GESTIÓN AMBIENTAL

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SENA CENTRO MINERO
TECNOLOGO EN CONTROL AMBIENTAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
TALLER 06
TEMA: Criterios, Evidencia, hallazgos y conclusiones de auditoria
DURACION: 20 min
FECHA:29/05/2011
ALUMNO (S): ARVEY FERNANDO VARGAS, YUDI CAROLINA VILLAMIL
OBJETIVO
Afianzar el conocimiento adquirido sobre los temas de criterios, evidencia, hallazgos y
conclusiones de la auditoria; con el fin de desarrollar destrezas y habilidades necesarias
al momento de llevar a cabo una auditoria ambiental.
DEFINICIONES
Programa de auditoría: conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico
Criterios de auditoría: conjunto de políticas y procedimientos o requisitos
Evidencia de auditoria la evidencia de auditoria es la información que obtiene el auditor
para extraer conclusiones en las cuales sustenta su opinión (Información verificable,
registros o declaraciones de hechos).
Hallazgos de la auditoria resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria. Los hallazgos de la auditoria pueden indicar
tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria como oportunidades de
mejora; estos proporcionan la base para elaborar el informe de la auditoria.
Conformidad cumplimiento de un requisito
No conformidad incumplimiento de un requisito
Conclusiones de auditoria resultado de una auditoria, que proporciona el equipo auditor,
tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria1
1 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS. Norma Técnica Colombiana. Directrices para la
auditoria de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. Primera actualización. Bogota D.C:
ICONTEC, 2004. NTC-ISO 19011

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EJERCICIO
El Frigorífico Bovicarnes S.A, se encuentra en proceso de implementación del Sistema de
Gestión Ambiental y debe realizar una auditoria interna con el propósito de verificar la
conformidad del SGA frente a los requerimientos de la norma ISO 14001, y de esta
manera tener conocimiento de los aspectos positivos, los que deben mejorar y las
acciones que deben llevar a cabo para garantizar la certificación de su sistema.
Para la realización de la auditoría interna, la empresa contrato a la firma auditora
“Auditores ambientales S.A”, la cual asigno a un grupo de auditores conformado por un
auditor líder y un auditor acompañante.
La Gerencia del frigorífico le dio a conocer al Coordinador Ambiental, la empresa
encargada de realizar la auditoria y acordaron llevarla a cabo el día 2 de septiembre de
2008 de 8 am a 5 pm, para lo cual el Coordinador debe elaborar el correspondiente
programa de auditoría interna al SGA y solicitar al Equipo auditor su Plan de auditoria.
Días previos a la auditoria el equipo auditor le pide al responsable de la auditoria
ambiental del frigorífico, información fundamental para el conocimiento de la empresa, de
los procesos y actividades que desarrolla. La información proporcionada fue la siguiente:
El Frigorífico Bovicarnes, se encuentra ubicado en la Carrera 23 N° 80-23 sur en la
Ciudad de Bogota, aledañamente pasa el Río Tunjo, y se encuentran rodeado por
viviendas de bajo nivel
Cuenta con una planta de personal de 50 empleados y esta conformada por las siguientes
áreas:
Gerencia General
Áreas administrativas
Planta de Produccion
Áreas de apoyo
Gerencia Administrativa y financiera
Recursos humanos
Comercial
Ventas
Mantenimiento
Almacén
Compras
Seguridad industrial
Limpieza

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Maneja el siguiente proceso de producción
Se procesa semanalmente aproximadamente 55 reses de ganado vacuno, demanda gran
cantidad de agua, debido a las continuas jornadas de sacrificio y faenada, sobre reses,
pisos y paredes, dada la gran cantidad de sangre, rumen, y otros residuos que se
producen. Se conoce que el modulo de consumo industrial para el sacrificio de ganado
Bovino es 500 litros por animal.
El día de la auditoria el equipo auditor encuentra que los aspectos ambientales mas
significativos del frigorífico son el consumo de agua, residuos sólidos generados y
vertimientos, siendo el ultimo el mas significativo de todos por la contaminación del agua
superficial por material orgánico en altas concentraciones que se genera.
Por lo anterior los auditores realizan una inspección a las instalaciones del frigorífico, en
especial en los puntos de almacenamiento de agua, de distribución, donde finalmente se
vierten los efluentes provenientes del frigorífico, al centro de acopio de residuos sólidos y
pregunta sobre el consumo de agua y el manejo que realizan a los residuos; en
consecuencia, el equipo auditor encuentra que:
El Frigorífico Bovicarnes S.A en cuanto a manejo y tratamiento de vertimientos presenta
los siguientes aspectos:
 Cuenta con dos tanques de almacenamiento de agua
 Realiza un tratamiento primario al vertimiento (remoción de sólidos gruesos y
sedimentables)
 Consume 823 m3
/mes de agua

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 Caudal de 0.60 l/s
 Los vertimientos generados son de tipo domestico y de proceso
o Los vertimientos domésticos; provienen de las áreas de los baños, limpieza de
pisos y baños en áreas administrativas, y cafetería y se consume
aproximadamente 50 lt por persona día (5 días a la semana)
o Los vertimientos de proceso; provienen de las áreas productivas, por el lavado de
pisos, paredes y carne en canal: lo cual genera gran cantidad de sangre, rumen y
estiércol.
 Los vertimientos son descargados finalmente al Río Tunjo
 El ultimo estudio de caracterización de vertimientos muestra que las concentraciones
de Demanda Biológica de Oxigeno (DBO5), Demanda Química de Oxigeno (DQO),
Grasas y Sólidos Suspendidos Totales (SST) arroja los siguientes resultados:
o Valores de entrada del vertimiento al sistema de tratamiento de efluentes
pH: 4 unidades
PARAMETRO [C]
(mg/l)
C.P.
(kg/día)
SST 8272 132
Grasas 13945 100
DBO5 32000 512
DQO 25200 403
Donde:
[C] = Concentración, en miligramos por litro y; C.P. = Carga promedio, en Kilogramos al día
o Valores de salida del vertimiento después del tratamiento de efluentes
pH: 6
PARAMETRO
[C]
(mg/l)
C.P.
(kg/día)
SST 1242.9 27,72
Grasas 5478 35
DBO5 10585 195
DQO 11766 242
Donde:
[C] = Concentración, en miligramos por litro y; C.P. = Carga promedio, en Kilogramos al
día.
Los auditores ambientales encuentran que para que el frigorífico cumpla las normas de
vertimiento deben estar conforme con lo estipulado en el Decreto 1594/84 “Usos del agua
y residuos líquidos”; el cual determina que todo vertimiento a un cuerpo de agua debe
cumplir por lo menos con:
pH de 5 a 9 unidades

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Porcentaje de remoción de contaminantes de:
PARAMETRO % DE REMOCION
Grasas y aceites 80% en carga
SST 80% en carga
Demanda Bioquímica de oxigeno 80% e carga
Cuenta con los siguientes programas ambientales
 Ahorro y uso eficiente de agua : Donde han cambiado los grifos de los sanitarios; sin
embargo falta implementación de medidas para reducir el consumo
 Manejo de residuos sólidos: para la implementación de este programa cuentan con
canecas distribuidas en las áreas de la empresa, según el tipo de residuo generado en
cada una y Los residuos sólidos de gran tamaño como cabezas, patas, pezuñas,
cuernos, y residuos sólidos finos como pelos, pequeñas fracciones de hueso y carne,
son vendidos para ser utilizados como subproductos en empresas para la producción
de harinas, alimentos para animales y cepillos
 Mejoramiento del sistema de tratamiento de aguas: Se cuenta con los diseños y el
presupuesto para su construcción.
 Adelantan un programa de capacitación en temas ambientales como:
o Manejo de residuos sólidos
o Uso eficiente de agua y energía
o Prevención y control de emergencias ambientales
EJERCICIO
De acuerdo con lo planteado anteriormente, realice:
1. El programa de auditoría interna que debe elaborar el Coordinador Ambiental (Formato
1)
2. El plan de auditoría que debe elaborar el equipo auditor (Formato 2)
3. Una lista de chequeo con las preguntas que formularían los auditores a los auditados y
establezca las evidencias, hallazgos que encontrarían los auditores, identificando si se
considera una CONFORMIDAD o una NO CONFORMIDAD (Formato 3)
4. El informe de auditoría interna (Formato 4)

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FRIGORIFICO
BOVICARNES
PROGRAMADE AUDITORIAS INTERNAS SGA
F-AA-01
VERSIÓN 00
Pag. 1 de
PROCESO A
AUDITAR
DOCUMENTO
APLICADO
AUDITADO AUDITOR FECHA
REQUISITO DE
LA NORMA
DURACION
ESTIMADA
RECEPCION DEL
ANIMAL
LISTADO DE
RECEPCION Y ESTADO
DEL ANIMAL
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
20 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
2 DIAS
LAVADO DEL
ANIMAL
CHEQUEO DE LIMPIEZA
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
22 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
INSENSIBILIZACION
Y SANGRIA FICHAS DE SACRIFICIO
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
23 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
RETIRO DE PATAS
Y CABEZA
CHEQUEO DE
PROCESOS DE
SEPARACION
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
24 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
DESUELLO
CHEQUEO DE
PROCESOS DE
SEPARACION
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
25 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
CORTE DE
ESTERNON
CHEQUEO DE
PROCESOS DE
SEPARACION
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
26 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
RETIRO Y
ARREGLO DE
VISERAS
REGISTRO DE
PRODUCTOS
SECUNDARIOS
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
27 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA
CUARTEO Y
TRASPORTE
REGISTRO DE
PRODUCTOS
PRIMARIOS
AREA DE
PRODUCCION
(JEFE)
Coordinador
Ambiental
28 05
2011
DECRETO 1594
DE 1984
1 DIA

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FRIGORIFICO
BOVICARNE
S
PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS
F-AA-02
VERSIÓN 00
Pag. 1 de
Proceso / Área CUARTEO Y TRASPORTE
Fecha de la auditoria 28 /05 /2011 Hora 8: 00
AM
Lugar de la
auditoria
INATALACIONES
Bovicarnes S.A
Auditor (es): Auditado (s):
JUAN ORTIZ Coordinador Ambiental MANUEL RUIZ JEFE AREA DE
PRODUCCION
DANIEL PEÑA Auditor Secundario
Objetivo de la auditoria:
CERTIFICAR EL PROCESO DE CUARTEO Y TRASPORTE BOVINO DE ACUERDO A LOS
LINEAMIENTOS DE LEY Y LOS IMPARTIDOS POR LA DIRECCION
Alcance de la auditoria:
PARTE DEL PROCESO DE LLEGADA DEL ANIMAL SACRIFICADO,Y SE CENTRA EN EL
PROCESO DE CUARTEO Y TRASPORTE FINAL DE UNA CANTIDAD DE ANIMALES
DETERMINADA.
Requisitos del SGA ISO 14001:2004 a auditar
POLITICA AMBIENTAL
PLANIFICACION
REQUISITOS LEGALES
Documentos de referencia:
M A N U A L D E O R G A N I Z A C I Ó N Y P R O C E D I M I E N T O S MOP-SPB-08
Directrices para el Manejo, Transporte y Sacrificio Humanitario del Ganado
Manual de practicas pecuarias
Desarrollo de la Auditoria:
Actividades Tiempo estimado Participantes
Revisión de instalaciones 2 horas Encargados del procedimiento
Revisión de implementos a utilizar 1 horas Encargados del procedimiento
Calificación de procedimiento 3 horas Encargados del procedimiento
Revisión de residuos producidos 1 hora Encargados del procedimiento
Revisión de gestión de residuos 1 hora Encargados del procedimiento
Fecha de entrega del informe de auditoría: 05 06 2011
Preparado por: JUAN ORTIZ Coordinador Ambiental
Nombre:
JUAN ORTIZ
Firma Fecha:
28/ 05/ 2011

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FRIGORIFICO
BOVICARNE
S
INFORME DE AUDITORIAINTERNA
F-AA-04
VERSIÓN 00
Pag. 1 de
Para
(Auditado):
MANUEL RUIZ JEFE AREA
DE PRODUCCION
Fecha de informe: 05/06/2011
Proceso
auditado:
CUARTEO Y
TRASPORTE
Lugar: INATALACIONES Bovicarnes S.A
Fecha de
realización
28 /05 /2011 Hora de
inicio
8: 00 AM
Hora de
terminación
5:30 PM
Objetivo: DETECCIONDE CONFORMIDADES E INCONFORMIDADES
EN EL PROCESO
Alcance:
PARTE DEL PROCESO DE LLEGADA DEL ANIMAL
SACRIFICADO,Y SE CENTRA EN EL PROCESO DE CUARTEO
Y TRASPORTE FINAL DE UNA CANTIDAD DE ANIMALES
DETERMINADA.
Auditor (es):
JUAN ORTIZ Coordinador Ambiental
DANIEL PEÑA Auditor Secundario
Documentación del S.G.A
utilizada como referencia:
ISO 14001:2004
Hallazgos encontrados:
No Conformidades:
 LA PRODUCCIONDE RESIDUOS SOLIDOS SOBREPASALO ESTIMADO
 EL PROCESO TOMA MAS TIEMPO DE LO ESTIMADO
Conformidades:
 LOS PASOS ESTANDARIZADOS SE APLICAN
 LAS NORMAS SANITARIAS SE APLICAN
 SE EMPLEAN LOS EQUIPOS NECESARIOS
Observaciones:MANTENIMIENTO SANITARIO DE EQUIPOS OPTIMO, UZO EFICIENTE
DE LOS EQUIPOS
Conclusiones:
DENTRO DE LOS PARAMETROS DE EJECUCION DE ESTE PROCEDIMIENTO SE
APRECIA UNA ALTA CALIFICACION DEL PERSONAL PARA DICHAS LABORES, AUNQUE
FALTA CONTROL DIRECTO DE LA CANTIDAD DEMATERIA PRIMA
Anexos:
JUAN ORTIZ MANUEL RUIZ
FIRMA DEL AUDITOR FIRMA AUDITADO