Este documento presenta una lista de verificación para auditar el proceso de apoyo de CORPOCES según los requisitos de la norma ISO 9001:2015. La lista contiene 23 preguntas clave agrupadas en 5 categorías (recursos, competencia, toma de conciencia, comunicación e información documentada) que el auditor debe responder para evaluar si el proceso cumple con los requisitos de la norma. El objetivo es comparar la imagen proyectada del proceso real de CORPOCES con lo establecido en la norma e identificar cualquier no conformidad para presentar los

1. MANUAL DE
AUDITORES
5PROCESO
APOYO
Por:
Adriana Edilia Daw Alvarez
SISTEMA
I NTEGRADO DE
GESTIONES

2. Ayudar a los procesos del Sistema Integrado de Gestión
a lograr los resultados deseados por CORPOCES.
1 2Provisión
de recursos.
Seguimiento
a los recursos,
procesos
y resultados.
3 4
Determinación
y evaluación de
riesgos y
oportunidades
Implementación
de acciones
apropiadas.
En este proceso debe buscar
cinco piezas esenciales.
5
RECURSOS
COMPETENCIA
TOMA DE
CONCIENCIACOMUNICACIÓN
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
1
APOYO
RECURSOS
La ISO 9001:2015 agrupa los recursos en tres conjuntos:
Personas Infraestructura Ambiente de
Trabajo
Las personas son el activo más valioso
de CORPOCES. Como se comporten las
personas así será el desempeño del SIG
de la Corporación. Según la 9001:2015
las personas se comprometen y alinean
a través del entendimiento común de la
política de la calidad y los resultados
deseados por la Corporación.
La ISO 9001:2015 concibe el recurso
infraestructura más allá de las instala-
ciones, incluye dentro de este grupo, a
los equipos y los servicios necesarios
para el funcionamiento de CORPOCES.
La ISO 9001:2015 percibe al recurso
como aquel ambiente de trabajo con
una serie de condiciones ideales para
realizar las actividades y tareas
necesarias. Las condiciones pueden
incluir factores físicos, sociales,
psicológicos y ambientales (tales como
temperatura, iluminación, esquemas de
reconocimiento, estrés laboral,
ergonomía, y atmósfera o clima de
trabajo).

3. 2
Según la ISO 9001:2015 un sistema integrado de
gestiones será efectivo cuando los trabajadores
entienden y aplican las habilidades, formación,
educación y experiencia necesarias para
desempeñar su cargo y responsabilidades. Y es
responsabilidad de la Alta Dirección proporcionar
las oportunidades a los trabajadores para
desarrollarestascompetenciasnecesarias.
COMPETENCIA
Para al ISO 9001:2015 la toma de conciencia solo se
logra cuando las personas entienden sus responsa-
bilidades y comprende cómo sus acciones
contribuyenallogrodelosobjetivosdeCORPOCES.
TOMA DE
CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
Según la ISO 9001:2015 existen dos tipos de
comunicación, igual de importantes para
CORPOCES: la comunicación interna planificada y
eficaz y la externa, es decir, la entablada con las
partes interesadas. Tanto la una como la otra,
fomenta el compromiso de las personas y aumenta
lacomprensiónde:
El contexto de CORPOCES
El SIG
Las necesidades y expectativas de los
Beneficiarios, clientes y partes interesadas.
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
PROCESO DE GESTIÓN DOCUMETAL
CAPTURA GESTIÓN ARCHIVO
Es aquella información que CORPOCES debe
controlar y mantener, y el medio que la contiene.
La información documentada puede estar en
cualquier formato y medio, y puede provenir de
cualquier fuente.
La información
documentada puede
hacer referencia a un
sistema de gestión,
incluidos los procesos
relacionados; la
información generadas
para que CORPOCES
opere (documentación);
la evidencia de los
resultados alcanzados
(registros).

4. 3
Los datos, la información y las evidencias
recolectadas de las cinco piezas buscadas,
son los que ayudan al auditor a proyectar la
imagendel estadodelprocesoauditado.
Si la imagen resultante del rompecabezas NO
es nítida, su distorsión se debe a que el
proceso de apoyo no cumplió con los
requisitos: 7.1 7.2 7.3 7.4 y 7.5 de la ISO
9001:20150
La lectura de la imagen dirá de las cinco piezas buscadas por el auditor, cómo CORPOCES...
Adquirió
Desplegó
Mantuvo
Mejoró y
Dispuso...
5
LOS RECURSOS
LA COMPETENCIA
LA TOMA DE
CONCIENCIALA COMUNICACIÓN
LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
Las evidencias objetivas CLAVES
(cláusula 3.8.3. ISO NORMA ISO
9001:2015), a tomar (algunas de
muestras representativas) para
proyectar el estado real del
proceso de apoyo en la
Corporación Espíritu Santo,
CORPOCES, son aquellas que
permitan inferir que el líder del
proceso y sus colaboradores:

5. 4
1
2
5
9
Diferencian los conceptos: determinación,
realización, y del proceso las acciones
establecer, implementar, mantener y
mejora continua.
Enlistan los recursos internos con
que cuentan para establecer,
implementar, mantener y/o
mejorar el proceso al que
pertenecen.
3
8
12
Enlistan los recursos externos que
necesitan para establecer,
implementar, mantener y/o mejorar
el proceso al que pertenecen.4
Saben cuáles son las habilidades,
la formación, la educación y la
experiencia necesaria para
desempeñar las actividades,
tareas y responsabilidades
asignadas a cada quien.
Los miembros del equipo, saben
que sus acciones u omisiones
pueden ayudar o entorpecer el
logro de los resultados
esperados.
6
10
Saben el tipo de infraestructura
necesaria para operar el proceso al que
pertenecen y cómo lograr la
conformidad de los productos y servicios
del mismo.
7
11
Conocen qué tipo de ambiente
de trabajo deben mantener
para operar el proceso en que
participan y lograr la
conformidad de los productos y
servicios del mismo.
Se han asegurado que la Alta
Dirección le suministre las personas, la
infraestructura y el ambiente de
trabajo necesario para operar el
proceso en que trabajan
directamente y lograr la conformidad
de los resultados.
Saben qué etapas o pasos del
proceso requieren actividades
de DETERMINACIÓN.
Comprenden que las
actividades de determinación
pueden ser: revisiones,
seguimientos, inspecciones,
pruebas y mediciones.
Han clasificado los requisitos que necesitan
CONFIRMACIÓN METROLÓGICA como
evidencia de su realización y conformidad.
Saben que dichos requisitos pueden ser
CLON , es decir, una expectativa del cliente o
una parte interesada, o uno legal o
reglamentario, o uno de CORPOCES -
organizacional- o necesario para un
proceso posterior.
Saben si para cumplir con el
requisito o los requisitos de
realización o de conformidad,
lo pueden hacer a través de
evidencias (registros) o de
equipos de medición, o de
métodos documentados para
su realización
(procedimientos).
Saben qué tipo de información documentada
(registros) deben retener; si dicha información es o
no un requisito solicitado y necesario para la
aceptación del producto o servicio por parte del
cliente; o si se trata de un registro de seguimiento o
un registro de un equipo de medición y si se debe
o no, sujetarse a controles específicos.

6. 15
16
17
18
19
20
21
22
Para los recursos no relacionados con
requisitos, se han asegurado de que
sean adecuados para el tipo específico
de actividades y se lo han mantenido
para asegurar de su adecuación.
Siguen un procedimiento para la
gestión de los recursos del seguimiento
y las mediciones y considera los
siguientes puntos: responsabilidades
directivas, administración de los
recursos, requerimientos de las
mediciones, confirmación metrológica
y ejecución del os procesos de
medición, confirmación metrológica,
proceso de medición, resultados de
las mediciones, conformes, no
conformes, análisis y mejoramiento del
sistema de las mediciones.
Han identificado qué tipo de
conocimiento son necesarios
para la operación del
proceso a su cargo y para
lograr la conformidad de los
productos y servicios.
Han mantenido y puesto a disposición del
equipo de trabajo los conocimientos
necesarios para la operación del proceso
al que pertenecen y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.
Han tenido en cuenta las necesidades y las tendencias
cambiantes contrastadas con los conocimientos actuales y
los que se necesitan y las actualizaciones requeridas.
Han establecido canales de
comunicación con los que tienen claro
qué, cuándo y con quién han de
comunicarse.
Se han asegurado que el proceso
de comunicación facilita al equipo
de trabajo contribuir a la mejora
continua del proceso y del SIG.
5
13 Saben diferenciar entre las actividades de determinación, cuáles requieren
o no, controles de los equipos de medición. Por ejemplo la coordinadora
pedagógica determina que el área educativa tiene la ambientación
pedagógica necesaria porque cumple con las ESPECIFICACIONES de una
lista de chequeo, entonces, su actividad de seguimiento y medición de la
ambientación pedagógica, es una inspección visual que compara un
estado contra una especificación.
Saben qué controles han
sido establecidos para los
equipos de medición
implicados en las
actividades de
determinación.
Han realizado los controles que lo requieren,
tales como, que sean adecuados para el tipo
específico de las actividades; han realizado
matenimientos para asegurar la adecuación;
han verificado o calibrado según patrones
apropiados; se han identificado para mostrar
su estado, calibración y control; y que se han
protegido contra incidentes que pudieran
invalidar el estado de calibración y las
posteriores de la medición.
14

7. Se trata de comparar la imagen proyecta del proceso de
CORPOCES con el proceso de apoyo proyectado por la
norma ISO 9001:20015
PROCESO SEGÚN
LOS REQUISITOS CLON LO IMPLEMENTA CORPOCES
El auditor deberá hacer el mismo ejercicio
que cuando jugaba a encontrar las
diferencias de dos dibujos.
Y la lista de verificación será el proyector
del proceso de apoyo de CORPOCES.
6
Son el resultado de comparar las dos
imágenes proyectadas.
Es evaluar la evidencia recopilada en la
auditoría y registrada en la lista de
verificación frente a los criterios de
auditoría.
Lo hallazgos de la auditoría pueden indicar
conformidad o no conformidad.
Finalmente, el auditor presenta los
resultados de la auditoría, tras considerar
los objetivos de la auditoría y todos los
hallazgos de la auditoría.

8. Mis apuntes