Presentación de Fabiola Perales, Directora de enlace con los sectores salud, educación, laboral, fiscal y financiero, COFEMER, en el Taller de capacitación para la elaboración y evaluación de manifestaciones de impacto regulatorio, Cuernavaca, México, 11-12 Noviembre 2014, Sesión 8. Información adicional disponible en http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/

1. Cumplimiento, Monitoreo y Evaluación de la Regulación
MPP FABIOLA PERALES
Directora de Asuntos Internacionales y Gobernanza Regulatoria
COFEMER

2. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Objetivo de la sesión
•La experiencia de un País Miembro de la OCDE en cuanto a considerar metas y arreglos de cumplimiento, incluyendo la aplicación de evaluaciones de riesgo.
•Discusión en cómo convertir las políticas en resultados.

3. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Cuál es el quehacer del Estado?
Promover el desarrollo económico
Salvaguardar el interés público
Otorgar seguridad pública
Promover el bienestar social
POLÍTICAS PÚBLICAS
Acciones de Gobierno para satisfacer las demandas de la sociedad
APOYOS SOCIALES
REGULACIÓN
PROMOCION DE INVERSIONES
…
OBJETIVOS GENERALES DEL ESTADO

4. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
El Ciclo de Gobernanza - Ciclo de Políticas Públicas
REGULACIÓN
Reglas establecidas por el Estado para normar el actuar de las personas
1. Diseño de opciones de política (instrumento)
2. Diseño de nueva regulación
3. Hacer cumplir la regulación
4. Monitorear y evaluar el desempeño de la regulación
5. Temas de política que requieren acción gubernamental
Otras opciones de política
Coordinación
Cooperación
Comunicación
Consulta
4C´s
Fuente: OECD (2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and Serving the Public Interest, OECD Publishing. Page 76.

5. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
COFEMER, APEC (2013). Guía para evaluar el impacto de la regulación. Vol. I Métodos y Metodologías. pp 9. México.
Proceso de evaluación de impacto regulatorio
2-3 años

6. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Por qué es importante el Cumplimiento y Monitoreo?
Seguimiento y Monitoreo
Dar solución al problema
Lograr los objetivos
Mantener el Estado de Derecho
Mejorar el marco jurídico
Asegurar la calidad y la efectividad de la política regulatoria
Permite
(CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN)
Se requiere ser “creativo” para promover el cumplimiento.
El principal propósito no es sancionar, sino incentivar a cumplir.

7. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Por qué es importante la Evaluación?
Lo que no se mide
No se controla | No se gestiona | No se mejora
Evaluación del desempeño
Permite identificar
En qué medida se ha dado solución al problema.
Si los objetivos de la regulación se cumplieron y en qué grado.
Qué es lo que no está funcionando y por qué.
Mejoras el marco jurídico

8. Comisión Federal de Mejora Regulatoria La MIR mexicana de alto impacto e impacto moderado está conformada de manera sistemática por los siguientes apartados:
I. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS GENERALES DE LA REGULACIÓN
II. IDENTIFICACIÓN DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS A LA REGULACIÓN
III. IMPACTO DE LA REGULACIÓN
IV. CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
V. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
VI. CONSULTA PÚBLICA
VII. ANEXOS
EX ANTE
MIR. Cumplimiento y Aplicación

9. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
MIR. Cumplimiento y Aplicación
IV.- CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
- Describa la forma y/o los mecanismos a través de los cuales se implementará la regulación (incluya recursos públicos).
- Describa los esquemas de verificación y vigilancia, así como las sanciones que asegurarán el cumplimiento de la regulación.

10. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Mecanismos a través de los cuales se implementará la regulación
Mecanismos de implementación
Analizar de manera Ex ante el cumplimiento y aplicación de la regulación permite:
Evitar omisiones regulatorias
Identificar errores regulatorios
Identificar necesidades presupuestarias
Calendario de aplicación
Cursos de capacitación
Campañas publicitarias
Verificaciones o Certificaciones previas
Desarrollo de guías de autogestión del cumplimiento
Selección y contratación de personal
Ejemplo. Calendario de aplicación y entrega en comodato de dispositivos de localización
(Prever cómo aplicará la regulación)
Ejemplo. Diseño de inspecciones- Falta de unidades de verificación o laboratorios de prueba aprobados y/o acreditados en ciertas pruebas.

11. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Esquemas de verificación, y vigilancia
¿Cuándo se hace?
¿Quién la hace?
¿Qué recursos se requieren?
¿Cómo se hace?
¿Qué se espera lograr?
¿Por qué medio se comprueba el cumplimiento?
Diseño de los esquemas de inspección y verificación
Analizar de manera Ex ante los mecanismos de verificación y vigilancia permite:
Dar certeza respecto a cómo se harán las inspecciones
Promover la autoevaluación y el autocumplimiento
Transparentar procedimientos y mecanismos de evaluación de la conformidad
Dar a conocer las posibles sanciones por incumplimiento
Ejemplo. Procedimientos de Evaluación de la Conformidad de las NOM´s

12. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Para qué tipo de regulaciones resulta relevante la inspección y verificación?
Para las regulaciones que implican un riesgo a:
Riesgo a la salud humana
Riesgo a la seguridad de las personas
Riesgo a la salud vegetal
Riesgo a la salud animal
Riesgo para los consumidores
Fuente: OCDE
Riesgo al medio ambiente
Alimentos, medicamentos, enfermedades infecciosas (pandemias-epidemias)
Desastres naturales, accidentes o incidentes en transporte público o vías de comunicación.
Plagas, contaminación o pérdida de cultivos.
Gripe Aviar, Enfermedad de las vacas locas
Mal funcionamiento de los aparatos electrodomésticos en el hogar. Fraudes.
Pérdida de biodiversidad y especies endémicas. Reducción de área boscosa.
Riesgo a la seguridad laboral
Exposición a gases tóxicos, accidentes o incidentes. Desarrollo de enfermedades o invalidez.

13. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Regulación basada en riesgos
Ante la dificultad que representa el poder generar regulación que atienda de manera óptima los riesgos que enfrenta la sociedad y, al mismo tiempo, se genere una utilización eficaz y eficiente de los recursos, la OCDE ha generado una serie de principios generales1.
1Risk and Regulatory Policy: Improving the Governance of Risk, OECD Reviews of Regulatory Reform, OCDE, 2010
Regulación basada
en riesgos,
(Identificar riesgos,
no reglas)
Análisis de riesgos
I&C: inspecciones y cumplimiento

14. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Opciones de regulación basada en riesgos
Una vez efectuado este análisis, la OCDE identifica cuatro tipos de alternativas regulatorias para atender cada problemática:
No realizar una actividad que crearía el riesgo
Acción regulatoria: Prohibir la actividad
Evitar el riesgo
Uso de métodos estratégicos para reducir la probabilidad y la gravedad de los impactos de un evento de riesgo
Acción regulatoria: concesión de licencias, NOM´s, estrategias de aplicación y cumplimiento
Reducir los riesgos
Aceptar las pérdidas asociadas al riesgo
Acción regulatoria: Actividades de bajo riesgo, retener las responsabilidad de las funciones al interior del gobierno
Retener los riesgos
Buscar que otro agente acepte el riesgo a través de contratos
Acción regulatoria: seguro obligatorio, privatización, las asociaciones público-privadas
Transferir riesgos

15. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Qué debemos tomar en cuenta al diseñar el mecanismo de inspección y verificación?
Basada en evidencia
Selectivos
Basada en riesgo
Reputación de los agentes regulados: las acciones de aplicación de la inspección se deben modular en base al perfil y comportamiento de la empresa específica.
•Evidencia de lo riesgoso que pueden ser las actividades que realizan y
•Datos del comportamiento de los agentes regulados.
Las inspecciones y la aplicación no pueden estar presentes en todas partes y abordar todo. Recursos del Estado, limitados.
La frecuencia de las inspecciones y los recursos empleados debe ser proporcional al nivel de riesgo, por lo que las medidas coercitivas deben estar dirigidas a la reducción del riesgo que suponen las infracciones.
La decisión sobre qué y cómo inspeccionar debe ser:
Regulación responsiva

16. Comisión Federal de Mejora Regulatoria La MIR mexicana de alto impacto e impacto moderado está conformada de manera sistemática por los siguientes apartados:
I. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS GENERALES DE LA REGULACIÓN
II. IDENTIFICACIÓN DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS A LA REGULACIÓN
III. IMPACTO DE LA REGULACIÓN
IV. CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
V. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
VI. CONSULTA PÚBLICA
VII. ANEXOS
EX ANTE
MIR. Cumplimiento y Aplicación

17. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
V.- EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
MIR. Evaluación del desempeño
Describir los medios por los cuáles se evaluará el logro de los objetivos:
Indicadores
Estudios
Encuestas
Estadísticas
Se busca que puedan medir de forma clara y precisa los efectos que genera la regulación para ser comparados con el objetivo establecido.
Describa la forma y los medios a través de los cuales se evaluará el logro de los objetivos de la regulación.

18. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
MIR. Evaluación del desempeño
Analizar de manera Ex ante los mecanismos de evaluación de desempeño de la propuesta permite:
Prever los indicadores con los que se pretende medir el desempeño de la regulación
Empreder las acciones necesarias para recabar la información y generar los indicadores
Contar con datos para realizar Evaluaciones Ex post
Indice de siniestralidad
Indice de reincidencia de infractores
Estadísticas del sector
Indicadores de carácter internacional
Tasa de mortalidad
Otros
Mecanismos de Evaluación

19. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Cumplimiento versus Evaluación
Cumplimiento
Evaluación del Desempeño
¿cuántas personas observan la regulación?
¿cómo ha mejorado la regulación el bienestar de la sociedad?

20. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Cambio de paradigmas y retos
CAMBIO DE PARADIGMAS
El interés de evitar riesgos, no sólo es del Estado. Es de todos.  CORRESPONSABILIDAD
Las verificaciones e inspecciones no pueden ser para todo, ni para todos.  RECURSOS LIMITADOS.
Las verificaciones e inspecciones no son burocracia, ni deben ser símbolo de corrupción.  DEBEN SER ACTIVIDADES TRANSPARENTES, COORDINADAS Y CON CRITERIOS CLAROS Y JUSTOS.
El principal propósito no es •Entender la racionalidad del análisis de riesgos.
•Desarrollar y aplicar estrategias que generen mejores niveles de cumplimiento.
•Desarrollar evaluaciones Ex post
RETOS

21. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
fabiola.perales@cofemer.gob.mx

22. Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Anexo 1. Definiciones
⁻Por “enforcement” (cumplimiento), se entiende, en su sentido más amplio, como todas las actividades de las estructuras del Estado (o estructuras delegadas por el Estado) destinadas a promover el cumplimiento de la regulación y alcanzar sus resultados: información y prevención, inspecciones y acciones de cumplimiento en un sentido más estricto, es decir: notificaciones (avisos de mejora), multas, juicios, etc.
⁻Por “inspections” (verificaciones) se entenderá cualquier tipo de visita o comprobación llevada a cabo por los funcionarios autorizados en los productos o locales comerciales, actividades, documentos, etc.