P gge-05 (3) auditoria interna

1. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001:2008
REFERENCIA:
P-GGE-05
REVISIÓN N° 2
20.11.2014
PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Página 1
Revisión Nº: 3 Emite: Rep. de Gerencia Revisa: Gerencia Comercial Aprueba: Gerente General
Cláusula: 8.2.2 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014
1. OBJETIVO
El propósito de este documento es definir el mecanismo a utilizar para la planificación e implementación
de Auditorías Internas en el SGC KRAH.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todas las auditorias del Sistema de Gestión de Calidad de la Empresa.
3. RESPONSABILIDADES
• Gerente General
• Gerente de Operaciones
• Gerente Comercial
• Representante de Gerencia
• Auditores Internos
Las responsabilidades y funciones individuales son descritas en el punto 7 del presente procedimiento.
4. DOCUMENTOS APLICABLES
P-GGE-01 Revisión de Gerencia
P-GGE-04 Acciones Correctivas y Preventivas
P-GGE-03 Control de Producto No Conforme
D-GGE-10 Programa Anual de Auditorias
D-GGE-11 Listado Histórico de Hallazgos
5. TERMINOLOGÍA
Auditoría Interna: Examen sistemático que se efectúa internamente para verificar el
cumplimiento de las actividades especificadas en el SGC, ya sea evaluando
un proceso, un producto, o verificando si un cambio ha sido asimilado y si
está siendo practicado.
6. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
 Computador
 Impresora
 Email
 Scanner
 Teléfono

2. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001:2008
REFERENCIA:
P-GGE-05
REVISIÓN N° 2
20.11.2014
PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Página 2
Revisión Nº: 3 Emite: Rep. de Gerencia Revisa: Gerencia Comercial Aprueba: Gerente General
Cláusula: 8.2.2 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014
7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO
7.1. Frecuencia
Durante la primera semana de enero de cada año el Representante de la Gerencia confecciona el
documento D-GGE- 10 Programa Anual de Auditorías para el año siguiente, cubriendo los requisitos
normativos de ISO 9001.
Se realiza a lo menos una Auditoría Interna anual, la que puede ser realizada en un solo evento o ya se
por fases o etapas, completando el ciclo completo de auditoría a todas las áreas del programa anual de
auditoría.
Si se requiere realizar Auditorías Internas fuera de programa, estas son coordinadas por el representante
de la Gerencia y autorizadas por el Gerente General.
7.2. Planificación del Programa de Auditoria
Para la planificación del programa de auditorías internas se deben considerar los siguientes aspectos:
 Estado y la importancia de los procesos y/o áreas a auditar.
 Resultados de auditoría de periodos previos.
 Designar a auditores internos a aquellas áreas en las cuales no hayan participado o supervisado la
actividad que se le ha asignado auditar.
7.3. Alcance y Metodología de la Auditoria
El alcance definido para las Auditorías Internas es verificar la conformidad del SGC implementado a los
requisitos de ISO 9001. Para ello se utilizará una metodología que incorpora las entrevistas al auditado, el
recorrido por el área de trabajo y el muestreo documental de los procedimientos e instructivos del área.
7.4. Requisitos Para Auditores Internos
Los auditores internos son seleccionados por el Representante de la Gerencia de acuerdo a los siguientes
aspectos:
 Aprobación de curso regular de Auditores Internos de la Norma a Auditar.
 Poseer un grado de Educación Secundaria completa.
7.5. Auditor Líder y Auditores Internos
La misión del Auditor Líder será realizada por el representante de Gerencia, quien tiene las siguientes
responsabilidades:

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Revisión Nº: 3 Emite: Rep. de Gerencia Revisa: Gerencia Comercial Aprueba: Gerente General
Cláusula: 8.2.2 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014
 Confeccionar el registro RP-GGE-05-01 Plan de Auditoria y distribuirlo vía email a todas las áreas
involucradas además de programar las reuniones de apertura y cierre.
 Completar el Documento D-GGE-11 Listado Histórico de Hallazgos e informarlo a los involucrados.
 Registrarlas No Conformidades en RP-GGE-03-01 Acciones Correctivas / Preventivas.
Los auditores internos deberán desarrollar las siguientes actividades durante cada proceso de auditoría
interna:
 Notificar vía email a los auditados sobre la fecha de realización de la auditoria.
 Realizar la auditoria al área encomendada.
 Participar junto al auditor líder en la reunión de auditores para la redacción final de los hallazgos
detectados, de manera de consolidar los hallazgos de naturaleza común.
7.6. Plazos Asignados
Durante la reunión de cierre, el auditor líder comunica verbalmente los hallazgos al Gerente General,
enviándole posteriormente el RP-GGE-05-02 Informe de Auditoría Interna correspondiente en un plazo de
15 días.
Para las No Conformidades y las potenciales No conformidades, dentro de los próximos 30 días, el
Gerente General, Gerente de Operaciones, Gerente Comercial y el Representante de Gerencia, se reúnen
para analizan la causa raíz de las No Conformidades, definir las correcciones, las acciones correctivas /
preventivas, y comprometen las fechas de implementación de cada una de ellas con los responsables
designados.
El representante de gerencia efectuará el Seguimiento de la Acción en la fecha comprometida verificando
su cumplimiento y efectividad.
Finalmente su tratamiento y cierre se ve reflejado en el Documento D-GGE-11 Listado Histórico de
Hallazgos.
Para las oportunidades de mejora, dentro de los 30 días siguientes, el Gerente General, Gerente de
Operaciones, Gerente Comercial, el Representante de Gerencia y otros participantes de la Reunión
Semanal de Coordinación, hacen un seguimiento oportunidades de mejora levantadas en las auditorías
externas o internas, tomando las decisiones que se consideren necesarias, análisis que se ve reflejado las
actas de reuniones mensuales de coordinación.
Los resultados de las Auditorías Internas son evaluados en la Reunión Gerencial según lo indicado en el P-
GGE-01 Revisión de Gerencia.

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001:2008
REFERENCIA:
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REVISIÓN N° 2
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PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA Página 4
Revisión Nº: 3 Emite: Rep. de Gerencia Revisa: Gerencia Comercial Aprueba: Gerente General
Cláusula: 8.2.2 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014 Fecha: 20.11.2014
8. REGISTROS
 RP-GGE-05-01 Plan Anual de Auditoría Interna
 RP-GGE-05-02 Informe de Auditoría Interna
9. ANEXOS
 No aplica.
10. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO
Revisión Nº 1
 Versión original.
Revisión Nº 2
 Revisión de texto, modificación de estructura y ajuste a estructura actual de la organización.
Revisión Nº 3
 Modificación Punto 3, de acuerdo a la actual estructura de la organización.
 Modificación punto 7, ajustando plazos de entrega de informe de auditoría a 15 días.