Breve iniciación a la planificación estratégica

1. CURSO AGENTE DESARROLLO LOCAL
MÓDULO: LA PLANIFICACIÓN EN EL DESARROLLO LOCAL
“La Planificación Estratégica”
Aplicación a iniciativas sociales. Proyecto GCT-ONG
Güímar, 21 noviembre – 2 diciembre, 2008.

2. La Planificación Estratégica
PARA UN DEBATE PREVIO:
¿Quiénes han participado en experiencias de planificación?
¿Quiénes han trabajado en entornos laborales con
consciencia de integración en un proceso planificado activo?
¿Qué entendemos por planificar?
¿Consideramos la planificación una herramienta
prescindible?
¿Cómo valoramos la importancia de la planificación en el
desarrollo local?
¿Se planifica, y se acabó?

3. La Planificación Estratégica
ORIENTACIÓN A LA ACCIÓN:
La planificación es un proceso orientado a facilitar la toma de
decisiones.
La planificación no debe quedarse en un mero ejercicio
analítico, intelectual o de diagnóstico de la realidad, sino que
debe tener un carácter eminentemente práctico, orientado a
la acción y, en última instancia, a la transformación de la
realidad en un futuro más o menos inmediato.
Cualquier proceso de planificación no finaliza con el diseño
de un plan concreto, sino que es un proceso dinámico, y por
tanto, debe estar sujeto a un continuo reajuste y revisión de lo
planificado para adaptarlo constantemente a las
circunstancias, así como de evaluación de sus resultados,
con el fin de extraer lecciones de la experiencia y generar
procesos de aprendizaje en la organización.

4. La Planificación Estratégica
EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO:
Concepciones clásicas: los procesos de planificación
tienden a ser por una parte centralizados, jerárquicos y
verticales y, por otra, un asunto reservado exclusivamente a
“personas expertas” en la materia.
Concepciones modernas: la planificación, aún reconociendo
la necesidad insoslayable de que ésta sea impulsada y
apoyada desde los niveles directivos, se destaca la
importancia de la participación e implicación de los distintos
miembros y niveles de la organización como un requisito
esencial del proceso de planificación, para que la
implantación de los cambios sea posible y resulte exitosa.

5. La Planificación Estratégica
PROCESO CÍCLICO:
Una gestión adecuada comprende un proceso cíclico y
sistemático de análisis de la situación que se desea modificar,
fijación de objetivos y selección de estrategias de acción,
ejecución de las mismas, detección de desviaciones con
relación a lo programado -tomando las medidas correctoras
necesarias- y de
evaluación de los
resultados de la
estrategia de
intervención con el fin
de extraer enseñanzas
que permitan ser
integradas en la toma
de decisiones sobre
futuras programaciones.
Comprobar
(Check)

6. La Planificación Estratégica
NIVELES DE PLANIFICACIÓN:
En cualquier sistema de planificación suelen identificarse
además distintos niveles jerárquicos. De lo general a lo
particular, de lo más amplio a lo más detallado.
El ámbito más general de referencia viene marcado por las
políticas (políticas de empleo, política social, etc.), que
constituyen el marco de referencia general en el que se
establecen los grandes objetivos u objetivos últimos que
orientan las intervenciones.
Las políticas se estructuran a través de planes, los planes
mediante programas y éstos, a su vez, a través de proyectos,
cada uno de los cuales tiene un objetivo en torno al cual se
organizan y coordinan un conjunto de actividades y tareas.

7. La Planificación Estratégica
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA vs. OPERATIVA:
La aplicación del esquema de niveles de la planificación a las
organizaciones permite realizar una distinción básica entre la
planificación estratégica y la planificación operativa.
La planificación estratégica se centraría principalmente en
establecer directrices, objetivos y estrategias de carácter
general.
La planificación operativa se concentra más en los detalles
concretos de cómo avanzar día a día hacia la consecución de
esos objetivos más amplios.

8. La Planificación Estratégica
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA vs. OPERATIVA:
La planificación estratégica gira en torno a elementos que
se situarían en la cúspide de los niveles de planificación
(representados por la visión, misión, objetivos más amplios y
estrategias globales de la organización, a los que nos
referiremos posteriormente).
La planificación operativa se ocupa de los niveles inferiores
(resultados pretendidos, actividades, responsables, recursos,
plazos, costes y cualquier otro elemento que “operativice” los
planteamientos de largo alcance).

9. La Planificación Estratégica
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA vs. OPERATIVA:

10. Fases de la Planificación Estratégica
FASES DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA:

11. Fases de la Planificación Estratégica
TAREAS PREPARATORIAS:
• Compromiso y voluntad de los niveles directivos.
• Estimulación de la participación.
• Tratamiento de resistencias (estrategia de comunicación).

12. Fases de la Planificación Estratégica
TAREAS PREPARATORIAS:
Identificación y selección de las áreas o temas en los que se
centrará el ejercicio de planificación.
Clarificar el rol de cada instancia o persona en el proceso,
cómo se repartirán las responsabilidades para la recogida de
la información, su análisis, la convocatoria de foros de
discusión, el equipo o persona que se encargará de redactar
el plan, etc.
Conformar un equipo o comité de planificación encargado de
impulsar el proceso de planificación y la aplicación y
valoración de sus resultados.
Identificar y recoger la información que sea necesaria y esté
disponible para orientar la toma de decisiones.

13. Fases de la Planificación Estratégica
ESTABLECER LA MISIÓN Y VISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:
El enunciado de la misión establece el objetivo principal del
ser/actuar de la organización, comunicando su esencia, su
significado último y la justificación social de su existencia.
Suele incluir tres elementos principales:
a) El propósito de la organización, esto es, ¿para qué
existe la organización y qué trata de cumplir?
b) Los ámbitos de actuación clave (programas,
métodos, productos o servicios, etc.) en los que la
organización está comprometida para lograr ese propósito
¿qué cosas hacemos para cumplir ese propósito?
c) Los destinatarios o usuarios de los programas o
servicios que proporciona la organización (¿Para quién
existimos? ¿Quiénes son los beneficiarios de nuestro
trabajo?)

14. Fases de la Planificación Estratégica
ESTABLECER LA MISIÓN Y VISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:
Se pueden incluir en la misión los valores, principios y
creencias que guían a la organización, que comparten sus
miembros y que configuran lo que se viene en denominar la
cultura organizacional.
En otras ocasiones estos valores que sustentan a la
organización y que sirven para juzgar sus acciones y políticas
se formulan por separado de la misión y a veces se explicitan
en códigos éticos, cartas de principios, etc.

15. Fases de la Planificación Estratégica
ESTABLECER LA MISIÓN Y VISIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:

16. Fases de la Planificación Estratégica
RECOMENDACIONES PRÁCTICAS PARA FORMULAR LA MISIÓN:
Trabajando en grupos de alrededor de cinco personas y
utilizando técnicas de “tormenta o lluvia de ideas” se tratará
de responder a las siguientes cuestiones:
• ¿Quiénes somos y para qué debe existir nuestra institución?
(propósito) Podría incluir tres partes:
Un verbo en infinitivo que expresa cambio en la situación
(aumentar, disminuir, prevenir, eliminar, fortalecer, mejorar,
etc.).
Una identificación del/los problema/s o necesidad/es a ser
resuelto/s (la escasa cualificación profesional, estimulo
emprendedor, debilidad en la gestión, etc.), esto es, cuál es la
justificación social para la existencia de nuestra organización.
Cuáles son los grupos a los que se dirige la organización
para resolver sus problemas o satisfacer sus necesidades.

17. Fases de la Planificación Estratégica
RECOMENDACIONES PRÁCTICAS PARA FORMULAR LA MISIÓN:
• ¿Qué debe hacer nuestra institución para lograr ese
propósito? (ámbitos de actuación, actividades, bienes,
servicios)
• ¿Cuáles son los principales valores y principios que
compartimos?
Las respuestas dadas por los distintos participantes en el
ejercicio se anotan y cotejan para elaborar una lista
consolidada y jerarquizada en función de su importancia.
Una o dos personas del equipo de planificación redactan la
misión y la presentan al grupo para su validación.

18. Fases de la Planificación Estratégica
LA VISIÓN:
La visión de una organización trata de describir la imagen
ideal de la organización que se desea tener en el futuro, es
una imagen guía del éxito de la organización.
RECOMENDACIONES PRÁCTICAS PARA FORMULAR LA
VISIÓN:
Utilizando la “técnica de lluvia de ideas”, se trabajará en
pequeños grupos de unas cinco personas que, pensando en
un escenario temporal determinado, se pregunten sobre:
• ¿A qué aspiramos? ¿Qué queremos que sea nuestra
organización en los próximos años?

19. Fases de la Planificación Estratégica
RECOMENDACIONES PRÁCTICAS PARA FORMULAR LA
VISIÓN (continuación):
• ¿Cómo queremos que cambie nuestra comunidad? ¿Cuán
diferente queremos que sea?
• ¿Qué papel deseamos que juegue nuestra organización en
la comunidad?
• ¿Cómo nos gustaría que los demás vieran a la
organización?
Las ideas que surjan de la discusión se anotarán y
jerarquizarán en orden de importancia y una o dos personas
del E.P. procederán a redactar la visión. El resultado se
somete a la discusión del grupo y, en su caso, se introducen
las correcciones oportunas hasta que la misma queda
definitivamente aprobada.

20. Fases de la Planificación Estratégica
ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO:
Es necesario recoger, sistematizar e interpretar información
relevante acerca de:
El sector o entorno, tanto del contexto más general
(condiciones políticas, sociológicas, demográficas,
económicas, etc.), como del ámbito específico en el que se
desenvuelve la organización.
La situación actual de la propia organización (estructura
organizativa y funcional, procesos, aspectos culturales, de
poder, etc.).

21. Fases de la Planificación Estratégica
INSTRUMENTOS DE ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO:
El instrumento tal vez más conocido, con mayor frecuencia
recomendado, sencillo en su aplicación y uno de los más
útiles a los que se puede recurrir es el célebre Análisis
DAFO ó FODA.
Para examinar el abanico de actores e intereses involucrados
disponemos del análisis de implicados.
Para conocer las características principales del entorno y
cómo la organización debe posicionarse en el mismo
podemos utilizar herramientas de análisis competitivo.
Si queremos examinar un panorama general de los
principales problemas de la organización y relacionarlos
causalmente disponemos de los conocidos árboles de
problemas o diagramas de causa-efecto.

22. Fases de la Planificación Estratégica
INSTRUMENTOS DE ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO:
Identificación del mapa de procesos, subprocesos y
procedimientos y a través de su representación en
diagramas de flujo.
Con frecuencia resulta útil acudir a listas de chequeo
(checklist) o autodiagnóstico de la organización, que
permiten la identificación de aspectos negativos y fortalezas
de la organización en diversos ámbitos.

23. Fases de la Planificación Estratégica
DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS:
Partiendo de la cúspide en la que se sitúan las premisas
fundamentales del proceso de planificación estratégica
representadas por la visión y misión, éstas se van
desagregando en objetivos estratégicos o globales, los
cuales se concretan en objetivos de nivel intermedio (a
menudo denominados objetivos específicos) y estos a su vez
en objetivos con un carácter más operativo (objetivos
operativos, resultados, etc.), pudiendo establecerse tantos
niveles como sean necesarios para representar la
complejidad del esquema de planificación de la
organización.
En su base se situarían las distintas actividades que la
organización lleva a cabo y los recursos o insumos
necesarios para su ejecución.

24. Fases de la Planificación Estratégica
DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS:
Cada uno de los problemas identificados puede ser
reconvertido en un objetivo, de manera que se diseñe un
esquema similar en el que las relaciones causa-efecto se
transforman en relaciones medios-fines.
Tras fijar y seleccionar los objetivos (intermedios y operativos)
habrán de estudiarse las estrategias necesarias, posibles y
más convenientes para lograrlos. Las estrategias son los
caminos, vías o enfoques posibles para alcanzar los
objetivos. Responden a la pregunta ¿CÓMO?