Este documento presenta el componente de administración de riesgos de una universidad, el cual incluye el contexto estratégico, identificación de riesgos, análisis de riesgos y valoración de riesgos. El contexto estratégico establece el lineamiento para evaluar eventos que puedan afectar el cumplimiento de objetivos. La identificación de riesgos determina los eventos potenciales y sus causas y efectos. El análisis de riesgos evalúa la probabilidad e impacto para calificarlos. La valoración de ries
El documento proporciona información sobre estrategias de confiabilidad operacional. Explica algunas de las causas de baja confiabilidad como mal mantenimiento, falta de capacitación y baja productividad. También describe marcos para la confiabilidad operacional como la planificación del mantenimiento, diagnóstico del mantenimiento y mantenimiento productivo total. Finalmente, introduce conceptos como frecuencias para el mantenimiento y mantenimiento centrado en confiabilidad.
Este documento presenta varias estrategias de confiabilidad operacional como el TPM y RCM, y describe sus objetivos y beneficios. Explica los 10 pasos para la implementación de TPM, incluyendo desarrollar un programa a largo plazo, asegurar la confiabilidad del equipo, mejorar la eficiencia del mantenimiento, y monitorear resultados para mejora continua. También cubre conceptos como frecuencias de mantenimiento y pilares de TPM.
Este documento presenta varias metodologías y herramientas para el análisis de confiabilidad operacional de equipos. Introduce conceptos como el análisis de causa raíz utilizando árboles lógicos y de eventos, el método Kepner-Tregoe, los 5 porqués, el diagrama de Ishikawa y el análisis HAZOP. Además, explica métodos como el FMECA, el enfoque meta-pregunta-métrica y el análisis del costo del ciclo de vida
Este documento presenta información sobre el estándar BS EN 62740:2015 para el análisis de causas raíces. Explica que este estándar describe los principios básicos del análisis de causas raíces y propone técnicas para identificar las causas fundamentales de los eventos. También describe los pasos clave del proceso de análisis de causas raíces, incluido el establecimiento de hechos, el análisis para determinar cómo y por qué ocurrió el evento, y la presentación de resultados.
Este documento presenta los fundamentos para elaborar planes de acciones correctivas y preventivas (CAPA). Explica el propósito de los planes CAPA, las definiciones clave, los requisitos regulatorios y las mejores prácticas para su desarrollo. Detalla las etapas del proceso CAPA, incluida la identificación del problema, evaluación del impacto, investigación, análisis de causas raíz, plan de acción, implementación y seguimiento. El objetivo final es mejorar continuamente la calidad mediante la corrección de problemas existentes y
El RCM es un procedimiento sistemático para analizar las funciones de los activos, identificar posibles fallas, evaluar las causas y efectos de las fallas, y determinar los requerimientos de mantenimiento necesarios para garantizar la operación. El objetivo es maximizar la disponibilidad, eficiencia y calidad de los activos a través de un mantenimiento preventivo planificado.
Este documento presenta la biografía y credenciales de Edgar Fuenmayor, un consultor senior en mantenimiento y confiabilidad. El documento también resume el temario de una capacitación sobre mantenimiento centrado en confiabilidad (MCC), incluyendo los objetivos de los planes de mantenimiento, las fortalezas del MCC, y los entregables de aplicar MCC a un activo físico. Además, explica por qué las organizaciones deberían cambiar sus estrategias de mantenimiento tradicionales e implementar enfoques basados en confiabilidad como el MCC
El documento describe los riesgos en auditoría. Explica que existen tres tipos de riesgos: el riesgo profesional, el riesgo de no satisfacción al cliente y el riesgo de auditoría. Este último incluye el riesgo inherente, el riesgo de control y el riesgo de detección. También proporciona ejemplos de cada tipo de riesgo y describe los pasos generales de un plan de auditoría para identificar y minimizar los riesgos.
El documento proporciona información sobre estrategias de confiabilidad operacional. Explica algunas de las causas de baja confiabilidad como mal mantenimiento, falta de capacitación y baja productividad. También describe marcos para la confiabilidad operacional como la planificación del mantenimiento, diagnóstico del mantenimiento y mantenimiento productivo total. Finalmente, introduce conceptos como frecuencias para el mantenimiento y mantenimiento centrado en confiabilidad.
Este documento presenta varias estrategias de confiabilidad operacional como el TPM y RCM, y describe sus objetivos y beneficios. Explica los 10 pasos para la implementación de TPM, incluyendo desarrollar un programa a largo plazo, asegurar la confiabilidad del equipo, mejorar la eficiencia del mantenimiento, y monitorear resultados para mejora continua. También cubre conceptos como frecuencias de mantenimiento y pilares de TPM.
Este documento presenta varias metodologías y herramientas para el análisis de confiabilidad operacional de equipos. Introduce conceptos como el análisis de causa raíz utilizando árboles lógicos y de eventos, el método Kepner-Tregoe, los 5 porqués, el diagrama de Ishikawa y el análisis HAZOP. Además, explica métodos como el FMECA, el enfoque meta-pregunta-métrica y el análisis del costo del ciclo de vida
Este documento presenta información sobre el estándar BS EN 62740:2015 para el análisis de causas raíces. Explica que este estándar describe los principios básicos del análisis de causas raíces y propone técnicas para identificar las causas fundamentales de los eventos. También describe los pasos clave del proceso de análisis de causas raíces, incluido el establecimiento de hechos, el análisis para determinar cómo y por qué ocurrió el evento, y la presentación de resultados.
Este documento presenta los fundamentos para elaborar planes de acciones correctivas y preventivas (CAPA). Explica el propósito de los planes CAPA, las definiciones clave, los requisitos regulatorios y las mejores prácticas para su desarrollo. Detalla las etapas del proceso CAPA, incluida la identificación del problema, evaluación del impacto, investigación, análisis de causas raíz, plan de acción, implementación y seguimiento. El objetivo final es mejorar continuamente la calidad mediante la corrección de problemas existentes y
El RCM es un procedimiento sistemático para analizar las funciones de los activos, identificar posibles fallas, evaluar las causas y efectos de las fallas, y determinar los requerimientos de mantenimiento necesarios para garantizar la operación. El objetivo es maximizar la disponibilidad, eficiencia y calidad de los activos a través de un mantenimiento preventivo planificado.
Este documento presenta la biografía y credenciales de Edgar Fuenmayor, un consultor senior en mantenimiento y confiabilidad. El documento también resume el temario de una capacitación sobre mantenimiento centrado en confiabilidad (MCC), incluyendo los objetivos de los planes de mantenimiento, las fortalezas del MCC, y los entregables de aplicar MCC a un activo físico. Además, explica por qué las organizaciones deberían cambiar sus estrategias de mantenimiento tradicionales e implementar enfoques basados en confiabilidad como el MCC
El documento describe los riesgos en auditoría. Explica que existen tres tipos de riesgos: el riesgo profesional, el riesgo de no satisfacción al cliente y el riesgo de auditoría. Este último incluye el riesgo inherente, el riesgo de control y el riesgo de detección. También proporciona ejemplos de cada tipo de riesgo y describe los pasos generales de un plan de auditoría para identificar y minimizar los riesgos.
La siguiente ponencia fue dictada por el ingeniero Evelio Chirinos, donde nos expondrá los beneficios de la implementación de la metodología de Inspección basada en Riesgo, en refinerías, petroquímicas y plantas de procesos químicos.
Para que puedas acceder al video de la ponencia solo accede a este enlace:
https://youtu.be/_oTQuLiysYk
El documento define la auditoría como un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas objetivamente a fin de determinar el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría. Explica los tipos de auditoría interna y externa y conceptos clave como alcance, profundidad, criterios, evidencia, hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Identificación y evaluación de riesgos potenciales y definición de auditoria ...Linda Chabbeine
El documento describe la importancia de identificar y evaluar los riesgos potenciales en los procesos de una organización para mejorar el desempeño a través de controles. Explica tres tipos de riesgos (de control, detección e inherente) y algunas situaciones que podrían indicar errores u irregularidades. Además, define la auditoría de sistemas como la evaluación de normas y procedimientos de TI para lograr la confiabilidad, seguridad y oportunidad de la información a través de sistemas de información, con el objetivo de mejor
Este documento presenta las metodologías para investigar causas de no conformidades e implementar acciones correctivas y preventivas. Explica técnicas como el diagrama causa-efecto, la teoría de los tres porqués, lluvia de ideas y benchmarking. También describe los requisitos de la norma ISO 9001 relacionados con el control de productos no conformes y la mejora continua a través de acciones correctivas, preventivas y de mejora.
Este examen final de Implementación y Evaluación Administrativa II consta de cuatro secciones y un total de 40 puntos. Incluye instrucciones generales sobre el formato del examen, tiempo permitido, materiales permitidos y prohibidos, y firma de aceptación de las reglas de evaluación. La primera sección vale 5 puntos, la segunda 10 puntos, la tercera 10 puntos y la cuarta 15 puntos. El examen cubre diversos temas incluyendo evidencia, costos operativos, punto de equilibrio, evaluación del desempeño y seguridad de la
Este documento presenta una introducción al mantenimiento centrado en confiabilidad (RCM). Explica que el RCM es una metodología sistemática para definir estrategias de mantenimiento basadas en el análisis de modos de falla. También resume la historia y aplicaciones del RCM, así como los pasos de la metodología RCM de acuerdo con la normatividad.
Este documento describe el proceso de compras y contratación del Centro de Biotecnología Industrial del SENA. El proceso comienza con la elaboración del plan de compras y termina con la implementación de acciones correctivas y preventivas. El objetivo es adquirir bienes y servicios de manera oportuna para cumplir las metas del Centro siguiendo los requisitos legales y de calidad.
El RCM (Mantenimiento Centrado en la Confiabilidad) es un proceso sistemático para determinar los requerimientos de mantenimiento de activos, desarrollado originalmente por empleados de United Airlines. El RCM involucra analizar las funciones de un activo, posibles fallas y sus causas, efectos y consecuencias para determinar tareas de mantenimiento proactivas y sus intervalos. El objetivo principal del RCM es asegurar que los activos continúen funcionando como se espera y prevenir fallas.
Láminas herramientas para asegurar la calidad del mantenimientoAlexys Rodriguez
SoftMant es un sistema de gestión de mantenimiento industrial diseñado para apoyar al departamento de mantenimiento en la ejecución de tareas de mantenimiento preventivas y correctivas. El sistema permite llevar un registro de fallas, emitir reportes y mejorar los procesos de mantenimiento para optimizar el rendimiento y vida útil de los equipos. La seguridad e higiene son fundamentales para asegurar la calidad del mantenimiento y reducir accidentes.
Inspección Basada en Riesgo IBR y su impacto sobre la Integridad MecánicaAdolfo Casilla Vargas
Comparto presentación donde aprenderán a comprender el aporte de la metodología Inspección Basada en Riesgo sobre la Integridad Mecánica debido a que no implica sólo realizar una inspección, ni tampoco una recolección de datos o una evaluación esporádica mediante el monitoreo de condiciones.
Para ver el vídeo explicación favor copia y pegar el siguienre link en tu navegador de internet
https://youtu.be/w4zCWWOo9_I
Este documento describe el procedimiento para identificar y controlar las no conformidades y realizar acciones correctivas y preventivas en un laboratorio clínico. Incluye definiciones de términos como acción correctiva definitiva y preventiva, y establece los pasos para documentar las no conformidades, investigar sus causas, implementar soluciones y verificar su eficacia.
ANALISIS DE FALLAS FMEA (Failure Mode Effect Analysis)M M
Este documento describe el análisis de fallas (FMEA) y su aplicación para analizar fallas potenciales en la prestación de servicios. Explica las etapas del análisis, que incluyen la preparación y aplicación de la herramienta, así como los 7 pasos del proceso: 1) determinar las funciones de los procesos, 2) identificar casos potenciales de falla, 3) determinar efectos de las fallas, 4) identificar causas, 5) establecer controles, 6) calcular riesgos, y 7) desarrollar
Six Sigma es una metodología para reducir la variabilidad y defectos en procesos mediante 5 etapas: definir el problema, medir parámetros clave, analizar causas de variación, mejorar el proceso eliminando causas, y controlar los cambios. El objetivo es lograr menos de 3.4 defectos por millón mediante el uso de herramientas estadísticas para entender y mejorar procesos. Si se implementa correctamente con apoyo gerencial y capacitación, Six Sigma puede mejorar la calidad y reducir costos.
Láminas introducción seguridad de la calidad del mantenimiento1 1Alexys Rodriguez
El documento define las acciones de mantenimiento como aquellas que permiten conservar o restablecer un sistema productivo a un estado específico para que pueda cumplir su función. Explica que el mantenimiento es necesario para evitar altos costos de pérdida de producción, asegurar la disponibilidad y fiabilidad de las instalaciones, y gestionar aspectos de seguridad y medio ambiente. Se debe gestionar el mantenimiento a través de políticas, objetivos, y mejora continua para garantizar la seguridad y calidad.
Este documento describe varios puntos de orden (PO) relacionados con la administración de sistemas de información y tecnología. Incluye PO sobre definición de planes estratégicos, arquitectura de información, dirección tecnológica, organización de TI, inversión, comunicación, recursos humanos, requisitos, evaluación de riesgos, administración de proyectos, pruebas, calidad y gestión de calidad total. El objetivo general es establecer una estructura efectiva para el manejo de sistemas y tecnolog
Este documento define una auditoría de seguridad y describe sus parámetros clave. Explica que una auditoría de seguridad es un examen sistemático de una planta para verificar la suficiencia de su programa de seguridad y salud. Luego describe objetivos, principios, alcance, frecuencia, criterios de auditoría y contenido de una auditoría de seguridad. El contenido incluye elementos como liderazgo, análisis de riesgos, investigación de accidentes, capacitación y equipos de protección personal.
Este documento presenta una introducción al método de mantenimiento centrado en la fiabilidad (RCM). RCM es un método estructurado para determinar las acciones de mantenimiento óptimas para asegurar que un activo continúe funcionando como se requiere. El objetivo de RCM es establecer un programa de mantenimiento preventivo técnicamente eficaz y económicamente eficiente mediante el análisis de las funciones del activo, los modos de falla potenciales, sus causas y consecuencias. RCM ha demostrado reducir significativ
Este documento presenta una fundamentación teórica de la auditoría. Define la auditoría y resume brevemente su historia. Luego describe las normas que rigen la auditoría, incluyendo normas sobre atributos de los auditores como independencia y capacidad profesional, y normas sobre el desempeño de la auditoría que cubren aspectos como el planeamiento, la supervisión, la calidad de la evidencia y el control interno. Finalmente, presenta normas sobre la información que debe contener el informe de auditoría.
Introducción al Análisis RAM (Confiabilidad, Disponibilidad y Mantenibiidad)Adolfo Casilla Vargas
Que tal red¡, esta vez les compartimos el vídeo de "Introducción al Análisis RAM", en la que Edgar Fuenmayor explica detenida y ampliamente todo lo relacionado a Análisis RAM.
¿Quieres ver el vídeo de explicación?
Entonces copia y pega en tu navegador el siguiente link:
https://youtu.be/IapkaFarwVA
El documento presenta la administración de riesgos en una entidad pública, con el objetivo de facilitar el cumplimiento de su misión y objetivos. Describe 4 etapas del proceso: 1) Planeación, 2) Valoración del riesgo, 3) Manejo del riesgo, y 4) Monitoreo. Identifica riesgos estratégicos, operativos, financieros, de cumplimiento y tecnológicos. Explica cómo analizar los riesgos por probabilidad e impacto para priorizarlos y definir acciones de mitigación.
El documento presenta los pasos que un auditor debe seguir para obtener una comprensión de la entidad auditada y su entorno de control interno. Estos incluyen indagaciones orales a la gerencia, revisión analítica preliminar y observación e inspección. El auditor debe identificar riesgos de errores materiales, evaluar su susceptibilidad a distorsiones en la información financiera y evaluar los controles de la entidad para minimizar riesgos. Finalmente, el auditor debe diseñar procedimientos para probar la efectividad de dichos controles.
La siguiente ponencia fue dictada por el ingeniero Evelio Chirinos, donde nos expondrá los beneficios de la implementación de la metodología de Inspección basada en Riesgo, en refinerías, petroquímicas y plantas de procesos químicos.
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El documento define la auditoría como un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas objetivamente a fin de determinar el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría. Explica los tipos de auditoría interna y externa y conceptos clave como alcance, profundidad, criterios, evidencia, hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Identificación y evaluación de riesgos potenciales y definición de auditoria ...Linda Chabbeine
El documento describe la importancia de identificar y evaluar los riesgos potenciales en los procesos de una organización para mejorar el desempeño a través de controles. Explica tres tipos de riesgos (de control, detección e inherente) y algunas situaciones que podrían indicar errores u irregularidades. Además, define la auditoría de sistemas como la evaluación de normas y procedimientos de TI para lograr la confiabilidad, seguridad y oportunidad de la información a través de sistemas de información, con el objetivo de mejor
Este documento presenta las metodologías para investigar causas de no conformidades e implementar acciones correctivas y preventivas. Explica técnicas como el diagrama causa-efecto, la teoría de los tres porqués, lluvia de ideas y benchmarking. También describe los requisitos de la norma ISO 9001 relacionados con el control de productos no conformes y la mejora continua a través de acciones correctivas, preventivas y de mejora.
Este examen final de Implementación y Evaluación Administrativa II consta de cuatro secciones y un total de 40 puntos. Incluye instrucciones generales sobre el formato del examen, tiempo permitido, materiales permitidos y prohibidos, y firma de aceptación de las reglas de evaluación. La primera sección vale 5 puntos, la segunda 10 puntos, la tercera 10 puntos y la cuarta 15 puntos. El examen cubre diversos temas incluyendo evidencia, costos operativos, punto de equilibrio, evaluación del desempeño y seguridad de la
Este documento presenta una introducción al mantenimiento centrado en confiabilidad (RCM). Explica que el RCM es una metodología sistemática para definir estrategias de mantenimiento basadas en el análisis de modos de falla. También resume la historia y aplicaciones del RCM, así como los pasos de la metodología RCM de acuerdo con la normatividad.
Este documento describe el proceso de compras y contratación del Centro de Biotecnología Industrial del SENA. El proceso comienza con la elaboración del plan de compras y termina con la implementación de acciones correctivas y preventivas. El objetivo es adquirir bienes y servicios de manera oportuna para cumplir las metas del Centro siguiendo los requisitos legales y de calidad.
El RCM (Mantenimiento Centrado en la Confiabilidad) es un proceso sistemático para determinar los requerimientos de mantenimiento de activos, desarrollado originalmente por empleados de United Airlines. El RCM involucra analizar las funciones de un activo, posibles fallas y sus causas, efectos y consecuencias para determinar tareas de mantenimiento proactivas y sus intervalos. El objetivo principal del RCM es asegurar que los activos continúen funcionando como se espera y prevenir fallas.
Láminas herramientas para asegurar la calidad del mantenimientoAlexys Rodriguez
SoftMant es un sistema de gestión de mantenimiento industrial diseñado para apoyar al departamento de mantenimiento en la ejecución de tareas de mantenimiento preventivas y correctivas. El sistema permite llevar un registro de fallas, emitir reportes y mejorar los procesos de mantenimiento para optimizar el rendimiento y vida útil de los equipos. La seguridad e higiene son fundamentales para asegurar la calidad del mantenimiento y reducir accidentes.
Inspección Basada en Riesgo IBR y su impacto sobre la Integridad MecánicaAdolfo Casilla Vargas
Comparto presentación donde aprenderán a comprender el aporte de la metodología Inspección Basada en Riesgo sobre la Integridad Mecánica debido a que no implica sólo realizar una inspección, ni tampoco una recolección de datos o una evaluación esporádica mediante el monitoreo de condiciones.
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Este documento describe el procedimiento para identificar y controlar las no conformidades y realizar acciones correctivas y preventivas en un laboratorio clínico. Incluye definiciones de términos como acción correctiva definitiva y preventiva, y establece los pasos para documentar las no conformidades, investigar sus causas, implementar soluciones y verificar su eficacia.
ANALISIS DE FALLAS FMEA (Failure Mode Effect Analysis)M M
Este documento describe el análisis de fallas (FMEA) y su aplicación para analizar fallas potenciales en la prestación de servicios. Explica las etapas del análisis, que incluyen la preparación y aplicación de la herramienta, así como los 7 pasos del proceso: 1) determinar las funciones de los procesos, 2) identificar casos potenciales de falla, 3) determinar efectos de las fallas, 4) identificar causas, 5) establecer controles, 6) calcular riesgos, y 7) desarrollar
Six Sigma es una metodología para reducir la variabilidad y defectos en procesos mediante 5 etapas: definir el problema, medir parámetros clave, analizar causas de variación, mejorar el proceso eliminando causas, y controlar los cambios. El objetivo es lograr menos de 3.4 defectos por millón mediante el uso de herramientas estadísticas para entender y mejorar procesos. Si se implementa correctamente con apoyo gerencial y capacitación, Six Sigma puede mejorar la calidad y reducir costos.
Láminas introducción seguridad de la calidad del mantenimiento1 1Alexys Rodriguez
El documento define las acciones de mantenimiento como aquellas que permiten conservar o restablecer un sistema productivo a un estado específico para que pueda cumplir su función. Explica que el mantenimiento es necesario para evitar altos costos de pérdida de producción, asegurar la disponibilidad y fiabilidad de las instalaciones, y gestionar aspectos de seguridad y medio ambiente. Se debe gestionar el mantenimiento a través de políticas, objetivos, y mejora continua para garantizar la seguridad y calidad.
Este documento describe varios puntos de orden (PO) relacionados con la administración de sistemas de información y tecnología. Incluye PO sobre definición de planes estratégicos, arquitectura de información, dirección tecnológica, organización de TI, inversión, comunicación, recursos humanos, requisitos, evaluación de riesgos, administración de proyectos, pruebas, calidad y gestión de calidad total. El objetivo general es establecer una estructura efectiva para el manejo de sistemas y tecnolog
Este documento define una auditoría de seguridad y describe sus parámetros clave. Explica que una auditoría de seguridad es un examen sistemático de una planta para verificar la suficiencia de su programa de seguridad y salud. Luego describe objetivos, principios, alcance, frecuencia, criterios de auditoría y contenido de una auditoría de seguridad. El contenido incluye elementos como liderazgo, análisis de riesgos, investigación de accidentes, capacitación y equipos de protección personal.
Este documento presenta una introducción al método de mantenimiento centrado en la fiabilidad (RCM). RCM es un método estructurado para determinar las acciones de mantenimiento óptimas para asegurar que un activo continúe funcionando como se requiere. El objetivo de RCM es establecer un programa de mantenimiento preventivo técnicamente eficaz y económicamente eficiente mediante el análisis de las funciones del activo, los modos de falla potenciales, sus causas y consecuencias. RCM ha demostrado reducir significativ
Este documento presenta una fundamentación teórica de la auditoría. Define la auditoría y resume brevemente su historia. Luego describe las normas que rigen la auditoría, incluyendo normas sobre atributos de los auditores como independencia y capacidad profesional, y normas sobre el desempeño de la auditoría que cubren aspectos como el planeamiento, la supervisión, la calidad de la evidencia y el control interno. Finalmente, presenta normas sobre la información que debe contener el informe de auditoría.
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Que tal red¡, esta vez les compartimos el vídeo de "Introducción al Análisis RAM", en la que Edgar Fuenmayor explica detenida y ampliamente todo lo relacionado a Análisis RAM.
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El documento presenta la administración de riesgos en una entidad pública, con el objetivo de facilitar el cumplimiento de su misión y objetivos. Describe 4 etapas del proceso: 1) Planeación, 2) Valoración del riesgo, 3) Manejo del riesgo, y 4) Monitoreo. Identifica riesgos estratégicos, operativos, financieros, de cumplimiento y tecnológicos. Explica cómo analizar los riesgos por probabilidad e impacto para priorizarlos y definir acciones de mitigación.
El documento presenta los pasos que un auditor debe seguir para obtener una comprensión de la entidad auditada y su entorno de control interno. Estos incluyen indagaciones orales a la gerencia, revisión analítica preliminar y observación e inspección. El auditor debe identificar riesgos de errores materiales, evaluar su susceptibilidad a distorsiones en la información financiera y evaluar los controles de la entidad para minimizar riesgos. Finalmente, el auditor debe diseñar procedimientos para probar la efectividad de dichos controles.
Este documento presenta la actividad semanal 4 de un programa de capacitación en sistemas de gestión de calidad ISO 9001:2008 impartido por el SENA regional Santander. La actividad consiste en identificar tres problemas relacionados con auditorías internas, proponer soluciones para cada uno, y generar una conclusión. Se pide completar una tabla con esta información y enviarla junto con la conclusión a través de un enlace.
Este documento describe un proyecto de evaluación de los procesos de otorgamiento de créditos con el objetivo de identificar riesgos y oportunidades de mejora. El proyecto busca mejorar el control de riesgos y prevención de fraude de acuerdo a los estándares BIS II. Se presenta el contexto del proyecto, cómo beneficiaría a las operaciones de crédito y ahorro de costos, y una matriz para identificar riesgos y oportunidades.
Este documento presenta las metodologías para investigar causas de no conformidades e implementar acciones correctivas y preventivas. Describe técnicas como el diagrama causa-efecto, la teoría de los tres porqués, lluvia de ideas y benchmarking. También explica los requisitos de la norma ISO para el control de productos no conformes y las acciones correctivas y preventivas.
El documento presenta información sobre el proceso de administración estratégica y control. Explica que el proceso de administración estratégica implica un análisis externo e interno, así como la identificación de la visión, misión u objetivos. También describe las etapas de formulación, implementación y evaluación de las estrategias. Finalmente, define el proceso de control como la medición de resultados, comparación con estándares y la implementación de acciones correctivas.
El documento describe los diferentes riesgos asociados con la auditoría financiera. Estos incluyen riesgos profesionales, de expectativas del cliente, de negocio y de la propia auditoría. Los riesgos de auditoría se refieren al riesgo inherente, de control y de detección que podrían dar lugar a errores en la opinión de auditoría. Además, se mencionan diferentes métodos para evaluar el sistema de control interno como cuestionarios, narrativos y diagramas de flujo.
Este documento describe los conceptos e importancia del control en la gestión empresarial. Explica que el control implica establecer estándares, medir resultados, proporcionar retroalimentación y realizar correcciones cuando sea necesario. También cubre los principios básicos del control como el equilibrio y la oportunidad, así como las diferentes técnicas y clases de control utilizadas en una empresa.
El documento presenta el MECI (Mecanismo de Control Interno) de una organización. El MECI consta de tres subsistemas: control estratégico, control de gestión y control de evaluación. El MECI se implementa en cuatro etapas: planeación, diseño, evaluación e institucionalización. El objetivo del MECI es establecer principios, procedimientos y mecanismos de control para ordenar y evaluar las acciones de la organización.
Este documento trata sobre los conceptos de control. Explica las diferentes clases de control según quien lo realice (externo e interno) y su naturaleza (financiero, informático, operativo, administrativo). También describe cuando se aplica el control (previo o posterior) y los sistemas y marcos legales de control. Finalmente, ofrece enfoques y principios para mejorar el sistema de control interno en una organización.
El documento presenta una guía para el programa de inspecciones de seguridad de una empresa. Explica que el objetivo del programa es identificar peligros y condiciones subestándares en los lugares de trabajo para prevenir pérdidas. Describe las etapas del programa, incluyendo el compromiso gerencial, identificación de áreas y equipos a inspeccionar, definición de responsables, informes e indicadores para medir la eficacia y mejora continua del programa.
La auditoría de gestión es una herramienta estratégica para racionalizar las operaciones de una organización y mejorar su rendimiento a través de indicadores e información financiera, administrativa y operativa. La auditoría evalúa la importancia de las políticas y procedimientos de una empresa, verifica la confiabilidad de la información y la eficiencia de los métodos de operación. También busca evidenciar el uso adecuado de los recursos y facilitar los procesos de toma de decisiones.
El documento presenta el Sistema de Control Interno (SCI) de una organización. Explica que el SCI se basa en principios éticos y modelos internacionales como COSO. Se compone de subsistemas de control estratégico, de gestión y de evaluación. El objetivo es prevenir riesgos y mejorar el desempeño mediante la implementación en etapas que incluyen planeación, diseño e implementación del SCI.
Este documento presenta el Sistema de Control Interno (SCI) de una organización. El SCI consta de tres subsistemas: control estratégico, control de gestión y control de evaluación. El SCI se implementa en cuatro etapas: planeación, diseño, evaluación e institucionalización. El objetivo del SCI es establecer principios y mecanismos para ordenar los procesos de la organización y asegurar el cumplimiento de sus objetivos.
Este documento describe las funciones y la importancia de la auditoría interna en las empresas. Explica que la auditoría evalúa procesos, riesgos, controles internos, fraude, tecnología, operaciones y cumplimiento para ayudar a la gerencia a mejorar. También detalla algunas reglas básicas para llevar a cabo auditorías como usar estándares de referencia, asegurar la cooperación de quienes son auditados, y auditar acciones gerenciales para determinar su impacto en el desarrollo de la empresa.
El documento presenta el Sistema de Control Interno (SCI) de una organización. Explica que el SCI está compuesto de principios, fundamentos, reglas, mecanismos y procedimientos. Describe los subsistemas de control estratégico, control de gestión y control de evaluación. El objetivo es establecer un marco de control que garantice el cumplimiento de objetivos y la rendición de cuentas de manera eficiente.
El documento presenta el Sistema de Control Interno (SCI) de una organización. El SCI consta de tres subsistemas: control estratégico, control de gestión y control de evaluación. Cada subsistema contiene componentes y elementos que definen sus principios, objetivos y mecanismos. El documento también describe las cuatro etapas para la implementación del SCI: planeación, diseño, evaluación e institucionalización.
Una empresa de calidad excelente satisface las necesidades de todos sus grupos de influencia de manera eficiente. La calidad ha evolucionado de un enfoque de inspección a procesos y luego a gestión estratégica enfocada en las personas. Existen modelos de gestión de calidad como el Premio Deming, EFQM e ISO. El modelo de calidad total se basa en la planificación, ejecución, revisión y acción. Herramientas como diagramas de flujo, Ishikawa, Pareto, control de calidad y gráficas son útiles para
La presentación describe una metodología para identificar indicadores clave de gestión que orienten a la acción. Propone medir solo lo crítico y utilizar herramientas como FODA sistémico y dinámico, despliegue por factores críticos de éxito, y mapeo de procesos críticos para alinear los indicadores a los objetivos estratégicos y a las necesidades de los clientes. El objetivo es disponer de métricas predictivas, oportunas y fiables que permitan evaluar el progreso hacia la misión organiz
Este documento presenta una matriz de riesgos y su metodología de aplicación. Identifica los integrantes de un proyecto y describe las etapas de identificación de riesgos, probabilidad de ocurrencia, impacto, controles y nivel de exposición. Incluye ejemplos y casos prácticos sobre implementación de correo electrónico y suministro de materiales eléctricos. Concluye que las matrices de riesgos son efectivas para la toma de decisiones y recomienda adecuar el método al negocio.
Similar a Trabajo final administracion del riesgo (20)
1. UNIVERSIDAD MARIANA
FACULTAD DE POSGRADOS Y RELACIONES INTERNACIONALES
MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN Y COMPETITIVIDAD
MODULO CONTROL DE GESTION
ADMINISTRACION DEL RIESGO
PREPARADA POR:
DIEGO FERNANDO YAMÁ ANDRADE
ARTURO ALEXANDER ORTEGA CORNEJO
SAN JUAN DE PASTO
2013
2. Componente Administración del Riesgo
Conjunto de Elementos de Control que al interrelacionarse, permiten a la Entidad evaluar
aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir
el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos, que permitan identificar
oportunidades para un mejor cumplimiento de su función. Se constituye en el
componente de control que al interactuar sus diferentes elementos le permite a la
entidad auto controlar aquellos eventos que pueden afectar el cumplimiento de sus
objetivos.
Este componente se estructura a través de los siguientes Elementos de Control:
Contexto Estratégico.
Identificación de Riesgos.
Análisis de Riesgos.
Valoración de Riesgos.
Políticas de Administración de Riesgos.
1. Contexto Estratégico
Elemento de Control, que permite establecer el lineamiento estratégico que orienta las
decisiones de la empresa, frente a los riesgos que pueden afectar el cumplimiento de sus
objetivos producto de la observación, distinción y análisis del conjunto de circunstancias
internas y externas que puedan generar eventos que originen oportunidades o afecten el
cumplimiento de su función, misión y objetivos institucionales.
Definir el contexto estratégico contribuye al control de la entidad frente a la exposición al
riesgo, ya que permite conocer las situaciones generadoras de riesgos, impidiendo con
ello que la entidad actúe en dirección contraria a sus propósitos institucionales. Una
adecuada elaboración del contexto estratégico facilita la identificación de los riesgos y
posibilita su análisis y valoración, al brindar información necesaria para estimar el grado
de exposición a los mismos. De igual manera, permite orientar las políticas hacia el
manejo de los riesgos relacionados con los aspectos más estratégicos de la empresa.
3. ESTRUCTURA DE PROCESOS
CLASIFICACION NOMBRE DEL PROCESO ACTIVIDADES RESPONSABLE
DIRECCION ESTRATEGICA
PROCESOS MERCADEO
GERENCIALES MEJORAMIENTO CALIDAD
AUDITORIA
1. Metodos de Trabajo,
Atencion al cliente e Identificar
las necesidades de la RTMy G.
2. Realizar la inspeccion
RTMyG, Contabilizar las
entradas y salidas de
insumos(Certificados), Entrega
PROCESOS REVISION TECNICO de Resultados. DIRECTOR
MISIONALES MECANICA Y DE GASES 3. Controlar el cumplimiento TECNICO
de los procedimientos de la
RTMyG, Existencia de insumos
de la RTMyG, Indicadores de
Gestion.
4. Acciones Correctivas y
Preventivas, Bitacoras de
Inspector
4. MANTENIMIENTO E
INFRAESTRUCTURA
1. Selección
Gerente ó
2. Contratacion
TALENTO HUMANO Director
3.Capacitacion Tecnico
PROCESOS DE 4. Induccion
APOYO
CONTRATACION
SISTEMAS Y
DOCUMENTACION
2. Identificación de Riesgos
Elemento de Control, que posibilita conocer los eventos potenciales, estén o no bajo el
control de la empresa, que ponen en riesgo el logro de su Misión, estableciendo los
agentes generadores, las causas y los efectos de su ocurrencia. La identificación de
riesgos se realiza tomando como referente el Componente de Direccionamiento
Estratégico, para ello, se determinan los eventos generados en el entorno o dentro de la
entidad que pueden afectar el logro de los objetivos.
Entender la importancia del manejo del riesgo implica conocer con más detalle los
siguientes conceptos:
Riesgo: representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el
normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos.
Causas: son los medios, circunstancias y agentes generadores de riesgos.
Efectos constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la
entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o inmateriales
con incidencias importantes tales como: daños físicos y fallecimiento, sanciones, pérdidas
económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza,
interrupción del servicio y daño ambiental.
5. IDENTIFICACION DEL RIESGO CONTROL Y CALIDAD CIA LTDA
PROCESO: REVISION TECNICO MECANICA Y
DE GASES
PROPOSITO: Garantizar la prestación del servicio en forma eficaz y oportuna para satisfacción del
cliente
CAUSAS RIESGO DESCRIPCION CONSECUENCIAS POTENCIALES
Falta de insumos para
realizar la revisión de
sanciones
gases(pipetas de
calibración).
la falta de continuidad
No se realizan las
continuidad en en el negocio al no
actualización de incumplimientos de los objetivos
el negocio realizar la prueba de
hardware y software.
emisión de gases
proceso manual que
puede generar registros
retardo en los tiempos de servicio
erróneos o falta de
registro
falta de la toma de una incumplimiento de los objetivos
de las fotos del vehículo
El proceso no fue Quejas y reclamos respecto al
desarrollo
Falta de incentivos desarrollado de acuerdo servicio
inadecuado del
No hay inducción ni re con los criterios Pérdida de imagen ante la
proceso
inducción establecidos ciudadanía
No hay supervisión a los Clima laboral inadecuado ,
inspectores de línea Sanciones
No hay plan de
capacitación o no se Incumplimiento de los objetivos
cumple Quejas y reclamos
No se satisfacen las Prestación el servicio no cumple con Perdida de Imagen
necesidades de inadecuada del los criterios de calidad Perdida de Acreditación
capacitación servicio establecidos Sanciones
No hay profesionales Clientes Insatisfechos Demora en
capacitados para la prestación del servicio
realizar la capacitación
3. Análisis del Riesgo
Elemento de Control, que permite establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos
positivos y/o negativos y el impacto de sus consecuencias, calificándolos y evaluándolos a
fin de determinar la capacidad de la empresa para su aceptación y manejo.
Para adelantar el análisis del riesgo se deben considerar los siguientes aspectos:
6. La Calificación del Riesgo: se logra a través de la estimación de la probabilidad de su
ocurrencia y el impacto que puede causar la materialización del riesgo. La primera
representa el número de veces que el riesgo se ha presentado en un determinado tiempo
o puede presentarse, y la segunda se refiere a la magnitud de sus efectos.
La Evaluación del Riesgo: permite comparar los resultados de su calificación, con los
criterios definidos para establecer el grado de exposición de la empresa al riesgo; de esta
forma es posible distinguir entre los riesgos aceptables, tolerables, moderados,
importantes o inaceptables y fijar las prioridades de las acciones requeridas para su
tratamiento.
Teniendo en cuenta el ejemplo, se haría el cálculo de la frecuencia con base en las
causas y el impacto se calcula a partir de las consecuencias potenciales identificadas,
ubicándose en la matriz para obtener la calificación tanto cualitativa como cuantitativa.
7. CONSECUENCIAS
CAUSAS RIESGO DESCRIPCION POTENCIALES FRECUENCIA IMPACTO EVALUACION ZONA
Falta de insumos
para realizar la
revision de sanciones
la falta de
gases(pipetas de
continuidad en
calibracion).
el negocio al
continuidad
2 3 6
No se realizan las no realizar la
en el
actualizacion de prueba de incumplimientos de
negocio
hardware y emisión de los objetivos
(R1)
software. gases o
proceso manual revisión
que puede mecanica
retardo en los
generar registros
tiempos de servicio
erroneos o falta
de registro 6
falta de la toma
de una de las incumplimiento de
fotos del los objetivos
El proceso no
vehiculo
fue
Falta de desarrollo Quejas y reclamos
1 3 3
desarrollado
incentivos inadecuado respecto al servicio
de acuerdo
No hay inducción del proceso con los Pérdida de imagen
ni reinduccion (R2) ante la ciudadania
criterios
No hay establecidos Clima laboral
supervision a los
inadecuado ,
inspectores de
Sanciones
linea 3
No hay plan de Incumplimiento de
capacitacion o no los objetivos.
se cumple Quejas y reclamos.
Perdida de Imagen.
el servicio no
Prestación Perdida de
No se satisfacen inadecuada cumple con los
las necesidades
de capacitacion
No hay
del servicio
(R3)
criterios de
calidad
establecidos
Acreditación.
Sanciones.
Clientes
Insatisfechos.
1 3 3
profesionales Demora en la
capacitados para prestación del
realizar la servicio.
capacitacion 3
Para mayor ilustración sobre este punto tenemos que:
8. Riesgo 1: probabilidad medio (2) e impacto alto (3)
Riesgo 2: probabilidad bajo (1) e impacto alto (3)
Riesgo 3: probabilidad bajo (1) e impacto alto (3)
Para obtener la evaluación del riesgo es necesario multiplicar la probabilidad y el
impacto y el resultado obtenido se ubica nuevamente en la matriz:
Evaluación riesgo 1: probabilidad (2) * impacto (3) = 6 zona de riesgo importante
Evaluación riesgo 2: probabilidad (1) * impacto (3) = 3 zona de riesgo moderado
Evaluación riesgo 3: probabilidad (1) * impacto (3) = 3 zona de riesgo moderado
Este resultado permite ubicar la gravedad del riesgo y facilita la medición al
confrontarlos posteriormente con los controles
4. Valoración del Riesgo
Una vez se ha analizado el riesgo es necesario confrontarlo con los controles
existentes con el fin de determinar qué tan expuesta esta la entidad al riesgo. Para
adelantar la evaluación de los controles existentes es necesario describirlos
estableciendo si son preventivos o correctivos y responder a las siguientes preguntas:
1. ¿Los controles están documentados?
2. ¿Se están aplicando en la actualidad?
3. ¿Son efectivos para minimizar el riesgo?
Estas preguntas permiten establecer las características de los controles para poder
determinar si pueden ser tenidos en cuenta al momento de confrontarlos con la
probabilidad, impacto y evaluación del riesgo. En caso de que varias de estas
preguntas sean negativas, se entiende que no están funcionando en este momento y
por lo tanto no se pueden tener en cuenta como controles sino como acciones a
fortalecer a futuro.