripción del periodo de auditoria. 3. Lista de auditores y de las personas entrevistadas durante la auditoria.

166. 4. Identificación de la organización auditada y del cliente involucrado. 5. Lista de no conformidades con la evidencia correspondiente. 6. Resumen de las observaciones para resaltar los puntos débiles y fuertes del sistema de gestión. 7. Los criterios que se ha acordado aplicar en la auditoria. 8. Lista de verificación. 9. Declaración de confidencialidad.

167. El informe podría contener, con la conformidad del cliente: 10. Resumen del proceso de auditoria incluyendo los obstáculos encontrados. 11. Conclusiones de la conformidad del sistema de gestión medioambiental con respecto a los criterios acordados. 12. Efectividad de la operación y mantenimiento del Sistema de Gestión Medioambiental. 13. Determinación de sí el proceso de revisión interna asegura la conveniencia y la mejora continua del sistema de gestión.

168. Cuando se presenta el informe de auditoria, la dirección será la que deberá decidir si su compañía deberá desarrollar un Plan de Acción Correctiva , que nombre a directores responsables de cada acción propuesta. El jefe de auditoria deberá recibir una copia de este Plan para diseñar las medidas correctivas. El expediente de auditoria no se podrá firmar ni cerrar hasta que se halla llevado a cabo las acciones correctivas adecuadas.

169. COMO SELECCIONAR UN AUDITOR. Un auditor calificado (capacitado) no debe tener poder. El papel de un auditor es examinar un sistema e informar del mismo a la dirección. Una persona que se considere con capacidad para disciplinar a los demás impedirá recopilar información que es fundamental para que la dirección tome sus decisiones competentemente.

170. La cualidad que debe reunir un buen auditor es tener experiencia en la realización de auditorias de gestión. Ello incluye experiencia en métodos de entrevista, observación, documentación e información. El auditor debe estar preparado para planear, coordinar, comunicar y, potencialmente, liderar un equipo de auditores. La ISO 14012 dice que los auditores de la ISO deben tener por lo menos cuatro años de experiencia en el negocio que están auditando. La norma recomienda, además, que el candidato a auditor observe y participe, por lo menos en cuatro auditorias.

171. Una de las características que más se debe analizar en un auditor es su personalidad. Por encima de todo, el auditor debe mantener una actitud fría y recoger toda la información necesaria. Diplomacia, imaginación y tenacidad son características fundamentales. Finalmente, el lenguaje o lenguajes que utilice el auditor dentro de la compañía debe ser fluido. La experiencia ha demostrado que un auditor que puede hablar el argot de los trabajadores será rápidamente respetado por éstos.

172. Para seleccionar a un buen auditor es muy aconsejable que prepare una hoja de evaluación. Esta hoja de evaluación deberá ser completada por el coordinador de la ISO 14000, un representante del a dirección y, por lo menos, un auditor experto, preferiblemente el auditor designado. Es mejor que el auditor jefe pueda decidir a la hora de elegir a los miembros del equipo. Esta Hoja o Tabla debería examinar los currículums y los datos personales de este grupo de candidatos teniendo en cuenta las capacidades directivas de los individuos que se están examinando; es decir, la tabla debería analizar la capacidad de la persona para realizar auditorias de los directivos y para realizar otras actividades de auditorias.

173. EL CICLO DE AUDITORIA. El proceso de auditoria sigue una estructura bien definida. En general, a lo largo de cada auditoria, interna o externa, se siguen los siguientes pasos: 1. Recepción de un mandato. 2. Preparación. 3. Notificación/negociación. 4. Reunión de Apertura. 5. Recogida de pruebas de conformidad/efectividad.

174. Las auditorias externas realizadas por un registrador añadirán además “vigilancia” al final de la lista. Por lo menos una vez al año se realizará una auditoria interna de todo el sistema, por lo que no se requiere la vigilancia. 6. Reunión de clausura. 7. Informe escrito. 8. Acciones correctivas. 9. Follow up hasta finalización.

175. Para iniciar una auditoria interna se requiere un acto oficial de la dirección. Mediante una simple emisión de un memorando por el comité de supervisión de la ISO informando de que se realizará una auditoria. Dicho mandato debe identificar a la persona responsable de coordinar y dirigir la auditoria. Debe, además, definir su alcance y su finalidad. El alcance de una auditoria describirá las áreas que se deberán analizar y las normas que deberán aplicarse. 1. Recepción de un mandato.

176. La ISO 14011 pone mucho énfasis en la definición del alcance de la auditoría que se determina mediante la negociación entre el cliente y el director de la auditoria. 2. Preparación. En general, la persona que reciba este mandato será el director de la auditoria; es el que carga con todo el peso de la auditoria interna. Debe empezar por definir con más detalle el Plan de Auditoria.

177. Este plan incluye las áreas que deben ser revisadas, deben seguir un programa con horarios, se ha determinar que personas serán entrevistadas, que normas serán revisadas y que evidencia se deberá recoger. Si el sistema de gestión parece inadecuado en este punto, el director de auditoria ha de comunicar a la dirección de la empresa que la auditoria no es posible hasta que no haya un sistema que funcione.

178. El objetivo de la fase de preparación es elaborar un Plan de Auditoria. En dicho plan detallará el alcance de la auditoria y sus objetivos, identificará a las personas más relevantes en el proceso, hará una lista de los requisitos de la norma, de los miembros del equipo de auditoria, definirá un calendario de la auditoria, identificará las áreas a revisar, asegurará la confidencialidad y desarrollará la lista de distribución del informe final.

179. Dicho plan de auditoria deberá ser aprobado por los que estén siendo auditados. Los horarios deberán ser coordinados para que se pueda celebrar reuniones con las personas importantes y para que se realice una auditoria efectiva. Finalmente, el director de auditoria selecciona los miembros del equipo de auditoria. Para realizar una auditoria efectiva, debe utilizar el mínimo número posible de personas. y a cada uno de los miembros del equipo, el director de auditoria le asignará tareas específicas para examinar y desarrollar.

180. Cuando el cliente (la dirección de una auditoria interna) y el director de auditoria han llegado a un acuerdo sobre el plan de auditoria propuesto y el equipo de auditoria ha realizado sus preparaciones tiene lugar la notificación. Para una auditoria interna un simple memorando sirve como notificación. Se enviará a todas las personas y departamentos seleccionados por la auditoria una semana antes de iniciarse. 3. Notificación / Negociación.

181. Les informará que se va a realizar una auditoria, de su finalidad y del periodo del tiempo para su parte de la auditoria. Es un breve resumen del Plan de auditoria. 4. Reunión de Apertura. La auditoria en sí comienza con una breve reunión de apertura. En esta reunión el director de auditoria expone la finalidad y el alcance de la misma. El equipo de auditoria anunciará la hora y el lugar de la reunión de clausura.

182. El grueso de toda auditoria es la recopilación de pruebas objetivas y de datos. Mientras recogen pruebas, los auditores documentarán todo lo que ven, oyen, huelen y sienten en relación a un sistema en particular. Es el director, trabajando con el equipo, el que elabora las conclusiones para cada uno de los elementos del sistema objeto de estudio. Una conclusión de una auditoria de registro se define como conformidad, no-conformidad, o preocupación. 5. Recogida de Pruebas.

183. El objetivo es proporcionar suficiente información para que a partir del informe final se pueda derivar un plan de acción efectivo. Todas las conclusiones deben ir respaldadas por observaciones documentadas. Si se detecta una violación de las normas de salud y seguridad durante una auditoria, está debe interrumpirse y se debe informar al director correspondiente. Una vez corregida la violación, la auditoria podrá continuar.

184. Si no sigue este procedimiento, su equipo de auditoria observará un problema de salud y seguridad y lo aprobará sin llevar a cabo ninguna acción correctiva. Si la salud y la seguridad están dentro del alcance de la auditoria, estas violaciones deberán ser comunicadas como no conformidades. Una vez recogida las pruebas, generalmente los auditores habrán preparado lista de comprobación.

185. Estas listas aseguran que los auditores han realizado el muestreo de los datos correctos, han hecho las preguntas adecuadas y han examinado cada uno de los requisitos de la norma. 6. Reunión de Clausura. Al final de una auditoria, el directo de la misma, se reúne con los miembros del equipo para cotejar la evidencia y llegar a conclusiones específicas.

186. 7. Informe Escrito. El director de la auditoria realiza una rápida revisión de la finalidad de la misma y de las conclusiones, después resalta las no conformidades específicas, las preocupaciones y los puntos fuertes. Esta reunión no debe ser muy larga. El director de la auditoria prepara un informe escrito que contiene las conclusiones del equipo de auditoria y todas las pruebas que las respaldan.

187. 8. Medidas Correctivas. Este informe debe ser firmado y fechado por el director de auditoria y debe ser distribuido a todas las partes que la compañía acordó previamente en la lista de distribución. A pesar de que no está específicamente requerido por la ISO 14011, las acciones correctivas después de cada auditoria interna deben formar parte de su sistema de gestión según la ISO 14001.

188. Ello le brinda la ocasión de modificar el alcance de su auditoria a fin de que el equipo de auditoria interna pueda realizar auditoria especiales. La dirección debe reaccionar a un informe de auditoria con un plan específico de acción correctiva dividido en dos partes: La primera debe ser la asignación de tareas especificas a directores específicos, quienes responderán por escrito a medida que vayan completando las acciones.

189. La segunda parte es el trabajo de la dirección de estudiar la globalidad del sistema y de explorar la posibilidad de actualizar o cambiar los procedimientos existentes para mejorar la efectividad del mismo. La dirección debe definir los plazos para las acciones correctivas y comunicadas al director de la auditoria para que haga su seguimiento y pueda dada por concluida.

190. Cuando se planifique y se tome las medidas correctivas, debe tenerse en cuenta los siguientes pasos: 1. Búsqueda de la raíz del problema. La dirección debe hacer resaltar las medidas que se deben tomar para buscar la raíz causante de la no conformidad. 2. Tomar acciones correctivas terapéuticas. Hasta que no se dé con la raíz del problema, tome alguna medida correctiva a fin de detener la no conformidad. Las acciones terapéuticas se deben tomar hasta que no se averigüé y elimine la raíz del problema.

191. 3. Observe el efecto en el tiempo. El descubrimiento de una no conformidad implica que ya existía antes de la auditoria. La dirección de la empresa debe investigar durante cuánto tiempo ha existido la no conformidad y aplicar las acciones correctivas a los materiales afectados. 4. Examinar la raíz del problema. Una vez descubierta la raíz, se debe eliminar.

192. 5. Prevenir la repetición. La eliminación de la raíz de un problema no siempre asegura que éste dejara de existir. Si es necesario, se debe de modificar o cambiar los procedimientos y las instrucciones de trabajo para prevenir la repetición de un problema. La dirección de la empresa revisa el Plan de acción correctiva y lo presenta al director de la auditoria. Este incluye este plan de acción correctiva en el expediente de auditoria y programa el seguimiento de cada acción.

193. 9. Follow Up hasta su culminación. Todas las acciones correctivas tomadas se deben documentar. Estos documentos sólo le ayudarán a 10 largo de una auditoria de registro. El informe de culminación de una de las etapas de la acción correctiva se envía al director de auditoria quien, a su vez, marca en el plan de acción correctiva que se ha completado la etapa.

194. Cada una de las fases del plan de acción debe ser completada antes de que el director de auditoria pueda firmar y dar por cerrado el expediente de auditoria. No debe de firmar la culminación de una etapa de acción correctiva hasta que no esté completamente satisfecho de la efectividad de la acción tomada.

195. 4.1 Política . Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de comprobación  ¿Tiene una política medioambiental por escrito?  La política ¿fue elaborada y distribuida por el cuerpo directivo de la empresa? LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA (Sistema de Gestión Ambiental)

196.  La política medioambiental ¿se adecua a la naturaleza, escala e impactos medioambientales de la compañía?  ¿Contiene la política compromisos con la prevención de la contaminación y apoya el proceso de mejora continua?  ¿Respalda la política un compromiso para cumplir con las regulaciones medioambientales y con los requisitos de los clientes relacionados con el medio ambiente?

197.  ¿Existe una organización para definir los objetivos y metas medioambientales?  ¿Existe una organización para controlar los objetivos y metas medioambientales?  ¿Ha implementado, mantenido y comunicado la política a todos los empleados?  ¿Está la política a disposición del público?

198. 4.2 Planificación .  ¿Tiene un procedimiento para identificar lo aspectos medioambientales de sus actividades y productos? Examine la lista de los aspectos medioambientales de la compañía  ¿Concuerdan los objetivos medioambientales de la compañía con el nivel de riesgo relativo a la lista de aspectos medioambientales?

199.  ¿Está al día la lista de aspectos y objetivos medioambientales?  ¿Tiene un procedimiento para identificar y acceder a las consideraciones medioambientales legales relacionadas con las actividades y productos de la compañía?  ¿Tiene cada uno de los niveles significativos de la compañía los objetivos y metas medioambientales adecuados a sus localizaciones?

200.  ¿Son todos los objetivos y metas medioambientales consistentes con la política medioambiental?  ¿Están documentadas las responsabilidades especificas de cada nivel de la organización para cada objetivo y meta? ¿Se incluyen los medios y el plazo para su realización?  ¿Se incluye en el sistema de gestión medio ambiental nuevos procesos o productos y su desarrollo?

201. 4.3 Operación e Implementación . Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de comprobación  ¿Existe un cuadro organizativo que exponga los roles, responsabilidades y autoridades del sistema de gestión medioambiental?  ¿Existen los recursos adecuados para respaldar el sistema de gestión medioambiental?

202.  ¿Hay alguna prueba escrita de que el representante de la dirección pueda asegurar el establecimiento, implementación y mantenimiento de los requisitos relativos al sistema medioambiental?  ¿Informa el representante de la dirección con regularidad acerca del funcionamiento del sistema de gestión medioambiental al cuerpo directivo de la empresa?

203.  ¿Están identificadas las necesidades de formación?  ¿Deben recibir alguna formación especial las personas cuyos trabajos tengan un impacto medioambiental? ¿Existen datos sobre está preparación? ¿Hay algún programa de formación a la vista?

204.  ¿Se recalca en la formación la importancia del cumplimiento de la política y de los procedimientos medioambientales? ¿Son conscientes los empleados del impacto medioambiental de sus trabajos? ¿Son conscientes los empleados de que el modo de desempeñar sus trabajos puede tener efectos medio-ambientales beneficiosos?  ¿Existe un procedimiento para las comunicaciones internas entre los distintos niveles y funciones?

205.  ¿Existe un procedimiento escrito para recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de partes externas en relación a temas medioambientales?  ¿Tiene la compañía un procedimiento para transmitir las comunicaciones a partes externas en cuestiones relativas a medio ambiente?  ¿Tiene la compañía un manual de gestión medioambiental Nivel I? ¿Existe un manual Nivel II?

206.  ¿Existe un procedimiento escrito para el control de los documentos clave dentro del sistema de gestión medioambiental?  ¿Incluye este procedimiento para el control de documentos una lista de donde se encuentran los documentos controlados, de los documentos que se revisan periódicamente para comprobar su suficiencia, de que la versión actual de un documento está en el lugar adecuado, de que los documentos obsoletos se retiran rápidamente del sistema, y de que algunos documentos

207. documentos obsoletos se conservan por cuestiones legales o de referencia?  ¿Observando una muestra de documentos controlados, se pueden leer, llevan la fecha correcta, se pude identificar con facilidad, están archivados correctamente, y se guardan durante un período determinado de tiempo?  ¿Se han definido procedimientos y responsabilidades para el establecimiento y el mantenimiento de documentos nuevos o revisados?

208.  ¿Existe una lista de operaciones y actividades documentada directamente relacionada con los impactos medioambientales identificados por la compañía? ¿Entran estas operaciones y actividades dentro del alcance de la política, objetivos y metas medioambientales de la compañía?  ¿Están estas operaciones planeadas y mantenidas con procedimientos e instrucciones de trabajo que aseguren que no se producen desviaciones de las políticas, objetivos y metas medioambientales? En los procedimientos

209. procedimientos e instrucciones a seguir en las operaciones, ¿se han estipulado criterios operativos?  ¿Ha redactado la compañía un procedimiento para identificar los aspectos medioambientales significativos de los bienes y servicios utilizados por la organización; por ejemplo, evaluación del ciclo de vida)? Estos aspectos medioambientales ¿se comunican a los proveedores y clientes?

210.  ¿Ha identificado la compañía situaciones en las que hay posibilidad de que se produzcan accidentes o situaciones de emergencia que tienen impactos medioambientales significativos? ¿Existen procedimientos escritos para la preparación y respuesta ante situaciones de emergencia?  ¿Revisa la compañía sus procedimientos de preparación y respuesta ante situaciones de emergencia con regularidad? Después de un accidente o emergencia, ¿revisa la compañía el procedimiento de preparación y respuesta

211. respuesta ante situaciones de emergencia? ¿Se comprueba alguna vez este procedimiento? 4.4 Comprobación y medidas correctivas . Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de comprobación  ¿Tiene la compañía un procedimiento escrito para controlar y medir las características fundamentales que tiene impactos significativos en el medio ambiente? ¿Se registra todas las mediciones y se comparan con los objetivos y metas?

212.  ¿Se mantiene y calibra el equipamiento de control? ¿Se toma nota de todos los datos relativos al mantenimiento y calibración del equipamiento?  ¿Existe un procedimiento para e valuar el cumplimiento de las regulaciones medioambientales relevantes?  ¿Existe un procedimiento para investigar la no conformidad y tomar medidas para mitigar los impactos medioambientales que podrían resultar? ¿Se ha identificado un puesto de trabajo y una autoridad responsable de este procedimiento?

213.  ¿Se toman las medidas correctivas y preventivas adecuadas en función de la magnitud del problema y del nivel del riesgo implicado? ¿Existen datos de las acciones correctivas y preventivas?  ¿Cambia la compañía sus procedimientos y procesos basándose en recomendaciones correctivas y preventivas? ¿Están documentadas estos cambios?  ¿Existe un procedimiento escrito para la identificación, mantenimiento y disposición de los datos medioambientales? ¿Son los datos medioambientales legibles

214. legibles, identificables y fáciles de seguir en relación a su actividad, producto o servicio? ¿Se archivan los datos medioambientales para prevenir su deterioro o pérdida? ¿Hay un plazo de tiempo determinado?  ¿Existe un procedimiento escrito para establecer y mantener un sistema de auditoria interna del sistema de gestión medioambiental? ¿Establece el procedimiento un sistema de auditoria interna para asegurar que el sistema de gestión medioambiental cumple con las actividades planeadas, se ha implementado adecuadamente, se mantiene adecuadamente y se informa de todas estas conclusiones a la dirección?

215.  ¿Existe un programa escrito de la auditoria al cual se ajusta completamente la compañía?  ¿Documenta el procedimiento de auditoria interna el método para establecer el alcance de la auditoria, la frecuencia de auditoria, la metodología a utilizar, como comunicar los resultados, y las responsabilidades del equipo de auditoria?

216. 4.5 Revisión de la Dirección .  ¿Revisa la dirección de la compañía con regularidad la globalidad del sistema de gestión medioambiental? ¿Se comprueba la conveniencia, suficiencia y efectividad del sistema de gestión medioambiental?  ¿Está documentada la revisión de la dirección? ¿Tuvieron en cuenta las revisiones anteriores los cambios en políticas y objetivos basados en los resultados de las auditorias, en las circunstancias cambiantes o en la necesidad de mejora continua?

217. Los resultados finales de una auditoria interna se deben traducir en un sistema de gestión medioambiental mejor. Información que deberá ser utilizada para levantar la espiral del proceso de mejora continua mediante acciones preventivas y correctivas. Un equipo de auditoria que funcione bien puede ser utilizado para realizar otras evaluaciones internas, tales como la conformidad de la gestión de calidad con los temas de salud y seguridad. RESUMEN

218. Gracias por su atención