Material Académico e investigativo sobre el COMPLIANCE dentro de la normativa ecuatoriana y su aplicabilidad en el área empresarial.

1. COMPLIANCE
AB. ALEX RAMÍREZ ESTRELLA, LLM.

2. DEFINICIÓN
¿Qué es el Corporate Compliance?
 Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas de
prevención, gestión, control y reacción frente a riesgos.

3. OBJETIVOS y FINALIDADES
 Cumplimiento
 Ética
 Integridad
 Moral
 Personal
 Datos

4. TIPOS Y MODALIDADES
 Penal
 Del Medio Ambiente
 Para la Salud Pública
 Riesgos Laborales
 Delitos Tecnológicos
 Capital Privado y Gobernanza
 Tributario

5. ORIGEN Y SURGIMIENTO
 Caso Watergate.
 Surgimiento de la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act).
 Caso de la empresa LOCKHEED.
 Liberación de los mercados de Europa.
 Auge del Yihadismo.
 Surgimiento de Organizaciones Criminales Internacionales.
 Aumento de Delitos Informáticos (Cyberseguridad).

6. COMPLIANCE EN EL ECUADOR
 Código Orgánico Integral Penal (COIP)
 10 de febrero del 2014, artículo 49.
 17 de febrero del 2021, artículos 45 (circunstancias atenuantes de la
infracción) y 49 (requisitos mínimos de un sistema de integridad)
 Normas Ecuatorianas Para El Buen Gobierno Corporativo
 25 de septiembre del 2020, SCVS.
 Decreto Ejecutivo 4 del 2021, Normas Éticas de Comportamiento
Gubernamental aplicables a todos los funcionarios de la Función
Ejecutiva.

7. COMPLIANCE EN EL ECUADOR
 Elementos que componen un Sistema de Integridad, acorde con lo
prescrito en el artículo 49 del COIP:
 5. Canal de denuncias; y,
 6. Código de Ética;

8. COMPLIANCE EN LA MEDIACIÓN
 La Mediación minimiza o evita los efectos de los conflictos previniendo
que se escale a instancias penales.
 Mediación en conflictos internos de las empresas y en sus relaciones con
terceros.
 Canal ético de denuncias.
 Aporte en la redacción de cláusulas de mediación en los Reglamentos
Internos de Trabajo.
 Reparar el daño en el ámbito penal (art. 45 No. 7, letra c del COIP).
 Metodología de la Mediación puede generar sinergias con el Sistema de
Compliance.

9. COMPLIANCE EN LA MEDIACIÓN
 La Mediación es fundamental para evitar que conflictos internos escalen a
niveles que afecten a las empresas.
 Un Mediador Externo tiene la ventaja de denotar mayor imparcialidad a los
ojos de los involucrados.
 Las multas por responsabilidad penal de la persona jurídica llega hasta los
1.000 SBU (COIP).
 Es trascendente el atenuante de la infracción cuando se repara el daño, el
cual puede ser tratado mediante mediación.

10. GRACIAS
AB. ALEX RAMÍREZ ESTRELLA