El documento describe el proceso de gestión de no conformidades en un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Explica que existen no conformidades mayores y menores, y que el proceso incluye la detección, identificación, evaluación, tratamiento, seguimiento y registro de no conformidades para mejorar continuamente el sistema.

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V. MODULO – MEJORAMIENTO CONTINUO DEL SG-SST
1. NO CONFORMIDADES Y SU ANALISIS
Según las normas ISO una no conformidad es un incumplimiento de un requisito del
sistema, sea este específico o no. Se conoce como requisito una necesidad o expectativa
establecida, generalmente explícita u obligatoria. La no conformidad puede ser de dos
tipos:
 NO CONFORMIDAD MAYOR: Ausencia o fallo en implantar y mantener uno o más
requisitos del sistema de Gestión, o una situación que basándoseen evidencias o
evaluaciones objetivas crear una duda razonable sobre la calidad de lo que la
organización está suministrando. Las entidades certificadoras no pueden conceder
el certificado mientras exista una conformidad mayor.
 NO CONFORMIDAD MENOR (O SOLAMENTE NO CONFORMIDAD): Es una no
conformidad detectada que por sus características no llega a la gravedad de la
anterior.
Para dar solución a una no conformidad la empresa debe poner en marchaacciones que
las minimicen y tiendan a su eliminación; a su vez para eliminar las causas de no
conformidades se deberán tomar acciones correctivas, en el caso de que la no
conformidad sea potencial se llevarán a cabo acciones preventivas. Posterior al proceso
de identificación, se deberán registrar y comunicar los resultados de las acciones
tomadas.

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ESQUEMA DE CONTROL Y TRATAMIENTO DE LAS NO CONFORMIDADES
DETECCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
Las no conformidades pueden detectarse en cualquier fase o actividad del SG-SST,
generalmente en las siguientes actividades:
 En la gestión interna de actividades de los procesos
 En los mecanismos de control especialmente los objetivos de indicadores
previamente establecidos
 En la gestión de riesgos de riesgos y oportunidades
 En la verificación sobreelcumplimiento delos requisitos legales y otros específicos
aplicados a los procesos
 En la prestación de los servicios o realización del producto
DETECCIÓN DE
LA NO
CONFORMIDAD
IDENTIFICACIÓN
Y REGISTRO DE
LA NO
CONFORMIDAD
EVALUACIÓN,
TRATAMIENTO
DE LA NO
CONFORMIDAD
SEGUIMIENTO
DE LA NO
CONFORMIDAD

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 En el análisis de las quejaso reclamaciones delos usuariosy otrosgruposdeinterés
u otros mecanismos de retroalimentación
 En el análisis de los programas de auditorías
 En el análisis y revisiones del SG-SST por la dirección
IDENTIFICACIÓN Y REGISTRO DE LA NO CONFORMIDAD
Detectado el incumplimiento de un requisito, se procederá a complementar la ficha de
no conformidad,distinguiéndoseentre no conformidadesreales o potenciales. La ficha
de identificación de una no conformidad contendrá la siguiente información:
 Código y fecha de la identificación
 Código y nombre del proceso o procesos afectados
 Procedencia (referida a la fuente externa o iniciativa interna)
 Descripción de la no conformidad e indicación de las evidencias en las que se
fundamenta la no conformidad
 Causa o motivo que origina la no conformidad
 Identificación y firma del auditor y responsable de la unidad
EVALUACIÓN Y TRATAMIENTO DE LA NO CONFORMIDAD
Después de la no conformidad se procederá a su análisis y, en función del alcance del
incumplimiento de los requisitos, se deberá adoptar las decisiones y acciones que
permitan eliminar, minimizar o corregir la no conformidad. Frenteal tratamiento de la no
conformidad se podrán llevar a cabo las siguientes acciones:
 Identificación de las acciones para eliminar la no conformidad detectada

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 Autorizar su uso, liberación o aceptación de un servicio o producto no conforme
por parte de la unidad, cliente, usuario o parte interesada, con su respectivo
registro
 El responsabledela unidad deberá verificar que las acciones aplicadas permitan la
corrección de la no conformidad
SEGUIMIENTO DE LA NO CONFORMIDAD
Las acciones correctivas que se adopten se someterán a un seguimiento de verificación
de acuerdo con lo establecido en los procedimientos documentados “Auditorías
Internas”; así mismo los responsables de las unidades deberán disponer y controlar los
registros de las fichas de identificación de no conformidades y demás registros que se
estimen en este procedimiento.
Cabe tener en cuenta que los formatos delos registros podrán diseñarsedeacuerdo a las
necesidades y requerimientos de cada organización, de igual manera la estructura de los
procedimientos, comunicación, explicación y asistencia técnica para su cumplimiento.

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