Primer informe C.I del 2015

1. VERSIÒN: 02TRD: 210 64 01FECHA: 17 06 2013
2013
CÓDIGO: EVC FO 01
INFORME PÓRMENORIZADO DE CONTROL INTERNO
MUNICIPIO DE ANSERMANUEVO
VALLE DEL CAUCA
800-100-532-8
INFORME PORMENORIZADO DE ESTADO DEL CONTROL INTERNO – LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control interno, o
quien haga sus veces: VICTOR HUGO SIERRA
Período evaluado:
NOVIEMBRE, DICIEMBRE, ENERO Y
FEBRERO DE 2015
Fecha de elaboración: 02 MARZO DE
2015
Subsistema de Control Estratégico
AVANCES
 Se está implementando la nueva actualización del Modelo de Control interno de
acuerdo al Decreto 943 de 2014, la cual se encuentra en un porcentaje superior al
80%.
 Se vienen realizando jornadas constantes sobre el Modelo Estándar de Control Interno
–MECI en el cual se ha venido determinando las estrategias a seguir y la planificación
en el estilo de dirección.
 Al 31 de diciembre se practicaron 8 auditorías internas, con lo que se permite
establecer el cumplimiento total del Plan de Auditorías Internas y alrededor de 4
auditorías especiales.
 Se viene revisando la estructura organizacional de la administración conjunto con le
Ley de Archivo (tablas de retención documental), de acuerdo a la nueva
actualización se está revisando el organigrama y procesos y procedimientos.
 Se está ejerciendo revisión, identificación, valoración y aplicación de la administración
de riesgos en la administración.
DIFICULTADES
 Se identifica falta de compromiso en algunos funcionarios.
 No está definido el Mapa de Riesgo Institucional con sus políticas de administración del
riesgo.
 El Decreto 943 de 2014 actualiza el Modelo Estándar de Control Interno – MECI,
establecimiento los plazos en que se debe realizar, plazos que no son coherentes,
debido a que se debe establecer que aun existen deficiencias con el anterior modelo.
Subsistema de Control de Gestión
AVANCES
 Se viene revisando con cada una de las dependencias sobre los procedimientos
actuales, los controles y los indicadores existentes, que de acuerdo a la actualización del
Modelo deberán ser más prácticos.

2. VERSIÒN: 02TRD: 210 64 01FECHA: 17 06 2013
2013
CÓDIGO: EVC FO 01
INFORME PÓRMENORIZADO DE CONTROL INTERNO
MUNICIPIO DE ANSERMANUEVO
VALLE DEL CAUCA
800-100-532-8
 Se ha mejorado en la comunicación organizacional, con tendencias efectivas de
información constante a la comunidad sobre las actuaciones de la administración; se
implemento un software para el manejo de atención a las PQRS, de tal forma que se
pueden hacer seguimientos en tiempos reales.
 Las políticas de comunicación institucional interna se encuentra en proceso de revisión
para dar mayor participación a todos los funcionarios así como una socialización más
efectiva.
 La comunicación informativa se ha venido fortaleciendo, con la utilización constante de
la página Web, la cual tiene vínculo con la página de Gobierno en Línea y se han
diseñado enlaces con otras entidades disponiendo herramientas que faciliten la
interacción de los usuarios, en relación con Gobierno en Línea los procesos existentes han
permitido destacarse a nivel departamental.
 Existe comunicación directa con las asociaciones de usuarios, las veedurías ciudadanas y
la comunidad, los órganos de control y vigilancia y la comunidad en general a través de
las audiencias públicas y la participación de la ciudadanía en los procesos relevantes; en
diciembre se realizó la rendición de cuentas anuales, con una buena aceptación por
parte de la comunidad asistente, de acuerdo a las entrevistas realizadas.
 Se ejecutó auditoría interna al sistema de Quejas Peticiones Reclamos y Sugerencias,
para la vigencia 2015, queda nuevamente debido al bajo resultado de la gestión.
 La Administración dispone de los medios de comunicaciones suficientes y eficientes para
la correcta y oportuna comunicación interna y externa.
 Se sigue con la ejecución de migración de la información de archivo central, mediante el
escaneo de la documentación, con miras a garantizar la seguridad de la información.
 La entidad da cumplimiento al art. 76 de la Ley 1474 que en el componente de
Información Primaria, le establece a Control Interno, la obligatoriedad de realizar un
informe semestral sobre la atención a los usuarios.
DIFICULTADES
 No todos los Procesos definidos en el Mapa de Procesos se encuentran documentados,
especialmente los de inventarios, siendo importante agilizar su documentación para el
desarrollo de la gestión en su calidad de procesos de apoyo al cumplimiento de la misión
institucional.
 Aun existen procesos de Gobierno en Línea que deben seguir mejorándose para lograr
una comunicación con la comunidad eficiente y eficaz, así como de fácil acceso a esta.

3. VERSIÒN: 02TRD: 210 64 01FECHA: 17 06 2013
2013
CÓDIGO: EVC FO 01
INFORME PÓRMENORIZADO DE CONTROL INTERNO
MUNICIPIO DE ANSERMANUEVO
VALLE DEL CAUCA
800-100-532-8
 Con la realización de la auditoria a PQRS se detectaron fallas que aun no han sido
corregidas con el buzón.
 El manual anticorrupción y de atención a la comunidad está incompleto, pues no se
tienen definidas con sus respectivos procedimientos las políticas y trámites para la
comunidad, igual situación se presenta en la pagina, la cual carece de los tramites que
pueden realizarse vía pagina.
Subsistema de Control de Evaluación
AVANCES
 Se cumple con la evaluación del sistema de control interno de forma periódica,
aplicando la encuesta para identificar la sostenibilidad e impacto de acuerdo.
 Se cumplió con el 100% del Plan de Auditorías Internas a los procesos de la Administración
y con el cronograma de trabajo de la Oficina de Control Interno.
 Se han presentado los planes de mejoramiento por procesos conforme las auditorías
realizadas.
 Se realizaron actividades de acompañamiento a las áreas para el fortalecimiento de la
cultura del control y de la evaluación en la efectividad de los controles.
DEBILIDADES
 Aún no se han integrado a todos los responsables de los procesos en la autoevaluación
oportuna de la Gestión y de los controles. El seguimiento a los procesos de los
funcionarios, no ha sido constante.
 Falta de compromiso a la hora de ejecutar los planes de mejoramiento, producto de las
auditorías internas.
Estado General del Sistema de Control Interno
 Se viene dando cumplimiento a los informes del área de Control Interno.
 Se ejecutó el Plan de Auditoría Interna de la vigencia 2014.
 Existen fuertes debilidades en el sistema de PQRS de la entidad
 Se viene adelantado la actualización del Modelo Estándar de Control Interno – MECI,
aunque los tiempos establecidos en el Decreto no son los suficientes acordes, para
realizar una excelente tarea.
Recomendaciones
 Continuar fortaleciendo el Modelo Estándar de Control Interno, articulándolo con el SGC

4. VERSIÒN: 02TRD: 210 64 01FECHA: 17 06 2013
2013
CÓDIGO: EVC FO 01
INFORME PÓRMENORIZADO DE CONTROL INTERNO
MUNICIPIO DE ANSERMANUEVO
VALLE DEL CAUCA
800-100-532-8
Original Firmado
VICTOR HUGO SIERRA YEPEZ
Asesor de Control Interno
como importante herramienta de gestión que permita armonizar las acciones, políticas,
procedimientos para el mejoramiento continuo de la entidad.
 Establecer capacitaciones, juegos o demás actividades que fomenten la cultura del
Autocontrol, de tal manera que la ejecución de los procesos, actividades y tareas
bajo la responsabilidad de la Administración garanticen el ejercicio de una función
transparente y eficaz.
 Fortalecer el cumplimiento de la ley 594 del 2000 (Ley General de archivos) y sus decretos
reglamentarios.
 Se debe continuar con la aplicación del Decreto 943 de 2014 en lo concerniente a la
actualización del Modelo Estándar de Control Interno – MECI.
 Propender por mejorar el Sistema de PQRS de la entidad.
 Mayor capacitación a los responsables de los Procesos, con el ánimo de que se
encuentren más comprometidos en la actualización del Modelo.
 Mayor compromiso en la ejecución de los planes de mejoramiento, producto de las
auditorías internas.
 Completar las políticas de atención a la comunidad del plan anticorrupción del
municipio.