El documento presenta información sobre sistemas de gestión ambiental (SGA), incluyendo los elementos clave de un SGA, como la política, planificación, implementación, control y revisión. Explica conceptos como aspectos ambientales, objetivos y metas, y documentación requerida. También cubre temas como capacitación, control operacional, planes de emergencia, monitoreo, acciones correctivas y auditorías.
3. Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
SGA
POLITICA
Aspctos
Ambientales
POLITICA
SOPORTES:
* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES
* AUDITORIA / CONTROL
* CONTROL DE DOCUMENTOS
* ORGANIGRAMA
* REVISION DE LA DIRECCION
OBJETIVOS
Y
METAS
PROGRAMA
DE
GESTION
PLANES
DE
FORMACION
CONTROL
DE
OPERACIONES
PLANES
DE
EMERGENCIA
CONTROL DE
PROVEEDORES
Y CLIENTES
POLITICA
POLITICA
4. Sistema interactivo de Gestión
(Proceso de la mejora continua)
Sistema de Gestión Ambiental
Planear Medir Controlar Revisar Mejorar
5. Regulación Clientes Empresa Trabajadores Proveedores
¿Qué AAS queremos administrar?
Generar SGA versión 00
Norma ISO14001
SGA
Certificación
6. Ventajas del sistema de Gestión Ambiental
• Ambiental (Mayor Calidad Ambiental)
• Económicas (Ahorros con el uso eficiente de los
recursos, y oportunidades en la gestión de residuos)
• Tributarias (*)(Exoneraciones, incentivos, etc)
• Políticas (Respuesta a partes interesadas)
• Marketing (Eco-Posicionamiento del negocio)
• Financieras (Acceso creciente al capital y acceso
directo a cooperación técnica y económica)
• Administrativas (Reordenamiento de la gestión
y cultura documentaria en la organización)
7. ¿Qué es ISO14001?
ISO14001 es la especificación internacional de
un Sistema de Gestión Ambiental basado en un
mecanismo de Mejora Continua que permite a
las organizaciones gestionar el medio ambiente
del entorno bajo su influencia de manera
responsable y eficiente.
ISO14001 es la única norma certificable de la
familia de normas ISO14000 orientadas hacia
la gestión ambiental.
8. Familia de normas: Serie ISO14000
• ISO14001 SGA (certificable)
• ISO14004 (Guías SGA)
• ISO14010/11/12 Auditoría Ambiental
• ISO14020 Etiquetado Ambiental
• ISO14031 Desempeño Ambiental
• ISO14040/41 Ciclo de Vida
• ISO14050 Definiciones y Términos
• ISO Guía 64 Productos y Servicios
9. Estructura de la Acreditación en normas ISO
escogida para Cía. Minera ARES SAC
ISO
ANSI-RAB EQCI DIN UK / NSAI JAB
SGS DQS BVQi Lloyd´ s DNV
ARES XXX YYY ZZZ VVV
Cuerpo
Acreditador
Empresa
Certificadora
Cliente
/ Empresa
10. ¿Cómo Opera ISO14001?
El Sistema de Gestión Ambiental ISO14001
opera bajo el mecanismo de Mejora Continua:
Planear, Hacer, Medir, Revisar y Cambiar
(Plan-Do-Check-Act) bajo la plataforma de un
Sistema de Gestión Ambiental formal y auditable
ante terceras partes internacionalmente.
11. Elementos de un Sistema
de Gestión Ambiental
Ing. Max Schwarz
12. Elementos de un Sistema de
Gestión Ambiental
• Política
• Planificación
• Implementación y Operación
• Control y Medidas Correctivas
• Revisión por la Dirección
15. Política Ambiental
Declaración de principios y propósitos
que constituyen el marco de acción en
materia ambiental de la organización y
que generan compromisos concretos
hacia el medio ambiente
16. Elementos de una Política Ambiental
1. Declaración de autodefinición:
- ¿Quienes somos?
- ¿Dónde actuamos?
- ¿Cuándo actuamos?
2. Determinación del soporte:
(Comité de Seguridad)
3. Compromisos concretos (numerados)
4. Evidencia de disposición pública
5. Firma y fecha (legitimidad)
17. Compromisos de la Política
• Con la Prevención de la contaminación
• Con la Mejora Continua
• Con el cumplimiento de la ley y la regulación
asociada vigente.
Mejora Contínua:
- Formación, Capacitación y Entrenamiento
- Sensibilización hacia las partes interesadas
- Revisión periodica y cambios al SGA
18. Revisión de la Política
• Revisión del Alcance
• Revisión del contenido
- Adecuación a la naturaleza y escala de los AA
- Compromisos adquiridos
• Evaluación de Responsables
(Comité de Gestión Ambiental)
• Revisión del nivel de difusión
- Capacitaciones internas y externas
- Terceras partes interesadas (disposición pública)
• Revisión del formato
22. Definiciones y Términos
1. Aspectos Ambientales: Es el elemento de las
actividades, productos o servicios que
pueden interactuar con el medio ambiente.
Insumo Transformación Producto
Residuo
2. Impacto Ambiental: Cambio en el medio
ambiente que puede ser beneficioso o adverso.
23. Multidimensionalidad de los
Aspectos Ambientales
Recursos
Residuos
Productos
Actividades
Procesos
Servicios
Normales
Anormales
Emergencia
Presentes
Pasados
Futuros
24. Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
SGA
POLITICA
Aspectos
Ambientales
POLITICA
SOPORTES:
* SOPORTE LEGAL Y REGULACIONES
* AUDITORIA / CONTROL
* CONTROL DE DOCUMENTOS
* ORGANIGRAMA
* REVISION DE LA DIRECCION
OBJETIVOS
Y
METAS
PROGRAMA
DE
GESTION
PLANES
DE
FORMACION
CONTROL
DE
OPERACIONES
PLANES
DE
EMERGENCIA
CONTROL DE
PROVEEDORES
Y CLIENTES
POLITICA
POLITICA
25. Metodología para el proceso de
planificación de Aspectos Ambientales
Investigación
de AA
Aspecto vs
Impacto
Evaluación
cuantitativa
Ranking
Registro
26. Investigación de Aspectos Ambientales
Flora
Paisaje
Edificio
*Energía
*Agua
*Suelo
*Aire
*Humano
*Animales, etc.
SISTEMA
INTERNO
R
N
R
I. Recursos
Calor
Ruido
Vibración
Efluentes
Líquidos
Efluentes
Gaseosos
Sólidos
NoQx
Sólidos
Qx
Tóxicos
IV. Ambiente
Externo
III. Productos
MSDS
Cultura de
uso
Marketing
II. Desechos/Residuos
27. Determinación de la relación entre
Aspecto Ambiental e Impacto Ambiental
Aspecto : Cualquier elemento de la organización
que puede interactuar con el ambiente
Impacto : Cualquier cambio beneficioso o adverso
en el ambiente de una organización
Debe determinarse la relación entre los aspectos
encontrados y los posibles impactos ambientales
28. Criterios para la evaluación de
Aspectos Ambientales
• Magnitud (Recursos, Productos y Residuos)
• Frecuencia
• Nivel de Riesgo
• Grado de Control
• Nivel de Ahorro
• Requisitos Legales
• Requisitos de partes interesadas
• Requisitos Corporativos y/o voluntarios
29. Criterios para la evaluación de
Aspectos Ambientales
• Condiciones Normales
• Condiciones Anormales
• Condiciones de Emergencia
• Condiciones actuales (Presentes)
• Pasivo Ambiental (Pasados)
• Nuevas instalaciones y procesos (Futuros)
30. Requisitos Legales
Constituyen todos los requerimientos
legales y las regulaciones asociadas
al medio ambiente aplicables directa
o indirectamente a la organización
31. Objetivos y Metas
Objetivo
Meta
Propuesta de intensión o fin general
cuantificable que plantea un estado
futuro basado en la Política
Requisito detallado cuantificable y que
posee una base de tiempo determinada
planteada para alcanzar un objetivo
32. Análisis de Viabilidad
Análisis que se realiza para determinar si un
Aspecto Ambiental Significativo es susceptible de ser
transformado en objetivos o metas ambientales
• ¿Es cuántificable?
• ¿Posee una base de tiempo?
• ¿Es factible?
- Económicamente
- Tecnológicamente
- Legalmente
- Políticamente
- Comercialmente
No es posible
trazar objetivos
y/o metas sin
la realización
de un Análisis
de Viabilidad
33. Determinación de Objetivos y Metas
1. Análisis de Viabilidad
2. Determinación de Objetivos claros y precisos
3. Fijación de metas cuantificables en una base de tiempo
4. Asignación de Responsables
5. Formalización de Objetivos y Metas
6. Capacitación y difusión de objetivos y metas
34. Programa de Gestión de Riesgos
• Elemento de riesgo crítico (Rankeado)
• Objetivos
• Situación Actual
• Metas
• Responsables
• Cronograma de cumplimiento (CP/MP/LP)
• Inversiones asociadas (Sensibilidad TIR)
• Requisitos legales o regulatorios asociados
• Recursos necesarios
• Plan de revisión y monitoreo de programa
36. Implementación y Operación
• Estructura y responsabilidad
• Formación y Capacitación
• Comunicaciones y Consulta
• Documentación del SGA
• Control de Documentos y Datos
• Control Operacional
• Planes de Emergencia
39. Estructura del Plan de Formación
1. Aspecto Ambiental Significativo (Rankeados)
2. Puestos de trabajo involucrados
3. Personal involucrado en dichos puestos
4. Cursos de Formación Básica (Formación)
5. Cursos de Formación Complementaria
(Capacitación planeada a detalle)
6. Cursos de entrenamiento (Simulacros)
7. Responsables de la formación por curso
8. Responsable Global, logística y materiales
40. Descripción del puesto de trabajo
1. Identificación de puestos críticos
2. Descripción de trabajo del puesto
- Alcance
- Responsabilidad
- Funciones
- Equipo requerido
3. Consideracíones Ambientales
4. Capacitación y entrenamiento
44. Control de Documentos
• Documentación nueva
• Mantenimiento de documentación
• Documentación obsoleta
Soportes :
• Sistema de Codificación y Formatos
• Sistema de Archivos en uso e históricos
• Mecanismo de cambios en la documentación
• Copia Controlada y Copia No Controlada
45. Sistema de Codificación Standard
SGR
PRO
CD
13
01
Código de
SGA
Versión
Iniciales del
documento
Sistema
Tipo de documento
POL, EST, PRO, REG
47. Planes de Emergencia
* Qué ? Cual emergencia
* Quién ? Responsables
* Cómo ? Recursos necesarios
* Dónde ? Alcance
* Cuándo ? Nivel de prioridad
48. Planes de Emergencia
Instrumentos
• Entrenamiento especializado
• Simulacros planeados
• Inspecciones periódicas
• Auditorías de Seguridad y Ambiente
Los Planes de Emergencia sólo pueden ser
validados mediante un simulacro que permita
verificar su efectividad
51. Comprobación y Medidas
Correctivas
• Monitoreo y Medición
• Accidentes, Incidentes y
No Conformidades, AC y AP
• Control y Gestión de Registros
• Auditoría Interna del SGA
52. Monitoreo y Medición
Plan de
Monitoreo
Equipo
Crítico
Calibración de equipos
Proceso
Elementos
Críticos
1. xxxxx
2. yyyyy
…...
Síntesis standard : Plan de Monitoreo y Medición
53. Monitoreo y Medición
Calibración de equipos críticos
• Institución de prestigio
• Metodología aplicable
• Trazabilidad
• Certificado de Calibración
• Periodicidad de calibración
54. No Conformidad
• Sistema de Incidentes y Accidentes
• Acción Correctiva y Preventiva
• No Conformidades
55. Acción Correctiva y Preventiva
• ¿Quién puede solicitar la Acción?
• ¿Quién debe aprobar la Solicitud de AC/AP?
• ¿Cuál es la naturaleza de la Acción?
• Descripcion de la No Conformidad
• Acción Correctiva/Preventiva
• Responsable de ejecución de AC/AP
• Plazo de Ejecución
• Revisión de Acción Correctiva/Preventiva
56. Control de Registros
• Título, Firma y fecha
• Documento legible
• Fácilmente identificable
• Susceptible de ser trazado
• Susceptible de Auditoría
• Protegido contra daños
• Período de conservación adecuado
58. Principios Generales de la Auditoría
• Definición clara de enfoque y alcance
• Mandato de Auditoría
• Conclusiones Conformes y No Conformes
• Principios de auditoría:
- Confidencialidad
- Independencia de partes
• Verificación de autenticidad de evidencias
• Informe a la Dirección
59. ¿Cómo auditar un SGA?
• Establecer un sistema para la auditoría
• Definir roles, papeles y responsabilidades
del Auditor Lider y del equipo de auditoría
• Definir el papel del cliente y contrastarlo
con el papel real desempeñado por el cliente
durante la auditoría
• Establecer el mecanismo para SGA
60. ¿Quíen puede auditar un SGA?
Cualidades del Auditor
• Educación
• Experiencia profesional
• Formación complementaria en Seguridad
• Experiencia en auditorías de gestión
• Independencia y objetividad
• Cualidades personales (Comunicación fluida,
liderazgo, diplomacia y buena organización)
61. ¿Qué es la Certificación?
Mecanismo de conformidad con los requisitos
de la norma internacional ISO14001 y su
propuesta para la Gestión Ambiental
NORMA CERTIFICABLE ISO14001
Medio de Certificación : Auditoría de Acreditación
Auditoría
Inicial
Auditoría
Preliminar
Auditoría
de Registro
Auditoría
Mantenim.
63. Programa de Auditoría
• Plano para la Auditoría
• Objetivo de la Auditoría
• Alcance de la Auditoría
• Metodología aplicable
• Responsables de Auditoría
• Contenido del Informe de Auditoría
• Tiempo del Ciclo de Auditoría
• Cronograma de trabajo
65. Revisión de la Dirección
• Revisión de la Política
• Revisión de avance de Objetivos y Metas
• Revisión de desempeño del SGA (Indicadores)
• Revisión de las Auditorías del SGA
• Revisión de respuesta a partes interesadas
• Evaluación de los miembros del Comité SGA
La revisión debe ser planeada, sistemática y
documentada por la más alta autoridad aplicable
en forma periodica