Este documento trata sobre la calidad en compras y contrataciones. Explica conceptos clave como competencia, rendimiento e información documentada. También cubre temas como la ley de compras y contrataciones del estado, la integración de sistemas de gestión de calidad como ISO 9001 e ISO 14001, y los procesos para la elección, registro y evaluación de proveedores. El autor, Ing. Carlos Archila, conduce varios talleres prácticos para aplicar estos conceptos.
7. ¿Calidad?
• Qué es Calidad:
Ing. Carlos Archila
La calidad se refiere a la capacidad que posee un
objeto para satisfacer necesidades implícitas o
explícitas según un parámetro, un cumplimiento de
requisitos.
17. Conceptos importantes
• Riesgo:
Efecto de la incertidumbre, de una desviación de los
esperado (+/-). Se refiere a eventos potenciales y sus
consecuencias.
Ing. Carlos Archila
19. Taller # 1 (Grupo. Max 3)
Escoga un dos proveedores y de una breve descripción
como se involucran los temas tratados para la adquisición
de insumos:
• Competencia
• Rendimiento
• Información documentada
• Riesgo
• Tiempo: 15 minutos. + 10 minutos de presentación
Ing. Carlos Archila
20. • Combustible
• Telefonía Móvil
• Proveedor de servicios de internet
• Servicios de salud
• Vuelos internacionales
Ing. Carlos Archila
24. Ley de compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
• Decreto 35-80
• Decreto 57-92 (108 artículos)
• Decreto X-XXXX (Reformas a la ley)
Organismos del Estado, sus entidades
descentralizadas y autónomas, unidades
ejecutoras, las municipalidades y las empresas
públicas estatales o municipales.
25. Ley de compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
• Surge de la necesidad de superar obstáculos
en la ejecución de obras y adquisición de
bienes, suministros y servicios que se
requieren en el Estado.
26. Ley de compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
• Disponer de presupuesto
• Disponer de programaciones
• Requisitos de compra
27. Ley de compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
• Asignación de responsabilidades
• Conflictos de interés
• Revisión de contratos
28. Ley de compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
• Modificaciones al contrato
• Subcontrataciones
• Inspección y recepción
• Proveedores registrados
29. Tarea GES
Ing. Carlos Archila
• ¿Cuales son los nuevos cambios en la Ley de
Contrataciones del estado?.
– Opinar sobre los cambios realizados
– Que artículos agregaría / eliminaría / modificaría
• ¿ Cuales son los requisitos para inscribirse
como proveedor del estado?
– Considera que los requisitos son los adecuados
– Que requisitos agregaría / eliminaría / modificaría
31. Integracion de sistemas
• ISO/IEC 9001:2008 (7.4 - Compras)
• Proceso de compras
• Información de las compras
• Verificación de los productos comprados
Ing. Carlos Archila
32. Integración de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
Generalidades
Tipo y alcance de suministros externos
Información documentada para proveedores
Ing. Carlos Archila
33. Integracion de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
Generalidades
- Conformidad de requisitos
- Establecer los controles para procesos,
productos y servicios
Ing. Carlos Archila
34. Integracion de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
Determinar y aplicar criterios para la evaluación,
la selección, el seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos.
Ing. Carlos Archila
35. Integracion de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
La organización debe conservar la información
documentada de estas actividades y de
cualquier acción necesaria que surja de las
evaluaciones.
Ing. Carlos Archila
36. Integracion de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
Procesos bajo control
Definir controles a proveedores externos
Impacto potencial en cumplimiento
Eficacia de controles
Ing. Carlos Archila
37. Integracion de sistemas
ISO9001:2015 (8.4 – Control de suministros
externos de bienes y servicios)
Informar sobre requisitos a los proveedores
Procesos, productos, servicios
Competencia y calificación requerida
Control y seguimiento del proveedor
Actividades de verificación a realizar
Ing. Carlos Archila
40. Integración de sistemas
ISO14000:2004 (4.4.6 – Control operacional)
FSCC22000 (7.3.3.1 Materias primas,
ingredientes y materiales en contacto con el
producto)
Ing. Carlos Archila
41. Integracion de sistemas
ISO17025:2005 (4.6 Compras de servicios y
suministros)
ISO15189:2012 (4.6 Servicios externos y
suministros)
Ing. Carlos Archila
42. Procesos de compra
• Principios
– Buena Fe
– Transparencia
– Economía
Ing. Carlos Archila
43. Procesos de compra
• Principios
– Calidad en los
servicios
– Oportunidad
– Responsabilidad
Ing. Carlos Archila
44. Procesos de compra
• Principios
– Selección objetiva
– Riesgo jurídico
Ing. Carlos Archila
45. Procesos de compra
• Asegurar el
cumplimiento de
requisitos
• El nivel de control
depende del
impacto
Ing. Carlos Archila
46. Procesos de compra
• Evaluar
proveedores
• Establecer criterios
para evaluaciones
• Registros
Ing. Carlos Archila
47. Mecanismos de compra
Ing. Carlos Archila
Estos mecanismos se han definido teniendo en cuenta los
criterios y las necesidades de los clientes internos y externos
de la Corporación.
Tipo de Compra Soporte
Bienes OC contra factura
OC
Factura
Contratos
Pólizas
Servicios
51. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• La elección se realiza solo una vez.
– Revisión de documentacíon
– Registros (documentado)
Ing. Carlos Archila
52. Mattel, the world’s largest toy maker, has been faced with some rough
challenges due to safety scandals revolving around toy design and
manufacturing in China. During August 2007 Mattel was forced to recall in
extremis certain toys because they contained loose magnets and excess lead
that posed immediate danger to the children who played with them.
How did Mattel maintain its credibility and recover from the scandal while still
keeping its #1 spot on the world market ?
Fuente: www.iso.org
53. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• Bienes y servicios prestados o procesos a
realizar
• Asegurar que los bienes y servicios externos
están conformes a los requisitos
Ing. Carlos Archila
54. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• Requisitos de competencia para el personal,
incluyendo competencia/calificación
• Requisitos de sistema de gestión
Ing. Carlos Archila
57. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• Control y monitoreo del desempeño de
proveedores
• Actividades de verificación que la organización
o cliente realiza para evaluar la conformidad.
Ing. Carlos Archila
58. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• Requisitos para el manejo de propiedad del
proveedor
• Monitorear y registrar el desempeño del
proveedor. (evaluación de proveedores)
• Mantener registros
Ing. Carlos Archila
59. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• La organización debe asegurarse de que el
producto adquirido cumple los requisitos de
compra especificados. El tipo y el grado del
control aplicado al proveedor y al producto
adquirido debe depender del impacto del
producto adquirido en la posterior realización
del producto o sobre el producto final.
Ing. Carlos Archila
60. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
Evaluar a los proveedores de los productos
consumibles, suministros y servicios críticos que
afectan a la calidad de los ensayos y de las
calibraciones, y debe mantener los registros de
dichas evaluaciones y establecer una lista de
aquellos que hayan sido aprobados
(ISO/IEC 17025)
Ing. Carlos Archila
61. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
c) el establecimiento, implementación y
mantenimiento de procedimientos relacionados
con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados
por la organización, y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
(ISO14000)
Ing. Carlos Archila
62. • Las organizaciones dentro de la cadena
alimentaria varían desde los productores de
alimentos para animales………los proveedores de
servicios también están incluidos
• Comunicar eficazmente los asuntos de Inocuidad
de los alimentos a sus proveedores, clientes y a
otras partes interesadas pertinentes en la cadena
alimentaria.
(ISO22000)
Ing. Carlos Archila
Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
63. • Otras organizaciones que están involucradas
indirectamente incluyen, pero no se limitan a,
proveedores de equipamiento, agentes de
limpieza y saneamiento, material de embalaje y
otros materiales que están en contacto con los
alimentos.
• la organización debe establecer, implementar y
mantener disposiciones eficaces para la
comunicación con:
a) proveedores y contratistas;
Ing. Carlos Archila
Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
64. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• El laboratorio deberá tener un procedimiento
documentado para la selección y adquisición
de los servicios externos, equipos, reactivos y
suministros consumibles que afecten la
calidad de su servicio.
(ISO15189)
Ing. Carlos Archila
65. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• El laboratorio deberá seleccionar y aprobar a los
proveedores con base en su capacidad para
suministrarlos servicios externos, equipos,
reactivos y suministros consumibles, de acuerdo
con los requerimientos del laboratorio; sin
embargo, puede ser necesario colaborar con
otros departamentos organizacionales o
funciones para cumplir con este requisito. Se
deberá establecer los criterios para la selección.
Ing. Carlos Archila
66. Elección, registro, selección y
evaluación de proveedores
• Se deberá mantener una lista de los
proveedores seleccionados y aprobados de los
equipos, reactivos y suministros consumibles.
• El laboratorio deberá monitorear el
desempeño de los proveedores para asegurar
que los servicios o ítems adquiridos satisfagan
consistentemente con los criterios
establecidos.
Ing. Carlos Archila
72. Taller # 3
Ing. Carlos Archila
Liste al menos 10 proveedores en la vida diaria.
Realice una rapida evaluación
Calidad del producto (Como la evalúa)
Precio
Disponibilidad
Tiempo: 15min + Presentación (10min)
73. Calidad en compras y
contrataciones
Ing. Carlos Archila
archilac@gmail.com / carchila@oga.org.gt
Notas del editor
Presentación y presentaciones
Competencia (aplicar conocimiento y habilidades para alcanzar resultados)
Rendimiento (Resultado medible)
Información documentada
Riesgo
Competencia (aplicar conocimiento y habilidades para alcanzar resultados)
Rendimiento (Resultado medible)
Información documentada
Competencia (aplicar conocimiento y habilidades para alcanzar resultados)
Rendimiento (Resultado medible)
Información documentada
Rendimiento:
Resultado medible, puede relacionarse con resultados cuantitativos o cualitativos.
Tambien con la gestión de actividades, procesos, productos (incluyendo servicios), sistemas u organizaciones
Rendimiento:
Resultado medible, puede relacionarse con resultados cuantitativos o cualitativos.
Tambien con la gestión de actividades, procesos, productos (incluyendo servicios), sistemas u organizaciones
Resultado medible, puede relacionarse con resultados cuantitativos o cualitativos.
Tambien con la gestión de actividades, procesos, productos (incluyendo servicios), sistemas u organizaciones
Requisitos producto
Cabe destacar que el concepto de rendimiento también se encuentra vinculado al de eficiencia o al de efectividad. La eficiencia es la capacidad de lograr un resultado empleando la menor cantidad posible de recursos, mientras que la efectividad se centra directamente en la capacidad de obtener el efecto que se busca.
Objetivos cuantitativos y requisitos de la calidad del producto, de la calidad del servicio y del rendimiento de proceso.
Cabe destacar que el concepto de rendimiento también se encuentra vinculado al de eficiencia o al de efectividad. La eficiencia es la capacidad de lograr un resultado empleando la menor cantidad posible de recursos, mientras que la efectividad se centra directamente en la capacidad de obtener el efecto que se busca.
Debe ser contolada y mantenida por la organización incluyendo los medios en los cuales se encuentra (medios o fuentes). Se incluye procesos del sistema de gestión, información generada para la operación y evidencia de los resultados obtenidos (registros
Debe ser contolada y mantenida por la organización incluyendo los medios en los cuales se encuentra (medios o fuentes). Se incluye procesos del sistema de gestión, información generada para la operación y evidencia de los resultados obtenidos (registros)
El Sistema de Gestión de la Calidad según ISO 9001:2015 tiene que incluir:
a) La información documentada requerida por la norma ISO 9001
b) La información documentada que la empresa determina como necesaria para obtener la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad.
El tamaño de la empresa y el tipo de actividad que realiza, además de los procesos, productos y servicios.
La complejidad de los diferentes procesos con los que cuenta.
La competencia de las personas.
a) Se encuentre disponible y sea idóneo para utilizarlo, cuando y donde se necesite.
b) Se encuentre adecuadamente protegida.
Para poder controlar toda la información documentada, la empresa tiene que abordar todas las actividades que realice, según corresponda:
a) Acceso, distribución, recuperación y utilización.
b) Almacenamiento y conservación de la legibilidad.
c) Control de cambios.
d) Conservación y disposición.
Información documentada:
Debe ser contolada y mantenida por la organización incluyendo los medios en los cuales se encuentra (medios o fuentes). Se incluye procesos del sistema de gestión, información generada para la operación y evidencia de los resultados obtenidos (registros)
Riesgo:
Efecto de la incertidumbre, de una desviación de los esperado (+/-). Se refiere a eventos potenciales y sus consecuencias.
Matriz de riesgo
Considerar que este tema puede ser usado como complemento para los siguientes puntos a tratar.
Disponer de presupuesto
Disponer de programaciones
Requisitos de compra
Asignación de responsabilidades
Conflictos de interés
Revisión de contratos
Modificaciones al contrato
Subcontrataciones
Inspección y recepción
Proveedores registrados
En grupos
ISO10013
ISO/IEC 9001:2008 (7.4 - Compras)
Proceso de compras
Información de las compras
Verificación de los productos comprados
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores externos en nombre de la organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización.
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores externos en nombre de la organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización.
Requerimientos y elementos de entrada para el proyecto: Hoy en día ocurren varias situaciones que atentan contra los resultados del proyecto:
– Plazos muy estrechos , en la modalidad fast truck, que muchas de las empresas ejecutoras no pueden cumplir cabalmente porque no están capacitadas en términos de productividad y eficiencia para alcanzar las metas propuestas.
– Contratos muy livianos, en que no se especifica claramente el alcance del trabajo, ni tampoco las exigencias del cliente respecto a calidad, costos y otros factores importantes.
– Al apurar la ejecución de los proyectos, en muchas ocasiones se trabaja con documentos técnicos y planos que no tienen el nivel de desarrollo apropiado como para una etapa de construcción( como por ejemplo ingeniería básica avanzada u otras situaciones similares).
Requerimientos y elementos de entrada para el proyecto: Hoy en día ocurren varias situaciones que atentan contra los resultados del proyecto:
– Plazos muy estrechos , en la modalidad fast truck, que muchas de las empresas ejecutoras no pueden cumplir cabalmente porque no están capacitadas en términos de productividad y eficiencia para alcanzar las metas– Contratos muy livianos, en que no se especifica claramente el alcance del trabajo, ni tampoco las exigencias del cliente respecto a calidad, costos y otros factores importantes.
– Al apurar la ejecución de los proyectos, en muchas ocasiones se trabaja con documentos técnicos y planos que no tienen el nivel de desarrollo apropiado como para una etapa de construcción( como por ejemplo ingeniería básica avanzada u otras situaciones similares).
Buena Fe: Las partes deben proceder de buena fe en todas sus actuaciones, y los contratos obligarán no sólo a lo pactado expresamente en ellos, sino a todo lo que corresponda a su naturaleza, según la ley, la costumbre o la equidad.
Transparencia: La contratación debe realizarse con objetividad, reglas claras y conocidas y con oportunidad para que los interesados conozcan los documentos, conceptos y decisiones.
Economía: Los recursos destinados para la contratación deben ser administrados adecuadamente tal manera que se logre la mayor eficiencia y eficacia.
La eficacia difiere de la eficiencia en el sentido que la eficiencia hace referencia en la mejor utilización de los recursos, en tanto que la eficacia hace referencia en la capacidad para alcanzar un objetivo, aunque en el proceso no se haya hecho el mejor uso de los recursos.
Calidad en los Servicios Contratados: Asegurar la calidad y oportunidad de aquellos productos o servicios que son prestados por medio de proveedores, definiendo para tal fin un esquema de selección y aseguramiento de calidad permanente que garantice el cumplimiento de las expectativas de nuestros clientes.
Oportunidad: Tanto los funcionarios como los proveedores deben desarrollar las actividades de los procesos de contratación y compras dentro de los plazos acordados.
Responsabilidad: Las personas que intervengan en la planificación, tramitación, celebración, ejecución y liquidación de los contratos, tienen la obligación de proteger los derechos de la Corporación, del Proveedor, de la sociedad y del medio ambiente que puedan verse afectados por el desarrollo del contrato.
Pertinencia y Selección Objetiva: Garantizar una red de proveedores acorde con las necesidades de la organización y de los clientes y asegurar que la escogencia de las propuestas sean las más favorables.
Disminución Riesgo Jurídico: La compra o contratación de productos o servicios se debe ajustar permanentemente a las disposiciones legales vigentes.
La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados.
El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del
producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final.
La organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos de la organización. Deben establecerse los criterios para la selección,
la evaluación y la re-evaluación. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones y de
cualquier acción necesaria que se derive de las mismas
Estos mecanismos se han definido teniendo en cuenta los criterios y las necesidades de los clientes internos y externos de la Corporación.
Indicando Críticos / No Críticos
El proceso de selección de proveedores debe realizarse únicamente cuando el proveedor ingresa por primera vez, teniendo en cuenta criterios
El análisis de las propuestas o cotizaciones debe realizarse de manera objetiva, teniendo en cuenta la exigencia de los requisitos señalados por la ley, la agilidad, la eficiencia, planeación, programación y oportunidad.
3. Cuando por razones de urgencia se haga estrictamente necesario adquirir bienes o servicios con proveedores que en la fecha de su cotización no se encuentren en la red de proveedores, se podrá autorizar su contratación sin el cumplimiento de este requisito siempre y cuando el proveedor se comprometa a diligenciar el registro dentro de los 15 días siguientes a la fecha de la contratación. Quien solicita y autoriza la compra o servicio será el responsable de garantizar el cumplimiento de esta condición.
4.2.4 ISO9001
Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad deben controlarse.
La organización debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros.
Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:
c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
(ISO14000)