Fuerza 2011 Escuela de Lideres Curso de Capacitación para Líderes Fujimoristas Metodologías de Planificación en el Sector Público

1. Conferencia sobre Metodologías Metodologías de Planificación en el Sector Publico DAVID MEDIANERO BURGA

2. Proceso de Planificación PARTE 1: VISION Y MISION. PARTE 2: DIAGNOSTICO SECTORIAL Y OBJETIVOS ESTRATEGICOS. PARTE 3: ÁRBOLES DE PROBLEMAS. PARTE 4: ÁRBOLES DE OBJETIVOS. PARTE 5: MARCO LOGICO GLOBAL Y DE PROGRAMAS.

3. Los componentes de un plan estratégico 2 ANÁLISIS SECTORIAL 1 3 ARBOLES DE PROBLEMAS VISIÓN Y MISIÓN PLANEAMIENTO SECTORIAL MARCOS LOGICOS ARBOLES DE SOLUCIONES 5 4

4. El ciclo de planeación estratégica Misión y visión ANALISIS SECTORIAL: INDICADORES DE DESEMPEÑO ÁRBOLES DE PROBLEMAS ARBOLES DE OBJETIVOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS MARCO LOGICO SECTORIAL M L DE PROGRAMAS

5. Parte 1: Visión y Misión

7. Que sean compartidos por los miembros de la organización.“Una visión compartida no es una idea. (...) es una fuerza en el corazón de la gente, una fuerza de impresionante poder. Puede estar inspirada por una idea, pero si es tan convincente como para lograr el respaldo de más de una persona, cesa de ser una abstracción. Es palpable. La gente comienza a verla como si existiera. Pocas fuerzas humanas son tan poderosas como una visión compartida” (Peter Senge, La Quinta Disciplina)

8. Visión: preguntas claves ¿Cómo vemos a la población con la cual trabajamos? es decir, cual es la situación futura deseada para nuestros usuarios o beneficiarios. ¿Cuál es la imagen deseada? ¿Cómo nos vemos en el futuro? es decir, cual será la posición futura de nuestra organización en relación a otras organizaciones. ¿Cómo seremos en el futuro? ¿Qué queremos hacer en el futuro?. Cuales son las contribuciones distintivas que queremos hacer en el futuro y/o cuales son los principales proyectos o actividades que queremos desarrollar. ¿Qué haremos en el futuro?

10. Identidad de la institución.

12. Equivale al propósito de la institución.

14. Naturaleza de sus actividades.

16. Población beneficiaria directa e indirecta.

18. Principios.

19. Motivaciones... de índole social, político, comercial, religioso, cultural, etc.

20. Diagrama de Abell ¿A quienes se satisface? ¿Qué se satisface? Definición de misión ¿Como se satisfacen las necesidades del cliente? La misión es determinado por la conjunción de tres dimensiones.

21. Plan Estratégico Nacional Exportador Misión “incrementar sostenidamente la exportacion de bienes y servicios y promover la imagen del Peru como pais exportador” Visión “Peru, pais exportador de una oferta de bienes y servicios competitiva, diversificada y con alto valor agregado”

22. Parte 2: Diagnostico Sectorial

23. Sector Publico Sector Público (*) Gobierno general Empresas públicas Gobierno central Empresas Públicas no financieras Empresas Públicas financieras Gobiernos regionales Empresas públicas monetarias, Incluido el Banco Central Gobiernos locales Empresas públicas financieras no monetarias (*) FMI, Manual de Estadísticas de Finanzas Públicas

24. Modelo de análisis sectorial marco normativo sectorial modelos mentales marco nacional eficiencia Impactos Productos Insumos eficacia capacidad institucional sectorial

25. Indicadores de desempeño: ejemplos INDICADORES ESTRUCTURADOS TRANSPORTE AGRICULTURA SALUD EDUCACION INDICADORES DE IMPACTO Ingreso per-capita rural. Ingreso per-capita rural. Esperanza de vida en mujeres. Incidencia de pobreza extrema. INDICADORES DE RESULTADO Volumen de producción comunal comercializada. Rendimiento por hectárea. Tasa de mortalidad materna. Tasa de analfabetismo. Número de comunidades rurales integradas a la red vial nacional. Número de hectáreas de tierras de cultivo fertilizadas. Cobertura institucional de atención de embarazos. Número de PROALs. INDICADORES DE PRODUCTO Kilómetros de caminos rurales construidos. Toneladas de fertilizantes. Número de médicos por habitante. Número de Promotores-alfabetizados. INDICADORES DE INSUMO

26. Familia de indicadores para el sector educación ESTRUCTURA DE INDICADORES DEFINICION OPERATIVA VALOR A ALCANZAR 02 03 04 05 06 LÍNEA DE BASE FUENTES DE VERIFICACION CONDICIONES EXTERNAS NOMBRE Porcentaje de la población cuyo ingreso/consumo está por debajo de la línea de pobreza extrema (US$ 1 dólar) Incidencia de pobreza extrema. Crecimiento económico sostenido. 14.7% (1997) INDICADORES DE IMPACTO P.D. INEI Porcentaje de la población de 15 años a mas, que no sabe leer ni escribir. Inversión en educación. INDICADORES DE RESULTADO Tasa de analfabetismo. 5.7% (1999) P.D. INEI Participación de la población analfabeta. INDICADORES DE PRODUCTO Número de PROALs. Número de Programas de Alfabetización. P.D. PNA P.D. INDICADORES DE INSUMO Número de promotores alfabetizados Número de personas que trabajan como alfabetizadores. Existencia de profesionales en educación. P.D. PNA P.D.

27. La matriz foda: diagnóstico FORTALEZAS - F DEBILIDADES-D Dejar siempre en blanco Anotar las fuerzas Anotar las debilidades ESTRATEGIAS-FA OPORTUNIDADES-O ESTRATEGIAS-DO Desarrollo de una oferta exportable estratégicamente diversificada … Priorizar, diversificar y consolidar mercados de destino. Anotar las oportunidades. AMENAZAS-A ESTRATEGIAS-FA ESTRATEGIAS-DA Cultura global que fomente capacidades de emprendimiento y buenas practicas comerciales basada en valores Marco legal facilitador de las exportaciones y aplicado efectivamente. Anotar las amenazas

28. Parte 3: Árboles de Problemas

33. Parte 4: Árboles de Objetivos

37. Características de los objetivos Los objetivos deben... 1. Especificar la naturaleza del cambio a ser logrado por el proyecto. 2. Ser congruentes con los problemas establecidos en el árbol de problemas. 3. Ser específicos: de tal modo que cualquier progreso hacia el logro de los objetivos pueda ser legítimamente atribuido al proyecto. 4. Ser mensurables: los objetivos deben ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables, a los efectos de que el proyecto sea evaluable. 5. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo (hacer algo). “Acelerar la preparación de los materiales de capacitación, la identificación de necesidades de capacitación, las prioridades y las estructuras para participar plenamente en el Programa de Capacitación de Docentes del Ministerio de Educación”. “Contribuir a mejorar la inserción de los jóvenes en el mercado laboral a través de una acción conjunta de capacitación y experiencia laboral inicial” (PROYECTO PRO-JOVEN, MINISTERIO DE TRABAJO). “Atender integralmente a los niños menores de 4 años de las zonas populares” (PROGRAMA NACIONAL WAWA WASI, PROMUDEH).

38. Características del buen proyecto 1. Una alternativa pertinente. 2. Una alternativa optima, desde el punto de vista técnico. 3. La alternativa de mínimo costo.

39. Paso 5: Matriz del marco lógico

40. Matriz del marco lógico INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE MEDIOS DE VERIFICACIÓN RIESGOS / SUPUESTOS ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN Indicadores de impacto Sistema de Monitoreo y Evaluación del proyecto. FIN Condiciones externas relevantes Indicadores de efecto PROPOSITO Indicadores de producto PRODUCTOS Insumos (Costos) ACTIVIDADES

41. ¿Por qué es un marco lógico? FIN SUPUESTOS SUPUESTOS PROPÓSITO RESULTADOS SUPUESTOS ACTIVIDADES SUPUESTOS Un buen proyecto exige una lógica perfecta: la perfección se logra cuando las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y suficientes para alcanzar el nivel siguiente.

42. Indicadores objetivamente verificables OBJETIVOS INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS FIN INDICADORES DE IMPACTO PROPOSITO INDICADORES DE EFECTO RESULTADOS INDICADORES DE PRODUCTOS PRODUCTOS ACTIVIDADES INDICADORES DE PROCESO (COSTOS) Los indicadores especifican como reconocer el éxito, fuerzan a clarificar los objetivos y proveen las bases para la evaluación.

43. Objetivos, indicadores y metas OBJETIVOS: Son los beneficios que genera un proyecto . Son los cambios deseados en las personas o un entorno. “Erradicar el analfabetismo” “Reducir la pobreza” Aumentar la productividad agrícola” INDICADORES: Son las magnitudes estadísticas que se emplean para medir los objetivos, tanto su situación actual como el progreso hacia su logro. “Matricular a todos los niños del mundo en enseñanza primaria a mas tardar el 2015” “Reducir a dos tercios la mortalidad infantil y 0 en la niñez entre 1990 y 2015” METAS: Son los niveles cuantificables de los indicadores que el proyecto desea lograr en un periodo dado”

44. Medios de verificación 1. Los medios de verificación establecen: - Como adquirir evidencia de que los objetivos se han logrado. - Cuáles son los documentos y/o materiales que proveen la data/información requerida para cada indicador, y donde encontrarlos. 2. Los medios de verificación, conjuntamente con los indicadores, conforman la base del sistema de monitoreo y evaluación del proyecto. 3. Los medios de verificación son, en general, de dos tipos: - Fuentes primarias. - Fuentes secundarias.

45. ABC: Costeo basado en actividades ACTIVIDADES RECURSOS (INSUMOS) PRODUCTOS COSTOS Principio: Los productos consumen actividades, y actividades consumen recursos, los cuales determina los costos. TIPOS DE RECURSOS TIPOS DE COSTOS

46. Presupuesto y financiamiento FINANCIAMIENTO INVERSION TOTAL Donación Aporte Propio GASTOS DIRECTOS Gastos de capital Gastos Corrientes GASTOS INDIRECTOS TOTAL COSTOS

47. Lógica de los supuestos PROPÓSITO: CAMPAÑA DE INMUNIZACIÓN EJECUTADA SUPUESTOS: 1. VACUNAS DISPONIBLES 2. PARTICIPACIÓN DE LA COMUNIDAD RESULTADO: 1. TRABAJADORES LOCALES DE SALUD ENTRENADOS. 2. CADENA DE FRIO OPERATIVA

48. Riesgos y supuestos Fuentes de riesgos Riesgos concretos SI NO ¿ES UN RIESGO NEUTRALIZABLE? MEDIOS DE NEUTRALIZACION VERIFICACIÓN DE IMPROBABILIDAD INCORPORACION EN COLUMNA DE OBJETIVOS INCORPORACION EN COLUMNA DE SUPUESTOS Cada supuesto esta asociado a un riesgo no-neutralizable, pero improbable durante el periodo del proyecto

52. Porcentaje del gastos público parapromoción comercial ejecutado por terceros-Estadísticas internacionales (IOMC, FAO, Intracen CCI) MEF (SIAF) Compromiso político con el sostenimiento del PENX (Institucionalización del Perú) Desarrollo de una Cultura Exportadora. Facilitación del Comercio Exterior. Desarrollo de Mercados Internacionales de Destino.

56. Número de acciones comerciales ejecutadas en forma integrada.

57. Número de acuerdos empresa-estados para promocionar las exportaciones.Reportes del Sistema de Información Número de estudios publicados.

61. Número de protocolos sanitarios aprobados.Ministerio de relaciones Exteriores SANASA.

62. ACTIVIDADES 1.1. Desarrollar ferias,misiones y centros de distribución internacional. 1.2. Implementar centros dep romoción comercial regionales. 1.3. Reforzar la institucionalidad de promoción comercial (PROMPEX. Oficinas comerciales en el extranjero). 1.4. Desarrollar Hub¨s o centros logísticos de comercio. 1.5. Implementar y dotar de recursos a las oficinas comerciales del Perú en el extranjero. 1.6. Desarrollar ferias nacionales que pronuevan las exportaciones. 1. Informes de resultados. 2. Evaluaciones presupuestales Priorización del Plan de exportaciones en el Pesupuesto Nacional

63. EL MARCO LOGICO DEL PROGRAMA DE FACILITACION DEL COMERCIO EXTERIOR OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS FIN: Exportaciones de Bs. Y Ss. Incrementadas y diversificadas e imagen posicionada del Perú como país exportador. 1. Incremetno del volumen y diversidad de exportaciones nacionales. 2. Nº de eventos de promoción de C.E. en el Perú. 3. Marca Perú reconocida en los circuitos internacionales de C.E. 4. Mejora de la posición del Perú en el ranking internacional de países exportadores. 1. Estadisticas aduaneras. 2. Registro de eventos y presencia de medios de comunicación. 3. Marca Perú reconocida en los circuitos internacionales de C.E. 4. Verificación en la publicación anual de ranking. PROPOSITO: Marco legal, reglamentado, concordado, permanentemente actualziado, facilitador (L. ADAUNAS, etc) y efectivamente aplicado. 1. Nº de dispositivos legales (normas y reglamentos) promotoras de C.E. Emitidos en el horizonte del plan. 2. Reducción del Nº de errores, quejas y reclamos por aplicación del marco legal. 3. Cambio de marco legal como resultado de las quejas. 4. Cualidades facilitadora y promotora del Marco Legal resultante. 1. Publicación de dispositivos legales en el Peruano. La inversión privadas no responde al marco legal falicitador. Otros factores que afectan la competitividad. Aplicación de barreras de entrada a nuestros productos en el exterior. Aplicación de programas agresivos de promoción del C.E. Por parte de otros países. Se mantienen deficiencias en la infraestructura del transporte. 2. Registro de instituciones encargadas de su aplicación. 3.Estudios de evaluación de impactos legales de quejas y reclamos. 4. Publicación de dispositivos legales. 5. Precepción a través de entrevistas a usuarios y funcionarios relacionados a C.E..

64. PRODUCTOS 1. A Nº y frecuencia de reu7niones. 1. B % de instituciones públicas y privadas que participan. 2. % de asistentes (interlocutores) con capacidad de decisión. 3 a Nº de acuerdos ejecutados. 3 b Alcance temporal de los acuerdos ejecutados 1.Dia}álogo entre sector público y privado es eficaz, permanente y c/perspectivas de mediano plazo. 1. A ctas y reuniones y lista de asistencia. Influencia negativa del os sisdicatos en las decisiones del Ejecutivo. El congreso no tenga dispocisión para aceptar las propuestas del PENX por privilegiar razones políticas. Prioridades de conjunto en polpíticas de gobiernos no dificultan aprobación de propuestas del PENX. 2. Acreditación de los participantes y verificación de roles en las organización participantes. 3. A Actas de reuniones 3 b Informes y memorias de gestión 2.Prioridad estatal a favor del C.E. Expresada en compromisos tangibles. 1. Incremento sostenible de recursos gestionados por el Edo. Asignados a promoción. 2. Nº de compromisos asumidos y % ejecutados por el sector público. 1.a Consulta presupuestos organismos 1. B Acuerdos de cooperación, donaciones, aceptación de recusos. 2. A actas de reuniones. 2 b Acuerdos de cooperación, donaciones, aceptación de recursos. Influencia negativa de los sindicatos en las decisiones del Ejecutivo. EL congresos no tenga disposición para aceptar las propuestas del PENX por privilegiar razones políticas. Prioridades de conjunto en políticas de gobiernos no dificultan aprobación de propuestas del PENX.

65. PRODUCTOS 1.Evolución en el % de profesionelse especializados en temas vinculados a C:E. En organismos relacionados. 2. Nivel de cumplimiento de planes operativos de organismos relacionados en C.E. Relacionados al PENX. 3. Entidades Públicas a cargo del C.E. Especialziadas y efectivas en el cumplimeinto de sus responsabilidades. 1. Cúadros de asignación personal y files del personal profesional. 2. Evaluaciones y planes opertavicos y presupuesto. Prima recionalidad política y propuestas técnicas no son acogidas. Factores quye desmotivan a los RR: HH: calificados en su productividad. Eficacia de mecanismos de facilitación afectada por medidas de países c/ los que Perú comercia. Normas regionales y de gobiernos locales u otros sectores de gobierno que dificultan o impiden la utilización de los mecanismos de facilitación. 4. Existen mecanismos de facilitación de comercio fáciles de usar y difundirlos.ficiente manejo 1,. Crecimiento en el Nº de usuarios de los mecanismos de facilitación. Reducción de plazos y costos en procedimientos prioritarios de exportación. 1. Registros estadísticos y encuestas a usuarios. 2. Registros TUPA y encuestas a usuarios.

66. EL MARCO LOGICO DEL PROGRAMA DE CULTURA EXPORTADORA OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS FIN: Incrementar sostenidamente la exportación nacional de Bs. Y Ss. Y promover la imagen del perú como país exprotador. 1. Incremeto del volumen y diversidad de exportaciones nacionales. 2. Marca Perú reconocida en los circuitos internacionales de C.E. 3. Mejora de la posición del Perú en el ranking internacional de países exportadores. 4. Incrmeneto de liderazgo del Perú en foros internacionales. 1. Estadisticas aduaneras. 2. Registro de las oficinas comerciales en el exterior. 3. Verificar en la publicación anual de ranking. 4. Archivos y reportes Min. RR.EE. MINCETUR/ Direcciones naionales de negociación. PROPOSITO: Una C.E. Con visión global y estratégica que fomente capacidades de emprendimiento y las buenas prácticas comerciales basadas en valores. 1. Incremento del Nº empresas exportadoras. 2.Incremento de permanencia promedio de empresas exportadoras en el mercado. l. 3.Incremento de empresas que desarrollan estrategias deliberadas y sofisticadas de penetración de mercados. 4. Incrementode participación en el total de las exportaciones de partidas arancelarias de más valor agregado. 1. Estadísticas de Aduanas. 2. Estadpisticas de ADUANAS. Incremento dei nformalidad en empresas nacionales e internacionales. Conflictos internacionales que afectan lso mercados Crecimiento más dinámico y mejores estrategias en países competidores.+ Políticas comerciales de países compradores se vuelven más restrictivas. 3. Comités de Gremios y estudios de casos exitosos. 4. Estadísticas de ADUANAS.

67. PRODUCTOS 1.Incremento de la presencia de contenidos de C.E. En el conjunto de la oferta educativa seg. Las características de c/nivel. 2. Nº de Tesis o trabajos de investigación sobre toal de trbajos de investigación a nivel pre y post grado y en centros de investigación. 3. Nº de acuerdos operativos de cooperación efectivizados entre Inst. educativas, empresa y organziaciónes de C.E. 4. Incremento del Nº de centros de innovación tecnólogica (CITE) 1.Sistema Educativos vinculado al sistema exportador. 1. Verificación en currículas y planes de estudios. Empresas no perciben beneficios de la Cultura exportadora. Cambio de la coyuntura económica que afecta la vinculación entre empresas y centros educativos. 1. Falta de demanda para cursos y programas educativos. 2. Otras deficiencias del sistema educativo afectan la C.E. 2. Registros de tesis y trabajos de Inv. Universidades y Centros de Investigación. 3. A Actas de reuniones 3Contraste entre archivos de organziaciones Involucradas/ entrevista y encuesta. 4. Verificación en registros de ministerios encargados. 1. Entrevista y encuestas a representantes de empresas. 2.Estadísticas de tribunales de honor en gremios. 3. Entrevista a empresas que acuden a secciones comerciales del Perú en el extranjero. Sucesos políticos afectan la imagen del país. Otros factores (no comercilaes ni empresariales) afectan imagen del país. Mayor exigencia a nivel internacional sobre buenas prácticas. 2.Buenas prácticas que nos prestigien difundidas y adoptadas por las empresas orientadas a la exportación. 1.Nivel de conocimeinto de “código de buenas prácticas” en muestra de empresas. 2. Disminución en el Nº de conflictos y demandas producto de malas prácticas. 3. Mejora de imagen de empresas exportadoras peruanas en principales mercados.

68. PRODUCTOS 1. Incremento en la asignación presupuestal a loso rganismos publicos encagados de C.E. 2. Disminución en el Nº de conflictos y demandas producto de malas prácticas públicas. 3. Presencia de C.E. Y prom. De exportaciones en declaraciones de líderes gubernamentales. I4.ncremento de la asignación total de recursos del Edo. A promoción del C.E. (programa presupuestal prom. De exportaciones) 3. Política de Edo. Con visión de largo plazo basada en un modelo 1. Reportes presupuestales de PROMPEX, PROMPYME y secciones comerciales de RR.EE. 2. Evaluaciones y planes opertavicos de organismos públicos relacionados. 3. Monitoreo de declaraciones de líderes gubernamentales en medios. 4. Verificación de ejecución presupuestal total del edo. En el programa presupuestal de promoción de exportaciones. .Cambio de rumbo en la política de Edo. De futuros Gobiernos. Sector privado no responde a medidas de promoción del C.E. Variaciones en relaciones de confianza entre sector Público y privado. Limitaciones de acceso a medios de comunicación de sectores empresariales. Encarecimiento de acceso a información. 4. Difusión sostenida y accesible a nivel nacional de temas, mediante alianza, de comercio exterior, medios y Edo. 1. Incremento de presencia de C.E. En medios escritos y televisivos nacionales. 2. Existencias de secciones fijna de comercio exterior en medios de comunicación. 3. Nivel de información básica sobre comercia exterior en pequeñas empresas. 1. Mediciones de superficie en medios nacionales. 2. Verificación de publicación de secciones fijan en período de nuestreo. 3. Encuestas.

69. PRODUCTOS 1. Incremento de Nº de asociados exportadores en gremios. 2. Incremento de Nº de empresas que exportan bajo esquemas de asociatividad. 3. Incremento de cadenas de exportación. 5. Organizaciones fortalecidas para la competitividad empresarial 1. Registro de socios activos de gremios. 2. Contratación de Registros en PROMPEX y PROMPYME de formas de asociatividad para exportación. 3. Contrastación de registros de PROMPEX Y PROMPYME. Empresas individuales no internalizan beneficios de asociatividad. Sectores informales no adoptan C.E.