1. EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL MUNICIPAL SAN ROQUE
SAN ROQUE - ANTIOQUIA
ESFUERZO Y CUARTO INFORME PORMENORIZADO DE CONTROL INTERNO LEY 1474
RESPONSABILIDAD DE
TODOS
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control Período evaluado: Julio a Octubre de 2012
Luz Magui Montoya Londoño
Interno,
Frank Esneider Bernal Tobon
o quien haga sus Fecha de elaboración: Noviembre de 2012
veces:
La oficina de control interno presenta el cuarto informe pormenorizado cuatrienio, en Cumplimiento a la ley
1474 de 2011 artículo 9 párrafo 3.
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades
• Persiste la dificultad presentada en la implementación del subsistema de control estratégico; continua siendo la
estructura orgánica, la cual no se ha podido aprobar en una estructura plana por procesos por la
incompatibilidad que existe con la ley 594 de 2000, y el acuerdo 39 de 2002, en el cual se define que las tablas
de retención documental deben ser elaboradas basados en un organigrama funcional por dependencias y la
propuesta de organigrama por procesos no contempla estos ítems.
• Persiste la dificultad de realizar seguimiento al presupuesto institucional oportunamente.
• Se detuvo el avance del procedimiento de gestión del talento humano.
• Los continuos cambios de personal han retrasado el avance en la implementación del MECI
Avances
• Se realizó el plan de capacitaciones 2012 adoptado y evaluado trimestralmente, igualmente el plan de
bienestar social adoptado evaluado trimestralmente.
• Se actualizo la plataforma estratégica institucional.
• Se están evaluando continuamente los planes de riesgos para minimizar los riesgos priorizados en la ESE.
• Se realiza periódicamente seguimiento a los diferentes POA y a las políticas de operación de todos los
procesos se hace socialización dos veces al año y seguimiento anual.
• Se cuenta con una encuesta para medir el conocimiento y aplicación de la plataforma estratégica de la ESE
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades
• Persiste la debilidad de comunicación institucional (interna y externa)
• La cultura del reporte tanto de riesgos como productos no conforme, aun es incipiente.
• Con los diferentes cambios de personal ha bajado la presentación de los indicadores de cada proceso.
• El procedimiento de copia controlada aun no esta implementado
Avances
• Se cuenta con guías de atención y políticas de operación por cada proceso, adoptadas y socializadas.

2. • Se cuenta con fichas técnicas de todos los indicadores por proceso.
• Se hace seguimiento a todos los indicadores de cada proceso de forma mensual.
• Se cuenta con un manual de procedimientos elaborado y revisado continuamente por los líderes de los
procesos y su grupo de trabajo.
• Los procedimientos, controles, indicadores y caracterizaciones son flexibles a los diferentes cambios que
requiera el sistema.
Subsistema de Control de Evaluación
Dificultades
• Persiste la debilidad en la documentación de planes de mejoramiento individual, para funcionarios en
provisionalidad..
• Grupo de auditores desmotivados para realizar auditorias
Avances
• Se ha medido el Sistema de Control Interno con las herramientas definidas por el DAFP.
• Se ha ido implementando la cultura de la autoevaluación del control y de la gestión.
• La ESE cuenta con un grupo de auditores internos capacitados y certificados.
• Se cuenta con planes de mejoramiento institucional, por proceso a los cuales se les hace seguimiento de
forma periódica.
• Se cuenta con un instrumento para medir las auditorias y auditores internos.
• Se está midiendo la eficiencia y efectividad de las acciones correctivas, preventivas y de mejora
• Se cuenta con un programa anual de auditorías con seguimiento mensual en el comité de MECI-Calidad.
Recomendaciones
Continuar con las actividades programadas para dar cumplimiento tanto a los POA, como a los planes de
mejoramiento institucional, por proceso e individual.
Implementar estrategias de incentivos a los lideres y auditores internos de la ESE
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Firma