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FECHA DE REALIZACIÓN
Se observa que la organización debe priorizar el control y seguimiento a los bienes, productos y servicios suministrados
externamente. Se aclara que se evidencio información documentada que respalda de forma básica la operación de las
actividades, pero existe un porcentaje que se encuentra desactualizado.
La prueba acida realizada a la organización con la herramienta “Tómele el pulso a su empresa”, se enfocó en mejorar lo
existente y garantizar la adecuación, conveniencia, coherencia y eficacia del sistema de gestión integral. Con base a lo
anterior se aclara que INGERPROYECTOS SAS, cumple con la normatividad legal y reglamentaria mas el objetivo es
calificar con el estándar mas alto para alcanzar niveles de excelencia operativa y competente.
Con los resultados obtenidos se desarrollara el proyecto de mejora del SGI.
REALIZADO POR: ING. ANDRES DAVID HERRADA BUITRAGO
RESULTADOS
OBSERVACIONES
28/04/2023
55,3%
44,7%
ESTADO GENERAL FALTA IMPLEMENTAR
ESTADO ACTUAL
46%
32% 66%
53%
34%
32%
12%
56%
70%
66%
48%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
PLANEACION ESTRATEGICA
SEGUIMIENTO Y CONTROL
REQUISITOS LEGALES
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
MERCADEO Y VENTAS
OPERACIONES
LOGISTICA (Compras)
GESTION HUMANA
INFRAESTRUCTURA
FINANCIERO
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
ESTADO DE CADA ASPECTO EVALUADO ESTADO ACTUAL META
Procesos de
Dirección
Procesos
Operativos o
Cadena Valor
Procesos de
Apoyo
32%
37%
31%
15,4%
10,4%
18,9%
ESTADO POR TIPO DE PROCESO META OBTENIDO
Versión: 00 Fecha de emisión: 2023-04-24 Página 1 de 5
DIAGNOSTICO ORGANIZACIONAL
SG-FC-075

No Pregunta
1.1 ¿Se cuenta difundida dentro de la empresa una Misión, Visión y valores corporativos? 25 12,5
1.2 ¿Se cuenta con una política de la calidad(Directrices globales relativos a la calidad) y con objetivos que respalden esta política? 20 10
1.3 ¿El personal de la empresa conoce el producto que genera la misma y hacia que mercado va dirigido? (Alcance) 15 7,5
1.4 ¿Se han definido los grupos de interés o partes interesadas de la empresa? 15 7,5
1.5
¿Se cuenta difundida dentro de la empresa una planeación estratégica frente a los aspectos comerciales, financieros,
productividad, personal de la empresa, seguridad industrial entre otros aspectos.?
25 12,5
1.6
¿Se cuenta difundida dentro de la empresa políticas administrativas para el orden, aseo, reglamentos internos y otros aspectos
organizacionales.?
15 7,5
1.7
¿Se cuenta con un plan para la identificación, consecución, distribución y control de los recursos necesarios para cada proceso,
área y actividades que se desarrollan en la empresa?
20 10
1.8 ¿Se cuenta con un código de ética y conducta para las relaciones laborales, relaciones con clientes y proveedores? 15 1
1.9 ¿Se realizado un diagnostico en cada aspecto de la empresa (Financiero, comercial, operativo, entre otros? 15 7,5
1.10
¿Se realizada revisiones documentadas periódicas al cumplimiento de la estrategia organizacional, desempeño de los procesos,
conformidad de los productos o prestación del servicio, entre otros aspectos?
15 7,5
No Pregunta
2.1 ¿Se cuenta con Objetivos estratégicos? 20 1
2.2 ¿Se cuenta con indicadores de gestión y productividad? 20 10
2.3
¿Se cuenta con un procedimiento documentado evaluar la satisfacción del cliente, cumplimento de la estrategia organizacional y el
desempeño de los procesos?
15 1
2.4
¿Se tiene identificado los Riesgos internos y externos que pueden afectar la continuidad del negocio con su respectivo plan de
acción?
10 5
2.5 ¿Se cuenta con una herramienta para el análisis de las causas raizales de los problemas reales y potenciales? 10 5
2.6 ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para la toma de acciones correctivas y acciones preventivas? 10 5
No Pregunta
3.1 ¿La empresa se encuentra formalmente constituida? 20 20
3.2 ¿Se con el permiso de bomberos y la alcaldía local? 15 15
3.3 ¿Se cuenta implementado el SG-SST ? 10 10
3.4
¿Se conoce dentro de la empresa los requisitos legales y reglamentarios aplicables a la actividad económica y al producto que
genera la empresa en aspectos legislativos, ambientales, laborales, tributarios, financieros entre otros?.
15 7,5
3.5
¿Se encuentra una carpeta física o magnética con toda la normatividad legal, reglamentaria y técnica aplicable al sector del
producto?
10 1
3.6
¿Se cuenta con políticas organizacionales enfocadas a la calidad del producto (Ej., Todo producto debe ser revisado tres veces
antes de salir)?.
10 1
3.7
¿Se conoce dentro de la empresa los requisitos implícitos u obligatorios frete al producto? (Ej1. Todo producto debe llevar su
manual de funcionamiento; Ej2. Toda póliza debe llevar SARLAFT, Ej3. las prendas de vestir las etiquetas debe informar del como
se debe lavar y secar la prenda?.
10 5
No Pregunta
4.1
¿Se ha defino todas las actividades que realiza la empresa desde la recepción de la necesidad del cliente hasta la entrega del
producto al mismo? (Plan de Calidad)
10 1
4.2
¿Se han identificado los procesos necesarios y que cubran todas las actividades la empresa?.
(Mapa de procesos)
15 15
4.3 ¿Cada proceso cuenta con objetivo claro y medible; además con uno o mas indicadores que midan el objetivo del proceso? 15 1
4.4
¿Se encuentra divulgado un organigrama o mapa conceptual donde se pueda identificar el nivel de autoridad de las personas de
la empresa?
10 10
4.5
¿Se realiza reuniones para revisar la adecuación, conveniencia y eficacia de las diferentes actividades que se realizan en la
empresa?
20 10
1. PLANEACION ESTRATEGICA
3. REQUISITOS LEGALES
4. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntación
Máxima
(Pm)
2. SEGUIMIENTO Y CONTROL
Procesos de Dirección
SG-FC-075

No Pregunta
5.1 ¿Se cuenta con una plan estratégico-comercial con el fin de aumentar la demanda de los productos? 25 12,5
5.2 ¿Se cuenta definida las políticas comerciales? 15 1
5.3
¿Se cuenta con un procedimiento documentado para la realización paso a paso para cada una de las diferentes actividades
comerciales?.
15 1
5.4 ¿Se ha realizado un análisis del mercado? 20 10
5.5 ¿Se ha realizado un análisis de la competencia ? 20 10
5.6
¿Se cuenta con método para la obtención de la información frente a la percepción del servicio o producto prestado como buzón
de sugerencias, callcenter para servicio al cliente?
18 1
5.7
¿Se cuenta con procedimiento documentado para el seguimiento y servicio posterior a la entrega, incluyendo la atención de quejas
y reclamos; además para la evaluación de la satisfacción del cliente?
15 7,5
No Pregunta
6.1 ¿Se cuenta con un plan de Producción o prestación del servicio? 25 12,5
6.2
¿Se conoce la capacidad para la prestación del servicio o para la producción de bienes en condiciones de calidad y que
satisfagan las necesidades de los clientes? .
15 7,5
6.3 ¿ La empresa ha identificado cada una de las etapas del diseño y desarrollo con base al producto o servicio que presta? 15 1
6.4 ¿Se cuenta con instrumento para la identificación del producto durante todo el proceso de elaboración o prestación del servicio? 15 1
6.5
¿Se cuenta para cada producto o servicio con una ficha técnica donde describa las especificaciones técnicas, comerciales, legales
y reglamentarias, y de seguridad.
20 1
6.6
¿Se cuenta establecido para cada producto o servicio con los controles necesarios como inspección , verificación, validación,
revisión, prueba de ensayo? ¿ Se cuenta con los registros que evidencien estos controles?:
18 9
6.7
¿Se cuenta con herramientas estadísticas para el seguimiento y control del producto o servicio para facilitar el análisis y
mejoramiento?
15 7,5
No Pregunta
7.1
¿Se cuenta con manual de Roles y Competencias que especifique la competencia, responsabilidades y nivel de autoridad para
cada Rol desempeñado en el cargo contratado?.
25 12,5
7.2 ¿Se cuenta con un plan de formación, capacitación y entrenamiento para cada persona de la empresa? 20 10
7.3
¿Se cuenta con un procedimiento documentado para la selección, contratación, capacitación, entrenamiento, evaluación del
desempeño y retiro para el personal de la empresa de acuerdo con las necesidades detectadas?
15 7,5
7.4
¿La empresa tiene normas y procedimientos, difundidos y actualizados para todo su personal operativo y administrativo que
aseguren la calidad del trabajo que realicen?
15 7,5
7.5 ¿Se cuentan con registros de cada actividad que garanticen la competencia del personal? 20 10
7.6 ¿Se cuenta con los registros de examentes medicos ocupacionales de ingreso, periodicos y de egreso? 12 12
7.7 ¿Se realiza evaluación del desempeño de los empleados com base al objetivo del cargo? 15 1
7.8
¿ Se cuenta con el reglamento Interno de Trabajo y el reglamento de higiene y seguridad en el trabajo actualizados no mayor a dos
años?
12 12
7.9
¿Porta el personal de la empresa de acuerdo a su ocupación especifica, la identificación que lo acredita como empleado del
misma?
5 5
8. GESTION HUMANA
5. MERCADEO Y VENTAS
Procesos Operativos o Cadena de Valor
Procesos de Apoyo
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntación
Máxima
(Pm)
6. OPERACIONES
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntos Obtenidos
( Po)
SG-FC-075

No Pregunta
8.1 ¿Se cuenta con una lista de proveedores críticos que afectarían la conformidad del producto o servicio?. 15 1
8.2
¿Se tiene claro los requisitos que deben cumplir cada producto, bien o servicio frente a lo legal, reglamentario, y expectativas o
políticas de calidad de la organización?
15 1
8.3
¿Se cuenta un procedimiento que describa cada una a delas actividades a desarrollar para la compra o consecución de productos,
bienes y servicios para la empresa?
18 1
8.4 ¿Se cuenta defino los criterios de selección de proveedores? 20 1
8.5
¿Se mantiene registros que demuestren la trazabilidad de cada una de las actividades para la compra desde la necesidad hasta la
entrega del producto?
15 1
8.6 Se cuenta con un método para la inspección y verificación de los productos, bienes y servicios adquiridos? 18 1
8.7
Se cuenta con sistema de almacenamiento que garantice la conservación de los productos con el fin que estos no pierdan las
características fisicoquímicas?
15 7,5
No Pregunta
9.1 ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento para las instalaciones? 10 1
9.2 ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento para los sistemas de computo? 10 1
9.3 ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento para las herramientas? 10 5
9.4 ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento de equipos de calibración? 12 6
Cumple la empresa con todas normas colombianas ( GTC- 45 y Resolución 02400) que se indican e continuación: 30 29
¿Red Eléctrica? 3 3
¿Los sistemas de detección, alarma y extinción de incendios? 3 3
¿Iluminancia en tareas y áreas de trabajo? 3 2
¿Ventilación de los lugares de trabajo? 3 3
¿Codificación para la identificación de tuberías que conduzcan fluidos? 3 3
¿Características de los medios de escape en edificaciones según el tipo de ocupación? 3 3
¿Ventilación de los lugares de trabajo? 3 3
¿Ruido ocupacional? 3 3
¿Calor y frío?; ¿Límites permisibles de exposición en lugares de trabajo? 3 3
¿Vibración ocupacional? 3 3
9.6
¿Cuando aplique, dispone la empresa de un área para el almacenamiento de materiales y sustancias inflamables, ubicada en un
lugar separado y distante de las zonas donde se realicen trabajos que proporcionen fuente de ignición?
10 5
9.7 ¿Se dispone de un área separada y distante para el depósito temporal de materiales de desecho? 10 10
9.8 ¿Utiliza el personal operativo ropa de trabajo apropiada para sus labores, así como los equipos de protección personal. 10 10
9.9
¿Dispone la empresa de un área dotada del mobiliario adecuado y de sanitarios para la atención de los clientes durante su
permanencia en el mismo?
15 15
9.10 ¿EI mobiliario de sala de espera es confortable y se encuentra en buen estado de limpieza? 5 5
9.11 ¿Hay disponibilidad de agua potable u otras bebidas refrescantes en la sala de espera? 5 5
9.12 ¿Existe algún material de lectura para los clientes en la sala de espera? 5 5
9.13
¿Se dispone de un área de vestuario con gabinetes para cada trabajador, así como servicio de baños, según lo previsto en las
disposiciones legales vigentes?
9 9
9.14
¿Están los pisos de todas las áreas de la empresa libres de grasa, aceite o cualquier otra sustancia que pueda atentar contra la
seguridad de las personas e instalaciones, así como las paredes y techos en buen estado de limpieza y pintura ?
12 12
9.15
¿Están dotadas las instalaciones de la empresa de todos los implementos necesarios para evitar la contaminación ambiental en
todos sus aspectos de acuerdo a las disposiciones legales vigentes?
8 4
9.16 ¿Se dispone de las herramientas y equipos apropiados en calidad suficiente de acuerdo al tipo de trabajo a realizar? 11 5,5
¿Se encuentran las herramientas y equipos en buen estado para su uso?
% de Cumplimiento
10
* 80% al 99% de las herramientas y equipos? 10
9.18 ¿Existe un procedimiento de control que permita monitorear el uso de las herramientas? 5 1
9.19 ¿Tienen las herramientas y equipos un lugar especifico de ubicación en forma ordenada cuando no están siendo utilizadas? 3 1
9.20
¿Se dispone de los equipos o instrumentos de medición necesarios para las tareas o trabajos que así lo requieran, estando
calibrados o verificados a intervalos especificados o antes de su utilización, comparado con patrones de medición trazables o
patrones de medición nacionales o internacionales? O cuando no existan tales patrones, se registra la base utilizada para la
calibración o la verificación. ¿Se conserva registros de estas calibraciones o verificaciones?
10 5
Puntación
Máxima
(Pm)
Procesos de Apoyo
9.5
9.17
7. LOGISTICA (Compras)
9. INFRAESTRUCTURA
5
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntos Obtenidos
( Po)
SG-FC-075

No Pregunta
10.1 ¿Existe identificación de riesgos en los activos? 20 1
10.2 ¿La empresa cuenta con un sistema de costos? 20 10
10.3 ¿Se conoce el punto de equilibrio de la empresa para no generar perdidas? 15 15
10.4 ¿Se realiza el costo del producto y servicio por despiece del mismo?. 15 7,5
10.5 ¿Se cuenta con informes periódicos de la situación financiera? 15 15
10.6 ¿Se cuenta con un calendario de pagos de impuestos, pago a proveedores, pagos fiscales, pagos en aspectos laborales? 15 15
10.7 ¿Se tiene implementado la Norma Internacionales de Información Financiera? 15 7,5
10.8 ¿Se cumple con los requisitos tributarios? 15 15
No Pregunta
11.1 ¿Se cuenta con un instructivo para la identificación, estandarización de la documentación interna de la empresa? 15 7,5
11.2
¿Se cuenta con políticas para el manejo de la información física y magnética con el objetivo de salvaguardar la información vital de
la empresa y los datos de proveedores y clientes?
15 1
11.3 ¿Se cuentan con procedimientos documentados para el control de la documentación y de los registros? 20 10
11.4 ¿Se cuentan con procedimientos operacionales para asegurar de la eficacia de las actividades que desarrollan en la empresa? 18 9
11.5 ¿Se manejan registros frente a revisiones, reuniones, acuerdos, capacitaciones? 18 9
11.6
¿Se encuentra divulgado un organigrama o mapa conceptual donde se pueda identificar el nivel de autoridad de las personas de
la empresa?
10 10
REALIZADO POR: ING. ANDRES DAVID HERRADA BUITRAGO
CARGO O ROL: COORDINADOR DEL SGI
NOMBRE QUIEN REVISO LA CALIFICACIÓN DE ESTE DOCUMENTO: ING. JORGE SANCHEZ
NOMBRE QUIEN APROBO ESTE DOCUMENTO: GERENTE GENERAL
FIRMA ELABORO FIRMA REVISÓ Y APROBÓ
Se realizo una calificación acida frente a cada aspecto evaluado con el objetivo de establecer mejoramiento y priorizar su
intervención.
______________________________________ ___________________________________
10. FINANCIERO
FECHA DE REALIZACIÓN DE DIAGNOSTICO O LINEA BASE: 28 DE ABRIL DE 2023
11. GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
OBSERVACIONES
Puntos Obtenidos
( Po)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntación
Máxima
(Pm)
Puntos Obtenidos
( Po)
SG-FC-075

A-V H P N/S
A B C D
10 5 3 0
1 5
2 5
3 5
4 5
5 5
6 5
7 5
8 5
9 10
10 5
11 5
1 5
2 5
3 5
4 5
5 5
6 5 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 50%
5.2.2 COMUNICACIÓN DE LAS POLITICAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización.
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de
aumentar la satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
Las políticas del SGI con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGI.
Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e
indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.
Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.
El alcance del SGI, se ha determinado según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGI se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?
Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion?
4.4 SISTEMA DE GESTION INTEGRAL Y SUS PROCESOS
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el Sistema de Gestión de Integral.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la organización.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION INTEGRALSEGÚN NTC ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION:
A. Cumple completamente con el criterio enunciado
(10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema).
B. cumple parcialmente con el criterio enunciado
(5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema).
C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado
(3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema).
D. No cumple con el criterio enunciado
(0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
No.
NUMERALES
CRITERIO INICIAL DE
CALIFICACION
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
SEGÚN ISO 900, ISO 14001, ISO 45001
SG-FC-076

1 5
2 3
3 3
4 5
5 3
1 5
2 3
3 5
4 5
5 5
6 5
7 5
8 5
9 5
10 5
7.5.2 Creacion y actualizacion
Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.
7.5.3 Control de la informacion documentada
Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGI.
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces del SGI.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGI son competentes en cuestión de una adecuada
educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos
y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del SGI (incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, ¿se han
determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?
7. APOYO
Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?
Se mantiene informacion documentada sobre estos objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGI y la gestión de su implementación?
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGI logre los resultados
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
6. PLANIFICACION
SG-FC-076

1 5
2 5
3 3
4 3
5 5
6 5
7 5
8 5
9 5
10 5
11 5
12 5
13 5
14 3
15 3
16 3
17 5
18 5
19 3
20 5
21 3
22 5
23 5
24 5
25 5
26 5
27 5
28 5
29 5
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y
a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son esenciales para su
propósito previsto y su provisión segura y correcta.
Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados
durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación
Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y
de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.
Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios.
Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion documentada pertienente a
estos cambios.
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la
organización.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion documentada al
respecto.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.
Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios.
La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.
Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.
Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.
8. OPERACIÓN
SG-FC-076

30 5
31 5
32 3
33 3
34 5
35 3
36 3
37 3
38 3
39 3
40 3
41 3
42 5
43 3
44 3
45 3
46 5
47 5
48 5
49 5
50 5
51 5
52 5
53 5
54 5
55 5
56 5
57 5
58 5
59 5
60 5
61 5
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o siendo utilizada por la
misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o
incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere inadecuada para el uso y
se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.
Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.
Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.
Se controla la designación de personas competentes.
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a
desempeñar.
Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.
Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios.
Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.
Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.
Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de
la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.
Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.
Se conserva información documentada de estas actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorización de los
cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
SG-FC-076

62 5
63 5
64 5
65 5
66 5
67 5
68 5
69 5
70 5
71 3
72 3
73 3
74 3
75 3
76 3
77 3
78 3
79 3
1 5
2 5
3 3
4 3
5 5
6 5
7 3
8 3
9 3
10 5
11 5
12 5
13 5
14 5
15 5
16 3
17 5
Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.
Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.
Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.
9.2 AUDITORIA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.
Las auditorías proporcionan información sobre el SGI conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de las NTC; ISO
9001:2015, ISO 45001:2018 y ISO 14001:2015.
La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.
Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.
Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.
9.1.3 Analisis y evaluacion
La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.
Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.
Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.
Evalúa el desempeño y la eficacia del SGI.
Conserva información documentada como evidencia de los resultados.
9.1.2 Satisfaccion del cliente
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
La organización determina que necesita seguimiento y medición.
Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.
La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e
identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos y
servicios.
Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.
Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.
Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.
Considera los requisitos del cliente.
Considera la retroalimentación del cliente.
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los
requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y reglamentarios.
Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.
8.5.4 Preservacion
SG-FC-076

18 5
19 5
20 5
21 5
22 5
23 5
24 5
25 5
26 5
27 5 0
28 5
29 5
30 5
1 5
2 5
3 5
4 5
5 3
6 3
7 3
8 5
9 3
10 5
11 5
% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
55%
50%
38%
48%
43%
46%
43%
Elaborado por: ING. ANDRES DAVID HERRADA
Fecha de Presentación: 2023/04/24
10. MEJORA IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 46%
Calificacion global en la Gestion Integral BAJO
7. APOYO IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO IMPLEMENTAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN MEJORAR
5. LIDERAZGO MEJORAR
6. PLANIFICACION IMPLEMENTAR
RESULTADOS DE LA GESTIÓN INTEGRAL
NUMERAL DE LA NORMA
ACCIONES POR
REALIZAR
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGI.
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades
de mejora.
Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.
Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.
Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.
Hace cambios al SGI si fuera necesario.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los resultados de la
acción correctiva.
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los
requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.
Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.
10. MEJORA
9.3.3 Salidas de la revision por la direccion
Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.
Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC.
Incluye las necesidades de recursos.
Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.
Considera los resultados de las auditorías.
Considera el desempeño de los proveedores externos.
Considera la adecuación de los recursos.
Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.
Se considera las oportunidades de mejora.
La alta dirección revisa el SGI a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua con la estrategia
de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.
Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI.
Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGI.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
SG-FC-076

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