Taller de investigacion i

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y
CONTABLES
CARRERA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD Y FINANZAS
MODALIDAD: DISTANCIA
JAMES WILFREDO HUAMÁN GORA
HUANCAYO – PERÚ
2016
TALLER DE
INVESTIGACIÓN I

2
UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
FACULTAD DE CC. AA. CC.
Escuela Profesional de Contabilidad y Finanzas
Material publicado con fines de estudio
Tercera edición
Huancayo, 2016

3
ÍNDICE
ÍNDICE
PRESENTACIÓN
OBJETIVOS GENERALES
ESQUEMA RESUMEN DE CONTENIDOS
DESARROLLO CONTENIDOS
UNIDAD DE APRENDIZAJE Nº 1
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
1.1. DEFINICIÓN................................................................................9
1.2. IMPORTANCIA ............................................................................10
1.3. FUNCIONES ...............................................................................10
1.4. ESTRUCTURA .............................................................................11
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
2.1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA..................................................24
2.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA......................................................26
2.3. REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA .................................................................................31
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
3.1. FORMULACIÓN EL PROBLEMA .......................................................36
3.2. REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS ...................................................41
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO
4.1. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO .............................................................................48
4.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS...................55
4.3. CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIÓN DE
TÉRMINOS BÁSICOS ...................................................................62
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES
5.1. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS ......................................................68
5.2. DETERMINACIÓN DE VARIABLES...................................................73

4
5.3. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES ..........................................75
DISEÑO METODOLÓGICO
6.1. DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIÓN..................82
6.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN...................................85
6.3. SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA ....................................86
6.4. ESPECIFICACIÓN DE LOS MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN .................88
6.5. SELECCIÓN DE TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIÓN
DE DATOS..................................................................................90
6.6. DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIÓN DE
DATOS ......................................................................................91
6.7. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS ...................93
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
7.1. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN .....................................................96
7.1.1. Definición de técnicas de investigación ...............................96
7.1.2. Importancia de las técnicas en investigación .......................97
7.1.3. Clasificación de las técnicas de investigación .......................97
7.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN .............................................97
7.2.1. Definición de instrumentos de investigación.........................97
7.2.2. Construcción de un instrumento de investigación .................98
7.3. LA OBSERVACIÓN ...................................................................... 103
7.3.1. Definición de observación................................................. 103
7.3.2. Tipos de observación....................................................... 104
7.3.3. Registro y formalización de la observación ......................... 110
7.3.4. Procesos de la observación............................................... 111
7.4. LA ENTREVISTA ......................................................................... 112
7.4.1. Definición de entrevista ................................................... 112
7.4.2. Tipología de la entrevista ................................................. 113
7.4.3. Procesos de la entrevista ................................................. 126
7.4.4. Características de la entrevista ......................................... 127
7.5. LA ENCUESTA ............................................................................ 128
7.5.1. Definición de la encuesta ................................................. 128
7.5.2. Características de la encuesta........................................... 129

5
7.5.3. Clasificación de las encuestas ........................................... 130
7.5.4. Procesos para realizar una encuesta.................................. 131
7.5.5. El cuestionario............................................................... 132
7.6. EL GRUPO FOCAL ...................................................................... 141
7.6.1. Definición de grupo focal................................................. 141
7.6.2. Ventajas de grupo focal .................................................. 142
7.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal ........................ 143
7.6.4. Metodología de grupo focal.............................................. 143
7.6.5. Fases del grupo focal...................................................... 149
7.6.6. Utilidad del grupo focal ................................................... 151
7.6.7. Análisis de la información................................................ 152
7.6.8. Informe del focus group.................................................. 153
7.6.9. Instrumentos del focus group .......................................... 155
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
8.1. MATERIALES Y EQUIPOS ............................................................167
8.2. DETERMINACIÓN DEL PRESUPUESTO...........................................168
8.1. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES...............170

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TABLA DE CONVENCIONES
Copyright@2016 UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
Sistema de Educación Abierta y a Distancia
Huancayo, Enero 2016
Prohibida la reproducción total o parcial sin autorización
escrita del Rector de la Universidad
La redacción de este texto Universitario estuvo a cargo
de:
Mg. JAMES WILFREDO HUAMÁN GORA
Sede Huancayo
Diseño gráfico, diagramación e impresión Digital
Editorial

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PRESENTACIÓN
El ser humano es un investigador por antonomasia; desde que
nace hasta que muere está en una interrelación permanente con su
realidad a la que trata de conocerla cada vez más y más.
Además, las nuevas tendencias cada vez más globalizadas
exigen del ser humano el desarrollo de una serie de capacidades,
para comprender y explicar la realidad en la que les toca vivir.
Estas capacidades están relacionadas a la tarea investigativa que
deben desarrollar con la finalidad de conocer, comprender y
transformar la realidad en que se desempeñan.
En el plan de estudios de las carreras de la facultad de
Ciencias Administrativas y Contables, se establece una serie de
enfoques y criterios que permiten el trabajo sistemático en el
quehacer investigativo en los diferentes campos del conocimiento,
y específicamente en el que se va a desempeñar el futuro
profesional.
Por ello, este documento pretende desarrollar y consolidar las
capacidades investigativas de los futuros profesionales de las
ciencias administrativas y contables; que por la naturaleza de la
asignatura debe ser desarrollado, paulatinamente, en 8 unidades
temáticas de un trabajo eminentemente práctico, pero
fundamentado en la teoría científica de la investigación.
Lo que se espera de los estudiantes es la elaboración de un
plan o proyecto de investigación, la misma que será orientado por
este texto por las orientaciones y acciones tutoriales de los
docentes, y por la consulta permanente de la bibliografía
especializada.
El autor

8
TALLER DE INVESTIGACIÓN I
OBJETIVOS DEL CURSO
Proporcionar a los estudiantes de la
Facultad de Ciencias Administrativas
y Contables las herramientas necesa-
rias para investigar problemas
propios de su especialidad.
Desarrollar capacidades investiga-
tivas tendientes al abordaje y
solución de problemas propios de la
especialidad de ciencias adminis-
trativas y contables.
Elaborar el plan de investigación
abordando problemas propios de la
especialidad de ciencias administra-
tivas y contables.

9
ESQUEMA RESUMEN DE CONTENIDOS
TALLER DE
INVESTIGACIÓN I
PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y
DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
FORMULACIÓN DEL
PROBLEMA Y OBJETIVOS
CONSTRUCCIÓN DEL
MARCO TEÓRICO
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y
VARIABLES
TÉCNICAS E
INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIÓN
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS DE LA
INVESTIGACIÓN

10
En esta unidad de aprendizaje se aborda aspectos teóricos sobre el
proyecto de investigación. Haciendo énfasis en su definición, importancia
y estructura.
 Define el proyecto de investigación, sustentado en fuentes teóricas
actuales.
 Identifica la estructura del proyecto de investigación, precisando los
aspectos más saltantes de cada uno de los elementos.
 Identifica las funciones del proyecto de investigación.
1.1. DEFINICIÓN
La investigación científica es un proceso dirigido a la solución de
problemas, conducentes a la obtención de nuevos conocimientos. Dicho
proceso comprende las siguientes etapas:
a) Planificación.
b) Ejecución o desarrollo.
c) Divulgación.
El proceso de planificación tiene como producto el plan o proyecto
de la investigación por realizar. Precisamente, en este texto nos
ocuparemos del proyecto de investigación.
Temática
Desarrollo de contenidos

11
Entonces, el proceso investigativo requiere de la realización de una
serie de actividades que deben ser previstas, organizadas y
estructuradas en el tiempo y el espacio; lo cual se consigue a través de
un proyecto de investigación.
El proyecto de investigación es una herramienta de trabajo para
investigadores que permite ejecutar y evaluar la investigación según
una programación preestablecida. Es decir, consiste en la previsión de
las distintas actividades que deberá realizar el investigador durante el
proceso de investigación de manera ordenada y sistemática. Dichas
actividades deberán preverse para ser ejecutadas con una secuencia
lógica determinada y de acuerdo a las etapas del proceso de la
investigación científica.
1.2. IMPORTANCIA
El plan de investigación es importante porque:
a) Permite seguir una secuencia lógica y ordenada, acorde a las
etapas de la investigación y a un cronograma preestablecido.
b) Determina los objetivos de la investigación, tendientes a la
construcción de conocimientos.
c) Establece el procedimiento y los lineamientos generales
adecuados para realizar la investigación.
El proyecto de investigación
es el documento escrito, que
permite organizar las ideas
centrales del estudio que se
pretende realizar.
Es un documento de:
• Orientación,
• Justificación y
• De planificación sumaria
sobre el estudio a realizar.
El proyecto de investigación:
• Sirve como referente
fundamental para no
perder la brújula del
proceso de investigación.
• Sirve como documento
formal para inscribir la
tesis en la facultad
correspondiente.

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1.3. FUNCIONES
El proyecto de investigación, según Tamayo y Tamayo (1999:26)
cumple las dos funciones básicas de todo proceso de planeación:
a) Sirve de base para tomar la decisión sobre si conviene o no
emprender la investigación propuesta.
a) Sirve de guía en la realización de la investigación.
1.4. ESTRUCTURA
Sobre la estructura del proyecto de investigación no existen
normas rígidas, sino se asume modelos establecidos por diversos
autores. Aquí presentamos un arquetipo general de estructura, que
puede y debe ser adaptado a la naturaleza y condiciones de cada una
de las investigaciones emprendidas.
La estructura del proyecto de investigación debe estar constituida
por los siguientes elementos:
I. DATOS GENERALES
1.1. Título tentativo
El título debe expresar el contenido de la investigación con claridad
y precisión indicando la relación entre variables, la población y el tiempo
o año en que se efectúa la investigación. Se sugiere que en promedio
puede constar de 25 palabras.
El título “debe ser corto y claro y no ocupar más de 25 palabras ni
utilizar expresiones como: Un estudio o una investigación sobre (…)”
(Barahona – Barahona; 1984:64).
Ejemplo:
Título inicial:
Influencia del programa de inteligencia interpersonal en el clima
laboral de la empresa “Sol de oro” – Huancayo – 2012
Título corregido:
Programa de inteligencia interpersonal y clima laboral de la
empresa “Sol de oro” – Huancayo – 2012

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1.2. Autor o autores
Se debe consignar los apellidos y nombres del o de los autores. Si
son dos o más los autores consignar en orden alfabético.
II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1. Identificación y descripción del problema
Un problema es “una proposición acerca de una situación que
requiere más o mejor conocimiento del que se tiene en el instante
presente, y que una persona experta o conocedora, (…) acepten como
justificación de una investigación de Tesis de Grado” (Austin; 2009:4).
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de
elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolución se convierte entonces en algo de suma
importancia para restituir las condiciones de normalidad antes
existentes.
La identificación y fundamentación de la existencia de un problema
se constituye en la justificación científica del estudio; es decir, lo que
fundamenta la necesidad de realizar una investigación para generar
conocimientos que brinden un aporte al conocimiento existente.
¿Qué se debe evitar en la formulación del título?
 Título que no es coherente con el contenido central de la tesis.
 Título que dice mucho menos de lo que la tesis pretende
investigar.
 Título que dice mucho más de lo que la tesis pretende investigar.
 Utilizar conceptos que no son los claves.
 Formular muy ambiguamente el título que se presta para muy
diversas interpretaciones.
 No incluir algunos aspectos que pueden ayudar a identificar mejor
el estudio.
Observación

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Por ende, requiere escribirse de manera tal, que además de brindar
los referentes empíricos que describen la situación problemática; quede
muy claro y explícito los vacíos de conocimiento existente sobre el
problema y/o la controversia existente y la evidencia no conclusiva.
Se debe brindar un argumento convincente de que los
conocimientos disponibles son insuficientes para dar cuenta del problema
y sus posibles alternativas de solución o brindar un argumento
convincente de la necesidad de someter a prueba si lo que se conoce y
se da como un hecho verdadero, puede no ser tan cierto dados nuevos
hallazgos o nuevas situaciones.
Por lo tanto, se recomienda hacer una descripción clara, precisa y
completa de la naturaleza y magnitud del problema y justificar la
necesidad de la investigación en términos del desarrollo social y/o del
aporte al conocimiento científico global.
Un problema correctamente determinado y definido, está
parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponden más posibilidades
de obtener una solución satisfactoria.
En síntesis, es la descripción y definición del problema a investigar,
la misma que se fundamenta, de manera tal, que queden muy claros y
explícitos, los vacíos del conocimiento existente sobre el problema y/o la
controversia existente.
2.2. Formulación del problema
La formulación del problema sintetiza la cuestión proyectada para
investigar a través de una interrogante, que expresa una relación entre
las variables del estudio y está estrechamente ligada a la hipótesis y a
los objetivos.
Es conveniente formular el problema a través de una o varias
preguntas que se resolverán durante el proceso de investigación. La
formulación del problema ayuda a presentarlo de manera directa
minimizando su distorsión. Para esto debemos tomar en cuenta lo
siguiente:

15
a) Las preguntas no deben ser demasiado generales ya que no
conducen al aspecto concreto de investigación.
b) Las preguntas no deben usar términos ambiguos ni abstractos.
Constituyen ideas iniciales que en el desarrollo de la investigación
se van a refinar y precisar.
c) Evitar preguntas que generen una gran cantidad de dudas, por ello
deben ser precisas.
La formulación del problema de investigación es la parte más
importante en la etapa de planeación de la investigación; porque el
objetivo de toda investigación es encontrar una respuesta a un problema
o avanzar en el conocimiento sobre el mismo. El problema debe
delimitarse con la disponibilidad de recursos, tiempo y limitaciones
científicas.
En síntesis, la formulación del problema de investigación debe
expresarse en forma de pregunta e incluir dimensión temporal y espacial.
2.3. Objetivos
Los objetivos se constituyen en las actividades intelectuales que el
investigador ejecutará en todo el proceso de la investigación;
constituyéndose en los puntos de referencia que guían el desarrollo de la
investigación y permiten orientar las actividades del estudio.
Su formulación es coherente con la pregunta de investigación,
redactado con verbos en infinitivo (analizar, aclarar, acopiar, aplicar,
acoger, capturar, clasificar, comparar, concentrar, comprobar,
comprender, determinar, describir, desarrollar, descubrir, debatir,
definir, discutir, diferenciar, elaborar, evaluar, enumerar, establecer,
experimentar, intuir, inferir, observar, obtener, proponer, percibir,
recolectar, probar, generar, guiar, comentar, estudiar, estructurar,
sugerir, reforzar, explicar, etc.) que se puedan evaluar, verificar o refutar
en un momento dado.
Los objetivos deben estar orientados a la obtención de un
conocimiento, debiendo ser claros en su redacción, medibles, alcanzables
y mostrando una relación clara y consistente con la descripción del

16
problema y, específicamente, con las preguntas e hipótesis formuladas.
En resumen, se pretende responder a la interrogante: ¿Qué se va a
hacer? La respuesta debe expresar el logro terminal que el investigador
pretende alcanzar en el estudio.
Pueden hacerse la diferenciación de objetivos generales y
específicos.
2.3.1. Objetivo general
Indican la contribución a la teoría y al conocimiento científico. Debe
explicitar lo que se espera lograr con el estudio en términos de
conocimiento. Debe dar una noción clara de lo que se pretende describir,
determinar, identificar, comparar y verificar.
2.3.2. Objetivos específicos
Son la descomposición y secuencia lógica del objetivo general, se
constituyen en logros intermedios del proceso investigatorio.
2.4. Justificación
La justificación describe el tipo de conocimiento que se estima
obtener y la finalidad que se persigue en términos de su aplicación
(justificación científica). Brinda un argumento convincente de que el
conocimiento generado es útil y de aplicabilidad generalizable para la
población. Responde a las preguntas: ¿por qué se investiga?, ¿para qué
se investiga?
Además, se señalan los beneficios que se obtendrán al ejecutar la
¿Qué se debe evitar en la formulación del objetivo?
 Proponer objetivos que luego no se van a poder cumplir.
 Formular objetivos específicos que son más bien generales.
 Formular objetivos generales que son más bien específicos.
 Formular objetivos que no corresponden al estudio.
 Formular objetivos ambiguos o demasiado complejos.
OBSERVACIÓN

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investigación; precisando la relevancia social (justificación social).
Responde a las interrogantes: ¿cuál es la relevancia del estudio para con
la sociedad?, ¿quiénes se van a beneficiar con los resultados?
También se debe especificar la justificación metodológica, que
responde a las siguientes preguntas: ¿cómo ayuda el estudio a crear
nuevos instrumentos para recolectar datos?, ¿sirve como guía para la
realización de otros estudios?, entre otros.
III. MARCO TEÓRICO
3.1. Antecedentes o estado de la cuestión
Constituye los antecedentes del problema. Son los estudios
realizados con anterioridad, que sirven para aclarar, juzgar, interpretar o
reformular el problema identificado.
De manera alguna, constituye en hacer un recuento histórico del
problema, sino de una síntesis conceptual de las investigaciones
realizadas sobre el problema formulado con la finalidad de determinar el
avance que se ha realizado sobre el problema. Luego de cada estudio
citado, se realiza un comentario.
3.2. Bases teórico científicas
En este rubro se condensará todo lo pertinente a la literatura que se
tiene sobre el problema y/o tema a investigar. Debe ser una búsqueda
detallada con un soporte teórico, que se pueda debatir, ampliar,
conceptualizar y concluir.
Ninguna investigación debe privarse de un fundamento o marco
teórico, ya que sustenta la pregunta central del estudio, expone los
razonamientos y argumentos del investigador hacia la búsqueda de la
evidencia teórica que dé respuesta a la pregunta y/o hipótesis.
Es necesario que se maneje todos los niveles teóricos del estudio,
para evitar repetir hipótesis o planteamientos ya trabajados. La reseña
de esta parte del proyecto se debe dejar bien claro para indicar qué
teorías van a servir de pauta en la investigación. Requiere de una
exhaustiva revisión de las fuentes de información, pues conduce al
establecimiento de hipótesis.

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3.3. Definición de términos básicos
En este acápite se deben definir operacional y científicamente los
términos básicos que son empleados dentro de su estudio, para
organizar sus datos y percibir la relación que hay entre ellos. No es un
glosario.
IV. SISTEMA DE HIPÓTESIS
4.1. Hipótesis
Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones
entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados. Se plantea con el fin de explicar hechos o fenómenos que
caracterizan o identifican al objeto de conocimiento. Las hipótesis son
expresadas de tal manera que puedan ser aceptadas o rechazadas.
Las hipótesis surgen normalmente de la formulación del problema y
la revisión de la literatura y algunas veces de las teorías. Las variables
contenidas deben ser concretas y poder observarse en la realidad; la
relación entre las variables debe ser clara, verosímil y medible.
Asimismo, las hipótesis deben estar vinculadas con técnicas disponibles
para probarlas.
La hipótesis presupone una conclusión o unas conclusiones, que
puede ser ratificado o rectificado en el desarrollo del trabajo de
investigación. Finalmente, tiene la función orientadora en el proceso de
la investigación, lo que permite que los investigadores “no se pierdan”, y
al final saquen conclusiones ocurrentes.
4.2. Variables e indicadores
Basada en los conceptos que pudieron ser explicitados en
fundamento teórico, las variables deben tener una expresión
operacional; es decir, que el investigador deje claro qué está
entendiendo por cada variable, de qué tipo de variable se trata y cuál
sería la manera de resumir sus valores.
Las variables se extraen del problema formulado o de la hipótesis
establecida. Se entiende por variable a todo aquello que puede asumir
diferentes valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo; de

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hecho, los fenómenos se presentan como propiedades y esas
propiedades son las variables.
La operacionalización de las variables incluye los siguientes
componentes: Nombre de la variable, definición precisa de cada variable,
escala de medición, componentes o categorías.
V. DISEÑO METODOLÓGICO
5.1. Tipo y nivel de investigación
El tipo de estudio y su nivel, son los que corresponden al problema
formulado.
5.2. Diseño de investigación
El diseño de investigación es una guía que permite mantenerse en
la dirección correcta, y su selección es necesaria en toda investigación,
ya que permite probar las hipótesis.
El diseño de investigación se debe seleccionar en base al problema
formulado, al tipo y nivel de investigación y a la hipótesis formulada.
5.3. Población y muestra
En este acápite, el investigador debe enunciar y describir la
población de estudio y todo lo relativo a los procedimientos y técnicas
para la selección y tamaño de la muestra.
Para las muestras, ya sea probabilísticas o no probabilísticas (por
conveniencia o muestras propositivas), el investigador debe indicar el
procedimiento y criterios utilizados y la justificación de la selección y
tamaño.
Cuando se trata de estudios de muestras no probabilísticas de
selección propositiva (conformación de grupos focales, selección de
informantes claves, entre otros), el investigador debe explicitar los
criterios para la selección, el tipo y el tamaño de los grupos, los
procedimientos para su conformación, entre otros.

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5.4. Métodos de investigación
Es necesario señalar los métodos que se van a emplear en el
desarrollo del estudio, indicando los métodos generales y los métodos
específicos.
5.5. Técnicas e instrumentos
Son los medios que permiten elaborar la información de acuerdo a
los objetivos e hipótesis de investigación. Debiéndose seleccionar y/o
elaborar acorde a las necesidades investigativas.
Se deben anexar al proyecto, los instrumentos que serán utilizados
(cuestionarios, guías de entrevistas, guías del moderador, hojas de
registro, entre otros) indicando en qué etapa de su elaboración se
encuentran.
5.6. Estrategias de elaboración de informaciones
En este rubro se precisa las estrategias que se ha de seguir en la
elaboración de datos.
5.7. Técnicas de procesamiento y análisis de datos
Se deben detallar los estadígrafos a emplear, tanto de la estadística
descriptiva, como de la inferencial.
Asimismo, se debe precisar los programas estadísticos que se va a
emplear en el análisis de datos (SAS, Epi-Info, Systat, SPSS, entre otros)
VI. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME
Proponer la estructura del informe de la investigación, distribuida
por capítulos.
VII. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
7.1. Materiales y equipos
Se precisan los materiales y equipos a emplear en el estudio.
7.2. Presupuesto
Este rubro incluye:
 Bienes y materiales.- Incluye equipos, materiales de
trabajo y otros.

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 Servicios.- Son los servicios que se compra a terceras
personas. Incluye asesorías de expertos, servicios de
laboratorio, transportes y viáticos.
 Financiamiento.-Se refiere a la persona o instituciones
que va a subvencionar los gastos inherentes al estudio.
7.3. Cronograma de actividades
Para la presentación del cronograma de actividades se puede
utilizar diagramas con el fin de tener una visualización integral del
tiempo en cada una de las actividades. El diagrama más usual es el de
Gantt, que consta de una matriz de doble entrada, presenta
horizontalmente el tiempo en semanas, meses o días según el proyecto y
verticalmente las actividades a ejecutar. También puede usarse el
diagrama de Venn, C.P.M., entre otros.
El cronograma de actividades debe responder a las diferentes
actividades detalladamente que metodológicamente se han planeado
realizar. Debe proyectar el tiempo real para su implementación. Se
constituye en un valioso instrumento de evaluación.
VIII. BIBLIOGRAFÍA Y WEBGRAFÍA
Se debe incluir la información respecto a los libros utilizados y a
utilizar en la investigación; así como, las direcciones de las páginas web
utilizados. Para tal efecto, se debe seguir los lineamientos técnicos
establecidos para su elaboración.
IX. ANEXOS
En anexo se debe incluir los siguientes aspectos:
 Instrumentos utilizados en el diagnóstico
 Matriz de consistencia
 Instrumentos de investigación

22
La investigación tiene tres procesos. El primer proceso denominado
planificación de la investigación tiene como producto el proyecto de
investigación.
Toda investigación se debe realizar mediante un proyecto de
investigación, de esta manera se trabaja en forma ordenada, secuencial y
tendiente hacia resultados que contribuyan al desarrollo de la ciencia.
1. Busca y analiza un proyecto de investigación de su especialidad.
2. Elabora fichas textuales sobre las siguientes categorías:
investigación, problema, formulación del problema, hipótesis,
variables, indicadores, técnicas, instrumentos, método, método
científico.
3. Construye el proyecto de investigación, de acuerdo al desarrollo
de las actividades de cada semana. Al culminar la octava unidad
de aprendizaje lo debes presentar para su evaluación. No te
olvides de elaborar la matriz de coherencia.
PRIMERA AUTOEVALUACIÓN
Instrucciones: Marca la respuesta correcta:
1. Los procesos de la investigación son:
a) Planificación, ejecución y evaluación.
b) Planificación, ejecución y divulgación
c) Ejecución, divulgación y planificación.
d) Planificación, implementación y divulgación
2. La definición siguiente: “es una herramienta de trabajo para
investigadores que consiste en la previsión de las distintas
actividades que deberá realizar el investigador durante el proceso de
investigación de manera ordenada y sistemática”, corresponde a:
a) Planificación de la investigación
b) Ejecución de la investigación
c) Protocolo de investigación

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d) Informe de investigación
3. El siguiente enunciado: “Sirve de base para tomar la decisión sobre si
conviene o no emprender la investigación propuesta”, es:
a) Una función del proyecto de investigación
b) Una importancia del proyecto de investigación
c) Una definición de proyecto de investigación
d) Un enunciado del proyecto de investigación
4. No es un error al formular el título:
a) Título que no es coherente con el contenido central de la tesis.
b) Título que dice exactamente de lo que la tesis pretende investigar.
c) Utilizar conceptos que no son los claves.
d) Formular muy ambiguamente el título que se presta para muy
diversas interpretaciones.
5. La estructura del marco teórico es:
a) Marco referencial, bases teórico científicas y marco teórico
b) Estado del arte, bases teórico científicas y marco referencial
c) Estado de la cuestión, bases teórico científicas y marco conceptual
d) Antecedentes, bases teórico científicas y estado del arte.
6. La definición siguiente: “son proposiciones que se plantea con el fin
de explicar hechos o fenómenos que caracterizan o identifican al
objeto de conocimiento” corresponde a:
a) Problema
b) Indicador
c) Variable
d) Hipótesis
7. El siguiente enunciado: “Es una actividad encaminada a la solución de
problemas. Su objetivo consiste en hallar respuesta a preguntas
mediante el empleo de procesos científicos”, corresponde a:
a) Problema
b) Indicador
c) Investigación
d) Hipótesis
8. El siguiente enunciado: “Todo aquello que puede asumir diferentes
valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo”,
corresponde a:
a) Problema
b) Variable
c) Investigación
d) Hipótesis
9. El diagrama que más se utiliza en la realización del cronograma es:
a) De Venn
b) PCM
c) Cuadro de doble entrada
d) De Gantt

24
10. El proceso que tiene como producto el proyecto de investigación se
denomina:
a) Planificación de la investigación
b) Ejecución de la investigación
c) Protocolo de investigación
d) Informe de investigación
1) BISQUERRA, Rafael (1996), Métodos de investigación
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España: Ceac.
2) DÍAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Guía práctica para
preparar proyectos de investigación de tesis, Lima – Perú:
Universidad Nacional de Educación “Enrique Guzmán y Valle” La
Cantuta.
3) HERNÁNDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodología de la
investigación, 10ma. edición, México – Mc Graw Hil.
4) LA TORRE BELTRÁN, Antonio y otros (1996); Bases
metodológicas de la investigación educativa, Barcelona –
España: GR92.
5) PINEDA, E. y otros (1994); Metodología de la investigación.
Manual para el desarrollo de personal de salud, U.S.A.:
Organización Panamericana de la Salud.
6) SARABIA SÁNCHEZ, Francisco José (1999); Metodología para la
Investigación en marketing y dirección de Empresas, Madrid
– España: CEAC.
Después de abordar los aspectos teóricos del protocolo de
investigación, en la siguiente unidad de aprendizaje abordaremos las
técnicas para elaborar la identificación y descripción del problema.

25
En esta unidad de aprendizaje vamos a identificar y describir el problema
materia de investigación, utilizando una serie de estrategias.
 Identifica un problema de investigación propia de su especialidad.
 Evalúa el problema identificado, explicando por qué es un problema de
investigación.
 Señala los síntomas, causas, pronóstico y control de pronóstico del
problema identificado.
 Redacta la identificación y descripción del problema, con coherencia
y cohesión.
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
2.1.IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Identificación del problema
Para identificar el problema se debe hacer una reflexión de las
situaciones que están originando dificultades, necesidades, falencias
en una determinada institución.
No es necesario que el problema a identificar sea de toda la
institución, también puede ser de un área determinado. Cuanto más
Temática
IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN
DEL PROBLEMA

26
específico es el problema identificado, mucho más fácil va a ser su
estudio.
En un inicio se puede hacer un listado de diversos problemas,
luego con ayuda de los compañeros de trabajo o de estudios o con
la asesoría de los docentes, se puede determinar uno de ellos para
su investigación.
Problema es cualquier dificultad, necesidad, carencia, falencia o
rompimiento de procesos, que no se puede resolver
automáticamente.
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de
elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolución se convierte entonces en algo de
suma importancia para restituir las condiciones de normalidad antes
existentes.
NO DEBES OLVIDAR QUE:
Ejemplos de problemas:
 Disminución de ingresos…
 Evasión tributaria…
 Demora en la atención a los clientes…
Observación
EINSTEIN
Tener identificado el problema significa tenerlo
resuelto en un ochenta por ciento y con ello,
asegurado el éxito de la investigación; lo demás,
es solo cuestión de aplicar la habilidad
matemática o el entrenamiento en el manejo de
técnicas específicas para la obtención de datos.

27
Escriba el problema identificado:
2.2. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Elaboración del diagnóstico de la situación
A) Identificación de los síntomas
Se debe esbozar de manera breve los síntomas del
problema de investigación. Las afirmaciones deben venir
preferiblemente acompañadas de cifras estadísticas oficiales
que avalen la veracidad de las mismas.
Para identificar los síntomas, se debe responder a las
interrogantes:
 ¿Qué ocurre en…?
 ¿Cómo se manifiesta…?
En los problemas de investigación se encuentran aspectos
conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus manifestaciones.
También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
Observación

28
B) Precisión de las causas
Una vez identificado los síntomas, se debe explicar las
causas que da origen al problema.
Para precisar las causas, se responde a la interrogante:
 ¿Por qué ocurre…?
Veamos un ejemplo:
Problema: Disminución de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados.
Síntomas: Ventas bajas en los períodos previos al mes de
marzo; el volumen de la mercadería se ha incrementado en
almacén; entre otros.
Causas: La baja de las ventas es causada por la competencia de
productos importados a bajos precios; por la poca demanda en el
mercado; por la poca preferencia por el producto; porque no es
atractivo para los compradores; entre otros.
Los aspectos conocidos del problema de investigación
permiten diagnosticarlo y caracterizarlo, es decir,
DESCRIBIRLO. Conociendo la causa o el efecto de un
problema de investigación será posible un acercamiento, cuyo
resultado será un diagnóstico.
TEN PRESENTE QUE:
Observación

29
Redacta los síntomas y causas del problema identificado:
PASO 2: Identificación del pronóstico del problema
Una vez explicadas las causas, se deben abordar las
consecuencias que tendría el hecho de seguir la situación
encontrada. Es decir, se debe dejar bien claro que pasaría si se
mantiene el problema.
Para identificar el pronóstico del problema, debes responder a
la interrogante:
 ¿Qué ocurrirá si el problema continúa?
La respuesta es el PRONÓSTICO o las consecuencias.
Sigamos en el ejemplo:
Pronóstico: De mantenerse la baja en las líneas de ventas, la
empresa corre el riesgo de salir del mercado; asimismo tendrá
reducción de personal, no podrá pagar sus gastos, entre otros.

30
Redacta el pronóstico del problema:
PASO 3: Formulación del control del pronóstico o solución
del problema
Ahora, corresponde plantear la propuesta de solución a la
problemática. Para tal efecto, se debe responder a las interrogantes:
 ¿De qué manera se debe actuar para que no se cumpla el
pronóstico?
 ¿Qué conviene hacer u organizar?
 ¿Qué pasos se debe seguir?
Las respuestas son el control del pronóstico o solución del problema.
Continuamos con el ejemplo:
Solución del problema: Se impone corregir la situación en las
ventas mediante estrategias de mercadeo y publicidad, lo cual
permitirá identificar los aspectos críticos y dar respuesta a las
necesidades del mercado.

31
Redacta el control del pronóstico del problema:
RECUERDA:
PROBLEMA Síntomas Causas
PronósticoControl del Pronóstico
Variable 1
Variable 2
Pasos a seguir para
identificar y describir
el problema
OBSERVACIÓN

32
2.3.REDACCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Redacción por párrafos
La redacción de la identificación y descripción del problema se
debe efectuar por párrafos, veamos que debe contener cada uno de
los párrafos1
:
1
Nota:El número de párrafos no necesariamente debe ser cuatro (4), sino depende del
investigador o investigadora redactarlo en la cantidad de párrafos que considera
necesarios.
Primer
párrafo
Descripción del contexto global en donde se
ubica el problema o donde ocurre el hecho a
investigar: El sector, la línea, entre otros.
Descripción del contexto específico en donde
ocurre el hecho a investigar: La empresa, la
institución, el comercio, entre otros.
Segundo
párrafo
Tercer
párrafo
Identificación del problema, en la que se señala
el problema en sí a investigar. Luego se
describe el problema detallando sus síntomas,
sus causas y sus consecuencias. Es decir el
diagnóstico y el pronóstico.
Las palabras más usadas en este párrafo son:
“se observa que”; “en un menor grado”, “se
infiere que”, entre otros.
Este párrafo, así como los demás se redacta
cuidando la cohesión, coherencia y adecuación.

33
.
Proseguimos con el ejemplo:
1.1. Identificación y descripción del problema
Las empresas comercializadoras de calzados de
Huancayo se encuentran en constante desarrollo
debido a la creciente demanda y a la constante
renovación de sus productos; no obstante al ingreso
de productos importados.
Nuestra empresa se encuentra inmersa en el
mundo de la comercialización de los calzados dentro
de la ciudad de Huancayo. Al igual que las demás
empresas competidoras se encuentra en constante
desarrollo e innovación de sus productos.
Pero, en los últimos meses se ha observado una
disminución de ingresos en nuestra empresa;
que se puede verificar en las ventas bajas en los
períodos previos al mes de marzo; asimismo el
volumen de la mercadería se ha incrementado
en almacén; provocando, sin lugar a dudas, la
pérdida progresiva en los ingresos de la
empresa. Consideramos que las causas de este
problema es el ingreso de productos
importados a menor precio, así como la poca
demanda en el mercado y la pérdida por la
preferencia por el producto debido a la poca
publicidad. De mantenerse la baja en las líneas
de ventas, la empresa corre el riesgo de salir
del mercado; asimismo tendrá reducción de
personal, no podrá pagar sus gastos, entre
otros.
En consecuencia, se impone corregir la situación
en las ventas mediante estrategias de mercadeo y
publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos
críticos y dar respuesta a las necesidades del
mercado.
Párrafo 2
Párrafo 3
Párrafo 4
Problema
identificado
Síntomas del
problema
Causas del
problema
Conse-
cuencias
Control del
pronóstico
Párrafo 1
Cuarto
párrafo
Redacción de lo que se debe hacer para
solucionar el problema o para controlar el
pronóstico.

34
Redacta la identificación y descripción del problema:
No olvides, que no existen reglas infalibles para identificar y
describir el problema. Lo que presentamos es una
sugerencia, que sirve para este propósito.
Tienes la opción de plantear otras sugerencias y compartir
con las demás personas interesadas en la investigación…
OBSERVACIÓN

35
La identificación y descripción del problema se efectúa
siguiendo los pasos siguientes:
1) Análisis de la situación real, para identificar el problema.
2) Diagnóstico del problema, precisando síntomas y causas.
3) Determinación del pronóstico o consecuencias del
problema.
4) Formulación del control del pronóstico o solución del
problema.
5) Redacción en párrafos.
SEGUNDA AUTOEVALUACIÓN
1. Problema es:
i. El desarrollo de los procesos de manera tal que resulte lo
esperado.
ii. La obstaculización en el correcto o normal desempeño de los
procesos, situaciones y fenómenos que nos rodean.
iii.Las diversas circunstancias que acontecen a diario.
iv.El rompimiento de procesos debido a diversas causas.
a) i-ii
b) i-ii-iii
c) ii-iv
d) iii
2. Los aspectos conocidos de un problema son:
a) Síntomas y causas
b) Pronóstico y control de pronóstico
c) Hipótesis y variables
d) a y b
3. Los aspectos de un problema que permiten formular interrogantes se
denominan:
a) Aspectos problemáticos
b) Aspectos conocidos
c) Aspectos desconocidos
d) Aspectos relevantes

36
4. El aspecto conocido del problema que se redacta teniendo en cuenta
la innovación, imaginación, creatividad del investigador, se
denomina:
a) Síntomas
b) Causas
c) Pronóstico
d) Control de pronóstico
5. La identificación y descripción del problema se redacta en:
a) Viñetas
b) Párrafos
c) Numerales
d) Cuadros y gráficos
educativa, guía práctica, 2da. edición, Madrid – España:
Ceac.
Cantuta.
3) HERNANDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodología de la
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación
Social, Madrid – España_ Paraninfo.
La identificación y descripción del problema es de vital importancia
en el desarrollo de la investigación; debemos hacer un alto en este
acápite; pues, va a depender de ella el desarrollo de toda la
investigación; no en vano los estudiosos de la materia precisan que esta
tarea es aproximadamente el 50% de toda la investigación.
Ahora, nos corresponde formular el problema.

37
Esta unidad de aprendizaje aborda la formulación del problema y de los
objetivos.
 Formula el problema en forma adecuada, considerando el tipo y
nivel de investigación.
 Diseña los objetivos generales y específicos de la investigación en
forma adecuada.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE
LA INVESTIGACIÓN
3.1.FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
PASO 1: Interrelación entre el problema y el control del
pronóstico
Para formular el problema debemos interrelacionar el problema
identificado con su respectivo control del pronóstico:
PROBLEMA Control del pronóstico
Temática
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN

38
Recuerda que:
En los problemas de investigación se encuentran aspectos
conocidos y también elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus síntomas o sus manifestaciones.
También sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.
Los aspectos desconocidos del problema constituyen el factor
hipotético, el origen de una suposición científica. Precisamente, el
hecho de desconocer una serie de factores conduce al investigador a
lanzar interrogantes; para que a partir de ellas pueda proponer
sugerencias, que, al cumplir ciertos requisitos se convierten en las
hipótesis por demostrar.
TEN PRESENTE QUE:
OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN

39
PASO 2: Formulación de la interrogante
Veamos, cómo se interrelacionan el problema con el control del
pronóstico en una interrogante:
¿Qué efectos tiene en
?
¿Cómo influye en ?
problema
ADEMÁS, RECUERDA:
La formulación del problema debe expresar una relación
entre dos o más variables.
El problema debe estar formulado claramente y sin
ambigüedad como pregunta (por ejemplo, ¿qué efecto…?
en qué condiciones..?, ¿cuál es la probabilidad de...?,
¿cómo se relaciona...con...? ¿qué efectos tiene… en….?
¿cómo influye… en….?
KERLINGER
control del pronóstico
problema
control del
pronóstico

40
Redacta la formulación del problema general:
PASO 3: Formulación de los problemas específicos
Los problemas específicos se derivan de los problemas
generales.
Ahora el ejemplo:
Control del pronóstico o solución del problema: Se impone
corregir la situación en las ventas mediante estrategias de
mercadeo y publicidad, lo cual permitirá identificar los aspectos
críticos y dar respuesta a las necesidades del mercado.
Formulación del problema: ¿Qué efectos tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados?

41
Formula los problemas específicos:
Sigamos en el ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
estrategias de mercadeo y publicidad?
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las

42
3.2.REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS
PASO 1: Determinación de la relación entre la formulación
del problema y los objetivos
Existe una relación directa entre la formulación del problema y
los objetivos.
Es decir, los objetivos van a responder a la formulación del
problema. Para cada formulación del problema existirá un
determinado objetivo.
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA OBJETIVO
¿Cómo es...? Describir
¿Qué diferencias hay...? Comparar
¿Qué elementos componen...? Analizar
¿Por qué ocurre...? Explicar
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Predecir
¿Cuáles serán las características de un
diseño para....?
Proponer
¿Cómo se afectará... si...? Modificar
¿Existe relación entre...? Confirmar
¿Hasta qué punto el programa... ha
alcanzado los objetivos...?
Evaluar
FORMULACIÓN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIÓN

43
PASO 2: Conocimiento de los criterios de los objetivos
Los objetivos de investigación deben tener los siguientes
criterios:
 Estar dirigidos a los elementos básicos del problema.
 Ser medibles y observables
 Ser claros y precisos.
 Seguir un orden metodológico.
 Ser expresados en verbos en infinitivo.
PASO 3: Redacción del objetivo general
El objetivo general debe estar redactado utilizando un verbo en
infinitivo.
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles
desviaciones en el proceso de investigación y deben ser susceptibles
de alcanzarse; son las guías del estudio y durante todo su desarrollo
deben tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se
especifiquen han de ser congruentes entre sí.
NO DEBES OLVIDAR QUE
OBSERVACIÓN
Objetivos
generales
Son enunciados que orientan y explican el
propósito global de la investigación.
Precisan el fin hacia donde el investigador
debe llegar.
Son los de mayor globalidad y se orientan a
la elaboración de conclusiones, e involucran
la solución del problema.

44
Además, debe tener relación directa con la formulación del
problema.
Redacta el objetivo general:
PASO 4: Redacción de los objetivos específicos
Los objetivos específicos tienen relación directa con la
formulación de los problemas específicos.
Ejemplo:
Problema general: ¿Qué efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Objetivo general: Establecer los efectos que tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados.
FORMULACIÓN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIÓN

45
Además, mediante los objetivos específicos se debe asegurar el
logro de los objetivos generales.
Ejemplo:
Problemas específicos:
a) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
b) ¿Qué características tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) ¿Qué diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las
Objetivos específicos
a) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados, sin los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
b) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados bajo los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
c) Comparar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados con y sin los efectos de las estrategias de mercadeo.
y publicidad.
Obsérvese que existe una relación
entre los problemas específicos
formulados y los objetivos específicos
planteados.

46
Redacta los objetivos específicos:
Para formular el problema debemos interrelacionar al
problema identificado con el control del pronóstico.
Además, para formular los objetivos se debe considerar la
interrelación existente con el problema formulado.
Obje-
tivos
especí-
ficos
Se derivan de los objetivos generales y su
cumplimiento asegura el logro del objetivo
general.
Son enunciados proposicionales desagregados,
desentrañados de un objetivo general, que sin
excederlo, lo especifican.
OBSERVACIÓN

47
TERCERA AUTOEVALUACIÓN
1) Coloca V o F según la proposición sea verdadera o falsa:
i. El problema y la formulación son las mismas categorías (F)
ii. El problema es diferente a la formulación del problema (V)
iii. Existe una relación directa entre el problema y la
formulación del problema (V)
iv. El problema siempre es expresado con una interrogante (F)
A)VVVV
B)VFVF
C)FVFV
D)FVVF
2) El siguiente enunciado:¿Cómo es el fracaso empresarial en la ciudad
de Huancayo en el año 2012?, corresponde a:
A)Problema
B)Formulación del problema
C)Objetivo
D)Hipótesis
3) Generalmente, la formulación del problema debe expresar una
relación entre dos o más variables y redactarse como:
A)Oración exclamativa
B)Oración afirmativa
C)Oración interrogativa
D)Oración desiderativa
4) Los enunciados que orientan y explican el propósito global de la
investigación y que precisan el fin hacia donde el investigador debe
llegar, se denominan:
A)Problemas
B)Formulación del problema
C)Objetivos
D)Hipótesis
5) Al siguiente objetivo: “Identificar las causas del fracaso empresarial
en la ciudad de Huancayo – 2012”, le corresponde la formulación del
problema siguiente:
A)¿Cuáles son los efectos del fracaso empresarial en la ciudad de
Huancayo – 2012?
B)¿Cuáles son los efectos de la preparación de los gerentes en el
fracaso empresarial en la ciudad de Huancayo – 2012?
C)¿Cuáles son las causas del fracaso empresarial en la ciudad de
Huancayo – 2012?
D)¿Cómo es el fracaso empresarial en la ciudad de Huancayo – 2012?
6) Las hipótesis por demostrar se construyen a partir de:
A)Problemas

48
B)Aspectos desconocidos
C)Aspectos conocidos
D)Conclusiones
7) Uno no es criterio de objetivo de investigación:
A) Estar dirigidos a los elementos básicos del problema.
B) Ser medibles y observables
C) Ser claros y preciosos.
D)Ser expresados en infinitivo.
8) Al siguiente objetivo: Caracterizar el clima emocional de la empresa
de transportes “Lazaros”, le corresponde la siguiente formulación del
problema:
A) ¿Cuáles son las causas de clima emocional de la empresa de
transportes “Lazaros”?
B) ¿Cómo es el clima emocional de la empresa de transportes
“Lazaros”?
C) ¿Qué características tienen las causas del clima emocional de la
empresa de transportes “Lazaros”?
D) ¿Cómo es el factor que ocasiona el clima emocional de la empresa
de transportes “Lazaros”?
9) La siguiente formulación del problema siguiente: ¿Qué relación existe
entre la edad, el sexo y la evasión tributaria en el distrito de El
Tambo - 2012?, tiene como objetivo:
A) Determinar si la edad, el sexo y la evasión tributaria son parte del
problema en el distrito de El Tambo - 2012.
B) Determinar si la edad, el sexo y la evasión tributaria tiene relación
en el distrito de El Tambo - 2012.
C) Determinar la edad y el sexo de los que evaden los tributos en el
distrito de El Tambo - 2012.
D) Determinar la evasión tributaria en relación a la mayoría de edad
y al sexo masculino en el distrito de El Tambo - 2012.
1) BERNAL, César Augusto (2000); Metodología de la
Investigación para la Administración y Economía, Colombia:
Prentice.

49
Cantuta.
– España: CEAC.
6) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación Social,
Madrid – España_ Paraninfo.
En el proceso de la investigación, después de la formulación del
problema y redacción de los objetivos, se tiene que construir el marco
teórico. En la siguiente unidad encontraremos aspectos fundamentales
para este propósito.

50
Esta unidad de aprendizaje aborda aspectos necesarios para la
construcción del marco teórico (antecedentes, bases teórico científicas y
marco conceptual), para tal efecto se va a diseñar algunas técnicas
básicas.
 Construye el marco teórico del proyecto de investigación con sus
elementos respectivos.
 Identifica la estructura del marco teórico, precisando la
característica de cada uno de sus elementos.
 Elabora fichas de registro y de investigación, siguiendo la técnica
correspondiente.
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO TEÓRICO
4.1.CONSTRUCCIÓN DEL MARCO REFERENCIAL O
ANTECEDENTES DEL ESTUDIO
PASO 1: Identificación de las variables
Debemos identificar las variables involucradas en la
investigación, porque a partir de cada una de ellas se debe
estructurar el marco teórico.
Temática
CONSTRUCCIÓN DEL MARCO
TEÓRICO

51
Las variables se encuentran en la formulación del problema, en
los objetivos, en las hipótesis.
El problema identificado se constituye en una de las variables a
investigar; otra variable se encuentra en el control del pronóstico.
OBSERVACIÓN
MARCO REFERENCIAL
La investigación a realizar debe tomar
en cuenta el conocimiento
previamente construido, pues esta
forma parte de una estructura teórica
ya existente.
BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
Descripción de los elementos teóricos
planteados por uno y/o por diferentes
autores y que permiten al investigador
fundamentar su proceso de
investigación.
MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y delimita según
su criterio y de acuerdo a su marco
teórico conceptos involucrados en las
variables de investigación.
MARCO
TEÓRICO
ESTRUCTURA DEL MARCO TEÓRICO
OBSERVACIÓN
PROBLEMA Síntomas Causas
PronósticoControl del Pronóstico
Variable 1
Variable 2

52
Marco Teórico es una revisión exhaustiva de las teorías más
recientes que describen todo lo que se sabe o se ha
investigado sobre el fenómeno o evento que tenemos que
investigar. No se trata “de inventar la rueda de nuevo”, sino
averiguar lo que se tiene como conocimiento sobre el
problema a investigar.
El marco teórico es la etapa del proceso de investigación en
que establecemos y dejamos en claro a la teoría que ordena
nuestra investigación; es decir, la teoría que estamos
siguiendo como modelo de la realidad que estamos
investigando. La teoría no es otra cosa que la realidad descrita
con ideas y conceptos verbales; y, que por lo tanto, son
constructos de nuestra mente, pero no es la realidad misma.
TAMBIÉN, RECUERDA QUE:
ADEMÁS, RECUERDA:
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones o
cambios dentro de un dominio determinado. Es decir, las
características que varían de individuo a individuo o de objeto a
objeto se llaman variables; mientras que las que permanecen
inalterables, se llaman constantes.
OBSERVACIÓN

53
Ningún hecho o fenómeno de la realidad puede abordarse sin una
adecuada conceptualización. El investigador que plantea un
problema, no lo hace en el vacío, como si no tuviese la menor idea
del mismo, sino que siempre parte de algunas ideas o informaciones
previas, de algunos referentes teóricos y conceptuales, por más que
estos no tengan todavía un carácter preciso y sistemático.
El marco teórico, marco referencial o marco conceptual tiene el
propósito de dar a la investigación un sistema coordinado y
coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el
problema. De este dependerá el resultado del trabajo. Significa
poner en claro para el propio investigador sus postulados y
supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores y
esforzarse por orientar el trabajo de un modo coherente.
Y… TEN PRESENTE QUE:
Ejemplo:
Problema identificado: Disminución de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados
Control de pronóstico: aplicación de estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable 1: Ingresos de la empresa
Variable 2: Estrategias de mercadeo y publicidad.
OBSERVACIÓN

54
Identifica las variables de la investigación
PASO 2: Redacción del marco referencial o antecedentes
La información sobre los antecedentes se redacta como un
párrafo, sin viñetas, debe contener los siguientes datos:
 Apellido del autor o autores.
 Título de la investigación.
 Año y motivo de elaboración.
 Problema que motivó el estudio.
 Metodología utilizada (resumen de la información que es
relevante para el trabajo que se está realizando).
 Conclusión o conclusiones que sirven para nuestro estudio (solo
se considera las que sean pertinentes para el trabajo que se está
realizando; lo que no viene al caso, se obvia).
 Comentario de la relación que tiene ese trabajo con nuestro
estudio.
Con las informaciones de los antecedentes, se realiza una
evaluación o un balance del conocimiento acumulado, y se establece
una proyección o líneas de trabajo para posibilitar su desarrollo.

55
La redacción de los antecedentes es una de las primeras etapas que
se desarrolla en una investigación, puesto que su elaboración, que
consiste en “ir tras las huellas” del problema que se pretende
investigar, permite determinar cómo ha sido tratado el problema,
cómo se encuentra en el momento de realizar la propuesta de
investigación y cuáles son las tendencias. Para su elaboración, es
recomendable establecer un período de tiempo, de acuerdo con los
objetivos de la investigación.
Entonces, es una investigación de carácter documental que tiene
como objetivo recuperar sistemática y reflexivamente el
conocimiento acumulado sobre un objeto o tema central de estudio.
RECUERDA QUE:
Los antecedentes, son todos aquellos trabajos de investigación que
preceden al que estamos realizando. Es decir, aquellos relacionados
con las variables de nuestro estudio.
Dichos estudios deben tener máximo 5 años de anterioridad y
proceder de una fuente fidedigna (universidad reconocida).
Se aborda antecedentes regionales, nacionales e internacionales.
NO DEBES OLVIDAR QUE
OBSERVACIÓN

56
Leyenda:
(1) Autor y año.
(2) Título y/o/ objetivo del trabajo.
(3) Motivo de la elaboración.
(4) Metodología.
(5) Conclusión o conclusiones.
(6) Relación con nuestro estudio.
Veamos un ejemplo:
El trabajo de investigación de Tenorio y otros (2012) (1) sobre
los efectos de la mercadotecnia en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (2), fue presentado para
optar el grado académico de doctor en Administración en la
Universidad Peruana Los Andes (3). Los autores siguiendo el
diseño cuasi experimental, de dos grupos pre y post test con una
muestra de 25 personas en cada grupo (4); demuestran que la
mercadotecnia tiene efectos positivos en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (5).
Este estudio nos hace comprender que la mercadotecnia tiene
efectos positivos en las ventas, especialmente de zapatos; por
ende, tiene relación directa con nuestro estudio, toda vez que
estamos abordando las estrategias de mercadeo y publicidad con
la finalidad de incrementar las ventas de calzados (6).

57
Redacta los antecedentes de tu investigación
4.2. CONSTRUCCIÓN DE LAS BASES TEÓRICO-
CIENTÍFICAS
PASO 1: Revisión preliminar de la literatura científica
Se debe buscar literatura científica relacionada a las variables
de estudio. Esta literatura lo podemos encontrar en los libros,
revistas, e-books, páginas web, repositorios, metadatos, entre
otros.

58
Para tal efecto debemos recurrir a la literatura científica,
esencialmente en las fuentes primarias.
No se debe olvidar de registrar los libros, revistas, páginas web
y otras fuentes de información en las fichas de registros respectivas.
FUENTES DE INFORMACIÓN O DOCUMENTACIÓN
FUENTES
PRIMARIAS
FUENTES
SECUNDARIAS
FUENTES
TERCIARIAS
Proporcionan datos de
primera mano, contie-
nen información no
abreviada y en su
forma original. Son
todos los documentos
científicos o hechos e
ideas estudiados bajos
nuevos aspectos.
Son aquellas que con-
tienen información
abreviada tales como
resúmenes, compila-
ciones y listados de
referencias publicadas
en las diferentes áreas
de conocimiento. Solo
sirven como simple
ayuda al investigador,
preferentemente para
suministrar informa-
ción sobre documentos
primarios. Son fuentes
de tipo indirecto.
Se trata de documen-
tos que compendian
nombres y títulos de
revistas y otras publi-
caciones periódicas,
tales como boletines,
conferencias y simpo-
sios, nombres de em-
presa, asociaciones
industriales y de diver-
sos servicios, títulos
de reportes con infor-
mación gubernamen-
tal, catálogos de libros
básicos que contienen
referencias y datos
bibliográficos, así
como nombres de ins-
tituciones de servicio
de investigación. Son
útiles para detectar
fuentes no documen-
tales tales como orga-
nizaciones que realizan
o apoyan estudios,
miembros de asocia-
ciones científicas, ins-
tituciones, agencias
informativas y depen-
dencias del gobierno
que efectúan investi-
gaciones.
Libros, antologías,
artículos de publica-
ciones periódicas, re-
vistas científicas, mo-
nografías, tesis, di-
sertaciones, docu-
mentos oficiales, re-
portes de asociacio-
nes, trabajos presen-
tados en conferencias
o seminarios, artículos
periodísticos, testimo-
nios de expertos, pelí-
culas, documentales,
videocintas, trabajos
inéditos, patentes,
normas y otros.
Citas bibliográficas,
revistas de resúme-
nes, catálogos de bi-
bliotecas, reseñas, los
índices bibliográficos y
los ficheros.

59
Enumera las fuentes de información de su investigación,
mediante las fichas de registro:
La revisión de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar
la bibliografía y otros materiales que pueden ser útiles para los
propósitos del estudio, así como en extraer y recopilar la información
relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de investigación
(disponible en distintos tipos de documentos físicos y virtuales). Esta
revisión es selectiva, puesto que, generalmente, cada año se
publican en diversas partes del mundo cientos de artículos de
revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes
áreas del conocimiento; debiendo seleccionar las más importantes y
recientes.
NO DEBES OLVIDAR QUE:
OBSERVACIÓN

60
PASO 2: Elaboración de una estructura temática
En esta etapa es necesario hacer una relación tentativa del
contenido de las bases teórico-científicas. Se efectúa a partir de las
variables.
También se puede elaborar un índice temático, de la manera
siguiente:
3.1. ANTECEDENTES O MARCO REFERENCIAL
3.2. BASES TEÓRICO-CIENTÍFICAS
3.2.1. Variable 1
3.2.1.1. Definición
3.2.1.2. Importancia
3.2.1.3. Clasificación
3.2.1.4.…….
3.2.2. Variable 2
3.2.2.1.….
3.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
CATEGORÍAS
CATEGORÍA 1
CATEGORÍA 2
CATEGORÍA 3
Sub categoría 1.1
Sub categoría 1.2
Sub categoría 2.1
Sub categoría 2.2
Sub categoría 3.1
Sub categoría 3.2
Variable 1

61
Elabora la estructura temática de tu investigación:
PASO 3: Recolección de la información mediante técnicas
apropiadas
Con el auxilio de las fichas de investigación se recopila toda la
información pertinente, con la finalidad de acopiar la mayor cantidad
de informaciones y conocimientos actualizados y pertinentes.
Se debe buscar en libros, revistas, internet y otras fuentes
información de la teoría o teorías relacionadas con las variables, y
con el auxilio de las fichas de investigación se acopia la información
pertinente.

62
Siempre es necesario anotar la fuente o referencia, de lo
contrario se puede generar un plagio y las afirmaciones no tendrán
un aval o respaldo en otros autores.
Recuerda:
FASE COMPARATIVA: le
permite al investigador
contrastar la información
que va obteniendo.
FASE ANALÍTICA: le
permite criticar y juzgar
acerca de la pertinencia de
los conceptos e
informaciones encontradas
con respecto a su trabajo.
FASE EXPLICATIVA: le
permite hacer de su marco
teórico una creación
propia, producto de la
integración de definiciones
y teorías en un esquema
que responde a la lógica
del investigador y se
convierte en el soporte de
todo el estudio.
CICLO METODOLÓGICO DE LA CONSTRUCCIÓN DEL
MARCO TEÓRICO
OBSERVACIÓN
No puede haber un marco
teórico que no tenga
relación con el problema y
la formulación del
problema.

63
Elabora fichas de investigación:
PASO 4: Sistematización de la información y construcción
de las bases teórico científicas
En el computador, usando un procesador de textos, se organiza y
sistematiza la información que va a poner en cada estructura
temática; al redactar se tiene en cuenta la cohesión, coherencia,
adecuación y ortografía. Siempre debe citar a los autores
investigados.
En este rubro se utiliza las fichas de investigación para estructurar
las ideas, de tal forma que quede bien redactado; siempre
sustentado en citas textuales, utilizando las normas adecuadas para
su realización.

64
Construya las bases teórico-científicas de tu investigación:
4.3.CONSTRUCCIÓN DEL MARCO CONCEPTUAL O
DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
PASO 1: Selección de los términos a definir
Es preciso seleccionar aquellos términos que va a emplear en el
trabajo de investigación. Esta selección nunca debe ser muy
extensa, que se asemeje a un glosario. Sino solo aquellos términos
que son fundamentales en la investigación.

65
PASO 2: Definición conceptual de los términos
seleccionados
Defina conceptualmente los términos seleccionados, es necesario
tener en cuenta las teorías tratadas en las bases teórico-científicas.
OBSERVACIÓN
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder
organizar sus datos y percibir las relaciones que hay entre ellos.
La razón que nos lleva a la definición de conceptos es el de
clarificar el sentido en que el investigador los utiliza en la
investigación.
OBSERVACIÓN
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y,
por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una serie de
observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo
nombre.
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos y
a los hechos que representan, por eso cuando se define se
busca asegurar que las personas que lleguen a una
investigación conozcan perfectamente el significado con el
que se va a utilizar el término o concepto a través de toda la
investigación.

66
PASO 3: Definición operacional de los términos
seleccionados
Se debe definir operacionalmente los términos seleccionados;
es decir, precisando cómo se va a observar o medir el concepto en
el mundo real.
El investigador define las variables dentro del enfoque o concepción
elegida mostrando coherencia y claridad. El soporte teórico para tales
definiciones proviene generalmente del marco teórico y de la
bibliografía consultada.
La definición se hace por variables analizando su consistencia
conceptual y su deslinde controversial con otras teorías y enfoques
divergentes dentro del contexto investigativo.
• Una definición operacional constituye el conjunto de procedimientos
que describe las actividades que un observador debe realizar para
recibir las impresiones sensoriales (sonidos, impresiones visuales o
táctiles, entre otros), que indican la existencia de un concepto
teórico en mayor o menor grado (Reynolds, 1971:52).
• Especifica qué actividades u operaciones deben realizarse para
medir una variable.
• Se realiza una serie de interrogantes con el fin de construir criterios
y el cuerpo de indicadores necesarios para su explicación y
comprobación.
• Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales de una
variable. Se operacionaliza en función a los indicadores, en función
a las técnicas e instrumentos de investigación, en función a las
pruebas estadísticas, entre otros.
• Los criterios para evaluar una definición operacional son
básicamente tres: adecuación al contexto, confiabilidad y validez.
OBSERVACIÓN

67
Defina los términos básicos de su investigación:
OBSERVACIÓN
CAMINANDO A
LA REALIDAD
REALIDAD
ESTUDIO DE LA
REALIDAD
VUELTA A LA
TEORÍA
TEORÍA
 Problema
 Revisión de la literatura
 Hipótesis
 Variables teóricas
 Variables operativas
 Distintas metodologías
 Diseños
 Técnicas de recojo de datos
 Muestras
 Datos
 Análisis de datos
 Descripción
 Generalización
 Explicación
CONCLUSIONES E INFORME

68
CUARTA AUTOEVALUACIÓN
1. La estructura del marco teórico comprende:
A)Marco referencial, bases teórico científicas y marco teórico.
B)Estado del arte, bases teórico científicas y marco referencial.
C)Estado de la cuestión, bases teórico científicas y marco conceptual.
D)Antecedentes, bases teórico científicas y estado del arte.
2. La investigación de carácter documental que tiene como objetivo
recuperar sistemática y reflexivamente el conocimiento acumulado
sobre el problema; es decir “ir tras las huellas” del problema; se
denomina:
A)Marco conceptual
B)Estado del artista
C)Estado de la cuestión
D)Investigación histórica
3. La revisión de la literatura científica nos permite:
A)Identificar los nombres y otros datos del autor, para conocer su
lugar de procedencia.
B)Conocer la estructura del libro y la forma como se ha elaborado los
conocimientos.
C)Identificar los conocimientos acumulados sobre las variables de
estudio.
D)Identificar datos irrelevantes al estudio.
4. Las fuentes de información que todo investigador o investigadora
debe revisar necesariamente son:
A)Fuentes terciarias
B)Fuentes secundarias
C)Fuentes primarias
D)Fuentes bibliográficas
5. La razón que conlleva a la definición de conceptos es:
A)Clarificar el sentido de los indicadores que se utiliza en la
investigación.
B)Clarificar el sentido de las hipótesis que se utiliza en la
investigación.
C)Clarificar el sentido de la definición que se utiliza en la
investigación.
D)Clarificar el sentido de los conceptos que se utiliza en la
investigación.
6. Son funciones del marco teórico: (1) Delimitar el área de
investigación (2) Sugerir guías de investigación y evitar desviaciones
del planteamiento original. (3) Compendiar conocimientos existentes
en el área que se va a investigar. (4) Expresar preposiciones teóricas
generales, postulados, marcos de referencia que conducen al
establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de

69
someterse a prueba en la realidad. (5) Inspirar nuevas líneas y áreas
de investigación. (6) Proveer de un marco de referencia para
interpretar los resultados del estudio
A) 1-2-3-4-5-6
B) 1-2-3-5-6
C) 1-3-4-5-6
D) 2-3-4-5-6
7. El lenguaje que utilizamos en el ámbito disciplinar, que permite
describir y hacer comprensibles ciertos aspectos de la realidad, se
denomina:
A) Lenguaje teórico
B) Lenguaje disciplinar
C) Lenguaje cotidiano
D) Lenguaje ordinario
8. El sistema de enunciados que describen, explican, predicen y
retrodicen fenómenos y que se concretizan en conceptos,
categorías, hipótesis, leyes y principios interrelacionados; se
denomina:
A) Sistema
B) Filosofía
C) Teoría
D) Tecnología
9. El conjunto de proposiciones lógicamente articuladas que tienen
como fin la explicación y predicción de las conductas de los
fenómenos en un área dada de la realidad, se denomina:
A) Sistema
B) Filosofía
C) Teoría
D) Tecnología
10. Según el tipo de información, las fichas se clasifican en:
A) Fichas bibliográficas y fichas textuales
B) Fichas ideográficas y fichas de investigación
C) Fichas de registro y fichas ideográficas
D) Fichas de registro y fichas de investigación
11. Las fichas en las que se registran informaciones sobre un
determinado conocimiento y que necesariamente se deben
escribir entre comillas, se denominan:
A) Fichas textuales
B) Fichas de investigación
C) Fichas de resumen
D) Fichas de comentario
12. AND, NOT y OR son:
A) Operadores lógicos
B) Operadores de proximidad
C) Términos en inglés

70
D) Operadores de
13. Con estas aplicaciones se permite un ajuste en la búsqueda,
con el fin de ampliarla, de reducirla o dirigirla según la
observación de los resultados o de nuestras previsiones
iniciales, para obtener resultados deseados en el buscador; se
refiere a:
A) Buscador
B) Clave
C) Operador
D) Acertijos
14. Los criterios para evaluar la fiabilidad de la fuente son:
A) Autoría, exactitud, objetividad, actualidad, cobertura.
B) Autoría, exactitud, subjetividad, actualidad, linealidad.
C) Autoría, prontitud, objetividad, coherencia, cobertura.
D) Autoría, exactitud, objetividad, coherencia, linealidad.
Cantuta.
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Técnicas de investigación Social,
Madrid – España_ Paraninfo.
Después de la construcción del marco teórico, el siguiente paso es
trabajar las hipótesis y las variables. Precisamente, la siguiente unidad de
aprendizaje nos ilustra las formas cómo se debe construir las hipótesis y
la forma de trabajar las variables.

71
En esta unidad de aprendizaje vamos a abordar aspectos teóricos y
metodológicos de las hipótesis, variables e indicadores. Asimismo,
trataremos la operacionalización de las variables.
 Formula coherentemente las hipótesis de su investigación, siguiendo
criterios adecuados.
 Identifica las variables de investigación.
 Operacionaliza las variables de investigación en forma adecuada
siguiendo la metodología establecida.
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y VARIABLES
5.1 FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
PASO 1: Examen de la literatura científica
Es imprescindible la realización de un análisis a la literatura
científica construida en el marco teórico con la finalidad de encontrar
referentes teóricos que sirvan para el enunciado de las hipótesis.
Temática
SISTEMA DE HIPÓTESIS Y
VARIABLES

72
PASO 2: Identificación de la relación entre las variables
Se debe precisar el tipo de relación existente entre las
variables de estudio; cuidando que las hipótesis posean una realidad
empírica susceptible de verificación.
La relación entre las variables puede ser:
 De oposición: es cuando se formula una hipótesis
relacionando inversamente dos variables, por ejemplo:
“Mientras más edad tiene un adolescente, menos admite la
influencia de sus padres”.
1. Las hipótesis deben referirse a una situación social real.
2. Las variables de las hipótesis tienen que ser comprensibles, precisas
y lo más concreto posible.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser
clara y verosímil (lógica).
4. Los términos de la hipótesis y la relación planteados entre ellos,
deben tener la cualidad de ser observados y medidos.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para
probarlas.
OBSERVACIÓN
PLANTEAMIENTO
DEL PROBLEMA
REVISIÓN DE LA LITERATURA
HIPÓTESIS

73
 Paralelismo: es cuando se relacionan dos variables
directamente, por ejemplo: “Más frustración, más
agresividad”; “A menor estimulación, menor afectividad”.
 Relación causa-efecto: cuando la hipótesis refleja a una
variable como producto de otra variable, ejemplo: “Fumar
cigarrillos causa cáncer”.
 Forma recapitulativa: varios elementos están situados
como hipótesis, por ejemplo: “la poca participación juvenil en
política está influida por su visión negativa de los políticos, su
visión negativa del sistema político y su poco compromiso
social”.
 Forma interrogativa: una hipótesis también puede ser
formulada como pregunta: “en el éxito del gerente ¿ha
influido su preparación académica y conocimiento de
investigación?
PASO 3: Redacción de la hipótesis
Redactar las hipótesis cuidando que estén presentes los
elementos básicos: unidad de análisis, variables y términos lógicos.
Además, una estructura científica, gramatical, lógica y matemática.
Fuente
de las
hipótesis
Las hipótesis tienen como punto de partida a la
formulación del problema y a los objetivos de
investigación.
Tiene como soporte científico a los resultados
explorados en los antecedentes de estudio y en el
marco teórico.
Existe una relación estrecha entre la formulación
del problema, los objetivos, la revisión de la
literatura, las bases teórico-científicas y las
hipótesis.
OBSERVACIÓN

74
La estructura de la hipótesis se puede considerar desde cuatro
puntos de vista: científico, gramatical, lógico y matemático.
 Científico. Los elementos estructurales de las hipótesis son las
unidades de observación (grupos, personas, objetos,…), las
variables y los términos que unen y relacionan ambos y las
variables entre sí. Se estudian, respecto de las unidades de
observación determinadas características, cualitativas o
cuantitativas que constituyen las variables.
 Gramatical. Las hipótesis adoptan la forma de oraciones en las
que las unidades de preservación son los sujetos de dichas
oraciones y las variables los atributos.
 Lógico. Una hipótesis es un enunciado, considerando como tal
la expresión lingüística de un juicio y sus elementos son también
las variables, términos o categorías lógicas de unión, atribución
y relación de las variables entre sí y con los nombres y
constantes.
 Matemático. La estructura de las hipótesis se manifiesta
mediante funciones y ecuaciones en las que las variables y los
coeficientes que las afectan se expresan por letras de los
alfabetos griegos y latinos, y los términos lógicos (signos de
operaciones y relaciones matemáticas).
Estructura formal de la redacción de una hipótesis
Relación
supuesta
Variables Unidades de
observación
Contextua-
lización
Es lo que se
afirma.
Expresa la pre-
dicción.
Atributos que se
consideran.
Sujetos, institu-
ciones en los
que se obser-
vará la supuesta
relación.
Condiciones ba-
jo las cuales se
realiza la
observación.
OBSERVACIÓN
+ + +

75
Hipótesis y tipo de investigación
Tipo de
investigación
Hipótesis Ejemplos
Exploratorio No hay
Descriptivo
Descriptiva de
2 o más
variables
El número de personas en la ciudad de Cajamarca va
a aumentar en 2 millones.
Correlacional
Correlacionales
de 2 o más
variables.
La inteligencia, la memoria y las calificaciones
obtenidas están relacionadas con el grado de estudio
de las personas.
Explicativa
Descriptiva y/o
Correlacional
A mayor exposición por parte de los niños a escenas
con alto contenido de violencia, mayor manifestación
de agresividad.
Durante el año el 20% de niños que están expuestos a
escenas con alto contenido de violencia son más
agresivos.
Redacta las hipótesis de su investigación:
En el caso del ejemplo:
Hipótesis:
Las estrategias de mercadeo y publicidad tienen efectos positivos
en los ingresos de la empresa comercializadora de calzados.

76
5.2 DETERMINACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de las variables en la hipótesis
Se debe tener en claro que en la formulación del problema, en
los objetivos y en las hipótesis se encuentran las variables, las
mismas que se deben identificar de manera adecuada.
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones o
cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las características que varían de individuo a individuo o de
objeto a objeto se llaman variables; mientras que las que permanecen
inalterables, se llaman constantes.
OBSERVACIÓN
TEORÍA
Conocimiento
acumulado
Problema
Hipótesis
Comprobación
Variables

77
por su
PASO 2: Determinación del tipo de variable
Acto seguido, se debe determinar el tipo de variable
identificado, puesto que existen diversos tipos de variables, acorde
al tipo de investigación, a la formulación del problema y al tipo de
hipótesis.
OBSERVACIÓN
NIVEL DE
ABSTRACCIÓN
RELACIÓN
CAUSAL
NATURA
LEZA
CLASES DE VARIABLES
TEÓRICAS
INTERMEDIAS
EMPÍRICAS
INDEPENDIENTE
S
DEPENDIENTES
INTERVINIENTES
CUALITATIVAS
CUANTITATIVAS
Siempre con el ejemplo:
Variable independiente (X) = Estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable dependiente (Y) = Ingresos de la empresa.
Variables intervinientes (Z) = Población objetiva.

78
Identifica el tipo de variable de su investigación:
5.3 OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES
PASO 1: Identificación de la Variable
Las variable son parte del objetivo o hipótesis de investigación
y que se tiene que cuantificar o medir. Por ende, es necesario
identificarlo acorde a su tipología.
OBSERVACIÓN
Variable.- Es la capacidad que tienen los objetos y las cosas de
modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir valores
diferentes.
"Una variable es una propiedad, característica o atributo que puede
darse en ciertos sujetos o pueden darse en grados o modalidades
diferentes. (…) Son conceptos clasificatorios que permiten ubicar a los
individuos en categorías o clases y son susceptibles de identificación y
medición". (Briones, 1987:34)

79
Tipos de variables por su relación causal
1. Variable independiente.- Es considerada como supuesta causa en
una relación entre variables; es la condición antecedente.
2. Variable dependiente.- Es el factor que es observado y medido
para determinar el efecto de la variable independiente.
3. Variable interviniente.- Es aquella característica o propiedad que
de una manera u otra afecta el resultado que se espera y están
vinculadas con las variables independientes y dependientes.
Tipos de variables por su naturaleza
1. Variables cualitativas.- Se refieren a características o cualidades
que no pueden ser medidas con números. Podemos distinguir dos
tipos:
 Variable cualitativa nominal.- Presenta modalidades no
numéricas que no admiten un criterio de orden. Por ejemplo: El
estado civil, con las siguientes modalidades: soltero, casado,
divorciado y viudo.
 Variable cualitativa ordinal o variable cuasicuantitativa.-
Presenta modalidades no numéricas, en las que existe un orden.
Por ejemplo: La nota en un examen: desaprobado, aprobado,
notable, sobresaliente. Medallas de una prueba deportiva: oro,
plata, bronce.
2. Variable cuantitativa.- Es la que se expresa mediante un número,
por tanto se pueden realizar operaciones aritméticas con ella.
Podemos distinguir dos tipos:
 Variable discreta.- Es aquella que toma valores aislados, es
decir no admite valores intermedios entre dos valores específicos.
Por ejemplo: El número de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3.
 Variable continua.- Una variable continua es aquella que puede
tomar valores comprendidos entre dos números. Por ejemplo: La
altura de los 5 amigos: 1,63; 1,54, 1,70; 1,60; 1,63.
OBSERVACIÓN

80
PASO 2: Definición conceptual de la variable
Es la definición conceptual de la variable para comprender su
carácter difuso, esto se hace clarificando exactamente su alcance y
población objeto de estudio.
PASO 3: Definición operacional de la variable
Implica la definición de la misma en función de los factores
(indicadores) que indirectamente permitirán medirla, estos factores
igualmente tienen que ser medidos de forma directa y que
establecen la dimensión o dimensiones de la variable.
PASO 4: Señalización del indicador
Consiste en identificar cada uno de los indicadores que se
derivan o se obtienen a través de la definición operacional de la
variable.
Para efectuar la operacionalización de las variables se debe utilizar la
siguiente matriz:
Matriz de operacionalización de variables
HIPÓTESIS VARIABLES
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
SUB
VARIABLES
INDICADORES DIMENSIONES
OBSERVACIÓN
Una variable se puede operacionalizar cuando se la descompone en
sus elementos y así puede ser medida. A estos elementos se les
denomina INDICADORES.
Por ejemplo:
VARIABLE Inteligencia
INDICADORES Rendimiento intelectual.
Rapidez en la emisión de respuesta intelectual
Frecuencia de respuestas intelectuales.
Cantidad de problemas resueltos y no resueltos, entre otros.

81
Realiza la operacionalización de las variables de tu estudio
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
SUB
VARIABLES
INDICADORES DIMENSIONES
Te puedes guiar del siguiente ejemplo:
DIMENSIO
NES
DEFINICIÓN
CONCEPTUAL
DEFINICIÓN
OPERACIONAL
INDICADORES ÍTEMS
Las estrategias
de mercadeo y
publicidad
tienen efectos
positivos en los
ingresos de la
empresa
comercializador
a de calzados.
V.Indep.
Estrategias
de
mercadeo
y
publicidad.
Estrategi
as de
mercade
o.
Conjunto
de
procedimie
ntos que
permite el
empodera-
miento de
los clientes.
Actividades
que realiza
la empresa
para
conocer el
mercado y
el público
objetivo.
Estudio de
mercado
Adecuado
Inadecuado
Público
meta
Categoría A
Categoría B
Categoría C
Estrategi
as de
publicida
d.
Procedimie
ntos
destinados
a la venta
mediante
medios
masivos de
comunicaci
ón.
Actividades
de
publicidad a
través de
los medios
radiales,
televisivos y
escritos.
Publicidad
en medios
escritos
Diario
Interdiario
Semanal
Publicidad
en medios
televisivos
Frecuencia/
día
Duración/pu
blicidad
Publicidad
en medios
radiales
Frecuencia/
día
Duración/pu
blicidad
V. Dep.
Ingresos
de la
empresa.
Ingresos
brutos
Cantidad de
dinero que
recibe la
empresa
por la
venta de
sus
productos.
Dinero
producto de
la ventas de
calzados.
Esperado
No
esperado
Ingresos
netos
Esperado
No
esperado
V. Int.
Población
objetiva.
Grupo
poblacional
a quien
está
dirigido una
actividad
económica.
Grupos de
personas
clasificadas
por su
ingreso
económico
en categoría
A, B y C.
Categoría A + 500 al
mes
Categoría B + 2500 al
mes
Categoría C + 500 al
mes

82
Para formular las hipótesis se debe tener en cuenta el marco teórico
y el problema formulado.
Las variables se deben identificar a partir de la hipótesis. No
debemos olvidar que las variables están presentes en la formulación del
problema, los objetivos y las hipótesis.
QUINTA AUTOEVALUACIÓN
Instrucciones: Coloca V o F según sea la proposición verdadera o falsa.
Si la proposición es falsa, convertirlo en proposición verdadera.
Nº Proposiciones Respuesta
1. Para formular las hipótesis necesariamente se debe
analizar la literatura científica para encontrar referentes
teóricos que sirvan para el enunciado de las hipótesis.
2. Las hipótesis no deben referirse a una situación social real.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis
debe ser clara y lógica.
4. Las hipótesis deben estar relacionadas con métodos
disponibles para probarlas.
5. La relación entre las variables es de oposición cuando se
formula una hipótesis relacionando inversamente dos
variables.
6. La relación entre las variables es de relación causa-efecto
cuando la hipótesis refleja a una variable como producto
de otra variable.
7. Las hipótesis tienen como punto de partida al problema y
a los diseños de investigación.
8. Existe una relación estrecha entre la formulación del
problema, los objetivos, la revisión de la literatura, las
bases teórico-científicas y las hipótesis.
9. La redacción de las hipótesis puede adoptar una estructura
científica, gramatical, lógica y matemática.
10. El enunciado de hipótesis tiene como soporte científico a
los resultados explorados en los antecedentes de estudio y
en el marco teórico.
11. “El número de personas en la ciudad de Huancayo va a
aumentar a 2 millones”, es una hipótesis de tipo
explicativa.
12. Las hipótesis son magnitudes que tienden a sufrir
modificaciones o cambios dentro de un dominio

83
Nº Proposiciones Respuesta
determinado.
13. Lo opuesto a variable es indicador.
14. Indicador es la capacidad que tienen los objetos y las cosas
de modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir
valores diferentes.
15. Aquella característica o propiedad que de una manera u
otra afecta el resultado que se espera y están vinculadas
con las variables independientes y dependientes. Se
denomina variables intervinientes.
16. La variable cualitativa nominal tiene modalidades no
numéricas que no admiten un criterio de orden.
17. El número de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3. Es un
caso de variable continua.
18. Una variable continua es aquella que puede tomar valores
comprendidos entre dos números.
19. Una variable se puede operacionalizar cuando se la
descompone en sus elementos y así puede ser medida. A
estos elementos se les denomina indicadores.
20. Las variables cuantitativas pueden ser discretas o
continuas.
1) BELL, Judith (2002); Cómo hacer tu primer trabajo de
investigación, 3ra. edición, traducido del inglés: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escolá, Barcelona – España:
Gedisa.
2) BERNAL, César Augusto (2000); Metodología de la
Investigación para la Administración y Economía, Colombia:
Prentice.
Cantuta.
– España: CEAC.

84
En el proceso de elaboración del proyecto de investigación, existe
un apartado especial para la metodología de la investigación; este
apartado se formula después de haber identificado y descrito el
problema, haber formulado el problema y lo objetivos y de haber
planteado las hipótesis e identificado las variables.
La siguiente unidad de aprendizaje, aborda la metodología de la
investigación.

85
Esta unidad de aprendizaje aborda conocimientos del diseño
metodológico, tales como tipo y nivel de investigación, diseño de
investigación, población y muestra, técnicas e instrumentos de
investigación.
 Identifica el tipo y nivel de investigación, en coherencia con la
formulación del problema.
 Establece el diseño apropiado a la investigación que está realizando.
 Precisa adecuadamente la población y muestra de estudio.
 Precisa las técnicas e instrumentos de investigación a utilizar.
 Señala las técnicas para el procesamiento y análisis de datos en
coherencia con la hipótesis y el diseño de investigación.
Temática

86
6.1.DETERMINACIÓN DEL TIPO Y NIVEL DE
INVESTIGACIÓN
PASO 1: Determinación del tipo de investigación
Se determina el tipo de investigación de acuerdo a la
formulación del problema. Es decir, el problema formulado
determina el tipo de investigación. Veamos algunos casos:
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Tipo de
investigación
¿Cómo es...? Investigación básica
¿Qué diferencias hay...? Investigación básica
¿Qué elementos componen...? Investigación básica
¿Por qué ocurre...? Investigación básica
¿Cuáles serán las consecuencias de....? Investigación básica
¿Cuáles serán las características de un diseño
para....?
Investigación básica
¿Cómo se afectará... si...? Investigación aplicada
¿Cómo influye...en...? Investigación aplicada
¿Qué efectos tiene... en...? Investigación aplicada
¿Qué relación existe entre...? Investigación básica
¿Hasta qué punto el programa X ha alcanzado
los objetivos Z?
Investigación aplicada

87
TIPOS, NIVELES Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
TIPOS
NIVELES
(Dankhe, 1986)
DISEÑOS
ESTUDIOS QUE
DAN LUGAR
BÁSICA O
SUSTANTIVA
Exploratorio Descriptivos Informe, ensayo,
monografía,
tesina, tesis
Descriptivo Descriptivos
Correlacional Correlacionales
Explicativo Descriptivos
APLICADA O
TECNOLÓGICA
Sustantiva
(Rodríguez, 1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales
Tesis
Operativa
(Rodríguez, 1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales
PASO 2: Determinación del nivel de investigación
Se determina el nivel de investigación en función al problema
en estudio y al tipo de investigación.
FORMULACIÓN DEL
PROBLEMA
Tipo de
investigación
Nivel de
investigación
¿Cómo es…? Investigación básica Descriptivo
¿Qué diferencias hay…? Investigación básica Descriptivo
¿Qué elementos componen...? Investigación básica Descriptivo
¿Por qué ocurre...? Investigación básica Explicativo
¿Cómo se afectará...... si….? Investigación
aplicada
Sustantivo u
operativo
¿Existe relación entre...? Investigación básica Correlacional
¿Hasta qué punto el
programa... ha alcanzado los
objetivos...?
Investigación
aplicada
Sustantivo u
operativo
OBSERVACIÓN

88
Redacta el tipo y nivel de investigación
6.2. ELECCIÓN DEL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
PASO 1: Elección del diseño de investigación
El diseño de investigación se selecciona o elige teniendo como
fundamento el problema formulado, el tipo y nivel de investigación y
la hipótesis formulada.
Ejemplo:
Tipo y nivel de investigación:
La investigación a efectuar responde al tipo de investigación
aplicada, en su nivel sustantivo.
El diseño de investigación es el plan de acción; es decir, una
estructura esquematizada para relacionar y controlar las variables,
con el propósito de comprobar las hipótesis planteadas.
OBSERVACIÓN

89
Ejemplo:
Diseño de investigación:
El diseño a utilizar es el diseño cuasi experimental, de dos
grupos, pre y post test, cuyo diagrama es el siguiente:
GE O1 X O2
GC O3 - O4
Donde:
GE = Grupo experimental
GC = Grupo control
O1 y O3 = Pre test
O2 y O4= Post test
X = Situación experimental

90
Redacta el diseño de investigación:
6.3.SELECCIÓN DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA
PASO 1: Selección de la población de estudio
La selección de la población obedece al criterio de amplitud o
cobertura de la investigación. Para tal efecto, se debe describir a la
población de estudio. Además, los resultados de la investigación se
van a generalizar a la población definida.
PASO 2: Selección de la muestra de estudio
La muestra de estudio se debe seleccionar siguiendo
determinada técnica de muestreo.
La selección de la muestra obedece al diseño de investigación y
al problema formulado.
La población o universo puede estar referido a cualquier
conjunto de elementos de los cuales pretendemos indagar y
conocer sus características, o una de ellas, y para el cual
serán válidas las conclusiones obtenidas en la investigación.
Es el conjunto finito o infinito de personas, casos o elementos
que presentan características comunes.
OBSERVACIÓN

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