Presentacion sobre un Proyecto de Desarrollo de Campo de la Maestria en GTI.

1. Desarrollo de Proyecto de Campo
Tema:
Desarrollo e Implementación de un Sistema
Web de Auditorías para el OSFE
1

2. Desarrollo de Proyecto de Campo
Índice
• Introducción al Proyecto
• Acta de Constitución
• Registro de Interesados
• Documentación de Requisitos
• Enunciado del Alcance del Proyecto
• Estructura de Desglose de Trabajo EDT
• Cronograma
• Plan de Gestión de Calidad
• Plan de Recursos Humanos
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3. Desarrollo de Proyecto de Campo
Índice (continuación…)
• Plan de Gestión de Comunicaciones
• Plan de Gestión de Riesgos
• Plan de Gestión de Adquisiciones
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4. Desarrollo de Proyecto de Campo
Introducción
4
• El OSFE es un institución encargada de realizar auditorías a las
dependencias de gobierno, por lo que cuenta con un sistema
realizado por una compañía externa.
• El sistema de la compañía externa no esta en plataforma web,
por lo tanto, los auditores tienen que realizar doble trabajo al
subir la información cuando están en la institución.
• El sistema es muy costoso en su mantenimiento y los cambios
solicitados no se tienen en el momento.
• El código no le pertenece al OSFE.

5. Desarrollo de Proyecto de Campo
Acta de Constitución
5
• Nombre del Proyecto: Desarrollo e implementación de un
Sistema Web de Auditorías para el Órgano Superior de
Fiscalización del Estado (OSFE).
• Propósito o justificación: Se necesita la implementación de un
nuevo sistema web de Auditorías para las dependencias y
Órganos Autónomos, con la finalidad de mejorar los tiempos
de respuestas para los auditores y darles un mejor servicio, ya
que la manera que realizan su trabajo es de manera manual.
• Objetivos Medibles y criterios de éxito: Contar con un sistema
web de Auditorías eficiente y eficaz, con tiempos de respuesta
casi inmediatos y que permita a los auditores conectarse
desde cualquier lugar y en cualquier momento.

6. Desarrollo de Proyecto de Campo
Acta de Constitución
6
• Requisitos (general): Para poder cumplir con las necesidades y
objetivos del proyecto, es necesario que todas las áreas
involucradas en el proceso de auditorías cuenten con toda la
información o requisitos para poder llevar a cabo la
implementación del proyecto.
• Riesgos (general): Los riesgos que se pueden presentar, es que
no se cumplan con el alcance del proyecto; otro sería que el
costos estimado para el proyecto no sea el adecuado y
sobrepase de lo planeado originalmente; y por último que el
producto no cuente con la calidad esperada.

7. Desarrollo de Proyecto de Campo
Registro de los Interesados
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Nombre Puesto Ubicación Rol en el proyecto Información de contacto
José López Ruiz Fiscal Superior (Alto mando OSFE Máxima autoridad, toma decisiones de aprobación y
cambios o desviaciones del proyecto.
jlopez@osfe.gob.mx
Héctor Duran Martínez Director de Administración OSFE Autoriza y administra los recursos financieros del
proyecto.
hduran@osfe.gob.mx
Manrique González Director de Fiscalización OSFE Administra y da seguimiento de todas las Auditorías y
toma decisiones sobre las mismas. Proporcionando
los recursos y facilidades al proyecto.
mgonzalez@osfe.gob.mx
Josefina Carrillo Directora de Planeación y Desarrollo OSFE Proporciona las normas, estatus y procedimientos que
debe implementarse en las auditorías.
jcarrillo@osfe.gob.mx
Pedro Luis Gil Director de Jurídico OSFE Proporciona todo lo relacionado al proceso jurídico
para el sistema.
pgil@osfe.gob.mx
John Robert Magaña Director de Tecnologías de la
Información
OSFE Administra y controla todo el relacionado a
Tecnologías de la Información, y apoyo a los
proyectos.
jmagana@osfe.gob.mx
José Roberto Gómez Director de Proyectos OSFE Administra los proyectos, en este caso el proyecto de
auditoría. Reporte el seguimiento a los mandos
superiores y toma decisiones.
jgomez@osfe.gob.mx
Israel Chávez Líder de Proyectos OSFE Coordina el proyecto de auditorías y al equipo de
desarrollo del sistema.
ichavez@osfe.gob.mx
José Luis Sánchez Coordinador de Auditorías OSFE Proporciona toda la información sobre el proceso de
auditorías para el sistema.
jsanchez@osfe.gob.mx
Rafael Zapata Coordinador de Auditores OSFE Proporciona todo el proceso que realizan los
auditores y su forma de trabajo para el proyecto.
rzapata@osfe.gob.mx

8. Desarrollo de Proyecto de Campo
Clasificación de los Interesados
8
• El nivel de participación actual de todos los interesados se
debe comparar con los niveles de participación planificados
que se requieren para concluir el proyecto con éxito. La
participación de los interesados a lo largo del ciclo de vida del
proyecto es crítica para el éxito del mismo.

9. Desarrollo de Proyecto de Campo
Documentación de Requisitos
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• Proceso de Planeación General (donde se planean las
actividades y auditorías que realiza la Institución).
• Proceso de Planeación Especifica (donde se registra a detalle
las actividades de las auditorias que se van a realizar).
• Proceso de Ejecución (Aquí se generan los papeles de trabajo
de los auditores que van realizando en el proceso de
auditoria).
• Proceso de Jurídico (Se generan los documentos de las
observaciones de las auditorias)
Los requisitos del proyecto se encuentran involucradas
primordialmente las áreas de Fiscalización, Planeación y Jurídico con
los siguientes procesos:

10. Desarrollo de Proyecto de Campo
Documentación de Requisitos
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Matriz de Trazabilidad de Requisitos
Nombre del Proyecto: Sistema Integral de Auditorías
Centro de Costo:
Descripción del Proyecto: Sistema web para el Registro y Control de las Auditorías
Ident.
Identificación
Asociada
Descripción de Requisitos
Necesidades de Negocio,
Oportunidades, Metas y
Objetivos
Objetivos del
Proyecto
Entregables
de la
EDT/WBS
Diseño del
Producto
Desarrollo del
Producto
1
1.1
Definir el tipo de seguridad que
tendrá el sistema
Dejar especificado quienes
acceden al sistema
Cumplir con el
alcance del
proyecto
Seguridad
Creación de
Usuarios
Equipo de
Proyecto
1.2
Definir los permisos a los usuarios
Especificar que permisos
tendrá el usuario
Cumplir con el
alcance del
proyecto
Seguridad
Creación de
permisos
Equipo de
Proyecto
2
2.1
Definir el Programa General de
Actividades PAAG
Establecer el Registro del
PAAG
Cumplir con el
alcance del
proyecto
Planeación
General
Pantalla de
Registro PAAG
Equipo de
Proyecto /Dir.
Planeación
2.2
Definir el Programa de Auditorías
PAAVI
Establecer el Registro del
PAAVI
Cumplir con el
alcance del
proyecto
Planeación
General
Pantalla de
Registro PAAVI
Equipo de
Proyecto /Dir.
Planeación
3 3.1
Definir el Programa Específico de
Auditorías
Establecer el Registro del
Programa específico de
Auditorías
Cumplir con el
alcance del
proyecto
Planeación
Específica
Pantalla del
Registro de
Planeación
Específica
Equipo de
Proyecto / Dir.
Fiscalización
4 4.1
Definir los procesos de Ejecución
de Auditorías
Procesar y emitir los papeles
de trabajo de las Auditorías
Cumplir con la
Ejecución de las
Auditorías
Ejecución
Generación de
Documentos de
las Auditorías
Equipo de
Proyecto / Dir.
Fiscalización
5 5.1
Definir los procesos de Jurídico
Procesar los documentos
relacionados con Jurídico
Cumplir con el
proceso Jurídico de
las Auditorías
Jurídico
Generar los
documentos
Jurídicos
Equipo de
Proyecto / Dir.
De Jurídico

11. Desarrollo de Proyecto de Campo
Enunciado del Alcance del Proyecto
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• Metas y alcances: El mejoramiento y automatización de los
procesos de Auditorias para el OSFE, a través de la
implementación del Sistema web de Información, basado en
las necesidades y objetivos del OSFE.
• Propuesta: Se pretende implementar un Sistema web de
Información donde se tenga acceso a la información de
manera eficiente y eficaz, y sobre todo que cumpla con los
objetivos del Órgano.

12. Desarrollo de Proyecto de Campo
Estructura de Desglose de Trabajo (EDT)
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13. Desarrollo de Proyecto de Campo
Estructura de Desglose de Trabajo (EDT)
13
Componente Código
Sistema AUDITA A
Especificación de Requerimientos A.1
Reunión con el área usuaria A.1.1
Diseño de prototipos de Navegación A.1.2
Seguridad A.2
Catálogo de usuario A.2.1
Catálogo de permisos A.2.2
Planeación General A.3
PAAG A.3.1
PAAVI A.3.2
Planeación Especifica A.4
PEA A.4.1
Ejecución A.5
Orden de auditoría A.5.1
Acta de Inicio A.5.2
Notificaciones A.5.3
Acta de Cierre A.5.4
Documentación A.6
Manual de Usuario A.6.1
Manual Técnico A.6.2

14. Desarrollo de Proyecto de Campo
Cronograma
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15. Desarrollo de Proyecto de Campo
Diagrama de Red
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16. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Calidad
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• Establecer un estándar para la entrega de los entregables para
cada módulo finalizado y cumplir con dicho entregable en tiempo
y forma. Ejemplo: que debe contener dicho entregable, como
código fuente, documentación, requerimientos, etc.
• Definir los responsables de los entregables para asegurar el
entendimiento de la información.
• Herramientas y técnicas de calidad: el uso de estas herramientas
nos permiten garantizar que se cumplan con todos los aspectos
del proyecto.
El proceso de planificación de la calidad menciona lo siguiente:

17. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Calidad
17
Plan de Gestión de Calidad
Proyecto: Desarrollo e Implementación del Sistema Integral de
Fiscalización AUDITA
PM: José Augusto G.R:
Descripción del plan de calidad: Este plan tiene el objetivo de gestionar,
controlar y mejorar la calidad en el proyecto antes mencionado para el Órgano
Superior de Fiscalización.
Determinar estos requisitos es necesario implementar un plan de
calidad, lo cual nos detalla las normas de calidad para el proyecto y
los criterios de calidad que se utilizan para medir y determinar si los
resultados son los esperados.

18. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Calidad (Aseguramiento de calidad)
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Aseguramiento de Calidad
Actividad Parámetros a
inspeccionar
Frecuencia Criterios de aceptación
Revisión de cada uno
de los entregables o
módulos del proyecto.
Código fuente, pantallas,
consultas y
procedimientos de base
de datos.
Al terminar cada
entregable o
modulo.
Que cumpla al 100%
de la funcionalidad
Pruebas internas de
funcionalidad y
validación
Documento de pruebas
por los desarrolladores y
Tester.
Al terminar las
pruebas.
Que cumpla al 100%
con los requisitos y
funcionalidad.
Pruebas externas de
funcionalidad
Documento de pruebas
de usuarios finales.
Al finalizar las
pruebas.
Que cumpla al 100%
con la funcionalidad.
Documento de
aceptación de la
entrega o modulo.
Documento firmado por
el área de desarrollo y el
usuario final.
Al finalizar cada
entrega o modulo,
después de su
revisión.
100% de los
requerimientos, se
firman los acuerdos.

19. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Calidad (Control de Calidad)
19
Control de Calidad
Actividad Parámetros a
inspeccionar
Frecuencia Criterios de
aceptación
Revisiones con los
programadores
Avances sobre las
actividades
asignadas.
Diario Que se cumpla con
la funcionalidad y
requerimientos.
Revisión y
monitoreo de
avances de
acuerdo al
programa de
trabajo
Cumplimiento de
los tiempos y
actividades.
Diario / semanal Que se cumplan
los tiempos y
actividades.
Control de
cambios y
recopilación de
información
Versiones de las
actividades del
proyecto
Diario Se cumpla con el
100% de resguardo
de información.

20. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Calidad (Mejora)
20
Métodos de Mejora
Los métodos de mejoras para este proyecto son en base a los tiempos estimados, debido
al tamaño del proyecto.
Actividad Métricas de desempeño Criterios de aceptación
Cumplir con la entrega de los
módulos en los tiempos
señalados en el programa de
trabajo.
Indicadores de cada una de
las actividades del proyecto.
Cumplimiento al 100%

21. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Recursos Humanos
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Es el proceso de identificar y documentar los roles dentro de un
proyecto, las habilidades requeridas y las relaciones de
comunicación, así como de crear un plan para la gestión de
personal.
Roles y Responsabilidades:
• Supervisor del proyecto
• Líder del proyecto
• Programadores
• Documentador

22. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Recursos Humanos
22
Plan para la dirección del personal
• Adquisición del personal
• Calendario de recursos
• Necesidades de capacitación
• Cumplimiento de leyes o normas

23. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Comunicaciones
23
Identifica y documenta el enfoque de cómo comunicarse con los
interesados de la manera más eficaz y eficiente.
Importancia:
• La falta de comunicación es la mayor amenaza
• No muestra a los profesionales de TI como buenos
comunicadores
• Tener buenas habilidades verbales, es un factor clave.

24. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Comunicaciones (análisis)
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Determina las necesidades de información de los interesados del
proyecto.
Interesados Nombre del
documento
Persona de contacto Frecuencia
Personal con las áreas Documento de
requerimientos,
Jefe de departamento y
subdirector del área
Semanal
Supervisor del
proyecto
Reporte mensual de
avances.
Supervisor de TI Mensual
Equipo de
implementación
Plan de trabajo Integrantes del equipo de
desarrollo
Diario

25. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Comunicaciones (métodos)
25
Métodos o tecnologías de la comunicación:
• Informar el desempeño
• Utilizar correo electrónico, mensajería instantánea y
herramientas colaborativas
• Utilizar plantillas de comunicación del proyecto.
• Reuniones.
• Método mas utilizado: Comunicación interactiva, donde se tiene
un alto grado de contactos con todos los que conforman el
equipo de implementación del proyecto

26. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Riesgos
26
Es la manera de administrar o manejar la incertidumbre hacia una
amenaza, así también la encargada de identificar, mitigar y
monitoriza los riesgos que puedan afectar a la ejecución y vialidad
del proyecto, incluye lo siguiente:

27. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Riesgos
27
Riesgos Internos:
• Mala planeación del proyecto.
• Falla en los Servidores o equipos de
cómputo.
• Enfermedades o accidentes del personal.
• Renuncias del personal en busca de
mejores oportunidades.
• Falta de conocimientos o experiencia de
parte de los integrantes del proyecto.
Riesgos Externos:
• Falta de presupuesto de la Organización
para continuar con el proyecto.
• Cambio del titular de la Organización (en
este caso el Fiscal Superior) y no decida
continuar con el proyecto.

28. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Riesgos
28
Riesgo Probabilidad que
ocurra el riesgo
Impacto
Mala planeación 23 Muy alto
Falta de conocimientos y/o experiencia del
personal
20 Muy alto
Falta de presupuesto 13 Alto
Cambio de titular de la organización 10 Alto
Falla en equipos de computo 8 Medio
Renuncia del personal 4 Bajo
Enfermedades o accidentes 3 Bajo
Análisis Cualitativo y Cuantitativo

29. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Riesgos
29
El objetivo es atenuar la probabilidad o el impacto de los riesgos
mediante la inserción de actividades y recursos
Riesgo Responsable Respuesta al riesgo
Mala planeación Supervisor y Líder de Proyecto Profundizar y evaluar análisis del proyecto
Falta de conocimientos y/o experiencia del
personal
Líder de Proyecto Evaluaciones periódicas del personal y
capacitaciones.
Falta de presupuesto Recursos Financieros Estimación de todo el proceso del proyecto
Cambio de titular de la organización H. Congreso del Estado En este caso es político la sustitución del
titular.
Falla en equipos de computo Dirección de TI Revisiones y mantenimientos continuos de
los equipos y servidores.
Renuncia del personal Personal del Proyecto Ofrecer al personal mejores oportunidades
Enfermedades o accidentes Personal del Proyecto Contar con un seguro contra accidentes y
hacerles conciencia del impacto de alguna
ausencia.

30. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Adquisición
30
• Incluye los procesos necesarios para
comprar o adquirir productos, servicios o
resultados que es preciso obtener fuera del
equipo del proyecto.
• Incluye los procesos de gestión del contrato
y de control de cambios requeridos para
desarrollar y administrar contratos u
órdenes de compra emitidos por miembros
autorizados del equipo del proyecto.

31. Desarrollo de Proyecto de Campo
Plan de Gestión de Adquisición
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Producto Tipo de
Adquisición
Modalidad de Adquisición Presupuesto
estimado
Servidores y equipos de
computo
Bienes (equipos) Licitación Pública $350,000.00
Licencias de Software de
desarrollo
Bienes
(Software)
Compra Directa $250,000.00
Muebles de oficina Bienes muebles Compra directa y
comparación de precios
$120,000.00
Material utilizado para el
equipo de desarrollo
Insumos Compra directa $60,000.00

32. Desarrollo de Proyecto de Campo
Fin
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