Módulo 3 el proceso de auditoria

Formación Auditores Internos,[object Object],Parte 3,[object Object],PROCESO DE AUDITORÍA,[object Object]

Gestión de un Programa de Auditoría,[object Object],Autoridad para el programa de auditoria,[object Object],Establecimiento del Programa de ,[object Object],Auditoria,[object Object],- Objetivos y amplitud,[object Object],- Responsabilidades, recursos,[object Object], y procedimientos,[object Object],Planificar,[object Object],Actuar,[object Object],Implementación del Programa de,[object Object],Auditoria,[object Object],[object Object]

Evaluación y selección de los auditores- Conducción actividades auditoria,[object Object],- Registros de auditorias,[object Object],Mejora del Programa de Auditoria,[object Object],- Identificación oportunidades de mejora,[object Object],Hacer,[object Object],Seguimiento y revisión del,[object Object], Programa de Auditoria,[object Object],[object Object],Verificar,[object Object]

PLANIFICACIÓN,[object Object],EJECUCIÓN,[object Object],PROCESO ,[object Object],DE ,[object Object],AUDITORÍA,[object Object],REPORTE,[object Object],ACCIÓN CORRECTIVA,[object Object],SEGUIMIENTO,[object Object]

Actividades de Auditoría,[object Object],Inicio de la Auditoría,[object Object],- Designación Auditor Líder,[object Object],- Objetivos, alcance y criterios de auditoría ,[object Object],[object Object]

Contacto inicial con auditado- Determinación de la duración de la auditoria,[object Object],Realización de las actividades deAuditoría,[object Object],[object Object]

Comunicación durante la auditoría

Recopilación y verificación de información- Generación de hallazgos de auditoría,[object Object],[object Object],- Reunión de cierre,[object Object],Revisión de la documentación,[object Object],[object Object],Preparación, aprobación y distribución del,[object Object],Informe de la auditoría,[object Object],[object Object]

Aprobación y distribución del informe de auditoríaPreparación actividades de Auditoría,[object Object],[object Object]

Tareas equipo auditor- Documentos de trabajo,[object Object],Finalización de la auditoría,[object Object],Seguimiento de la auditoría,[object Object]

Objetivos, alcance y criterios de auditoríaRealizar una auditoria de conformidad, con el propósito de verificar que el SGC documentado este implementado de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9000...,[object Object],[object Object]

Revisión de la documentación (registros, informes auditorias previas).

Elaboración de documentos de trabajo:,[object Object],[object Object]

Lista de verificación (checklists)PLANIFICACIÓN,[object Object]

Documentos de Planificación de auditoría,[object Object],Plan de auditoría: permite la descripción de las actividades y ajustes para una auditoría.,[object Object],Lista de Verificación: Ayuda a administrar el tiempo, indica lo que ha de cubrirse en cada proceso, recopila las evidencias de la auditoria en orden lógico, facilita el cubrimiento de cada actividad con respuesta para los requerimientos, se enfoca en lo importante.,[object Object]

EJECUCIÓN,[object Object],Reunión de Apertura,[object Object],Confirmar el plan de auditoría,[object Object],Explicar cómo se llevará a cabo las actividades de auditoria,[object Object],Establecer el canal de comunicación,[object Object],Confirmar recursos y acceso a las áreas,[object Object],Aclarar detalles a los auditados,[object Object]

n,[object Object],EJECUCIÓN,[object Object],Presentación del equipo auditor,[object Object],Confirmar los objetivos, alcance y criterios de la auditoría,[object Object],Asegurarse que los auditados conocen el alcance y el programa de auditoría,[object Object],Métodos y procedimientos que se utilizarán para realizar las auditorías,[object Object]

EJECUCIÓN-Conducción de la Auditoría,[object Object],Comunicación durante la auditoría,[object Object],[object Object]

Entre el equipo auditor y los auditados.

Entre el auditor y el cliente para informarle del progreso ,[object Object],de la auditoría, necesidades ,[object Object],de cambio en los objetivos, ,[object Object],alcance y criterios de la,[object Object],auditoría, o la terminación ,[object Object],de la auditoría.,[object Object]

VERIFIQUE,[object Object],OBSERVE,[object Object],PREGUNTE,[object Object],EJECUCIÓN-Conducción de la Auditoría,[object Object],Conducción de la Auditoría,[object Object],Recopilación y verificación de la información ,[object Object],Métodos:,[object Object],[object Object]

Verificar procedimientos ,[object Object]

Observación de las actividades y del ambiente de trabajo.

Revisión de documentos: política, objetivos, procedimientos, instrucciones, contratos,…

Revisión de registros: actas de revisión, informes de auditorías, registros de inspección,…

Al muestrear documentos, evite que lo haga el auditado.

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