Explicación de la responsabilidad penal de las empresas a partir del nuevo código penal, y las ventajas que ofrece la implantación del Programa de Prevención de Delitos, PPD

1. Construyendo la
Reputación corporativa
desde el principio
Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
y programa de prevención de delitos
(PPD)
Madrid, Febrero 2016

2. La LO 5/2010 introdujo, por primera vez en el CP, una
regulación expresa de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas por delitos cometidos en su nombre
por sus representantes, administradores y
trabajadores o empleados.
Societas delinquere non potest
La LO 1/2015, modifica el CP y regula el mecanismo para
que la persona jurídica pueda quedar a salvo de esa
responsabilidad, mediante la implementación eficaz de un
programa de prevención de delitos o de cumplimiento
normativo (compliance program/PPD).
La mala noticia
La buena noticia

3. las personas jurídicas podrán ser consideradas
penalmente responsables de un delito en dos
supuestos:
1.- Cuando alguno de sus representantes legales o
administradores de hecho o de derecho, haya
cometido un delito por cuenta y en provecho de la
persona jurídica.
2.- Cuando en el ejercicio de las actividades sociales y
por cuenta y en provecho de la persona jurídica, se
haya cometido el delito por alguno de sus
empleados, siempre que el hecho punible haya sido
posible por no haberse ejercido el debido control
sobre su persona y actividad.
Responsabilidad Penal Personas Jurídicas

4. Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos
cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos
Artículo CP Delito
197, 197 bis, 197 ter y
197 quinquies
Acceso ilícito a datos
y programas
informáticos
248, 249, 250, 251 y
251 bis
Estafa
264 quáter Daños informáticos y
hacking
270 a 272 Propiedad intelectual
273 a 277 Propiedad industrial
278 a 286 Delitos contra el
mercado y los
consumidores

5. 282 Publicidad engañosa
282 bis Fraude de inversiones y de
crédito
283 Facturación fraudulenta
284.1 y 2 Manipulación de
cotizaciones en los
mercados
284.3 y 285 Abuso de información
privilegiada
286 Facilitación ilegal de
acceso a servicios de
radiodifusión y televisión
Artículo CP Delito
Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos
cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos

6. 286 bis, ter y quáter Corrupción privada: entre particulares y
deportiva
310 bis D. contra la Hacienda Pública y la Seguridad
Social
318 bis.5 D. contra los derechos de los ciudadanos
extranjeros
319.4 D. contra la ordenación del territorio
327 y 328.6 D. contra el medio ambiente y los recursos
naturales
359 a 365 y 366 D. contra la salud pública referidos a
medicamentos, alimentos o bebidas
368, 369 y 369 bis D. relacionados con drogas tóxicas y
estupefacientes
428, 419 y 430 Tráfico de influencias
510 y 510 bis Incitación al odio, hostilidad, discriminación
contra un grupo, etnia, etc.
Artículo CP Delito
Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos
cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos

7. Penas para la Persona Jurídica
Las penas si la persona jurídica resulta condenada,
Implican con seguridad una multa y potestativamente,
penas interdictivas o privativas de derechos.
Cuota diaria o proporcional:
multa por cuota diaria mínimo de 30 € y un máximo de 5.000 €,
con una extensión mínima de 10 días y máxima de 5 años. Es
decir, tiene un límite mínimo de 300 € y máximo de 9.000.000 €.
La multa proporcional se fijará atendiendo al beneficio
obtenido o facilitado con el delito o al perjuicio causado, y
puede llegar a varios millones de euros.
Pena de multa arts. 50 a 53 CP

8. Penas para la Persona Jurídica (cont.)
ü Suspensión de actividades hasta cinco años.
ü Prohibición de ejercer determinadas actividades.
ü Clausura de locales y establecimientos hasta cinco años.
ü Inhabilitación:
- Para contratar con el sector público
- Obtener ayudas públicas y subvenciones
- Obtener beneficios e incentivos fiscales o de la
Seguridad Social
ü Intervención judicial de la empresa o persona jurídica.
ü Disolución de la persona jurídica
Penas interdictivas: ejemplos

9. Responsabilidad Penal por el “Debido Control”
conlleva la exigencia de una obligación de control sobre los
directivos, empleados y otros colaboradores, hasta ahora
desconocida en el ámbito penal, ante el hecho de que la sociedad
esta expuesta a cometer distintos delitos y ser condenada con
duras penas por las actividades de los mismos.
Para evitar el riesgo de la Responsabilidad
Penal de las Personas Jurídicas
Es necesario acreditar que los gestores y
administradores han ejercido el debido control
sobre los sujetos sometidos a su autoridad

10. Exención de Responsabilidad Penal: PPD
En el caso de los delitos cometidos por los directivos, empleados o
colabor adores, la persona jurídica quedar á e xenta de
responsabilidad penal si se cumplen las siguientes condiciones:
Órgano Administración
Haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito,
un PPD: programa de prevención de delitos
Órgano Cumplimiento
Responsable de supervisar el funcionamiento y cumplimiento del PPD
Haya cometido el delito eludiendo fraudulentamente el PPD
No haya cometido omisión o ejercicio insuficiente de sus funciones de
supervisión del PPD
Órgano Cumplimiento
Autor del delito
1ª
2ª
3ª
4ª

11. El Programa de Prevención de Delitos (PPD)
Las sociedades con el objeto de ejercer el debido pueden establecer
programas de prevención de delitos, al igual que han establecido
medidas de prevención en otras materias para riesgos laborales, de
blanqueo de capitales o de protección de datos, por ejemplo:
El Programa de prevención de delitos debería configurarse como un
sistema de gestión de riesgos penales
El sistema de riesgos penales: conjunto de elementos (manual,
políticas, responsabilidades, medidas de control, reuniones de
seguimiento, etc.) que se establecen para planificar, implementar,
monitorizar, revisar y mejorar de forma continua las actividades que
se desarrollan dentro del mismo
OBJETIVO: prevenir, detectar y en su caso corregir, los delitos que
puedan producirse en la compañía y que puedan dar lugar a
responsabilidad penal de la persona jurídica

12. Fases del Programa de Prevención de Delitos:
La nueva legislación marca una “hoja de ruta” para el diseño
e implementación de un PPD:
FASE 1
FASE 2
FASE 3
Elaboración del Mapa de Riesgos
Penales: Empresa
Departamentos Procesos
recopilación y análisis de
documentación y
procedimientos. Entrevistas a
empleados
análisis de validez de eficacia
de procedimientos/
controles internos
controles y protocolos
adicionales para prevenir riesgos
delictivos por área
Desarrollo de manual
de prevención de
delitos
entrenamiento
práctico a empleados.
On /off line
Verificación y
actualización
FASE 4 FASE 5

13. Manual de Prevención de Delitos
PARTE I
• Descripción general características y componentes del Manual
• Deberes y facultades del Responsable de Cumplimiento Normativo
• Canales de Comunicación con el Responsable de Cumplimiento Normativo
• Obligaciones de información y formación de los representantes,
administradores, trabajadores y empleados.
PARTE II
Descripción general de la RPPJ, su regulación y alcance.
PARTE III
Mapa de riesgos de la Empresa
• Áreas de riesgo: Departamentos y procesos
• Delitos susceptibles de generar RPPJ con relevancia para la Empresa
• Descripción de conductas potencialmente delictivas
• Políticas y procedimientos internos para prevenir los riesgos identificados
PARTE IV
Código de Conducta de la Empresa
PARTE V
El procedimiento disciplinario

14. cIa abogados e ItacaAlternative Consulting ponen
las ventajas del ppd al alcance de tu empresa
ü Desarrollo integral del ppd
ü desarrollo/implementación de cualquiera de sus partes,
p. ej: Formación presencial u on line para empleados
ü comprobación, verificación y actualización de ppd existente
ü experiencia transversal en RSC , compliance y derecho penal
ü utilización del proceso de PPD como base para desarrollo de
estrategias activas de RSC de cara a clientes, empleados
proveedores e interlocutores sociales
francisco.cabello@ciaabogados.es
pedro@itacaalternativeconsulting.com