Presentation by Manuel Gerardo Flores, OECD, at the RIA workshop which took place in Lima on 26-28 September 2016. Further information is available at www.oecd.org/gov/regulatory-policy/.

1. Taller Internacional de RIA
Elementos y estrategias para la
implementación de la RIA
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el Desarrollo
Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre 2016

2. La RIA
• La OCDE ha documentado las
mejores prácticas del sistema
completo de RIA.
• El reporte cubre:
– Elementos constitutivos de la RIA
– Condiciones para introducir la
RIA en un país
– Diseño del marco regulatorio de
la RIA
– Preparación de la RIA para su
implementación
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3. Proceso de RIA
I. Introducción de la RIA
1. Compromiso político
Actores interesados
Mandato legal
de la RIA
2. Integrar la RIA oportunamente
en el proceso de toma de decisiones
3. Integrar un equipo de RIA
dentro de la administración
Quién debe
aplicar la RIA
Marco institucional
para la RIA
II. Diseñar el
marco de la RIA
4. Coordinación
y gestión
5. Enfocar y priorizar los
esfuerzos de la RIA
7. Utilizar un método
analítico flexible
8. Consultas, participación
y transparencia
9. Desarrollo de directrices
10. Capacitación a reguladores
11. Comunicación como
herramienta de la RIA
Comunicación dentro
de la administración
y la red de expertos
en la RIA
Informar resultados
III. Preparar la
implementación de RIA
6. Estrategias para
recolección de datos
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4. 1. Compromiso político
La primer condición para que funcione la RIA es el compromiso
político.
Encontrar aliados
Establecer
mandato legal
Es imperante convencer
a los actores clave dentro del
gobierno para poder
establecer el sistema de RIA
Los aliados naturales para
elaborar la RIA suelen ser:
I. Gabinete del presidente o
Primer Ministro
II. Ministerio de Justicia
III. Ministerio de Finanzas
IV. Ministerio de Economía
V. Los departamentos legales de
los Ministerios
VI. El Parlamento y su organismo
de Consejo
Para asegurar el cumplimiento
de la RIA a través de diferentes
administraciones es necesario
establecer la obligación de
elaborarla en un documento
vinculante.
Los países de la OCDE han
llevado a cabo esto con distintos
instrumentos legales
dependiendo de su estructura
de gobierno:
I. Leyes
II. Órdenes presidenciales
III. Decretos del Primer Ministro
IV. Directivas de Gabinete
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5. 2. Integrar la RIA a la toma de decisiones
Proceso de elaboración de Política Pública
Discusión
Acuerdos
Implementación de política pública
Información
Análisis
Consulta
RIA
Fuente: OECD (2008), Building a Framework for RIA
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6. 3. Formar unidad de RIA dentro de la administración
• Establecer un equipo para la elaboración de la RIA es
esencial para que su implementación sea exitosa.
• Comúnmente las áreas técnicas necesarias para este
equipo incluyen:
– Política: para proveer liderazgo, asesoría y recomendaciones para
alcanzar los objetivos de la RIA y combatir la resistencia al cambio.
– Legal: para elaborar recomendaciones respecto a la aplicación e
interpretación de instrumentos legales, leyes y jurisdicciones.
– Económica: para llevar a cabo la estimación de los costos propuestos
de la regulación y utilizar información económica para el análisis
basado en evidencia.
– Comunicación: para manejar las consultas internas y externas así
como organizar la manera en la que los resultados serán comunicados
al público
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7. 4. Coordinación y gestión
• Las unidades encargadas de la RIA a través del
gobierno deben establecer una red para mejorar
el contenido de la regulación.
• Una metodología para la elaboración de la RIA
es necesaria para establecer estándares de
calidad.
• Para consolidar una sólida coordinación, países
miembros de la OCDE han establecida un
organismo para supervisar y asegurar
consistencia en los procesos de la RIA.
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8. Supervisión de RIA en países OCDE
Australia México Reino
Unido
Unión
Europea
Organismo
Oficina de
Mejores Prácticas
Regulatorias
Comisión Federal
de Mejora
Regulatoria
Comité de Política
Regulatoria
Comisión de
Evaluación de
Impacto
¿De quién
depende?
Departamento del
Primer Ministro y
Gabinete
Organismo
desconcentrado de la
Secretaría de
Economía
Organismo Público
Asesor No-
Departamental*
Presidente de la
Comisión Europea
Autoridad de
supervisión en un
documento legal
No Sí No No
Capacidad de
regresar RIA por
falta de calidad
Sí Sí Sí Sí
Empleados de
tiempo completo
encargados de
revisar RIA
20 45
12 En el Secretariado
8 Expertos
independientes en el
Comité
6 personas para cada
caso de RIA
*Recibe presupuesto de del Departamento de Empresa, Innovación y Habilidades
Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook
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9. 5. Enfocar y priorizar esfuerzos de RIA
• Las políticas públicas deben enfocar el esfuerzo
de RIA a las propuestas con los impactos más
relevantes.
• Para esto es importante definir criterios claros
para elegir qué propuestas regulatorias deben
llevar a cabo la RIA.
• Algunos países han enfocado sus prioridades
en impactos específicos. (e.g. Reino Unido prioriza
efectos en la competencia y en pequeñas empresas).
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10. 8. Consulta, participación y transparencia
• La integración sistemática de la participación de actores
relevantes mejora la calidad de la RIA a través de
comentarios de los afectados por la regulación.
• La consulta provee información importante sobre la
factibilidad de implementación, sobre posibles
alternativas y el grado probable de cumplimiento de la
regulación.
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11. 8. Consulta, participación y transparencia
• Para asegurar que la regulación traerá beneficios a la
sociedad es necesario un proceso transparente que
involucre al público.
– Esto puede ser a través de foros ministeriales, grupos
consultivos, plataformas electrónicas, etc.
• Es importante evitar la “captura de información” que
puede causar sesgos en la elaboración de la RIA.
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12. 9. Desarrollo de directrices
• Para facilitar un estándar alto de calidad, se recomienda
elaborar guías de elaboración de la RIA: claras,
concisas y accesibles.
• Estas guías incluyen la explicación de cada paso
necesario para elaborar la RIA, y algunos países van
más allá.
– Calculadora de costos-beneficios en Reino Unido
– Segmentación de posibles efectos Económicos, Sociales y
Ambientales en la Unión Europea
– Criterios claros para clasificar RIA de alto, moderado y bajo
impacto en Australia
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13. 10. Capacitación para la RIA
• Los programas de capacitación deben apoyar la
preparación de la RIA y familiarizar a los funcionarios
con sus obligaciones durante el proceso y uso de las
directrices.
• En una segunda etapa, los funcionarios deben ser
entrenados para llevar a cabo la RIA en casos de
complejidad técnica.
• También se debe capacitar a las organizaciones civiles
y empresariales para que puedan participar en la
consulta pública.
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14. ¡Gracias!
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre 2016