El documento presenta los detalles de una auditoría de sistemas de información que incluye la definición del grupo de trabajo, el programa de auditoría, las áreas a revisar, y la comunicación de resultados. Se revisarán procesos, aplicaciones, respaldos y documentación de las áreas críticas para identificar oportunidades de mejora en seguridad, procesos y cumplimiento normativo. El informe final presentará el alcance, objetivos y hallazgos de la auditoría.

1. Integrantes PAOLA CALA MARTINEZ JENNIFER ORTIZ OLAGO LEYSDY RUEDA ALMEIDA MONICA FUENTES HERNANDEZ NATALIA FONTECHA DUARTE

3. Estudio preliminar Revisión y evaluación de control y seguridad Examen detallado de aéreas criticas Comunicación de resultados

4. Definir grupo de trabajo, programa de auditoria, visitas para conocer detalles, elaborar cuestionario para obtención de información, solicitud de plan de actividades, entre otros.

5. Revisión de diagramas y flujos de procesos. Revisión de las aplicaciones de las áreas críticas Backups Documentación Archivos y otras actividades

6. Con las fases anteriores el auditor descubre las áreas críticas y sobre ellas establecerá motivos, objetivos, alcance, recursos, metodología de trabajo, duración, plan de trabajo y análisis del problema.

7. Se elaborará del borrador del informe a ser discutido con los ejecutivos de la empresa hasta llegar al definitivo. Debe contener: Motivos de la auditoria Objetivos Alcance Estructuras Orgánicas –Funcional del área informática Configuración del Hardware y software instalado

9. Está basado en la filosofía de que los recursos TI necesitan ser administrados por un conjunto de procesos naturalmente agrupados para proveer la información pertinente y confiable que requiere una organización para lograr sus objetivos . Es un modelo de evaluación y monitoreo que enfatiza en el control de negocios y la seguridad IT y que abarca controles específicos de IT desde una perspectiva de negocios Propone un marco de acción donde se evalúan los criterios de información Se auditan los recursos que comprenden la tecnología de información

10. Planificación y organización Adquisición e implantación Soporte y Servicios Monitoreo

11. Esta metodología es la aproximación más globalmente aceptada para la gestión de servicios de Tecnologías de Información en todo el mundo, ya que es una recopilación de las mejores prácticas tanto del sector público como del sector privado. Propone: El establecimiento de estándares que nos ayuden en el control, operación y administración de los recursos (ya sean propios o de los clientes). Para cada actividad que se realice se debe de hacer la documentación pertinente, ya que esta puede ser de gran utilidad para otros miembros del área

12. Es un Estándar Internacional de Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI o ISMS) que permite a una organización evaluar su riesgo e implementar controles apropiados para preservar la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad del valor de la información

13. Es una norma internacional que se aplica a los sistemas de gestión de calidad (SGC) y que se centra en todos los elementos de administración de calidad con los que una empresa debe contar para tener un sistema efectivo que le permita administrar y mejorar la calidad de sus productos o servicios

14. Propósito o fin que persigue la auditoría, o la pregunta que se desea contestar por medio de la auditorí a.

15. Buscar una mejor relación Costo - beneficio de los sistemas automáticos o computarizados diseñados. Incrementar la satisfacción de los usuarios de los sistemas computarizados. Asegurar una mayor integridad, confidencialidad de la información mediante la recomendación de seguridades y controles.

16. Conocer la situación actual del área informática y las actividades y esfuerzos necesarios par lograr los objetivos propuestos. Seguridad de personal, datos, hardware, software e instalaciones. Apoyo de función informática a las metas y objetivos de la organización.

17. Seguridad, Utilidad, confianza, Privacidad, y Disponibilidad en el ambiente informático. Minimizar existencias de riesgos en el uso de Tecnología de información. Decisiones de inversión y gastos innecesarios Capacitación y educación sobre controles en los sistemas de información

18. Recomendar la existencia de pautas sobre la renovación y/o adquisición tanto de software como de hardware, para que no obedezcan estas decisiones a circunstancias temporales. Velar por la existencia de un plan maestro que guíe la implementación de todos los sistemas de información, que incluya la prueba integral del sistema, adecuación, aceptación por parte del usuario, entrenamiento, entrega formal del sistema a los usuarios, documentación back-ups etc.

19. velar para que se prueben periódicamente los planes de seguridad, localizando los problemas y presentando alternativas de solución. Revisar que el plan de contingencias contemple aspectos relacionados con hardware, software documentación, talento humano y soporte logístico.

20. Es el marco o límite de la auditoría y las materias, temas, segmentos o actividades que son objeto de la misma.

22. Origen de la auditoria resultado de la revisión estratégica objetivos de la auditoria alcance de la auditoria. recurso de personal áreas a ser examinadas

23. objetivos y alcance de la auditoria criterios de auditoria a utilizar fuentes de obtención de evidencia de auditoria equipo de trabajo Información administrativa informes a emitir y fechas de entrega estructura del informe a emitir presupuesto de tiempo cronograma de actividades

24. El plan se elabora teniendo en cuenta, entre otros criterios, los siguientes: a) Si la Revisión debe realizarse por áreas generales o áreas específicas. En el primer caso, la elaboración es más compleja y costosa. b) Si la auditoría es global, de toda la Informática, o parcial. El volumen determina no solamente el número de auditores necesarios, sino las especialidades necesarias del personal.

26. CARACTERISTICAS 1. Sencillo y comprensivo. 2. Ser elaborado tomado en cuenta los procedimientos que se utilizarán de acuerdo al tipo de empresa a examinar 3. El programa debe estar encaminado a alcanzar el objetivo principal 4. Debe desecharse los procedimientos excesivos o de repetición.

27. 5. El programa debe permitir al Auditor examinar, analizar, investigar, obtener, evidencias para luego poder dictaminar y recomendar. 6. Las sociedades Auditoras aconstumbran tener formatos pre establecidos. 7. El programa debe ser cofeccionado en forma actualizada y con amplio sentido critico

28. Los programas de Auditoría generales Los programas de Auditoría detallados

29. Recopilación de datos. Identificación de lista de personas a entrevistar. Identificación y selección del enfoque del trabajo Identificación y obtención de políticas, normas y directivas. Desarrollo de herramientas y metodología para probar y verificar los controles existentes. Procedimientos para evaluar los resultados de las pruebas y revisiones. Procedimientos de comunicación con la gerencia. Procedimientos de seguimiento .

30. PLAN DE AUDITORIA PROGRAMA DE AUDITORIA descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico qué vas hacer en una auditoria en particular? (agenda flexible, horarios aproximados, critérios de la auditoria, etc.). ¿"¿qué vas auditar - alcance: procesos, áreas, claúsulas aplicables, etc...?"; ¿cuándo vas auditar?; "¿cuánto durará la auditoria?" y "¿por qué/con qué objetivo vas auditar?"; ¿quiénes serán los auditores?