etapas.ppt

José Antonio Neyra Flores
Investigación
Preparatoria

Calificación de la Denuncia
(Art. 334º del NCPP)
1. Archivo
2. Ampliación de la Investigación por la PNP
3. Reserva Provisional de la Investigación
4. Formalización y Continuación de la Inv.
Preparatoria.
5. Acusación directa

Archivo
(Art. 334º .1 del NCPP)
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de
haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares, considera que el hecho denunciado
no constituye delito, no es justiciable penalmente,
o se presentan causas de extinción previstas en la
Ley, declarará que no procede formalizar y
continuar con la Investigación Preparatoria, así
como ordenará el archivo de lo actuado. Esta
Disposición se notificará al denunciante y al
denunciado.

Ampliación de la Investigación
(Art. 334º.3 del NCPP)
2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la acción
penal no hubiere prescrito, pero faltare la
identificación del autor o partícipe, ordenará la
intervención de la Policía para tal fin.

Reserva
3. Cuando aparezca que el denunciante ha
omitido una condición de procedibilidad que
de él depende, dispondrá la reserva provisional
de la investigación, notificando al denunciante.

Queja
El denunciante que no estuviese conforme con la
Disposición de archivar las actuaciones o de
reservar provisionalmente la investigación,
requerirá al Fiscal, en el plazo de cinco días, eleve
las actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del
quinto día. Podrá ordenar se formalice la
investigación, se archiven las actuaciones o se
proceda según corresponda.

PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
1. La Disposición de archivo impide que otro
Fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerárquico promueva una Investigación
Preparatoria por los mismos hechos.

2. Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos
elementos de convicción, en cuyo caso deberá
reexaminar los actuados el Fiscal que previno.
En el supuesto que se demuestre que la
denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el Fiscal Superior que previno
designará a otro Fiscal Provincial.

Formalización de la Investigación
preparatoria
Vencido el plazo de las diligencias
preliminares, el Fiscal –entre una de las
opciones de actuación – podrá disponer la
formalización y continuación de la
Investigación Preparatoria, mediante la
expedición de una DISPOSICIÓN,
adjuntando copia de ésta al Juez de la
Investigacion preparatoria, si concurren los
requisitos.

Requisitos para la formalización
de la Investigación preparatoria
1. Existencia de indicios reveladores de la
existencia de un delito.
2. Que la acción penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de
procedibilidad, si fuera el caso.

Contenido de la Disposición de
Formalización
a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificación específica
correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigación, indicando los
motivos de esa calificación.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban
actuarse.

Efectos de la formalización de la
investigación
1. La formalización de la investigación
suspenderá el curso de la prescripción de la
acción penal.
2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de
archivar la investigación sin intervención
judicial.

Diligencias de la
Investigación Preparatoria
1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación
que considere pertinentes y útiles, dentro de los
límites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la
Investigación Preparatoria. No podrán repetirse una
vez formalizada la investigación. Procede su
ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuación o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporación
de nuevos elementos de convicción.

FACULTADES DEL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Disponer la concurrencia de:
a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.

2. Estas personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigación o
emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva.

FACULTADES DEL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
4. El Fiscal puede exigir informaciones de
cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias
del caso.

Solicitud de realización de
diligencias
1. Durante la investigación, tanto el imputado
como los demás intervinientes podrán solicitar
al Fiscal todas aquellas diligencias que
consideraren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal
ordenará que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.

Tutela de Derechos
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al
Juez de la Investigación Preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca de
la procedencia de la diligencia. El Juez
resolverá inmediatamente con el mérito de los
actuados que le proporcione la parte y, en su
caso, el Fiscal.

Condiciones de la Actuación de
Diligencias
El Fiscal podrá permitir la asistencia de los
sujetos procesales en las diligencias que deba
realizar, salvo las excepciones previstas por la
Ley.

Esta participación está condicionada a:
- Su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos.
- A que no ocasione perjuicio al éxito de la
investigación
- Que no impida una pronta y regular actuación.

Condiciones de la Actuación de
Diligencias
Cuando el Fiscal, salvo las excepciones
previstas en la Ley, deba requerir la
intervención judicial para la práctica de
determinadas diligencias, la actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas
coercitivas, estará obligado a formalizar la
investigación, a menos que lo hubiere
realizado previamente.

Facultades de dirección del Fiscal
en la actuación de Diligencias
El Fiscal velará porque la concurrencia de
las personas autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e impartirá
instrucciones obligatorias a los asistentes
para conducir adecuadamente la diligencia.
Está facultado a excluirlos en cualquier
momento si vulneran el orden y la
disciplina.

Facultades de dirección del Fiscal
en la actuación de Diligencias
El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de
investigación, podrá solicitar la intervención
de la Policía y, si es necesario, el uso de la
fuerza pública, ordenando todo aquello que sea
necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.

Acusación Directa
(Art. 336.4º)

Definición
• A través de la Acusación Directa el Fiscal,
dentro de un proceso común, en vez de
disponer la continuación de la formalización
de la investigación preparatoria, ACUSA.

Requisitos
(Art. 336º.4 de NCPP)
ESTABLECER
Intervención
del imputado
La realidad
del delito

Realidad del Delito
• El sustento fáctico del Fiscal debe poder
acreditar que el delito existió o en su defecto
que exista una probabilidad suficiente de que
se cometió.
• Por ejemplo en un caso de violación sexual de
menor, el Fiscal debe tener a la mano un
examen médico en el cuál se acredite que la
infante sufrió una agresión sexual.

Intervención del Imputado
• Esta referido a que el Fiscal debe tener el
sustento fáctico suficiente que acredite que el
delito perpetrado fue realizado por el
imputado. Es decir, deben existir elementos
que vinculen al imputado con el delito.
• Por ejemplo en un delito de violación sexual
de menor, a quien le encontraron restos de
semen y al ser analizados estos se
corresponden con el ADN del imputado.

Acusación DIRECTA
Formalización de la Inv. Preparatoria
ACUSA
Etapa Intermedia
JUICIO
ORAL
Fiscal
No

• El Fiscal en su disposición debe narrar los
hechos y explicar la suficiencia de los
elementos de convicción acopiados en la
investigación preliminar, por los cuales acusa
directamente.
• Se notifica a las partes procesales y luego se
confecciona el requerimiento acusatorio.

• Presentada su acusación, el Juez de la
Investigación Preparatoria debe realizar la
Audiencia Preliminar, donde, el imputado y los
demás sujetos procesales tendrán la
oportunidad de observarla, deducir
excepciones, pedir el sobreseimiento, etc. [art.
350°].

• En la audiencia preliminar las partes ofrecerán
sus diversos medios probatorio para pasar a
debatirlos.

Proceso Común con ACUSACIÓN
DIRECTA
Diligencias
Preliminares
Investigación
Preparatoria
(NO EXISTE)
Fase
intermedia Juicio oral
Acusación directa

En la acusación directa…
1. Si existe un control por las partes de la
acusación.
2. La única etapa que no se realiza es la
Investigación Preparatoria, siguiendo su
curso normal a partir de la etapa intermedia
hasta el juzgamiento.

Salidas Alternativas

PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(Art. 2º del NCPP)

• La institución procesal que permite al
representante del Ministerio Público abstenerse
del ejercicio de la acción penal en los casos
previamente establecidos en nuestro
ordenamiento procesal penal, se le considera
como excepción al principio de Legalidad
Procesal Penal
DEFINICIÓN

MODELOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
MODELOS DE OPORTUNIDAD
Se fundamenta en dos opciones político criminal
MODELO DE
DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
MODELO DE
OPORTUNIDAD
RESTRINGUIDA

MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA
• La característica principal de este modelo consiste en
otorgarle a los organismos encargados de promover la
persecución penal la facultad plena para decidir de
llevar o no adelante la misma.
• EE.UU tiene como paradigma este modelo pues las
facultades de selección que disponen los fiscales son
tan amplios que ello constituye uno de los elementos
caracterizadores de su sistema.

MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
• La discrecionalidad cubre aspectos como:
– Disponer de libertad para decidir o no
investigación, o si persigue formalmente un
caso o no, así como decidir entregar o no
inmunidad a un imputado en cambio a alguna
contraprestación, como la facultad amplia para
negociar cargos con imputados en este sentido
no existe ningún mecanismo que obligue a los
fiscales a llevar a delante una persecución penal
que ellos no quieran impulsar.

El mecanismo en este contexto es el
denominado Plea Bargaining, entendido
como la facultad de los fiscales para realizar
negociaciones o concesiones con el objetivo
de obtener admisión de responsabilidad por
parte del imputado y se sustenta en el rol que
cumple la confesión en el sistema de justicia
criminal norteamericana, también conocido
como Guilty y Plea.

• La confesión de dicho país es causal
suficiente para condenar una persona, es decir
ella no solo significa la renuncia al derecho
constitucional a un juicio por jurado sino que
permite saltarse cualquier etapa del proceso y
pasar directamente a la determinación de la
condena en el caso respectivo.

• A este sistema se le hace muchas criticas así
pues el Plea Bargaining hace desaparecer al
juicio por jurado creando un sistema de
aplicación de penas sin juicio, así como una
forma moderna y sofisticada de tortura
presionar y coactar de alguna u otra forma a
los acusados que a quien ejerza su derecho
constitucional de exigir un juicio por jurado,
será privado doblemente por el sistema

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA
• Los modelos de discrecionalidad reglada o
oportunidad restringida se caracteriza por que en ellos
la facultad de selección de casos aparece como una
excepción al principio de legalidad, es decir, este
principio se mantiene como una regla general de
funcionamiento del sistema pero a la vez los agentes
u órganos de persecución penal puedan por excepción
suspender, no continuar o poner termino anticipado a
la misma.

MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA
• Este modelo de discrecionalidad restringida o
oportunidad reglada en relación con el modelo
de discrecionalidad absoluta propugna un
sistema de selectividad que podría darse en
condiciones igualitarias, transparente y sujetas
a una mayor posibilidad de control evitando
así los problemas del mal uso de la
discrecionalidad que se otorga al Ministerio
Público.

EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA
LEGISLACIÓN NACIONAL
• El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres
supuestos para la aplicación del Principio de
Oportunidad:
• A) Agente afectado por el delito (Inciso 1° art.2°):
Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta
víctima del delito que cometió pudiendo ser doloso o
culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad
social; determinando la falta de interés público de
punición, no requiere reparar el daño debido a que el
autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios
bienes jurídicos o su futuro entorno familiar.

b.- Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°):
Que los delitos “insignificantes” o denominados de
bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el
bien jurídico se protege es de menor relevancia
pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que
la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa
de la libertad, no afecte gravemente el actuar público
ni el agente sea funcionario público que genera en la
comisión del hecho delictuoso en ejercicio de sus
funciones; se fundamenta en políticas
descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal
penal.

c.- Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso
3°):
Está referida a la autoría o participación
mínima del agente en la comisión del ilícito
penal. La mínima culpabilidad del autor debe
valorarse atendiendo los casos que la ley
faculta disminución de pena por
consideraciones personales del autor o el
hecho que se investiga; no es procedente si el
autor es funcionario público que delinquió en
ejercicio de su cargo.

• En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) será necesario
que el agente hubiere reparado el daño ocasionado o exista un
acuerdo con la víctima respecto a la reparación civil.
• Si el acuerdo con la víctima consta en instrumento público o
documento privado legalizado por Notario no será necesario que
el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento expreso
para la aplicación del principio de oportunidad.
• Si la acción penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podrá, a
petición del Ministerio Público, o de la parte agraviada, dictar
auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los
supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez días

• FINALIDAD DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
a) Descriminalización, se considera los criterios de
utilidad de sanción y políticas preventivas especiales y
generales, dejando proscrita el absolutismo o
retribución como efecto de aplicación de pena.
b) Eficiencia del sistema, la aplicación del Principio de
oportunidad trae como consecuencia el
descongestionamiento del sistema penal, tanto a nivel
jurisdiccional como a nivel penitenciario
c) Resarcimiento a la víctima

RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION Nº
1470-2005-MP-FN
• APRUEBAN REGLAMENTO DE APLICACIÓN
DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el Art.
2 del Código Procesal Penal, todas las Fiscalías
Provinciales Penales o Mixtas, según sea el caso, al
conocer una denuncia de parte o documento policial
relacionado con la posible comisión de un delito o, durante
las investigaciones preliminares, deberán emitir
Resolución motivada dentro del plazo de 10 días
calendario, mediante la cual se determinará si los hechos
imputados pueden ser pasibles de aplicación del
Principio de Oportunidad, procediendo a darle el trámite
que corresponda.

Resolución Fiscal de procedencia
de aplicación del P. O
citara Imputado para que
manifieste su previa
aceptación
No excederá de 10 días
a partir de expedición
de resolución
IMPUTADO
CONFORME
- Lo declaró así en la comparecencia.
- Lo manifestó por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas.
FISCAL PROV. Citar a la Audiencia única de conciliación,
dentro de 10 días calendario a la citación

SUPUESTOS DE FALTA DE
MERECIMIENTO
DE PENA (Art. 7)
• La abstención del ejercicio de la acción penal
por la comisión de delitos de escaso efecto
social (falta de merecimiento de la pena),
prevista en el numeral 2 del Artículo 2 del
Código Procesal Penal, a criterio del Fiscal,
requiere que se tenga en cuenta lo siguiente:

• - Que los delitos considerados sean aquellos cuya
pena en su extremo mínimo no sea superior a los
dos años de pena privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su insignificancia
o poca frecuencia, no afecten gravemente el interés
público.
- Están expresamente excluidos los delitos
cometidos por Funcionarios públicos en el ejercicio
de su cargo.

SUPUESTOS DE MÍNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)
• La abstención del ejercicio de la acción penal por razones de
mínima culpabilidad, a que se contrae el Num, 3 del Art. 2 del
Código Procesal Penal, procederá en los siguientes casos:
- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que
permitan una rebaja sustancial de la pena, vinculadas entre
otros factores, a los móviles y finalidad del autor, a sus
características personales, a su comportamiento luego de la
comisión del delito, con exclusión de la confesión. Se tendrá en
consideración, además, aquellos supuestos vinculados a las
causas de justificación y de inculpabilidad incompletas, al error
(de tipo y de prohibición) y al arrepentimiento frustrado.

AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN (Art. 12)
Citados
Deberán ser citados:
- El denunciado o implicado,
- El agraviado y el tercero civil
si lo hubiera.
Procedimiento
1. Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provincial,
luego de dejar constancia en el Acta respectiva, señalará en
ese momento, fecha para una segunda y última citación.
La fecha para la Audiencia no podrá exceder el término de
10 días calendario.

AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
Procedimiento
2. Si no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque
una o más partes no asisten a la Audiencia, se expedirá Resolución
en tal sentido y el Fiscal proseguirá la investigación conforme
a sus atribuciones.
3. Si concurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifiesta
su conformidad, el Fiscal procurará que las partes se pongan de
acuerdo respecto al monto de la reparación, forma de pago, el o
los obligados y cualquier tipo de compensación, si correspondiera
y así se acordara.

Procedimiento
4.Si ambas partes concurren pero el
agraviado no estuviera conforme con la
aplicación del Principio de Oportunidad, el
Fiscal Provincial, luego de escuchar a las
partes, expedirá Resolución ordenando seguir
el trámite iniciado o darlo por concluido,
prosiguiendo en este caso con la
investigación conforme a sus atribuciones.

• En el caso que el Fiscal Provincial decida
continuar con el trámite de la aplicación del
Principio de Oportunidad, en la
• Resolución que así lo señala indicará además
el monto de la reparación, la forma y
oportunidad de pago y el o los obligados.
• En este caso, elevará los actuados en Consulta
a la Fiscalía Superior Penal de Turno.

Procedimiento
En el caso que las partes aceptaran la aplicación del
Principiode Oportunidad pero no acordaran cualquier
punto relacionado a la reparación, el Fiscal Provincial en
ese momento los fijará. Si una de las partes no estuviera
de acuerdo con la reparación civil o uno de sus
extremos, podrá interponer en la Audiencia, Recurso de
Apelación contra el extremo en que estuviere en
desacuerdo, debiendo elevarse los actuados al Fiscal
Superior Penal de Turno.

• En cualquiera de los casos, en la misma
Audiencia, el Fiscal hará de conocimiento del
imputado que deberá abonar, el equivalente al
10% del monto acordado o fijado para la
reparación civil, con la finalidad de cubrir los
gastos de administración y los incurridos en la
aplicación del Principio de Oportunidad, a
favor del Ministerio Público.

RESOLUCIONES EN CONSULTA O APELADAS
• Caso. Num. 5 del Art. 12: El Fiscal Superior
Aprobará o Desaprobará la Resolución elevada en
consulta. En caso de desaprobarla ordenará dar por
concluido el trámite iniciado por el Principio de
Oportunidad y seguir adelante con la investigación.
• Caso. Num. 6 del Art. 12: el Fiscal Superior
Confirmará o Revocará la Resolución impugnada. En
el caso de revocarla fijará el nuevo monto de la
reparación o forma u oportunidad de pago, según sea
el extremo apelado

LA REPARACIÓN CIVIL
Artí. El pago de la Reparación, en caso que sea
fijado por el Fiscal, no podrá exceder el plazo de 30
días calendario siguientes al acuerdo.
Excepcionalmente, de acuerdo a las circunstancias, el
Fiscal podrá otorgar un plazo mayor o fraccionar el
pago. En ninguno de los casos el plazo podrá exceder
los 6 meses.

INCUMPLIMIENTO DE PAGO DE LA
REPARACIÓN CIVIL
• Art. 17.- Si el o los obligados no cumpliesen con los
indicados pagos dentro del plazo señalado en el Acta de
Audiencia de Conciliación, se le notificará a efectos de
requerirle el cumplimiento de su obligación. La
notificación deberá contener el expreso apercibimiento de
revocarse la Resolución de pertinencia de aplicación del
Principio de Oportunidad, en caso de no cumplir lo
acordado.
• Art.18.- Si, luego de notificado, el obligado no cumpliese
con los pagos, el Fiscal revocará la Resolución de
pertinencia de aplicación del Principio de Oportunidad y
procederá conforme con sus atribuciones

PAGO DE LA REPARACIÓN CIVIL
• Art. 19. Sólo una vez cumplidos íntegramente los pagos
señalados, el Fiscal procederá a dictar la Resolución por la que
decide abstenerse del ejercicio de la Acción Penal,
archivándose definitivamente los actuados.
• Art. 20- Al archivar definitivamente los actuados, el Fiscal
Provincial Penal, de oficio, dispondrá que la Gerencia Central
de Tecnología de la Información anule cualquier referencia a
la denuncia o investigación, así como a los implicados, que
pudieren aparecer respecto al caso, en el registro
correspondiente.

ACUERDO
REPARATORIO

• ACUERDO REPARATORIO
Consiste fundamentalmente en la búsqueda
de una coincidencia de voluntades del
imputado y la victima, generada a iniciativa
del fiscal o por acuerdo de aquellos, en virtud
del cual la victima es satisfactoriamente
reparada por el autor del ilícito , evitando así
el ejercicio de la acción penal.

Así pues los acuerdos reparatorios constituyen
soluciones tempranas y alternativas a la
judicalizacion del conflicto penal, inspiradas bajo el
principio del consenso, permitiendo la intervención
del ministerio público, sin embargo creemos que al
ministerio público le correspondería cerciorarse de
que el acuerdo logrado sea absolutamente libre y
consensual, espontáneo o realizado con pleno
consentimiento de sus derechos, por parte de la pareja
delictual.

TERMINACIÓN
ANTICIPADA

Proceso por Terminación
Anticipada
(Art. 468 – 471 del NCPP)
Iniciativa
Fiscal
Abogado
Juez de la
Investigación
Preparatoria
Oportunidad: expedida la Disposición Fiscal (Art. 336 NCPP) y hasta antes
de formulada la acusación Fiscal.
Citación: Una sola Vez
Audiencia: Carácter privada

Concepto
• Es el proceso especial que consta en el acuerdo
entre el procesado y la Fiscalía con admisión
de culpabilidad de algún o algunos cargos que
se formulan, permitiéndole al encausado la
obtención de la disminución punitiva.

Antecedentes
Terminación
Anticipada
Art. 37 del C de PP
De Colombia de 1991
Art. 444
Código procesal Italiano
Pattegiamento
Plea bargainig
(EE. UU.)

Plea bargainig de los
Estados Unidos

• La decisión del acusado de declarase culpable
(guilty plea) que constituye un alto porcentaje
de condenas en estados unidos, implica la
conformidad del imputado con los cargos que
se le imputan.

• Por esta decisión renuncia al juicio oral y
pierde voluntariamente la posibilidad de ser
absuelto por el Jurado o Juez profesional.
(implica renunciar al derecho la no
autoincriminacion, al cross examination y al
derecho al jurado).

Concepto

• Es una forma distinta del proceso penal que
consiste en las negociaciones llevadas a cabo
entre el Fiscal y la defensa, en torno a la
obtención de un acuerdo transaccional
(agreement) (…)

• (…) mediante el cual el acusado se confiesa
culpable o nolo contendere evitando así la
celebración del juicio a cambio de una light
sentence, esto es una reducción de cargos o
una recomendación de indulgencia hecha por
el Fiscal.

• El poder del órgano de la acusación de
negociar el ejercicio y contenido de la acción
penal esta implícito en la discrecionalidad y
monopolio de que disfruta.

¿Cuando se hace uso del
plea bargainig?

• El momento procesal en que opera el plea
bargainig es la audiencia previa al juicio
(arraignment) en la que tras darse lectura al
acta de acusacion, le juez invita al acusado al
pleading es decir a expresarse acerca de su
propia culpabilidad.

El arraigo (arraignment)
• El acusado es llevado después de instaurada la
acusación en su contra ante el tribunal de
enjuiciamiento, donde se entera de los cargos y
manifiesta si es culpable o inocente.

Juicio oral
• Si el acusado sostiene su inocencia y rechaza
los cargos que se le imputan, se pasa ala
verdadera fase del juicio donde se selecciona
al jurado o si cree conveniente juzgara un juez
profesional

La sentencia en el Plea bargainig
• Si se declara culpable, el Juez después de
efectuar una comprobación acerca de si la
declaración ha sido efectuada consciente y
libremente (examinan la intelligence y la
voluntariness) (…)

• (…) y sobre la factual basis o exactitud de la
misma, fija la fecha para la sentencing, es decir
la audiencia donde se decide la pena a
imponer.

El Pateggiamento Italiano

El Patteggiamento
• Es concebido como un procedimiento especial
en el cual el Imputado y Ministerio Público
solicitan al Juez, que tras el reconocimiento de
la responsabilidad penal por el delito, imponga
la pena prevista en el Código Penal reducida
en un tercio.

• Se trata de un mecanismo premial, en virtud
del cual el imputado, no sólo obtiene una
reducción de pena sino que también podrá
disfrutar de otros beneficios.

Sujetos Legítimados
• Son dos:
1. El Imputado.
2. El Ministerio Fiscal.
Ni en el requerimiento y el acuerdo
interviene la víctima.

Ámbito de la Aplicación:
• Es preciso cumplir con dos presupuestos:
Presupuesto Positivo.- lo condiciona al
quantum de la pena objeto del acuerdo que,
tras valorar las circunstancias del caso y la
disminución de un tercio, en ningún caso podrá
superar los 5 años.
De esta manera puede aplicarse en delitos de
gravedad medio-alta.

Presupuesto Negativo:
• Será aplicado cuando la pena supere los dos
años de prisión y concurran las circunstancias
subjetivas y objetivas determinadas en el
artículo 444 CPPI.
• Criterios Subjetivos: no podrán acogerse al
procedimiento los imputados que hayan sido
declarados delincuentes habituales,
reincidentes o profesionales.

Criterios Objetivos:
• Excluye a los imputados por delito,
consumado o en grado de tentativa, de
asociación para delinquir, asociación de tipo
mafioso, delitos contra la personalidad
individual, de violación de menores y
pornografía infantil, del secuestro con
extorsión, terrorismo y cualquier delito
cometido, valiéndose de la asociación de tipo
mañoso.

Procedimiento:
Requerimiento
Consens
o
Acuerdo
Aprobar
Rechazar
aprueba
Sentencia
Fiscal Abogado Fiscal Abogado

CONTROL JUDICIAL DEL
ACUERDO
• Se realiza en un sentido bifásico: positivo y
negativo.
• Positivo, se materializa en la supervisión de la
calificación jurídica y las circunstancias
valoradas al imponer una determinada pena.
• Negativo, el realizado al comprobar que no
existe insuficiencia probatoria.

Eventualmente:
• El Juez podrá comprobar la voluntad de la
solicitud del consenso, con la comparecencia
del imputado.
• Asimismo, será suficiente que el Juez
compruebe que las partes han hecho un uso
correcto y no desorbitado de sus prerrogativas
y que el acuerdo plasma la negociación.

Sentencia:
• En el patteggiamento la decisión judicial
carecerá de la valoración de los hechos y de la
prueba que constituye en el juicio oral la
premisa necesaria para imponer una pena.
• Con el requerimiento el imputado solicita se le
imponga una sanción pero, en ningún caso,
dicha solicitud supone una confesión o un
reconocimiento explícito de la culpabilidad por
parte de la defensa.

• La sentencia del patteggiamento no presupone
la culpabilidad del imputado.
• Por el contrario es concebido como el
resultado de una estrategia defensiva.

DIFERENCIAS CON EL Plea
bargaining
1. La decisión de no introducir una expresa
admisión de culpabilidad y la comprobación
judicial de las causas de sobreseimiento,
incluso tras el requerimiento y consenso del
imputado responden a las garantías del
debido proceso italiano distintas al due
proces americano.

La Terminación
Anticipada en el NCPP

¿En qué consiste la Terminación
Anticipada?
•Mecanismo de simplificación procesal
•Principio de Consenso
•Conclusión anticipada del proceso penal

¿La Terminación Anticipada se aplica a
cualquier clase de delito?
•Doloso o culposo
•Sin importar la pena prevista

¿Quiénes pueden solicitar la
Terminación Anticipada?
Solicitada ante el Juez de la Investigación
Preparatoria, a iniciativa del:
•Fiscal
•Imputado
•Conjuntamente

Conocimiento de todas
las partes procesales.
5 días Pronunciamiento acerca
del Proceso de
Terminación Anticipada
y formulación de
pretensiones
El Fiscal y el imputado podrán pedir una solicitud conjunta,
un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil (y
demás consecuencias accesorias), pueden sostener reuniones
informales.

Oportunidad para Requerir la
aplicación de la Terminación
Anticipada
1. Cuando se formaliza la investigación hasta
antes de la acusación. Art. 468.
2. ¿Cuando se traslada la acusación al
imputado? (¿terminación anticipada en la
etapa intermedia?) Art. 350.1. e

Oportunidad para Requerir la
aplicación de la Terminación
Anticipada
3. En el proceso inmediato antes de
formalizar acusación. Art. 408.3
4. ¿Acusación directa? (¿terminación
anticipada en la etapa intermedia?) Art.
350.1. e
5. Audiencia de prisión preventiva.

Audiencia de
Terminación Anticipada
Fiscal presenta cargos
contra el imputado
Acusado: acepta o
rechaza los cargos
Juez explica imputado
alcances y limites del
acuerdo
Imputado se pronuncia
Juez instara a la partes
a que lleguen a un
acuerdo
•Suspender la audiencia
por breve término
•Continuar el mismo día
•No se actúan pruebas

¿Que significa que el Juez instara a
las partes a que leguen a un
acuerdo?
• Esto significa que el Juez interviene para
facilitar el acuerdo entre las partes procesales,
que pueden tener como base el acuerdo
provisional o que se puede realizar sin él.
• No que el Juez determine un acuerdo.

SI EL FISCAL Y EL IMPUTADO LLEGAN A UN ACUERDO ACERCA:
•Circunstancias del hecho punible,
•La pena,
•Reparación Civil
•Consecuencias accesorias a imponer
•No imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme
a la Ley penal
ACTA
Juez dictara sentencia anticipada
Puede ser apelada por los
demás sujetos procesales

Contenido de los Formatos
peruanos de Terminación
Anticipada

Actas de Terminación Anticipada
(NCPP)
Determinación del sujeto En general hay una buena identificación del imputado
Imputado No se habla de un acusado, sino de un imputado, por cuanto
sobre él pesa una imputación, pero aún no una acusación.
Hechos Narraciones no incriminadoras, muy breves. No vinculan más
allá al sujeto con el delito.
Evidencia Suelen llamarlos elementos de convicción. Son los elementos
que llevan al Fiscal a creer en la participación del imputado en el
delito. Surge la duda de que no siendo el control jurisdiccional
sobre la autenticidad o suficiencia de las pruebas, éstas deban
incorporarse (aun llamadas “elementos de convicción).
Libertad y probidad de la
declaración
No se evidencia mayor preocupación por el grado de libertad en
el arribo del acuerdo, ni el nivel de salud mental del .imputado
Cargos El imputado acepta hechos, no delitos.
Pena La pena es única y determinada, no hay rango de pena. Es
además inmodificable por el Juez de la Investigación
preparatoria.

¿Cuándo puede ser Desaprobado el
Acuerdo?
• Cuando se prescinde de la reparación civil o
esta es diminuta.
• Si no se contempla al tercero civilmente
responsable.
• Si la calidad y cantidad de pena no es
proporcional con la calidad del injusto.
• Etc.

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Notas del editor