Este documento presenta un taller sobre planeación estratégica. En él se discuten 3 conceptos clave: 1) la planeación estratégica, que es el proceso para definir y alcanzar las metas organizacionales mediante estrategias y programas; 2) la estrategia, que es el plan o patrón de acciones para alcanzar los objetivos de una organización; y 3) el control estratégico, que provee información para controlar las estrategias y tomar decisiones estratégicas. El documento también describe elementos del proceso de planeación estratégica como la

1. “Si no sabes a dónde vas, cualquier
camino te llevará ahí”
Proverbio Sioux
Taller sobre Planeación
Estratégica
JOSE LUIS HERNANDEZ CABRERA
(CONSULTOR)
E.M. agroindustriaperu@yahoo.es

2. Objetivo
Comprender los elementos básicos
de la planeación estratégica a fin de
aplicar en forma homogénea los
conceptos en que se apoya el Modelo
de Planeación Estratégica de la
Administración Pública Federal, así
como reconocer su importancia en el
contexto de la gestión por resultados.

3. Preguntas catalizadoras
¿Cuál es la importancia de la Planeación en un
modelo de gestión por resultados?
¿Cuáles son los elementos fundamentales para una
definición de Planeación?
¿Cuáles son los elementos fundamentales para una
definición de Planeación Estratégica?
¿Cuáles son los elementos generales de un modelo
de planeación estratégica?
¿Qué es una estrategia y cómo se formula?
¿Qué características debe tener como estratega un
servidor público?
¿Cuál es la función del control estratégico?

4. Temática
Antecedentes
Planeación estratégica
Estrategia
Estratega
Control estratégico
Sistema de Planeación
Estratégica

5. Reflexión
Hay dos formas de enfrentar el futuro:
Ser víctima del azar
Definir a dónde queremos ir y
luchar por ello

6. Origen
Planear, una característica
humana
Se desarrolla a la par de la caza,
la agricultura y el combate
Evoluciona con la práctica bélica
Se expresa en el juego y se
perfecciona en la guerra
Sus principios se extienden al
campo de los negocios y el
gobierno

7. La planeación en el proceso administrativo
Planeación
Planeación
Control
Control Administración
Administración Organización
Organización
Dirección
Dirección

8. Concepto de planeación
• La planeación es una actividad intelectual
que antecede a todo el proceso
administrativo, su objetivo es lograr que se
cumpla con la misión y propósitos básicos
de la organización
• En la planeación se establece el marco de
referencia general para toda la organización
• La planeación posibilita contar con
parámetros para evaluar los resultados
• La planeación debe abarcar desde periodos
largos (planeación estratégica) hasta
periodos cortos y actividades rutinarias
(planeación operativa)

9. Características de la planeación
• La planeación constituye el puente entre la
situación actual y el futuro que deseamos
• Permite enfrentar con éxito los cambios
tecnológicos, del mercado, de la economía y
de la reglamentación gubernamental, entre
otros
• Debe provocar que la organización sea
capaz de adaptarse a las circunstancias
cambiantes de su entorno
• Su importancia radica en que afecta de
manera fundamental a las otras etapas del
proceso administrativo; las demás no se
darían sin que previamente se haya
ejecutado la planeación (prevalencia o
preeminencia de la planeación)

10. Concepto de planeación estratégica
Es el proceso que se utiliza para
definir y alcanzar metas
organizacionales. Consiste en
relacionar las metas de una
organización, determinar las
políticas y programas necesarios
para lograr objetivos específicos
en camino hacia esas metas y
establecer los métodos
necesarios para asegurar que
las políticas y los programas
sean ejecutados
Mintzberg y Waters

11. Aspectos comunes en la definición de planeación estratégica
Es un proceso que se
utiliza para definir y
alcanzar las metas
organizacionales
Es un proceso de
planeación a largo plazo
Se realiza sobre la base de
un análisis de la
organización y del entorno
Se deben establecer los
mecanismos necesarios
para poder evaluar el
cumplimiento de lo
acordado

12. Jerarquía de intenciones estratégicas
Más Más
genérico cualitativo
Misión
Visión
Sistema integral
de información
Objetivos Sistema de toma
de decisiones
Planes
Más Metas Más
específico cuantitativo

13. Jerarquía de los planes
Misión
Planeación Visión Alta gerencia
estratégica Propósitos
básicos
Valores
Objetivos generales
(Estratégicos)
Metas y políticas generales
Programas Gerencia
Planeación
Proyectos media
táctica
Presupuestos
Planeación Políticas específicas y normas de operación
operativa Procedimientos y métodos de trabajo
Supervisores

14. Proceso global de planeación
Planeación estratégica Planeación táctica
Misión, visión-propósitos, Diseño de planes y programas
metas y valores, y presupuestos, así como del
políticas generales y sistema de información y de
estrategias toma de decisiones para su
seguimiento y control
Planeación operativa
Es propiamente el proceso de ejecución
y seguimiento de todos los planes asignando
responsabilidades.
Definir políticas y normas de operación.
Diseñar procedimientos y métodos de trabajo

15. Reflexión
La estrategia es producto de un
acto creador, innovador, lógico y
aplicable que genera un grupo de
acciones coherentes de decisiones
tácticas y asignación de recursos

16. Perspectivas para la definición de estrategia
Lo que una Lo que una
organización organización
pretende hacer finalmente hace
Es el programa
general para definir y El patrón de
alcanzar los objetivos respuestas de la
de la organización y organización a su
poner en práctica su ambiente a través del
misión tiempo

17. Esencia en las definiciones de estrategia
Expresa la visión del estado deseado a
alcanzar en el futuro
El enfoque sistemático en las relaciones
internas de la organización y con su
entorno
La dirección de los recursos hacia fines
específicos
Una activa posición operacional con
carácter proactivo
La definición de términos o plazos
temporales

18. Concepto académico de estrategia
Estrategia:
Es el patrón o plan
que integra las
principales metas y
políticas de una
organización, y a la
vez, establece la
secuencia coherente
de las acciones a
realizar.
Henry Mintzberg

19. Criterios para una estrategia eficaz
Claridad en el Horizonte temporal
planteamiento adecuado
Impacto Aplicabilidad
motivacional Objetivos claros y
Consistencia interna precisos
Compatibilidad con Conservar la iniciativa
el entorno Concentración
Disponibilidad de Flexibilidad
los recursos Liderazgo comprometido
necesarios y coordinado
Grado de riesgo Sorpresa (velocidad,
Congruencia con los silencio e inteligencia)
valores Seguridad
institucionales y
personales

20. La estrategia comprende lo impredecible y lo desconocido...
Los sistemas de gran escala pueden
reaccionar de manera contraria a la
intuición ante acciones aparentemente
racionales
Eventos que pueden parecer caprichosos
pueden articularse para impedir o apoyar
los éxitos
Por lo tanto, la esencia de la estrategia
debe construir una posición tan sólida en
ciertas áreas, que la organización pueda
lograr sus metas a pesar de lo
imprevisible del comportamiento de las
fuerzas externas

21. La realización de las estrategias pueden
modificarse durante su instrumentación
Estrategia Estrategia
no realizada emergente
Estrategia Estrategia
intentada realizada
Estrategia planeada

22. Reflexión
El propósito de la planeación
estratégica no es predecir el
futuro, el intento de “acertarle”;
sino cambiar los modelos
mentales de quienes tienen que
tomar las decisiones
importantes, ensanchando sus
percepciones y re-enmarcando
sus perspectivas. Para lograrlo
con éxito el equipo directivo
debe comprender claramente lo
que pasa por su mente.
Arie De Geus, en The Living Company
(Ex director de Planeación de Royal Dutch Shell)

23. El estratega: características esperadas de un
gerente público moderno
1. Liderazgo 8. Capacidades de administrar recursos
2. Gran habilidad de trabajo en humanos y de generar buenas
equipo relaciones interpersonales
3. Visión, pensamiento y capacidad 9. Conocimiento de tecnologías de
de planificar estratégicamente información
4. Capacidad de iniciar y manejar
10. Habilidades en comunicación
procesos de cambio
11. Conocimientos en administración de
5. Experiencia, competencia
recursos financieros
profesional y orientación hacia la
obtención de resultados 12. Experiencia en el sector público
6. Creatividad, criterio y capacidad 13. Manejo de recursos humanos mal
intelectual remunerados, poco motivados y muy
7. Habilidades generales de criticados
administración 14. Conocimientos básicos de las normas
administrativas
15. Criterio político superior al que se
requiere en el sector privado

24. El pensamiento estratégico como algo visual
3. Ver desde arriba
5. Ver al costa
do
1. Ver hacia
2. Ver hacia Estrategia adelante 6. Ver más 7. Ver a
atrás allá través de
tado
4. Ver desde 5. Ver al cos
abajo
ad
alid
Re

25. Control estratégico: propósito
La función básica de
un sistema de control
estratégico es
suministrar a la alta
gerencia información
general para controlar
las estrategias y su
estructura, es decir
tomar decisiones
estratégicas que
impulsen a la acción

26. Control estratégico: ventajas
Establecer
estándares
Crear un sistema
de medición
Comparar el
desempeño
contra los
objetivos
Evaluar y
corregir

27. Control estratégico: niveles
Coorporativo
•Desempeño
•Rentabilidad
•Utilidad
•Rotación
Divisional
•Eficiencia
•Eficacia
Niveles de
control
Departamental
• Objetivos
• Calidad
• Satisfacción del
cliente
Individual
• Desempeño
• Productividad
• Cumplimiento de
tarea

28. Resumen
FORMULACIÓN IMPLANTACIÓN
(Decidir qué hacer) (Lograr resultados)
1. Identificación de 1. Estructura y relaciones
oportunidad y de la organización.
ESTRATEGIA
riesgo División del trabajo
2. Determinar los Determinación Coordinación de la
recursos materiales, de responsabilidad dividida.
técnicos, financieros y propósitos Subsistemas de
administrativos de la (plan) y información
empresa comportamiento 2. Procesos de comportamiento
(patrón) que, organizacionales.
3. Valores personales y
junto con las Normas y cuantificaciones
aspiraciones de los
políticas Sistemas de motivación o
administradores de alto
(perspectiva y incentivos
nivel
posición),
4. Reconocimiento de la definen a la 3. Liderazgo de alto nivel:
responsabilidad no organización y • Estratégico
económica ante la su • Organizacional
sociedad campo de • Personal
acción

29. Para cumplir con los Objetivos Nacionales debe existir congruencia en
todos los elementos que forman parte del PND en todos los niveles del
Gobierno
Seguimiento y
evaluación
A l i n e a c i ó n
Compromisos presidenciales
Plan estratégico Proyectos presidenciales
institucional
Metas presidenciales
Avance físico de metas
Programa Programa Programa Programa Programa
Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Indicadores de desempeño
Anual 2002 Anual 2003 Anual 2004 Anual 2005 Anual 2006
Avance de control de gestión
C o n s i s t e n c i a

30. La Ley de Planeación establece el propósito y la
manera de hacer la planeación dentro de la APF
Creación del Plan Mediante la planeación se fijarán
Mediante la planeación se fijarán
Creación del Plan
objetivos, metas, estrategias y
objetivos, metas, estrategias y
Estratégico
Estratégico prioridades.
prioridades.
Definición de
Definición de Mediante la planeación se asignarán
Mediante la planeación se asignarán
Proyectos y Procesos
Proyectos y Procesos recursos, responsabilidades y tiempos
recursos, responsabilidades y tiempos
de acuerdo al PND
de acuerdo al PND de ejecución.
de ejecución.
Seguimiento y Reporte
Seguimiento y Reporte Mediante la planeación se coordinarán
Mediante la planeación se coordinarán
de Avances
de Avances acciones y se evaluarán resultados.
acciones y se evaluarán resultados.

31. Sistema de Planeación Estratégica (SPE)
Conjunto de metodologías y
herramientas digitales
Apoya la implementación del
proceso de planeación estratégica
del Gobierno Federal
Facilita la definición y el
seguimiento de los proyectos y
procesos que contribuyen al
cumplimiento del Plan Nacional de
Desarrollo

32. El SPE apoya la ejecución del modelo de
planeación estratégica del Gobierno
PERSONAS
PERSONAS PROCESOS
PROCESOS ORGANIZACIÓN
ORGANIZACIÓN TECNOLOGÍA
TECNOLOGÍA
Coordinador General
Coordinador General
Coordinador
Coordinador
Coordinador
Coordinador Coordinador
Coordinador Coordinador
Coordinador
Servicios de
Servicios de
Administración
Administración Estándares de
Estándares de Administración
Administración
Soporte a
Soporte a
del Portafolio
del Portafolio Ciclo de Vida
Ciclo de Vida de Relaciones
de Relaciones
Proyectos
Proyectos
 Roles y  Proceso de Planeación  Oficina de la UPE  Herramienta que
responsabilidades en Estratégica facilita el proceso
 Enlaces de Planeación
Planeación, Ejecución de planeación
 Mejores prácticas de
y Seguimiento  Presidente INEGI, estratégica del
Planeación
Directores Generales, Gobierno Federal
 Diferentes actores en  Metodologías de Directores de Área
los distintos niveles  Herramienta de
Alineación de
de la Administración  Coordinación trabajo que agiliza
Proyectos y Procesos
Pública Federal administrativa INEGI el seguimiento de
 Flujos de trabajo para los proyectos y
 Capacitación en el uso  Coordinación de
Planeación (Paso a procesos que
del sistema Informática de la
paso) apoyan el
Subsecretaría de
cumplimiento del
 Proceso de Egresos de la SHCP
PND
programación
SOLUCIÓN HOLÍSTICA
SOLUCIÓN HOLÍSTICA

33. Sistema Integral que puede responder a las necesidades de
todos los usuarios externos e internos...
Avance de
metas
presidenciales
Subsecretario
Programa Sectorial
Director
General
Avance del PND
Secretario
Enlace
de Planeación
Informe de gestión
Oficial Mayor/
Tablero de control DGPOP

34. El SPE se integra al ciclo continuo de la planeación
del Gobierno
Planeación
Creación del plan estratégico.
Alineación de Proyectos y
Procesos a los Objetivos
Institucionales
Seguimiento
y Evaluación
Medición de avance
de metas Capacidades Programación
del
Concertación de
SPE la estructura
programática
Presupuestación
Integración del
presupuesto

35. Modelo de Planeación Estratégica
Visión en el PND
Prioridades y Los Indicadores son
Políticas del PND
parte esencial del Modelo
Objetivos Rectores
de Planeación
PLAN NACIONAL Estrategias del PND Estratégica
DE DESARROLLO
Visión de las Srías. Indicadores Metas
Actividades Objetivos
Misión de las Srías. Indicadores Metas
Sustantivas Generales
Líneas Estratégicas
SECRETARÍAS
Generales
Actividades Objetivos
Indicadores Metas
Específicas Específicos
Líneas Estratégicas
Específicas
SUBSECRETARÍAS
Actividades Objetivos de la Indicadores Metas
Institucionales Dirección General
Indicadores Metas
Proyectos
Atributos
La metodología contempla aterrizar la Planeación Indicadores Metas
DIRECCIONES Estratégica hasta el nivel de Planeación Operativa Procesos
GENERALES Atributos

36. Asegura la alineación de información hasta el nivel operativo y contribuye a
la generación de información para otros sistemas
Programas
Sectoriales
SAETI
Programación y Presupuesto

37. Objetivo de Dirección General
Enunciado breve que define en forma clara y específica
los resultados esperados en cada Dirección General.
Los Objetivos deben:
Estar orientados a resultados
Enfatizar la idea principal o área de logro,
Ser alcanzables en un tiempo establecido,
Ser medibles

38. Sintaxis de Objetivos de Dirección General
Resultado
esperado + Acciones
MEDIANTE +
(el “qué”) (el “cómo”)
Verbo, Elemento a “Cómo”, “A través
medir y Área de de”
enfoque
Ejemplo
bien MEDIANTE
construido:

39. Consideraciones básicas para Objetivos de la
Dirección General
El lado izquierdo debe El lado derecho debe
enunciar un resultado representar las acciones
esperado. que se llevarán a cabo
Mediante para lograr el resultado
esperado.
 Debe ser medible
 Permite la identificación
de los proyectos y
 No se deben repetir: procesos
 Los Objetivos Específicos
 Las Líneas Estratégicas  Deben contribuir o ser
Específicas suficiente para lograr el
 Las Actividades resultado esperado
Institucionales
 Debe ser factible de
ejecutar en un plazo
relevante
¡¡ Si es lo que se hace actualmente,
entonces no es un Objetivo de Dirección General !!

40. Preguntas para verificar la calidad de los
objetivos
Preguntas para verificar la
¿Si? ¿No?
calidad
¿Está claramente definido el
1. Orientado a
propósito, estado esperado, producto
resultados
final o logro a ser alcanzado?
¿Incluye un verbo, objeto a ser
2. Bien
medido y áreas de enfoque conforme
construido
a las reglas de sintaxis?
•¿Enfatiza la idea principal o área de
3. Idea singular logro (en vez de tocar muchos
conceptos en una oración)?
¿Es posible lograrlo en el tiempo
4. Alcanzable
establecido?
¿Su progreso puede ser medido u
5. Medible observado usando uno o más
Indicadores?

41. Verbos sugeridos para redactar objetivos
 Lograr  Promover  Reducir
 Mejorar  Presentar  Eliminar
 Resolver  Organizar  Disminuir
 Incrementar  Efectuar  Abatir
 Actualizar  Informar
 Instalar  Dirigir
 Extender  Integrar
 Aumentar  Elaborar

42. GRACIAS
JOSE LUIS HERNANDEZ CABRERA
(CONSULTOR)
E.M. : agroindustriaperu@yahoo.es