Este documento habla sobre la planeación estratégica y operativa en las organizaciones. En 3 oraciones: 1) Explica los conceptos clave de la planeación como la misión, objetivos, estrategias y planes estratégicos y operativos. 2) Describe los elementos de la administración estratégica como el análisis del medio ambiente externo e interno, elección de estrategias y objetivos. 3) Cubre temas como la formulación de la misión y objetivos de una organización y los criterios para evaluarlos.

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GESTIÓN Y DESARROLLO DE SOLUCIONES TELEMÁTICAS
ESPECIALIZACIÓN EN TELEMATICA
Universidad del Cauca
Facultad de Ingeniería Electrónica y Telecomunicaciones
Instituto de Postgrado en Electrónica y
Telecomunicaciones
Universidad Autónoma de Occidente
Escuela de Postgrados

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Concepto
• Proceso formal y sistematizado que comprende el investigar y
analizar las condiciones futuras para escoger un curso de acción
que la organización va a seguir, tomando en cuenta el M.A.E. y las
capacidades internas de la organización.
• Se debe fijar la misión, determinar los objetivos, formular las
estrategias, requeridas para posicionar la organización en una
forma ventajosa y competitiva.
– Donde estamos ahora?  Situación actual.
– Donde queremos estar?  Objetivos deseados.
– Cómo hacemos para llegar allá?  Acciones necesarias.
¡La planeación toma en cuenta las implicaciones futuras
de decisiones actuales!

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Utilidad e Importancia de la Planeación
• La planeación es fundamental para examinar de forma
crítica los siguientes puntos:
– Qué producto (bienes o servicios) o línea de productos
estamos fabricando?
– Se seguirá utilizando este producto en x años?
– Cómo estamos en relación con la competencia?
– Qué producto quieren los consumidores?
– Qué productos está ofreciendo la competencia?
– Qué nuevas tecnologías hay en el mercado que puedan
afectar nuestro producto?
– Qué nueva tecnología podemos utilizar para nuestro
producto?
– Qué nuevas leyes y regulaciones expedirá el gobierno?

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Utilidad e Importancia de la Planeación
• Si una organización quiere ser exitosa en su
labor debe saber tratar con el cambio y
adaptarse a él. La planeación es la única
herramienta que tiene la gerencia de una
organización para poder adaptarse al cambio
y saber tratar con ese cambio.
• Hellriegel y Slocum:
– Una organización que no planee su futuro no va a tener
futuro.
– La forma más efectiva de tratar con el cambio es ayudar
a crearlo.
– La planeación sin acción es fútil pero la acción sin
planeación es fatal.

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Clases de Planeación
• Planeación formal e informal: Cuando no hay planes
formales, no existen objetivos ni programaciones y los
problemas diarios reciben más atención que lo que se
ha pensado planear. Un plan formal es un plan
documentado, presentado en forma escrita, y que se ha
desarrollado utilizando un proceso identificable.
• Planeación a largo y corto plazo: Tradicionalmente el
corto plazo se identifica con planes a 1 año y el largo
plazo con planes a 3 años o más. Los dos tipos de
planes coexisten en toda organización. El periodo para
definir el largo plazo depende de la estabilidad del
M.A.E.

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Clases de Planeación
• Planeación estratégica y táctica: La planeación
estratégica es a largo plazo, involucrando la
totalidad de la organización y buscando ubicarla
en una posición exitosa en el M.A.E. Se formulan
estrategias para poder obtener los objetivos que
se han determinado en el marco de la misión.
En la planeación táctica se implementa o ejecuta
el plan estratégico o sea las estrategias elegidas
en la planeación estratégica.

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La Función de Planeación
Conceptos Generales
Clases de Planeación
• Planeación a nivel organizacional, divisional o
funcional: La planeación a nivel organizacional
comprende a toda la organización y tiene que ver con
los objetivos y estrategias corporativas. La
planeación a nivel divisional tiene que ver con una
parte de la organización y su plan estará enmarcado
en el plan organizacional. La planeación en el nivel
funcional tiene que ver con funciones, generalmente
de apoyo y transversales a la actividad
organizacional.
Esta clasificación da cuenta sólo del alcance del
proceso de planeación en el ámbito organizacional.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Administración Estratégica
• Se define como el conjunto de decisiones y
acciones que resulta en la formulación e
implementación de estrategias, diseñadas
para lograr los objetivos de la organización.
• Se integran la planeación estratégica y la
planeación táctica u operativa. Es decir
integra la parte creativa con la parte de
ejecución. Integra objetivos a largo plazo con
objetivos a corto plazo.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Misión de la
Organización
Perfil de la
Organización
Medio Ambiente
Externo
Análisis de Oportunidades
y Elección Estratégica
Qué es
Qué es lo posible
Qué se desea
Objetivos a largo plazo Estrategias
Objetivos anuales Estrategias operativas
Implementación
de la estrategias
Seguimiento y
evaluación

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• La misión indica el propósito fundamental que define a una
organización, la diferencia de otras organizaciones e
identifica el conjunto de sus operaciones en términos de
productos y mercados.
– El tipo básico de bienes y servicios que se van a ofrecer.
– Los grupos de mercados o clientes cuyas necesidades se van
a satisfacer.
– La tecnología que se va a utilizar en la producción o entrega
del producto (bienes o servicios).
– El interés básico para sobrevivir por medio del crecimiento y
utilidades.
– La filosofía administrativa de la organización.
– La imagen que la organización desea tener en la sociedad.
– El concepto que de la organización deben tener las personas
que trabajan en ella.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• El perfil de la organización es el resultado del análisis
interno de la organización, el cual determina lo que puede
hacer la organización utilizando las personas y recursos
actuales o disponibles.
– Evalúa los puntos fuertes, es decir lo que la organización
puede hacer mejor que la competencia.
– Evalúa los puntos débiles, es decir aquellos que la
organización hace de una forma pobre en relación con la
competencia o no tiene las capacidades para hacerlo
mientras la competencia si las tiene.
– Indica la cantidad y calidad del personal, de los recursos
físicos y de los financieros disponibles.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• El Medio Ambiente Externo consiste en una serie de factores que
influencian la elección que hace la organización sobre el rumbo
que toma y las acciones que realiza. A largo plazo influencia
también su estructura y procesos internos. La mayoría de las
veces estos factores escapan al control de la organización.
– El M.A.E. General. Escaso o ningún control sobre ellos.
– El M.A.E. Específico. Se tiene mayor control, a través de las
estrategias que se adopten.
– El M.A.E. presenta oportunidades, amenazas y restricciones.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• Análisis conjunto de las oportunidades, significa cruzar las
oportunidades que ofrece el M.A.E. con el perfil de la
organización (fortalezas, debilidades y capacidades) con el
fin de identificar las oportunidades posibles. Cruzadas,
estas últimas con la misión, determina las oportunidades
deseables.
• La elección estratégica tiene como propósito proporcionar
la combinación de objetivos a largo plazo y de las
estrategias que posicionarán la organización, a sí como los
medios para obtener la misión de la organización. La
selección no es secuencial y obedece a un conjunto de
criterios.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
Análisis del conjunto de oportunidades
y elección estratégica
Oportunidades
Posibles y
Deseables
Objetivos a
Largo Plazo
Estrategias
Opcionales
Elección
estratégica

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• Objetivos a largo plazo son los resultados que una
organización quiere obtener en un periodo determinado
de tiempo; dependen de la estabilidad del M.A.E.
• Los objetivos deben ser medibles, específicos, obtenibles
y consistentes con los demás objetivos de la
organización.
• Algunas de las áreas donde se pueden desarrollar
objetivos son: posición competitiva, liderazgo
tecnológico, utilidades, productividad, relaciones con los
empleados, desarrollo del personal, responsabilidad
social.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• Las Estrategias son el cómo se van a obtener los
objetivos a largo plazo. Se definen como un enfoque
general y amplio que guía las actividades principales que
se han diseñado para obtener los objetivos a largo plazo.
• Los autores han identificado, en el estudio de los
comportamientos organizacionales, un conjunto de
estrategias que pueden agruparse de manera diversa. En
general, dependiendo de la complejidad organizacional
habrá la necesidad de recurrir a varias estrategias o a una
combinación de ellas.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• Los Objetivos Anuales son los resultados que una
organización quiere obtener en un periodo de un año.
• Son necesarios para volver operativos los objetivos a
largo plazo. Por lo tanto, deben ser más específicos y
concretos.
• Los objetivos a largo plazo tratan de la posición que
tendrá la organización en el futuro en relación con su
medio ambiente externo competitivo. Los objetivos
anuales identifican logros específicos de las áreas
funcionales: producción, finanzas, comercialización,
personal, investigación y desarrollo.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• Las Estrategias Operativas describen de manera detallada
los medios que se van a utilizar para obtener los objetivos
anuales.
• Para cada objetivo anual se desarrolla una estrategia
operativa, el conjunto de las cuales sirven para identificar
y coordinar las acciones que se desarrollan en cada área
funcional.
• La implementación de las estrategias comprende la
asignación de responsabilidades al personal y la
ubicación de los recursos necesarios y adecuados. Mide
el logro de los objetivos y la misión.

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La Función de Planeación
Administración Estratégica
Elementos de la Administración Estratégica
• El modelo de Administración Estratégica descrito indica
que cualquier cambio en alguna de las partes del sistema
afectará a uno o varios componentes.
• La administración estratégica es un sistema dinámico,
en donde sus componentes están en constante cambio.
• La administración estratégica es un proceso de
naturaleza secuencial, que sigue un cierto orden y
requiere de retroalimentación.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica y Operativa
Planes Estratégicos y Planes Operativos.
• A partir del modelo de Administración Estratégica,
podemos reconocer dos tipos o jerarquías de planeación
organizacional, que podemos denotar como Planes
Estratégicos y Planes Operativos.
• Los Planes Estratégicos comprenden la determinación de
la Misión, Los Objetivos de Largo Plazo y Las Estrategias,
elementos vitales para la existencia de las organizaciones.
• Los Planes Operativos guían, apoyan y comunican como
se va a implementar la estrategia; comprenden las
políticas, los procedimientos, normas, programas y
presupuestos.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Formulación de la Misión.
¿Qué?
(Necesidades, productos, servicios)
¿Para Quién?
(Consumidores, clientes, usuarios)
¿Cómo?
(Actividades, Tecnologías, métodos)
¿Por Qué?

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Formulación de la Misión.
• En la contestación de las cuatro preguntas
claves para la formulación de la misión, operan
diversas fuerzas conductoras que determinan
una particular forma de definir la misión:
– Bienes que fabrican o servicios que ofrecen.
– Mercado atendido.
– Tecnología.
– Capacidad Operativa.
– Métodos de distribución o venta.
– Recursos Naturales.
– Utilidad o retorno.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Criterios para evaluar la Misión.
• Enunciado claro y comprensible.
• Brevedad de la declaración ( 100 palabras)
• Respuesta al Qué, Quiénes, Cómo y Por Qué.
• Amplitud de la misión vs. Enfoque.
• Reflejo de las ventajas competitivas de la
organización.
La formulación de la misión es un proceso, es decir, es
dinámico y por lo tanto cambiante y reiterativo.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Los Objetivos de la Organización.
• Son los resultados específicos que se quieren lograr
cuando se quiere obtener la misión de una organización.
Deben indicar de forma clara, precisa y concreta qué se
va a obtener y en que tiempo se lograrán esos
resultados. Los resultados deben ser medibles y
verificables.
• Los Objetivos se pueden agrupar de diversas formas:
– Objetivos Inherentes.
– Objetivos Oficiales y Operativos.
– Objetivos a Largo y Corto Plazo.
– Objetivos de Adquisición y de Retención.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Clases de Objetivos.
• Los Objetivos Inherentes son los objetivos básicos que
guían o sirven de base a los demás objetivos y
generalmente no se especifican: Sobrevivir y Producir
Beneficios.
• Los Objetivos Oficiales y Operativos son los que se
determinan y divulgan de manera explícita y pública y
aquellos que en la práctica se intentan lograr.
• Los Objetivos a Largo y Corto Plazo es una clasificación
dependiente del periodo de tiempo definido para el
objetivo.
• Los Objetivos de Adquisición y de Retención son
aquellos trazados para lograr algo que no se tiene y
conservar algo ya logrado.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Formulación de los Objetivos.
• No hay una fórmula correcta para la formulación de los
objetivos pero se recomienda atender algunos criterios:
– Tratar una sola idea y de forma específica.
– Tener tiempo límite para su logro.
– Debe poder evaluarse y preferiblemente de forma
cuantitativa.
– Relacionado con un resultado y no con la actividad que hay
que realizar para lograr el resultado.
– Debe constituir un reto, pero debe ser realizable.
“Nuestro Objetivo es maximizar las ventas del producto A”
“Nuestro Objetivo es aumentar las ventas”
“Queremos ser los mayores productores de neveras del país
y aumentar la participación en el mercado”

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Las Estrategias de la Organización.
• Indican cómo se van a obtener los resultados definidos
por los objetivos. Es decir, que tipo de acciones es
necesario realizar. Cada objetivo debe tener asociada al
menos una estrategia y cada estrategia debe estar
asociada con al menos un objetivo.
• La estrategia debe considerar:
– Cómo responder a las condiciones cambiantes.
– Cómo ubicar las personas y los recursos.
– Cómo administrar cada una de las áreas y actividades
para crear un esfuerzo estratégico unificado.
– Cómo competir en cada área o línea de negocio en que
está involucrada la organización.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Clases de Estrategias.
• Las estrategias, al igual que los objetivos, se
clasifican según el nivel organizacional para el
que se seleccionan.
– Estrategias a nivel Corporativo. Qué líneas de negocio
van a recibir recursos, cuanto y con que prioridad?
– Estrategias a nivel división o línea de negocios.
Responde a aspectos del entorno ( cómo competir?) y
a aspectos del interior organizacional (cómo coordinar
y ejecutar?)
– Estrategias a nivel funcional u operativo. Determinan
las acciones específicas que se realizan en el contexto
de las estrategias superiores.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Tipos de Estrategias.
• Concentración: En un producto, mercado o tecnología.
• Desarrollo del Mercado: Conseguir nuevos clientes para
los productos actuales.
• Desarrollo del Producto: Prolongar el ciclo de vida de
productos existentes o crear nuevos productos.
• Integración Vertical: Adquirir o controlar otras
organizaciones que suministren entradas o que utilizan o
venden las salidas.
• Integración Horizontal: Adquirir o controlar otras
organizaciones competidoras en el mismo o diferente
mercado.
• Diversificación: Añadir nuevos negocios o líneas al
existente.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Tipos de Estrategias.
• Proyecto Compartido o Contrato de Asociación: Los
denominados Joint Venture es usada por restricciones o
compartir riesgos.
• Innovación: Impactar el mercado a través de la
concreción de nuevos productos o servicios,
desarrollados creativamente.
• Repliegue: Estrategia defensiva de reubicación o
reatrincheramiento.
• Desinversión: Vender un negocio o división de la
organización.
• Liquidación: Terminar un negocio o división de la
organización.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Evaluación de Estrategias.
Rápido Crecimiento del Mercado
Lento Crecimiento del Mercado
Cuadrante ICuadrante II
Cuadrante III Cuadrante IV
PosiciónCompetitivaFuerte
PosiciónCompetitivaDébil
1. Concentración
2. Integración Vertical
3. Diversificación
1. Reformulación
Concentración
2. Integración Horizontal
3. Desinversión
4. Liquidación
1. Diversificación
Concentración
2. Diversificación
3. Riesgo Compartido
1. Repliegue
2. Diversificación
3. Desinversión
4. Liquidación

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Factores en la Selección de Estrategias.
• La estrategia actual.
• Grado de dependencia externa.
• Actitud frente al riesgo
• Consideraciones políticas internas.
• Reacción de la competencia.
Implementación y Control de la Estrategia.
• Consiste en determinar cuál es el desempeño
actual y asegurarse de que éste sea
consistente con el desempeño esperado.

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La Función de Planeación
Planeación Estratégica
Implementación y Control de la Estrategia.
1. Establecer los estándares de desempeño
2. Medir y evaluar el desempeño actual y
compararlo con los estándares
3. Diagnosticar las causas de las desviaciones
4. Tomar acciones correctivas
5. Continuar recibiendo retroalimentación del
medio ambiente interno y externo y monitorear
el desempeño actual

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Políticas.
• Especifican cómo se van a administrar
las actividades internas de la
organización. Se desarrollan a nivel de
las áreas funcionales como guías para
la toma de decisiones.
• Es una guía para tomar decisiones en
relación con lo que se debe hacer y lo
que no se debe hacer. Es flexible (en lo
posible, es preferible)

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Desarrollo de Políticas.
• Implementar la estrategia seleccionada.
• Fijar un criterio uniforme para resolver
situaciones similares y frecuentes.
• Aumentar la eficiencia de la
organización.
• Coordinar las diversas unidades de la
organización.

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Clases de Políticas.
• Políticas de Producción:
– De control de calidad
– Mantenimiento de equipos.
– Compra de equipos
– Utilización de materias primas
– Proveedores.
– Utilización y capacidad de la planta.
• Políticas de Personal:
– De salarios.
– De selección y contratación.
– De promoción
– De capacitación.

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Clases de Políticas.
• Políticas de Finanzas:
– De pago de dividendos.
– De préstamos.
– De Utilización de capital.
– De sistemas de costos.
• Políticas de Comercialización:
– De precios.
– De promoción.
– De devolución de mercancías.
– De publicidad.
– De líneas de productos.

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Requisitos para el desarrollo de Políticas.
• Deben ser consistentes con las
estrategias, objetivos y misión.
• Deben tomar en cuenta los cambios en
el medio ambiente externo.
• Deben ser flexibles.
• No deben ser ni muy amplias ni muy
estrechas.
• Deben ser aplicadas.

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Procedimientos.
• Serie detallada de instrucciones para ejecutar
un conjunto de acciones que suelen ocurrir con
frecuencia o con regularidad. Especifica los
pasos a seguir y el orden en que deben
realizarse para resolver una situación
especifica o lograr una acción determinada.
Normas.
• Indican lo que se puede hacer y lo que no se
puede hacer en determinadas situaciones. Las
normas son rígidas y no permiten discusión.

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La Función de Planeación
Planeación Operativa
Programas.
• Son planes operativos que se utilizan una sola
vez. Especifican los pasos y el orden en que
se deben realizar para cumplir una acción
específica, fechas, responsables, costos,
participantes, lugares, etc.
Presupuestos.
• Son planes operativos que se utilizan una sola
vez. Es un plan de ubicación de personas y
recursos en términos de dinero. Son
instrumentos de planeación y de control.

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La Función de Planeación
Pronósticos, Oportunidades y Amenazas
Pronósticos.
• “ El futuro es un producto que ha evolucionado
del pasado y del presente pero que no está
determinado exclusivamente ni por el pasado
ni por el presente. El futuro se ve afectado por
eventos sin precedentes – cambios que
pueden algunas veces anticiparse pero no se
pueden predecir con exactitud. El futuro
tambien está afectado por una serie de
acciones sociales controlables, diseñadas para
guiar su evolución”
(Selwyn Enzer – Centro de Investigaciones Futuras – Universidad de California del Sur)

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La Función de Planeación
Pronósticos, Oportunidades y Amenazas
Pronósticos.
• Pronosticar se refiere a poder predecir, proyectar o
estimar eventos o condiciones futuras en el medio
ambiente externo de la organización. Se relaciona
con eventos o condiciones probables.
• Existen varios campos en los que se recurre al
pronóstico: Pronósticos Económicos, Sociales,
Políticos, Tecnológicos.
• Se utilizan diversas técnicas para el pronóstico,
algunas cualitativas y otras cuantitativas, útiles
dependiendo del periodo de tiempo, costos de
implantación, características de la información,
complejidad de la técnica, estabilidad del M.A.E.

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La Función de Planeación
Pronósticos, Oportunidades y Amenazas
Oportunidades y Amenazas.
• Factores externos a la organización que la
afectan en sentido favorable o desfavorable.
• Para poder aprovechar las oportunidades y
tratar de evitar las amenazas provenientes del
entorno, la organización debe partir de sus
puntos fuertes (fortalezas) y sus puntos
débiles (Debilidades).
• La herramienta más común para el análisis es
la denominada Matriz DOFA.