Este documento presenta información sobre auditorías internacionales y estrategias globales para medir el desempeño de la gestión preventiva. Expone los beneficios de implementar un sistema de gestión corporativo de seguridad y salud en el trabajo a nivel internacional, así como los requisitos que debe cumplir dicho sistema. También analiza aspectos como las diferencias legislativas, culturales e idiomáticas entre países y cómo deben abordarse en el diseño de un sistema de gestión preventiva global.
2. Algunos datos relevantes
• El número de personas con nacionalidad española que residen en el extranjero
alcanzó los 2.183.043 a 1 de enero de 2015, según los datos del Padrón de Españoles
Residentes en el Extranjero (PERE).
• Incremento del 6,1% (124.995 personas) respecto a los datos a 1 de enero de 2014.
• El 50% de la facturación de las grandes compañías procede ya de su negocio en el
exterior*.
*Fuente: según los datos facilitados por la consejera delegada de la empresa de servicios de movilidad
internacional de empresas y profesionales EMS, Ana Gazarian.
• Países con mayor aumento de residentes españoles en 2014: Argentina, Cuba,
Estados Unidos y reino Unido.
• Los países con mayor inversión española:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: CONTEXTUALIZACIÓN
4. El proceso de internacionalización
Cada etapa tendrá implícita la mayor o menor necesidad de desplazar trabajadores a los
países de destino:
•Desplazamiento temporal
de trabajadores de forma
puntual.
Exportación
•Mayor volumen de
desplazamiento de
trabajadores.
•Posible, aunque puntual,
contratación en destino.
Filiales de
venta •Alto volumen de contratación en
destino.
•Desplazamiento de trabajadores
(directivos y técnicos).
•Posible traslado de trabajadores.
Filiales de
producción
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: CONTEXTUALIZACIÓN
5. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
•Desplazamiento temporal
de trabajadores de forma
puntual.
Exportación
•Mayor volumen de
desplazamiento de
trabajadores.
•Posible, aunque puntual,
contratación en destino.
Filiales de
venta •Alto volumen de contratación en
destino.
•Desplazamiento de trabajadores
(directivos y técnicos).
•Posible traslado de trabajadores.
Filiales de
producción
El proceso de internacionalización
Cada etapa tendrá implícita la mayor o menor necesidad de desplazar trabajadores a los
países de destino:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: CONTEXTUALIZACIÓN
6. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
SISTEMA DE
GESTION
CORPORATIVO
• Alcance
• Marco legal
• Estandares
corporativos
HERRAMIENTA DE
MEDICION DEL
DESEMPEÑO
• Enfoque y alcance
• Equipo auditor
• Metodología
BENEFICIOS DE
AUDITORIA
INTERNACIONAL
VISIÓN
ESTRATÉGICA
• Beneficios de cada
etapa
• Beneficios del
proceso
• Cuadro de Mando
7. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
SISTEMA DE
GESTION
CORPORATIVO
• Alcance
• Marco legal
• Estandares
corporativos
HERRAMIENTA DE
MEDICION DEL
DESEMPEÑO
• Enfoque y alcance
• Equipo auditor
• Metodología
BENEFICIOS DE
AUDITORIA
INTERNACIONAL
VISIÓN
ESTRATÉGICA
• Beneficios de cada
etapa
• Beneficios del
proceso
• Cuadro de Mando
8. ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO?
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
Conjunto de elementos
interrelacionados o interactivos
que tienen por objeto
establecer una política y
objetivos de SST, y alcanzar
dichos objetivos.
Fuente: Directrices relativas a los sistemas de
gestión de seguridad y salud en el trabajo
ILO-OSH 2001
9. ¿POR QUÉ UN SISTEMA DE GESTIÓN CORPORATIVO?
El fenómeno de la internacionalización
ha planteado nuevos modelos de
empresa y con ello, nuevas necesidades
en materia de gestión preventiva.
Cuando la empresa cuenta con centros
de trabajo en diferentes países, el
diseño de un sistema de gestión
corporativo y la realización de auditorías
internas para verificar el cumplimiento
de los requisitos corporativos, resulta
clave para garantizar niveles estándar
de protección a los trabajadores
independientemente del país en el que
la empresa ejerza su actividad.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
10. ¿POR QUÉ UN SISTEMA DE GESTIÓN CORPORATIVO?
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
11. Además del cumplimiento
de la normativa local,
asegurar unos
estándares mínimos en el
grado de protección de
los trabajadores de la
empresa debería ser una
de las premisas de
obligada incorporación
en las políticas de las
empresas
internacionalizadas.
¿POR QUÉ UN SISTEMA DE GESTIÓN CORPORATIVO?
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
12. El sistema de gestión de la prevención ha de cumplir una serie
de requisitos:
Sea implantable a nivel corporativo.
Sea adecuado a las características de la compañía.
Incorpore la legislación local.
Tenga en cuenta las diferencias culturales y lingüísticas.
Permita medir su grado de implantación y eficacia.
1
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5
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
REQUISITOS
13. El sistema de gestión de la prevención ha de cumplir una serie
de requisitos:
Sea implantable a nivel corporativo.
Sea adecuado a las características de la compañía.
Incorpore la legislación local.
Tenga en cuenta las diferencias culturales y lingüísticas.
Permita medir su grado de implantación y eficacia.
1
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5
Auditable!!
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
REQUISITOS
14. • Contribuye a la creación de la “cultura preventiva” de
empresa.
• Optimiza las condiciones de seguridad garantizando
niveles estándar de protección a los trabajadores
independientemente del país donde residan.
• Reducción de la siniestralidad y de los costes asociados.
• Debe tener en cuenta diferencias legislativas y culturales.
Si ponemos el listón demasiado alto desmotivamos.
VENTAJAS
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
15. • Valorar:
– Los procesos a incluir: sólo productivos/todos?
– Los centros de trabajo en los que se pretende aplicar.
– El nivel de detalle de los futuros requisitos corporativos.
– El idioma en el que se emitirán los procedimientos.
– El nivel de detalle de los requisitos corporativos.
– La existencia de una infraestructura para difundir e implantar el
sistema: recursos humanos y medios materiales suficientes?
– Las diferencias culturales.
ALCANCE
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
16. Análisis de diferencias idioma:
• El inglés distingue entre tazas y vasos, pero en ruso, la
diferencia entre Chashka (taza) y Stakan (vaso) se basa en la
forma, no en el material.
• Experimento de Lera Boroditsky.
• Idiomas “parecidos”. False friends.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
17. Análisis de diferencias culturales:
Perú, agosto 2009: en la ciudad de Lima, se interceptó a más de 300
conductores sin licencia.
Dificultades para sensibilizar a los trabajadores en ciertos aspectos
relacionados con su seguridad en el trabajo en conductas no están
incorporadas ya en el desarrollo de la vida diaria.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
18. Análisis de diferencias culturales:
Chile: temas difundidos por entidades aseguradoras en redes sociales.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
19. Análisis de diferencias culturales:
• MÉXICO: respecto a las responsabilidades derivadas de accidentes de trabajo:
El patrón queda exceptuado de las obligaciones que determina el artículo anterior,
en los casos y con las modalidades siguientes:
I. Si el accidente ocurre encontrándose el trabajador en estado de
embriaguez;
II. Si el accidente ocurre encontrándose el trabajador bajo la acción de algún
narcótico o droga enervante, salvo que exista prescripción médica y que el
trabajador hubiese puesto el hecho en conocimiento del patrón y le hubiese
presentado la prescripción suscrita por el médico;
III. Si el trabajador se ocasiona intencionalmente una lesión por sí solo o de
acuerdo con otra persona; y
IV. Si la incapacidad es el resultado de alguna riña o intento de suicidio.
El patrón queda en todo caso obligado a prestar los primeros auxilios y a cuidar del
traslado del trabajador a su domicilio o a un centro médico.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
20. Análisis de legislación en el país de destino:
Fuente: Guía de equivalencias PRL entre países. FOMENT DEL TREBALL.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
21. Análisis de legislación en el país de destino:
Fuente: Estudio benchmarking sobre prevención
de riesgos laborales: aplicación de la Directiva
Marco en Estados Miembros de la Unión
Europea. CEOE.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
22. OHSAS 18001:2007 es el estándar de referencia para la
certificación de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
OHSAS 18001 proporciona requisitos para un sistema de
gestión de SST para permitir a una organización controlar
sus riesgos en SST y mejorar su desempeño.
No es norma ISO, pero es coherente con ISO 14001:2004 e
ISO 9001:2000.
En 2016 se publicará la norma ISO 45001:2016.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
23. Existen también otros estándares:
ANSI/AIHA Z10-2005
Norma nacional americana de sistemas de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
CSA Z1000-2006
Norma Nacional canadiense para sistemas de gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Compatibles con las series de normas ISO 9000 e ISO 14000.
Basadas en el ciclo Planificar-hacer-Verificar-Actuar.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
24. OHSAS 18001:2007 es aplicable a cualquier organización que
desee:
• Establecer un Sistema de gestión SST para eliminar o
minimizar riesgos a empleados y otras partes interesadas.
• Asegurarse a sí mismo su conformidad con su política
SST establecida.
• Demostrar tal conformidad a otros.
• Buscar la certificación de su sistema de gestión por una
organización externa.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
25. Estándar OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de SST
4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programa(s)
4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3.2 Participación y Consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5 Verificación 4.5.1 Seguimiento y medición del desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva
4.5.3.1 Investigación de incidentes
4.5.3.2 No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría Interna
4.6 Revisión por la dirección
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
26. Estándar OHSAS 18001:2007
Política SST
Planificación
Implementación
y
funcionamiento
Verificación y
acción
correctiva
Revisión por
la Dirección
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
27. 4.2 Política SST
Representa el compromiso de la Dirección:
-Ha de estar firmada
-Ha de estar difundida
-Se ha de revisar periódicamente
-Ha de tener un contenido que va más allá del
cumplimiento legal
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
28. 4.2 Política SST
Política corporativa: aceptación de cada
planta/site.
OJO!!! Debe ser un documento controlado:
código, fecha e identidad de la persona que la
firma.
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
29. 4.2 Política SST
4.3 Planificación
4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y programas
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
30. 4.3 Planificación
Identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles:
- Evaluaciones de riesgos
- Controles ambientales
- Planificación de toda la actividad preventiva
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
31. 4.3 Planificación
Identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles:
- Procedimiento corporativo con metodología
común.
- Permitirá comparar el nivel de riesgo de los
sites.
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
32. 4.3 Planificación
Objetivos y Programas:
-Se pueden establecer objetivos corporativos.
-Lo ideal es que cada site pueda establecer también
objetivos propios, adicionales.
-Los Programas de actuación han de tener en
cuenta los objetivos establecidos
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
33. 4.3 Planificación
Requisitos legales y otros requisitos:
-Forma de identificación y periodicidad de
actualización.
-Verificación de cumplimiento: periodicidad?.
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
34. 4.3 Planificación
Requisitos legales y otros requisitos:
- Se puede dar libertad a cada site sobre la manera
de identificar.
- Necesario definir criterios sobre el nivel de
detalle deseado.
- Identificar otros requisitos: corporativos +
requisitos de clientes.
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
35. Política SST
Planificación
Implementación
y
funcionamiento
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
37. Implementación
y
funcionamiento
Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad:
-Recomendable definir funciones y
responsabilidades a nivel corporativo.
- Dar flexibilidad a los sites para ampliar y
adaptar las funciones a sus casuísticas
concretas.
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
38. Competencia, formación y toma de conciencia:
-Formación requerida (según riesgos y funciones) vs.
Formación impartida
-Ha de contemplar cambios (de lugar de trabajo, de tareas, equipos…)
-Ha de contemplar las nuevas incorporaciones y el reciclaje
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
39. Competencia, formación y toma de conciencia:
-- OJO!!! Se debe tener muy en cuenta la normativa de cada país.
- Ej: Italia y Polonia la formación está muy bien regulada en función
del riesgos de la actividad y el puesto de trabajo.
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
40. Comunicación, consulta y participación:
- Participación de los trabajadores a través de sus
representantes
-Canals de comunicación de riesgos bidireccionales
-También con externos
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
41. Comunicación, consulta y participación:
- OJO!! Tener en cuenta la normativa de cada país.
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
42. Documentación:
Como mínimo:
-Política
-Objetivos
-Alcance del Sistema de SST
-Descripción de los elementos del Sistema de SST
-Registros
-Documentación estimada como necesaria:
Procedimientos de Control Operacional, Resultados de la
Evaluación de Riesgos, etc. LA NECESARIA Y
SUFICIENTE!!!
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
43. Control operacional:
-Plan de Mantenimiento
-Coordinación de actividades empresariales
-Instrucciones de Trabajo
-Permisos Especiales de Trabajo
-Equipos de Protección
-Compras de equipos/productos
-Incorporación o modificación de instalaciones/procesos
(Diseño preventivo)
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
44. Preparación y respuesta ante emergencias:
-Planes de Autoprotección/Plan de emergencia/Medidas de actuación
-Simulacros
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
45. Preparación y respuesta ante emergencias:
- A nivel corporativo pueden definirse unos contenidos mínimos del
Plan de emergencia.
- Se debe tener en cuenta la existencia de normativa local.
Implementación
y
funcionamiento
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
46. Política SST
Planificación
Implementación
y
funcionamiento
Verificación y
acción
correctiva
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, no
conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría Interna
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
47. Verificación y
acción
correctiva
Medición y seguimiento del cumplimiento:
-Seguimiento de objetivos
-Seguimiento de los controles ambientales
-Calibración de instrumentos de medida
-Medicina del Trabajo
-Visitas de Seguridad
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
48. Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva:
-Concepto amplio de incidente que incluye con
(accidente) o sin lesión
-Qué se entiende por investigación
-No conformidades (cuando se abren: desviaciones del
sistema de gestión o de seguridad y salud)
-Acciones correctoras (cuando se abren: cuando hay No
conformidades)
-Acciones preventivas: cuando hay potenciales No
Conformidades
Estándar OHSAS 18001:2007
Verificación y
acción
correctiva
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
49. Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva:
-Diferente definición de accidente de trabajo en función
del país.
- Definir lo que la empresa considera como
Incidente/Accidente.
Estándar OHSAS 18001:2007
Verificación y
acción
correctiva
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
50. Auditoría Interna:
-Personal propio o externo, con capacidad, imparcial y
objetivo.
-Programa de auditorias.
Verificación y
acción
correctiva
Estándar OHSAS 18001:2007
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
52. Revisión por
la Dirección
Estándar OHSAS 18001:2007
Es la herramienta fundamental para involucrar a la
Dirección.
-Que sea sencilla: hagámoslo fácil.
-Que tenga una periodicidad establecida (no hay que
esperar a que pase todo un año!!!)
-Que sea rigurosa
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: SISTEMAS DE GESTIÓN
53. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
SISTEMA DE
GESTION
CORPORATIVO
• Alcance
• Marco legal
• Estandares
corporativos
HERRAMIENTA DE
MEDICION DEL
DESEMPEÑO
• Enfoque y alcance
• Equipo auditor
• Metodología
BENEFICIOS DE
AUDITORIA
INTERNACIONAL
VISIÓN
ESTRATÉGICA
• Beneficios de cada
etapa
• Beneficios del
proceso
• Cuadro de Mando
54. Con independencia del tipo de Auditoría, el proceso
aporta unos beneficios a las empresas, más allá de
que exista una exigencia legal.
La empresa auditada ha de saber identificar esos
beneficios y aprovecharlos.
Ha de sacarle a la auditoría todo su jugo.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
55. La clave para sacar el máximo provecho del
proceso de auditoría es definir desde el principio
cuales son los objetivos a conseguir con las
mismas.
Benchmarking entre centros?
Grado de cumplimiento de procedimientos
corporativos?
Requisitos legales en otros países?
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
56. Fuente: Diario El Mundo 18/11/2013
Filiales de
producción
Auditoría internacional
Qué procesos se quiere auditar
en cada una de las filiales,
intentando que la auditoría
aporte información valiosa que
permita realizar un
benchmarking interno.
Puede ser interesante incluir a
contratas y subcontratas ya que
muchos países, a pesar de
contar con regulación, no
disponen de sistemas de control
eficaces.
El primer paso antes de auditarse es definir el alcance:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
57. El equipo auditor debe tener:
Nivel alto de
inglés.
Experiencia en
el sector de
actividad
Conocimiento
de los
procedimientos
y requisitos
corporativos
Conocimiento
de la normativa
local y de la
norma de
referencia
contra la que se
audite
Experiencia
previa a nivel
internacional
Experiencia
como auditores
en SST.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
58. Cuanto más estable sea la composición del equipo se
obtendrá una mayor uniformidad en la aplicación de
criterios y por tanto aumentará la fiabilidad a la hora de
comparar los resultados obtenidos en las diferentes
filiales.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
59. APTITUDES
Posición Experiencia en
auditoría SSL
Experiencia a nivel
internacional
Experiencia en
sector del
cliente
Nivel de
inglés
Auditor
Senior
8 años 3 años Imprescindible Alto
Auditor Junior 3 años 2 años Imprescindible Alto
HABILIDADES
Posición Comunicativas (en actos
públicos)
Típicas de perfil de auditor en
prevención (asertividad, conocimiento
técnico y normativo, observación,
análisis, etc.)
Gestión de
personas y
equipos
Auditor Jefe 5 años Imprescindible Imprescindible
Auditor Junior 3 años Imprescindible No necesario
Equipo auditor:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
62. FASES DE UNA AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA
EL PLAN DE AUDITORÍA
Contenido
Datos generales:
Objetivos de la auditoría.
Criterios de auditoría y documentos de referencia.
Alcance.
Idioma de trabajo e informe.
Temas de confidencialidad.
Identidad del equipo auditor y de los participantes en la auditoría.
63. FASES DE UNA AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA
EL PLAN DE AUDITORÍA
Contenido
Calendario de la Auditoría:
Se facilita el calendario de todas las etapas de la auditoría, así como la
composición del equipo auditor en cada etapa.
Se indica los centros a visitar y las personas a entrevistar.
Se reflejan aspectos logísticos (pausas, comida, desplazamientos, etc)
Equipo Auditor:
Se presenta nominalmente a los miembros del equipo auditor y se
facilita su formación y capacitación.
El equipo auditor está compuesto como mínimo por un Jefe Auditor y un
auditor senior o junior cuyas especialidades cubran las disciplinas a
auditar.
64. FASES DE UNA AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA
EL PLAN DE AUDITORÍA
Objetivo del Plan de Auditoría
Que la empresa auditada conozca la dinámica de la
auditoría.
Que el personal implicado esté disponible.
Que la documentación solicitada esté disponible.
Que se consensúe los centros de muestreo en aquellos
casos en que la multiplicidad de centros impide la
exhaustividad.
Que empresa auditada y empresa auditora hablen el
mismo lenguaje.
65. FASES DE UNA AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA
EL PLAN DE AUDITORÍA
Muestreo
Muestreo en función de las necesidades de la organización.
Normalmente en las primeras etapas se eligen los centros
productivos y/o de mayor riesgo y en etapas posteriores se incluyen
también centros administrativos, de diseño, etc.
67. FASES DE UNA AUDITORÍA: REVISION DOCUMENTAL
REVISION DOCUMENTAL
Se revisarán documentos exigibles por:
1. Los requisitos de la norma de referencia que se use, por
ejemplo en el caso de OHSAS 18001:
-Política
-Objetivos
-Alcance del Sistema de SST
-Descripción de los elementos del Sistema de SST
-Registros
-Resultados de la Evaluación de Riesgos
-Procedimientos, instrucciones, registros que se estimen
necesarios (en especial los de Control Operacional).
2. Los requisitos legales.
3. Los procedimientos del Sistema de gestión SST.
69. TRABAJO DE CAMPO
Entrevistas:
Se entrevista a personas con diferentes funciones en toda la
compañía y que pueden aportar diferentes percepciones.
Las entrevistas a realizar serán previamente definidas en el
documento de Plan de Auditoría.
El propósito de las entrevistas es contrastar evidencias
documentales y verificar el grado de integración de la prevención de
riesgos laborales dentro de la organización.
Los testimonios de diferentes interlocutores representan también
evidencias válidas.
FASES DE UNA AUDITORÍA: TRABAJO DE CAMPO
70. TRABAJO DE CAMPO
Visitas:
El Equipo Auditor lleva a cabo la visita de los centros de trabajo
para comprobar las condiciones de seguridad y salud de los
puestos de trabajo, nivel de integración de la prevención, etc. con el
propósito de verificar la implantación práctica del Sistema de
Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales.
Durante las visitas se coteja la implantación de la documentación
que soporta la actividad preventiva revisada en la Auditoría
Documental.
FASES DE UNA AUDITORÍA: TRABAJO DE CAMPO
71. TRABAJO DE CAMPO
Visitas:
Durante las visitas se seleccionan diferentes elementos cuya
gestión se contrasta mediante los registros correspondientes.
Durante las visitas también se realizan entrevistas informales a las
personas vinculadas a las instalaciones visitadas.
Las evidencias obtenidas por observación son también
imprescindibles ya que permiten comprobar si las evidencias
documentales y los testimonios se ajustan a la realidad.
FASES DE UNA AUDITORÍA: TRABAJO DE CAMPO
72. EL INFORME
El informe contiene las conclusiones acerca de la adecuación del
SST a la norma de referencia y a requisitos corporativos. Suele
incluir:
- Información del proceso auditor: calendario, equipo, norma de
referencia, alcance, etc.
- No conformidades
- Observaciones
- Aspectos de mejora
- Puntos fuertes
- Conclusiones generales
FASES DE UNA AUDITORÍA: EL INFORME
73. NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES
La definición de NC y Observación se decide previamente con la
matriz en función de los objetivos perseguidos.
Muchas organizaciones no distinguen entre NC mayor y menor en las
auditorías internacionales.
Observaciones: pueden incluir propuestas de mejora y referencias a
best practices de otros sites.
FASES DE UNA AUDITORÍA: EL INFORME
74. NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES
En etapas iniciales se puede ser más permisivo respecto al uso de
procedimientos y/o formatos por parte de cada planta.
En etapas posteriores los criterios de auditoría se vuelven más
estrictos.
La evolución estará en función del grado de implantación del Sistema
corporativo
FASES DE UNA AUDITORÍA: EL INFORME
75. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
SISTEMA DE
GESTION
CORPORATIVO
• Alcance
• Marco legal
• Estandares
corporativos
HERRAMIENTA DE
MEDICION DEL
DESEMPEÑO
• Enfoque y alcance
• Equipo auditor
• Metodología
BENEFICIOS DE
AUDITORIA
INTERNACIONAL
• Beneficios de cada
etapa
• Beneficios del
proceso
VISIÓN
ESTRATÉGICA DE
LA AUDITORÍA
• Cuadro de Mando
76. Cada etapa del proceso auditor aporta unos beneficios:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE LA AUDITORÍA INTERNACIONAL
77. TRABAJO DE CAMPO
1.Aclara interpretaciones en la implantación de los requisitos
corporativos en las filiales.
Todos tendemos a interpretar los requisitos en base a nuestra
experiencia y conocimiento. Además, cuando hay normativa local,
tendemos a poner el filtro de la normativa local a cualquier requisito
cuando de hecho se trata de que el requisito corporativo vaya más
allá de los requisitos legales de cada país para igualar “al alza” la
protección del trabajador.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
78. TRABAJO DE CAMPO
2.Involucra a toda la organización: horizontal, vertical y con
independencia de la dispersión geográfica y las diferencias
culturales.
Se plantea un mismo proceso en todos los centros, aunque estén
lejos de los centros de decisión, aunque la cultura preventiva sea
muy diferente o inexistente.
El equipo auditor habla con los directores de cada centro, con los
responsables de diferentes departamentos, con los mandos
intermedios, con los representantes de los trabajadores: globaliza
los valores corporativos.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
79. TRABAJO DE CAMPO
3.Aporta una visión externa, objetiva y no contaminada por los
problemas del día a día.
El día a día impide la reflexión y la mirada global en el abordaje de
las problemáticas de la gestión preventiva, lo que provoca una
gestión reactiva.
La visión local puede estar contaminada por condicionantes
domésticos que impiden tener una visión de conjunto. Se mantienen
formas de hacer históricamente implantadas que no se cuestionan.
La visión externa aporta alternativas implantadas con éxito en otros
centros.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
80. TRABAJO DE CAMPO
4.Detecta las particularidades de cada ubicación que pueden
condicionar el desempeño en SST.
Desde Corporate se desconocen muchas veces las peculiaridades
que impiden o dificulten que se implanten algunos requisitos. Debe
permitirse la adaptación local.
Ejemplos:
-La custodia de archivos puede estar regulada de forma diferente.
-Los códigos colorimétricos de la señalización pueden variar.
-Los requisitos corporativos acerca de los reconocimientos médicos de empresa pueden
entrar en contradicción con la normativa local o con lo aceptado socialmente.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
81. TRABAJO DE CAMPO
5.Enriquece el SST corporativo incorporando las aportaciones de cada
filial durante el proceso auditor.
Como en cualquier proceso de benchmarking, el equipo auditor puede
comparar el desempeño de las diferentes ubicaciones y “diseminar”
las buenas prácticas.
Se optimiza el proceso de mejora continua.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
82. EL INFORME
1. Da cumplimiento legal (en aquellos países en que es requisito legal).
2. Aporta evidencia del cumplimiento de requisito de certificación (sea
una Auditoría Interna o Auditoría de Certificación).
3. Ofrece imagen de transparencia ante administración, clientes,
accionistas, trabajadores y proveedores.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
83. 4. Aporta ventajas competitivas ante determinados mercados y en la
contratación pública.
5. Añade valor a la gestión preventiva mediante el dictamen de un
experto externo.
6. Expone las debilidades y las fortalezas del desempeño en SST en cada
país.
7. Permite comparar el cumplimiento de los Requisitos corporativos de
SST y RSC entre los diferentes países de manera objetiva.
EL INFORME
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DE CADA ETAPA
84. 1.Conocer el nivel de cumplimiento legal en cada país.
2.Medir el grado de implantación de los requisitos
corporativos en cada ubicación.
3.Comparar el desempeño en materia de seguridad y
salud entre países.
4.Valorar la eficacia del modelo de prevención
corporativo.
5.Tomar decisiones en base a información objetiva.
6.Optimizar recursos aprovechando sinergias.
7.Convertir la SST en un área estratégica.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: BENEFICIOS DEL PROCESO
85. AUDITORÍAS INTERNACIONALES
SISTEMA DE
GESTION
CORPORATIVO
• Alcance
• Marco legal
• Estandares
corporativos
HERRAMIENTA DE
MEDICION DEL
DESEMPEÑO
• Enfoque y alcance
• Equipo auditor
• Metodología
BENEFICIOS DE
AUDITORIA
INTERNACIONAL
• Beneficios de cada
etapa
• Beneficios del
proceso
VISIÓN
ESTRATÉGICA DE
LA AUDITORÍA
• Cuadro de Mando
86. CUADRO DE MANDO
El análisis pormenorizado de los resultados de las auditorías
permite identificar los aspectos críticos locales y corporativos y, en
consecuencia, establecer objetivos de forma precisa y los
indicadores que midan la consecución de los mismos mediante un
Cuadro de Mando.
De esta manera se pueden compartir las mejores prácticas entre las
diferentes ubicaciones y buscar soluciones conjuntas optimizando
de esta manera los recursos dedicados a ello y los costes
asociados.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
87. - CERO No Conformidades Mayores.
- Eliminación o disminución de las No Conformidades Menores
- Nº de No Conformidades Mayores
- Nº de No Conformidades Menores
- % de No Conformidades Mayores / No Conformidades Totales
- % elementos del Sistema con No Conformidades / elementos totales del
sistema
- Nº de No Conformidades Auditoría Actual / Nº de No Conformidades
Auditoría Anterior
- % Acciones Correctoras implantadas / Acciones Correctoras totales
Algunos objetivos serán los relativos al mismo proceso auditor:
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
88. Otros objetivos se establecerán en función de los resultados del
proceso auditor.
En base a nuestra experiencia, los elementos de un Sistema en base
al estándar OHSAS 18001 que más No Conformidades evidencian
son:
4.4.6 Control Operacional
4.3.1 Planificación de la identificación de Peligros, de la Evaluación de Riesgos y
determinación de controles
4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
4.3.3. Objetivos y programas
+
-
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
89. Ejemplo de 4.4.6. Control Operacional: se detecta a través de la Auditoría que se incumple
sistemáticamente la coordinación con empresas externas en la mayoría de sites.
Objetivo Corporativo para 2015: 80% empresas coordinadas en todos los sites.
Indicador: % empresas coordinadas/total empresas externas
Coordinacione
s según
procedimiento
Empresas
externas
%
Enero 20 60 33,3 80
Feberero 21 62 33,9 80
Marzo 10 25 40,0 80
Abril 11 20 55,0 80
Mayo 18 35 51,4 80
Junio 20 35 57,1 80
Julio 25 40 62,5 80
Agosto 22 25 88,0 80
Septiembre 20 28 71,4 80
Octubre 20 29 69,0 80
Noviembre 26 36 72,2 80
Diciembre 25 34 73,5 80
55,5
80%
RESULTADO
OBJETIVO
IND-O02-01
Coordinación realizada según procedimiento con el 80% de las empresas externas.
IND-O02-01
0
10
20
30
40
50
60
70
Enero
Feberero
M
arzo
Abril
M
ayo
Junio
Julio
Agosto
Septiem
bre
O
ctubre
N
oviem
bre
D
iciem
bre
Meses
Nºde
empresas/coordinaciones
0,0
10,0
20,0
30,0
40,0
50,0
60,0
70,0
80,0
90,0
100,0
%coordinacionessegún
procedimiento
Coordinaciones
según procedimiento
Empresas externas
% de coordinaciones
según procedimeinto
Objetivo
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
90. Ejemplo de 4.5.3. Investigación de incidentes: se detecta a través de la Auditoría que los sites
de USA no investigan adecuadamente los accidentes porque no analizan en detalle las causas
y los colectivos de manera que no pueden proponer acciones correctoras acertadas para su
subsanación.
Objetivo de los sites de USA para 2015: disminuir el 30% de los accidentes por
sobreesfuerzos.
CAUSA 2007 2008 2009 2010 Nº ACCIDENTES % % acumulado % acumulado
Sobreesfuerzos 15 13 12 4 44 32,59
Mov. Repetitivos 12 10 11 3 36 26,67
Golpes 10 8 8 4 30 22,22
Posturas forzadas 5 5 4 14 10,37
Tráfico 3 2 2 7 5,19
Corte 2 2 1,48
Caida mismo nivel 1 1 0,74
Caida objetos 1 1 0,74
Ag. Biológico 0 0,00
Ag. Químico 0 0,00
Atropellos 0 0,00
Caida dist. Nivel 0 0,00
TOTAL 48 39 37 11 135
81%
19%
91%
9%
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
91. Ejemplo de 4.5.3. Investigación de incidentes: se detecta a través de la Auditoría que los sites
de USA no investigan adecuadamente los accidentes porque no analizan en detalle las causas
y los colectivos de manera que no pueden proponer acciones correctoras acertadas para su
subsanación.
Objetivo de los sites de USA para 2015: disminuir el 30% de los accidentes por
sobreesfuerzos.
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
92. IDENTIFICACIÓN DE
OBJETIVOS E INDICADORES
ESTRATÉGICOS
FIJACIÓN DE
OBJETIVOS
OPERATIVOS
IDENTIFICACIÓN
DE INDICADORES
OPERATIVOS
ELABORACIÓN
TABLA DE
OBJETIVOS
Objetivos operativos
conseguidos?
ANÁLISIS DE LAS
CAUSAS
SEGUIMIENTO
CONSECUCIÓN
REVISIÓN DE
OBJETIVOS
NO
SÍ
Objetivos estratégicos
conseguidos?
SÍ
NO
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
93. 93
Manipulación de cargas
Investigación
accidentes:
Mala praxis en la
Manipulación de cargas
Objetivo estratégico:
disminución de los
sobreesfuerzos en
30%
Objetivo operativo:
mínimo 80%
personal formado
en MMC
Indicador operativo:
% trabajadores
formados
Seguimiento final:
84 % personal
formado
Han disminuido los
Sobreesfuerzos en un 30%?
Han disminuido los
Sobreesfuerzos en un 30%?
Objetivo: Plan de
Observaciones del
Trabajo
Objetivo: Plan de
Formación Anual
incluyendo MMC
Identificación otros
objetivos
SÍ
NO
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA
94. 94
CAMBIO DE ROL DEL RESPONSABLE DE PREVENCIÓN
TÉCNICO GESTOR
AUDITORÍAS INTERNACIONALES: VISIÓN ESTRATÉGICA