ISO 14001

1. INFORME DE ANÁLISIS DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001 -2015
Empresa Fundiciones M&M S.A.S
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Carlos Andrés Pinzón Muñoz
Johan Camilo Moreno Zamundio
Juliana Madrid Agudelo
Viky González Meléndez
Gestión Ambiental y Producción Más Limpia
Docente: Luis Gonzalo Palacio Henao
Maestría en Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente
Universidad de Manizales

2. INTRODUCCIÓN
Las condiciones de desarrollo actual en el país, impulsan las acciones
que mejoran la productividad empresarial, con resultados
económicos importantes; en esa misma mediada la competencia
empresarial ha llevado a la industria a la implementación de sistemas
de gestión de calidad que permiten mejoras en sus procesos y por
ende mejores productos y servicios. Con lo anterior, y teniendo en
cuenta las implicaciones ambientales en los diferentes sectores
productivos, ha llevado además a la implementación de sistemas de
gestión ambiental que para su ejecución exige desarrollar revisión
inicial ambiental (R.I.A), donde es posible identificar, aspectos e
impactos ambientales, y el desarrollo de alternativas de mejora en
pro del cumplimiento de la normativa vigente.
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3. INTRODUCCIÓN
FUNDICIONES M&M S.A.S es una empresa que se encarga de la
elaboración de piezas en aluminio, cobre, bronce y hierro para la
industria petrolera. Esta empresa se encuentra en el sector
industrial, subsector siderúrgico y hace parte importante de
diferentes procesos productivos encadenados a este sector.
El presente documento pretende realizar una revisión inicial
ambiental (R.I.A) a la empresa FUNDICIONES M&M S.A.S. La R.I.A,
es necesaria para determinar el grado de requisitos cumplidos por
la empresa de manera inicial para poder certificarse en la ISO
14001-2015.
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4. OBJETIVOS
GENERAL
 Realizar una Revisión Inicial Ambiental (R.I.A) para la empresa
FUNDICIONES M&M S.A.S bajo la norma ISO 14001-2015
ESPECIFICOS
 Identificar los requisitos de obligatorio cumplimiento en ISO 14001-
2015
 Analizar el grado de cumplimiento de FUNDICIONES M&M S.A.S
bajo el marco ISO 14001 -2015
 Describir hallazgos encontrados en la R.I.A para la empresa
FUNDICIONES M&M S.A.S.
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5. INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA
 La empresa FUNDICIONES M&M S.A.S. tiene como objeto social la
fabricación y suministro de productos metálicos que satisfagan las
expectativas de sus clientes destinado a proveer soluciones
eficaces y funcionales para el desarrollo competitivo de su
negocio. Como empresa industrial, brinda el servicio de diseño y
fabricación de todo tipo de elementos metálicos. De igual forma,
ofrece el servicio de asesoría y acompañamiento para lograr la
satisfacción y conformidad de sus clientes.
 Es una Compañía con unidad de acción bajo la modalidad de
Sociedad por Acciones Simplificada con el NIT- 900447918 - 1, bajo
la dirección del señor Orlando Moreno Moreno, quien cuenta con
más de 30 años de experiencia en la industria metalmecánica. Se
encuentra ubicada en la ciudad de Bogotá en el barrio Santander
Calle 27 Sur 29 D 29.
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6. INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA 6

7. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001-2015
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
4.0 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la
organización y de su
contexto
La empresa no ha determinado cuáles asuntos
externos e internos son necesarios y condicionan los
objetivos ambientales. Se hace necesario que se
planteen en primera instancia unos objetivos
ambientales que deben estar incluidos en un SGA.
Documento donde se incluyan las
condiciones ambientales capaces de
afectar o de verse afectadas por la
empresa.
4.2 Comprensión de la
organización
No se han identificado las diferentes partes
interesadas o grupos de interés que son afectados o
perciben que se afectan por culpa del desempeño
ambiental que realiza la empresa. Se deben
identificar todas las partes interesadas desde una
perspectiva global de la empresa y el ciclo de vida
de sus productos y servicios.
Documento con información sobre
comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3 Determinación del
alcance del sistema
de gestión
Para dar cumplimiento a este ítem, la empresa debe
implementar en primera instancia un SGA y el
alcance del mismo (considerando el alcance
externo e interno, las obligaciones de cumplimiento
determinadas una vez se conoce la legislación,
todas las obligaciones, todas las expectativas de los
grupos de interés y las partes interesadas…), para
así, incluir en este las diferentes actividades,
productos y servicios que puedan tener aspectos
ambientales significativos.
Información documentada sobre el alcance,
el cual debe estar disponible para las partes
interesadas.
4.4 Sistema de gestión
ambiental
No se ha implementado un SGA, donde se incluya
los procesos necesarios y sus interacciones. Se debe
llevar a cabo un mapa de procesos donde se
muestre las interacciones de estos en la empresa y
los aspectos ambientales relacionados a los mismos.
Documentación que contenga el
establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGA.

8. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001-2015
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
5.0 Liderazgo
5.1 Liderazgo y
compromiso
No hay constancia de liderazgo y compromiso de la
alta dirección con respecto al SGA. Se recomienda
revisar la visión, la misión y los valores de la empresa
para comprobar que se encuentran alineados con
el objeto y la filosofía de la norma ISO 14001:2015.
Información documentada sobre rendición
de cuentas del SGA.
5.2 Política ambiental No se ha implementado una política ambiental. Se
recomienda que se la política ambiental se
relacione con la misión y los valores de la empresa.
Documento que contenga política
ambiental dentro del SGA, la cual sea
apropiada al propósito y contexto de la
organización, proporcione un marco de
referencia para el establecimiento de los
objetivos ambientales, incluya un
compromiso para la protección del medio
ambiente, incluya un compromiso de
cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos, incluya un compromiso de mejora
continua del SGA.
La política ambiental debe estar incluida
dentro del plan de comunicaciones y estar
disponible para las partes interesadas.
5.3 Roles,
responsabilidades y
autoridades de la
organización
No se evidencia liderazgo de la alta dirección para
asignar responsabilidades y autoridades para que
los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro
de la empresa. La asignación se puede realizar
mediante la elaboración y la comunicación interna
de perfiles completos de los puestos de trabajo
Acta de trabajo donde se evidencie la
revisión por parte de la dirección y de los
diferentes comités de la empresa.

9. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001-2015
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
6.0 Planificación
6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades Al no estar implementado un SGA, no existe una
planificación del mismo, donde se determinen las
situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que
pueden tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener información
documentada sobre los riesgos y oportunidades
que son necesarios atender y procesos necesarios
especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado
6.1.4
6.1.2 Aspectos ambientales No aplica ( Actividad individual)
6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos
No se determina requisitos legales y otros requisitos a
relacionados con los aspectos ambientales, ya que estos
últimos no se han determinado dentro de un SGA.
Información documentada de los requisitos legales
y otros requisitos.
6.1.4 Planificación de
acciones
No se evidencia planificación en la toma de acciones con
respecto a los aspectos ambientales significativos, requisitos
legales y otros requisitos y riesgos y oportunidades
identificados en el apartado 6.1.1; y la manera de integrar
e implementar las acciones en los procesos de un SGA o en
otros procesos de negocio, así como la evaluación de la
eficacia de esas acciones
6.2 Objetivos ambientales y
planificación para
lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales La empresa no cuenta con objetivos ambientales
establecidos para las funciones y niveles pertinentes.
Mantener información documentada con
respecto a los objetivos ambientales los cuales
deben ser coherentes con la política ambiental, ser
medibles, ser objeto de seguimiento, comunicarse
y actualizarse según corresponda.
6.2.2 Planificación de
acciones para lograr
objetivos ambientales
Al no haber unos objetivos ambientales establecidos, no se
puede considerar cómo se pueden integrar las acciones
para el logro de esos objetivos a los procesos de negocio
de la empresa.
Documentación que evidencie una planificación
para el logro de los objetivos ambientales donde
se determine qué se va a hacer, qué recursos se
requieren, quién será el responsable, cuándo se
finalizará, cómo se evaluarán los resultados.

10. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001-2015
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
7.0 Apoyo
7.1 Recursos La empresa no ha determinado y proporcionado los
recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora de un SGA
7.2 Competencia No se evidencia que todas las personas de la empresa
tengan los conocimientos, la formación y la experiencia
necesarios para asegurar que se realiza el trabajo de
una forma eficiente y no afecta el desempeño
ambiental global de la empresa. Algunos medios para
comprobar la capacidad de una persona para aplicar
conocimientos y habilidades para obtener resultados
puede ser a través de la observación de desempeño o
realizando un test o cuestionario de conocimiento.
Conservar información documentada
apropiada como evidencia de la
competencia.
7.3 Toma de
conciencia
La empresa no ha implementado un SGA, una política
ambiental y no se han identificado unos aspectos e
impactos ambientales significativos, por tanto no es
posible que las personas que realicen el trabajo bajo su
control, tomen conciencia al respecto. La empresa
debe sensibilizar a os trabajadores en materia ambiental.
7.4 Comunicación La empresa no cuenta con un plan de comunicación
ambiental tanto interna como externamente pertinentes
el SGA, ya que este no se ha implementado.
Documento sobre el plan de comunicación
ambiental donde se determine qué comunicar,
cuándo comunicar, a quién comunicar y cómo
comunicar. El plan de comunicaciones debe
ser según lo requieran sus requisitos legales y
otros requisitos.
7.4.1 Generalidades AL momento que se implemente un SGA, se recomienda
llevar a cabo un plan de comunicación ambiental para
generar la competencia, toma de conciencia e
información y respuesta por partes interesadas.
Información documentada sobre el plan de
comunicación ambiental enfocado a lo que
realmente se refiere el SGA.
7.4.2 Comunicación
interna
7.4.3 Comunicación
externa

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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
7.5 Información
documentada
No existe un SGA documentado. Se recomienda
hacer un análisis de la relación de la información
documentada del SGA, cuando este se
implemente, y el tamaño de la empresa, el tipo de
actividades, productos y servicios, la complejidad
de los procesos y sus interacciones, además de las
competencias de las personas. Los documentos
generados deben presentar actualización si se
evidencian cambios en la organización.
Información documentada sobre el SGA.
7.5.1 Generalidades Información documentada sobre la Norma
ISO 14001:2015.
Documentación que la empresa determine
como necesaria para eficacia del SGA.
7.5.2 Creación y
actualización
Al crear y actualizar la información documentada,
la empresa debe asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado: la identificación y descripción, el
formato y la revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación.
7.5.3 Control de la
información
documentada
La información documentada con respecto al SGA
debe estar disponible y ser idónea para su uso,
dónde y cuándo se necesite; y esté protegida
adecuadamente.
8.0 Operación
8.1 Planificación y
control operacional
Al no haberse implementado un SGA, la empresa no
ha establecido, implementado, controlado y
mantenido los procesos necesarios para establecer
unos requisitos de ese SGA.
Mantener información documentada en la
medida necesaria para tener la confianza
en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.
8.2 Preparación y
respuesta ante
emergencias
La empresa no cuenta con un plan de control
operacional para evitar que sucedan situaciones de
emergencia y se evidencie la capacidad de
respuesta. La empresa debe realizar simulacro de los
planes de emergencia y revisar el contenido de
forma periódica.
Información documentada de un plan de
control operacional y de un plan de
emergencia, en la medida necesaria para
tener confianza en que los procesos se llevan
a cabo de la manera planificada

12. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
9.0 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento,
medición y análisis
9.1.1 Generalidades No se evidencia que la empresa realice
seguimiento, medición, análisis y evaluación de su
desempeño ambiental.
La empresa debe conservar información
documentada apropiada como evidencia
de los resultados de seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación.
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento
La empresa no ha establecido e implementado los
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales y otros requisitos. Es muy
importante medir cada cierto tiempo y realizar otro
análisis después de obtener los resultados, ya que
esto facilita la toma de decisiones y las acciones
que apoyan la consecución de los objetivos
trazados.
La empresa debe conservar información
documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación de
cumplimiento.
NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN
SOPORTES
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades La empresa no ha establecido e implementado un
programa de auditoría interna que incluya la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas. La empresa debe
realizar auditorías internas dentro de los intervalos de
tiempo planificados para proporcionar información
sobre si el SGA cumple con todos los requisitos que
exige la norma.
La empresa debe conservar información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y
de los resultados de esta.
9.2.2 Programa de
auditoria interna
9.3 Revisión por la
dirección
La empresa no cuenta con un SGA. La alta
dirección debe revisar el SGA; después que este se
haya implementado, a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.
La empresa debe mantener información
documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección

13. EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001-2015
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NUMERAL REQUISITO OBSERVACIÓN SOPORTES
10 Mejora
10.1 Generalidades Al implementarse un SGA, se deben
determinar las oportunidades de mejora e
implementar las acciones necesarias para
lograr los resultados previstos en este.
10.2 No
conformidad y
acción
correctiva
Las acciones correctivas deben ser apropiadas
a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los
impactos ambientales, cuando estos se hayan
determinado.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de la naturaleza de las no
conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente, y los resultados
de cualquier acción correctiva.
10.3 Mejora
continua
La empresa debe mejorar continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del SGA,
cuando este se haya establecido e
implementado, para mejorar el desempeño
ambiental.

14. ANÁLISIS GRADO DE CUMPLIMIENTO 14
 La empresa FUNDICIONES M&M S.A.S.,
en la actualidad no ha establecido e
implementado un sistema de gestión
de calidad, por ende tampoco se
desarrollan acciones en el marco de
un Sistema de Gestión Ambiental,
teniendo en cuenta esto se desarrolló
al interior de la organización la
Revisión Inicial Ambiental (R.I.A), que
permitirá obtener información base
para desarrollar, implementar y
mantener un sistema de Gestión
Ambiental basado en la norma ISO
14001-2015.

15. ANÁLISIS GRADO DE CUMPLIMIENTO 15
 Se realiza entonces el análisis de las necesidades para el
cumplimiento de los requisitos establecidos, encontrando que
no se cuenta con una política ambiental que permita
establecer los objetivos y metas ambientales; sin embargo, al
estudiar la matriz de requerimientos legales se da cumplimiento
de la normatividad vigente que aplica en el desarrollo de la
actividad económica.
 Por otra parte, no se cuenta con ningún proceso
documentado, las actividades se desarrollan según el
conocimiento propio de los empleados de la organización.
Tampoco se cuenta con un plan de emergencias que permita
atender las posibles situaciones que se presenten.

16. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 16
 La empresa no ha establecido e implementado un Sistema de
Gestión Ambiental, por lo que se recomienda en primera
instancia hacer una planificación donde se identifiquen todas
las partes interesadas desde una perspectiva global de la
empresa y el ciclo de vida de sus productos y servicios, se
defina la política ambiental, se identifique los aspectos
ambientales significativos, se tengan en cuenta los requisitos
legales y se defina todos los objetivos y metas ambiental que
se desean conseguir, además, se defina un programa de
gestión ambiental.
 Como resultado de la Revisión Inicial Ambiental (R.I.A), se tiene
que la empresa no cuenta con ningún avance en la
implementación de un sistema de gestión ambiental; sin
embargo, presenta características que permitirían su
establecimiento, con la aplicación de las acciones necesarias
para el cumplimiento de los requisitos establecidos.

17. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 17
 Es necesaria la planificación, implementación y verificación de
un Sistema de Gestión Ambiental, establecido bajo los
requerimientos de la ISO 14001-2015, donde además, se vele
por el cumplimiento de la normatividad vigente. Se deberá
establecer un modelo de gestión para la empresa bajo el
concepto de PHVA.
 La empresa debe identificar y aplicar procesos que respondan
a los requisitos solicitados por la norma, con implementación de
sistemas de control y registro del accionar cotidiano, que
permita un mejor desarrollo del proceso productivo, con la
documentación necesaria para su ejecución; adicionalmente,
se debe implementar los planes de emergencia necesarios,
que permitan el accionar en posibles eventos que pongan en
riesgo el personal, el proceso y el medio ambiente.

18. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 18
 Al momento de implementarse el
Sistema de Gestión Ambiental, se
debe tener en cuenta las
estructuras y responsabilidades, la
formación, sensibilización y la
competencia del personal, la
comunicación, los documentos que
forman parte del Sistema de Gestión
Ambiental, control de dicha
documentación, control
operacional y los planes de
emergencia con su respectiva
respuesta.

19. 19BIBLIOGRAFÍA
ICONTEC. (23 de Septiembre de 2015). NTC ISO 14001. Obtenido de
https://informacion.unad.edu.co/images/control_interno/NTC_ISO_14001_2015.pdf
Maestría en Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente. (2014). Unidad dos. Gestión
Ambiental Empresarial. Manizales.