ACTUALIZACIÓN EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

1. De la 1
a la 10

2. 1.EVALUACIÓN DE RIESGOS Y APLICACIÓN DE UN ENFOQUE BASADO EN RIESGO
Los países deben identificar, evaluar y entender sus riesgos de lavado de
activos/financiamiento del terrorismo, y deben tomar acción, incluyendo la
designación de una autoridad o mecanismo para coordinar acciones para evaluar
los riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que se mitiguen eficazmente
los riesgos.

3. Los países deben contar con políticas ALA/CFT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos
identificados, las cuales deben ser sometidas a revisión periódicamente, y deben designar a una
autoridad o contar con un mecanismo de coordinación o de otro tipo que sea responsable de dichas
políticas.
2. COOPERACIÓN Y COORDINACIÓN NACIONAL

4. Los países deben tipificar el lavado de activos en base a la Convención de Viena y la
Convención de Palermo. Los países deben aplicar el delito de lavado de activos a todos los
delitos graves, con la finalidad de incluir la mayor gama posible de delitos determinantes.
3. DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

5. Los países deben adoptar medidas similares a las establecidas en la Convención de Viena, la
Convención de Palermo y el Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del
Terrorismo, incluyendo medidas legislativas, que permitan a sus autoridades competentes congelar o
incautar y decomisar, sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
4. DECOMISO Y MEDIDAS PROVISIONALES

6. Los países deben tipificar el financiamiento del terrorismo en base al Convenio Internacional para la
Represión de la Financiación del Terrorismo, y deben tipificar no sólo el financiamiento de actos
terroristas, sino también el financiamiento de organizaciones terroristas y terroristas individuales, aún
en ausencia de un vínculo con un acto o actos terroristas específicos.
5. DELITO DE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

7. Los países deben implementar regímenes de sanciones financieras para cumplir con las Resoluciones
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas a la prevención y represión del terrorismo
y el financiamiento del terrorismo.
6. SANCIONES FINANCIERAS DIRIGIDAS RELACIONADAS CON EL TERRORISMO Y EL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

8. Los países deben implementar sanciones financieras dirigidas para cumplir con las resoluciones del
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativas a la prevención, represión e interrupción de la
proliferación de armas de destrucción masiva y su financiamiento.
7. SANCIONES FINANCIERAS DIRIGIDAS RELACIONADAS CON LA PROLIFERACIÓN

9. Los países deben revisar la idoneidad de las leyes y regulaciones relativas a las entidades sin fines de
lucro que el país ha identificado como vulnerables para su abuso para el financiamiento del
terrorismo.
8. ORGANIZACIONES SIN FINES DE LUCRO

10. Los países deben asegurar que las leyes sobre el secreto de la institución financiera no
impidan la implementación de las Recomendaciones del GAFI.
9. LEYES SOBRE EL SECRETO DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS

11. Debe prohibirse a las instituciones financieras que mantengan cuentas anónimas o cuentas con
nombres obviamente ficticios. Debe exigirse a las instituciones financieras que emprendan medidas
de Debida Diligencia del Cliente
10. DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE

12. MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN.