Estructura del proceso penal

FASE DE
INVESTIGACIÓN
LISBETH CASASOLA

FASE DE INVESTIGACIÓN
ESTRUCTURA DEL PROCESO
(SISTEMA ACUSATORIO)
• MINISTERIO
PÚBLICO
• INVESTIGACIÓN
PREVIA
• IMPUTACIÓN
• ACUSACIÓN
FASE INTERMEDIA
• JUEZ DE
GARANTÍAS
• CONTROL
JURISDICCIONAL
• DECIDE IMPUTACIÓN
• DECIDE ACUSACIÓN
O PRECLUSIÓN
• ADMISIÓN PRUEBAS
• ALGUNAS
AUDIENCIAS
ESPECIALES
JUICIO ORAL
• TRIBUNAL DE
JUICIO
• APERTURA DEL
JUICIO
• PRÁCTICA DE
PRUEBAS
• SENTENCIA
PRIMERA INSTANCIA

EL FISCAL
INTEGRA EL MINISTERIO PÚBLICO
EJERCE LA ACCIÓN PENAL
DIRIGE LA INVESTIGACIÓN
PROCURA LA APLICACIÓN DE
LOS MARC
PROTECCIÓN A LAS VÍCTIMAS,
TESTIGOS Y COLABORADORES
AUXILIARES DEL
MINISTERIO
PÚBLICO

JURISDICCIÓN EN
TODA LA
REPÚBLICA
BAJO LA
DIRECCIÓN DEL
MINISTERIO
PÚBLICO
SOMETIMIENTO A
LA AUTORIDAD
ADMINISTRATIVA
DE LA POLICÍA
NACIONAL
ORGANISMOS
DE
INVESTIGACIÓN
ACATAR LAS
ÓRDENES QUE
IMPARTA EL MP EN
EL CURSO DE LA
INVESTIGACIÓN
INCUMPLIMIENTO
GENERA
RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA Y
PENAL

PROCURAR LA RESOLUCIÓN DEL
CONFLICTO CUANDO ELLO ES
POSIBLE
OBTENER TODA LA
INFORMACIÓN Y ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN SOBRE EL HECHO
PUNIBLE Y LOS INVOLUCRADOS
ESTABLECER SI EXISTE
FUNDAMENTO PARA LA
FORMULACIÓN DE LA
IMPUTACIÓN Y LA ACUSACIÓN

LIBERTAD
PROBATORIA
LOS HECHOS PUNIBLES Y SU
CIRCUNSTANCIAS PUEDEN SER
ACREDITADOS MEDIANTE
CUALQUIER MEDIO DE PRUEBA
PERMITIDO…..
LOGRADOS MEDIANTE MEDIOS
LÍCITOS, CONFORME A LAS
DISPOSICIONES LEGALES.
QUE NO IMPLIQUEN VIOLACIÓN DE DERECHOS
Y GARANTÍAS DEL IMPUTADO PREVISTOS EN
LA CONSTITUCIÓN, LOS TRATADOS
INTERNACIONALES RATIFICADOS POR LA
REPÚBLICA DE PANAMÁ

 LOS FISCALES Y SUS AUXILIARES
DEBERÁN ADECUAR SU ACTUACIÓN A
UN CRITERIO OBJETIVO VELANDO POR
LA CORRECTA APLICACIÓN DE LA LEY
PENAL.
 LOS REQUERIMIENTOS Y LAS SOLICITUDES DEBEN
AJUSTARSE A LA OBJETIVIDAD, AÚN A FAVOR DEL IMPUTADO.
 CONSIDERAR LAS NECESIDADES Y LOS DERECHOS
CONSTITUIDOS A FOVOR DE LAS VÍCTIMAS, DENUNCIANTES,
TESTIGOS, PERITOS…..
 PROHIBICIÓN DE OCULTAR INFORMACIÓN,
EVIDENCIAS O PRUEBAS A LA DEFENSA…..
El incumplimiento de este mandato constituirá una falta disciplinaria
sin perjuicio de la responsabilidad penal.

FISCALÍA TIENE LA CARGA DE LA PRUEBA. DEBE
PROBAR SU ACUSACIÓN EN EL JUICIO.
 BLANQUEO DE
CAPITALES
 NARCOTRÁFICO
 TERRORISMO
 ENRIQUECIMIENTO
ILÍCITO
 LA CONVICCIÓN DE CONDENA DEBE ESTAR MÁS ALLÁ DE
LA DUDA REZONABLE

FASE DE
INVESTIGACIÓN
JUEZ DE
GARANTÍAS
SALVO LAS QUE POR SU
NATURLEZA REQUIERAN
RESERVA

EL SISTEMA ACUSATORIO SE CARACTERIZA
POR LA ORALIDAD
EL SISTEMA ORALIDAD EQUIVALE A DECIR SISTEMA DE
AUDIENCIAS
UN SISTEMA ORAL SE CARACTERIZA POR LA EXISTENCIA DE
“AUDIENCIAS” COMO METODOLOGÍA CENTRAL PARA LA TOMA
DE DECISIONES RELEVANTES DEL PROCESO.
SUPONE EL ABANDONO DEL “EXPEDIENTE” COMO FORMA DE
PRODUCCIÓN DE INFORMACIÓN PARA LA TOMA DE
DECISIONES JUDICIALES

 METODOLOGÍA PARA LA TOMA DE
DECISIONES JUDICIALES.
 ES UNA METODOLOGÍA PARA
ENTREGAR INFORMACIÓN RELEVANTE AL
JUEZ DE PARTE DEL LITIGANTE (FISCAL,
DEFENSOR, QUERELLANTE)
REUNIÓN DE LOS
ACTORES
INVOLUCRADOS
PARA GENERAR
UN INTERCAMBIO
VERBAL DE
INFORMACIÓN
RELEVANTE
PARA LA TOMA DE
DECISIÓN POR
PARTE DEL JUEZ,
SOBRE LO QUE SE
DISCUTE
AUDIENCIA

FUNCIÓN DE LA AUDIENCIA
PRODUCIR INFORMACIÓN DE ALTA CALIDAD
(CONTRADICCIÓN E INTERACCIÓN) PARA LA
TOMA DE DECISIONES
ADOPTAR DECISIONES JUDICIALES DE LA
MÁS ALTA CALIDAD
GENERAR UN ENTORNO DONDE LAS PARTES
PUEDAN RAZONABLEMENTE EJERCER SUS
DERECHOS EN EL PROCESO
ASEGURAR LA PUBLICIDAD DE LAS
DECISIONES QUE SE TOMAN EN EL SISTEMA
DE JUSTICIA PENAL.

CARACTERÍSTICAS DE LA AUDIENCIA
ORALIDAD
• Forma de comunicación entre las partes
• Método de entrega de información
INMEDIACIÓN
• Contacto directo del Juez con las partes
• Decisión se toma en base a la información aportadas por las
partes en la audiencia.
PUBLICIDAD
• Apertura al público en general
• Método de rendición de cuentas
CONTRADICCIÓN
. Implica el debate entre las partes
. Derecho de intervención y objeción

AVERIGUACIÓN
PREVIA
IMPUTACIÓN ACUSACIÓN

DENUNCIA
QUERELLA
DE OFICIO
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN

JUEZ DE
GARANTÍAS
CONTROL
JURISDICCIONAL
FORMULACIÓN DE
LA IMPUTACIÓN

CONT…..
 PRUEBA ANTICIPADA Y SU PRÁCTICA

ANTERIOR A LA
FORMULACIÓN DE
LA IMPUTACIÓN
CUANDO SE
PRODUZCA
PERJUICIO AL
PATRIMONIO O LA
LIBERTAD DE LA
PERSONA
 CONTROL ANTERIOR
 CONTROL POSTERIOR
 SIN CONTROL
EL JUEZ DE GARANTÍAS DARÁ PLAZO DE
DOS DÍAS AL FISCAL PARA FORMULAR LA
IMPUTACIÓN….
DE NO HACERLO SE DECRETARÁ EL ARCHIVO
….

ACTOS DE LA
INVESTIGACIÓN
QUE REQUIEREN
AUTORIZACIÓN
PREVIA
ALLANAMIENTOS
INTERCEPTACIÓN DE
CORRESPONDENCIA
INTERCEPTACIONES
DE COMUNICACIONES
INTERVENCIONES
CORPORALES
(EXCEPTO ACEPTACIÓN)
SECUESTRO PENAL
MEDIDAS CONSERVATORIAS

PARA EVITAR LA COMISIÓN
DE UN DELITO
ALLANAMIENTOS
SIN AUTORIZACIÓN
JUDICIAL
SUPUESTOS
DE
FLAGRANCIA
PEDIDO DE
AUXILIO
O
SOCORRER
VÍCTIMAS DE
CRÍMENES O
DESASTRES
CONTROL POSTERIOR
48 HORAS

¿CUÁNDO SE ENTIENDE QUE
EXISTE FLAGRANCIA?
Cuando una persona es SORPRENDIDA y
APREHENDIDA al momento de cometer una
conducta punible
Como resultado de la PERSECUCIÓN MATERIAL.
alguien LA SEÑALA como autora o partícipe,
SIEMPRE que en su poder se encuentre
algún elemento probatorio relacionado con el
delito.
Cuando la persona
es aprehendida
inmediatamente
después de
cometer la
conducta
punible
y
Por motivo de petición de auxilio de
quien o quienes presencien el hecho.

ACTOS DE LA
INVESTIGACIÓN
CON CONTROL
POSTERIOR
(PLAZO NO MAYOR DE 10
DÍAS)
INCAUTACIÓN DE
DATOS
OPERACIONES
ENCUBIERTA
ENTREGA VIGILADA
MEDIDAS CAUTELARES REALES
(aprehensión provisional de bienes)

ACTOS DE LA
INVESTIGACIÓN
QUE NO REQUIEREN
AUTORIZACIÓN
PREVIA
INSPECCIÓN AL LUGAR
DE LOS HECHOS
ENTREVISTAS ANTE EL
AGENTE INVESTIGADOR
EXHUMACIÓN
LEVANTAMIENTO Y
PERITAJE DE CADAVER
REQUISAS PERSONALES
REQUISA DE VEHÍCULO
RECONOCIMIENTO

FORMULACIÓN DE
Acto mediante el cual el Ministerio
Público, en audiencia ante el Juez de
Garantías, comunica a la persona previamente
investigada o aprehendida infraganti, que tiene
suficientes evidencia para desarrollar investigación
en su contra, respecto de uno o varios delitos.
CONSECUENCIAS
PARA LA PERSONA
INVESTIGADA
Desde este momento hay
vinculación formal al proceso
IMPUTACIÓN

 INDIVIDUALIZACIÓN DEL IMPUTADO
 INDICACIÓN DE LOS HECHOS
RELEVANTES QUE FUNDAMENTA
LA IMPUTACIÓN
 ENUNCIACIÓN DE LOS ELEMENTOS DE
CONOCIMIENTO QUE SUSTENTAN LA
IMPUTACIÓN
 NORMA PENAL EN QUE SE SUBSUME LA
CONDUCTA
QUIÉN ES?
QUÉ PASO?
CON QUÉ
EVIDENCIA SE
CUENTA?
EN QUÉ TIPO
PENAL
ENCAJA?
CONTENIDO DE LA IMPUTACIÓN

PAUTAS DE ANÁLISIS DE CASOS EN LA
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
ETAPA DE
ANÁLISIS DEL
CASO
ETAPA DE
DECISIÓN
ETAPA DE
PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES

PLANTILLA O MAPA DE RUTA
Teoría del Caso
Preposición
Jurídica
Preposición
Fáctica
Evidencia o
antecedente
Clasificación
de la
evidencia
Orden de
presentación
Debilidades Fortalezas Proyección
del
caso
VERSIÓN DE LOS HECHOS

Encuadernamiento de los hechos dentro de
las disposiciones legales penales
aplicables. Adecuación de los elementos
objetivos y subjetivo del tipo
JURÍDICO
No se trata de citar el texto de la ley. Debe explicarse el contenido
de los elementos constitutivos del delito en el ámbito de la
tipicidad (conducta, sujetos, objeto material); a que la conducta
lesiona o pone en riesgo el bien jurídico de protección
(antijuridicidad), que el autor a podido determinarse conforme a su
propia comprensión (imputabilidad) y que le era exigible otra
conducta conforme a derecho (culpabilidad)

Igualmente se ha de integrar los
dispositivos amplificadores del
tipo: autoría, participación, formas
de aparición (consumación,
tentativa)
JURÍDICO
Circunstancias modificadoras de la responsabilidad
penal: agravantes, atenuantes …

FÁCTICO Sustenta lo jurídico.
Es la identificación de los hechos relevantes o conducentes para
comprobar la existencia de la conducta punible y la
responsabilidad o no del imputado, hechos que deben
reconstruirse durante el debate oral, a través de los elementos de
convicción.
Hechos que contienen las acciones con circunstancias de tiempo,
los lugares o escenarios, los personajes, el modo de ocurrencia,
los instrumentos utilizados y el resultado de la acción o acciones
realizadas.

1. Identificación preliminar de los hechos.
2. Identificación de las normas legales aplicables
al caso y análisis de los problemas que se
puedan presentar.
3. Identificación de las evidencias o
antecedentes que permitirán sustentar las
preposiciones y análisis de su disponibilidad
y credibilidad.
4. Proyección del caso
ETAPA DE ANÁLISIS
DEL CASO

1. IDENTIFICACIÓN DE LOS HECHOS
ESPECIALMENTE
PARA LOS
FISCALES
 Cuáles son los hechos en que se funda la imputación y sus circunstancias,
los que deben fijarse de manera precisa, asertiva, clara, completa en la
audiencia de imputación.
 Una correcta descripción de los hechos constituye la base de una
correcta calificación jurídica y el debate que posteriormente pueda
generarse con ocasión de las solicitudes que se formulen por parte de la
fiscalía (medidas cautelares, medidas alternativas…)
 También posibilita el ejercicio de una defensa efectiva y de la prueba que
se requerirá.

2. IDENTIFICACIÓN DE LAS NORMAS LEGALES
APLICADAS AL CASO Y EL PROBLEMA QUE SE PUEDAN
PRESENTAR
 Determinación del tipo penal, monto de la
pena, reglas de iter criminis, participación,
atenuantes y agravantes y demás aspectos
y dispositivos relevantes.
 Debe tenerse una primera aproximación a las
exigencias normativas básicas que el caso presenta.

3. IDENTIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS O
ANTECEDENTES QUE PERMITAN SUSTENTAR ESTAS
PREPOSICIONES, ANALISIS DE SU CREDIBILIDAD Y
DISPONIBILIDAD
 Análisis detallado de las evidencias o antecedentes
disponibles de manera de planificar los
siguientes pasos a realizar .
 Identificación de las fortalezas y debilidades
de las evidencias

4. PROYECCIÓN DEL CASO
 Proyección (idear, trazar, proponer, planificar)
posible de lo que el caso podrá significar a
futuro de manera que sobre esa base se
puedan adoptar decisiones estratégicas.
 Se intenta determinar qué aspectos faltan o
no faltan en el caso respectivo para adoptar
una decisión acerca de su futuro.

Evaluados los antecedentes básicos por parte
del litigante (fiscal, defensor) y una vez que se
tiene conocimiento profundo del caso, se está
en condición de adoptar decisiones acerca del
mismo, lo cual involucra lo siguientes aspectos:
ETAPA
DE
DECISIÓN 1. Sobre la formulación de los cargos
2. Decisión acerca de la posibilidad del
camino procesal más conveniente
(audiencias especiales – abreviadas-,
negociación, juicio oral)
3. Decisión acerca de solicitud o no de
medidas cautelares

A. SOBRE LA FORMULACIÓN DE LOS CARGOS
1. Debe decidir si formula o no
cargos.
2. De no hacerlo continuar con
la investigación o cerrarla
3. Si decide formular cargos o
continuar la investigación
debe identificar las diligencias
futuras a realizar
1. Reaccionar frente a la eventual
formulación de cargos
2. Controlar la determinación de
los hechos que formule el
fiscal.
FISCAL
DEFENSA
PEDIR ACLARACIÓN SOBRE
LOS PUNTOS CONFUSOS QUE
SE PRESENTEN EN LA
CONSTRUCCIÓN DE LOS
HECHOS Y UBICACIÓN EN LA
NORMA PENAL

INTERRUPCIÓN DE LA
PRESCRIPCIÓN DE LA
ACCIÓN PENAL
SEIS
MESES
MEDIOS ALTERNATIVOS
DE SOLUCIÓN DE
CONFLICTOS
PROCEDIMIENTOS
ESPECIALES
EFECTOS DEL
IMPUTACIÓN
ACUSACIÓN
SOBRESEIMIENTO
ACTO DE
1 AÑO
PRORROGABLE
EN CASOS
COMPLEJOS
PLAZO LEGAL
PLAZO JUDICIAL

Plazo máximo de seis meses
para culminar la investigación.
El incumplimiento de este plazo
acarrea sanción disciplinaria por
parte del superior jerárquico, sin
perjuicio de la responsabilidad
penal que haya lugar.
Constituye un plazo menor al
plazo legal, para concluir la
investigación.
A falta de esta petición se
entiende el plazo legal.
PLAZO LEGAL
PLAZO JUDICIAL

CASOS COMPLEJOS
A SOLICITUD DEL FISCAL
 PLURALIDAD DE HECHOS
 ELEVADO NÚMERO DE
IMPUTADOS
 ELEVADO NÚMERO DE VÍCTIMAS
 DELINCUENCIA ORGANIZADA

B. DECISIÓN ACERCA DE LA POSIBILIDAD DEL CAMINO
PROCESAL MÁS CONVENIENTE
FISCAL DEFENSA
1. Tipo de procedimiento (salidas
alternativas, procedimientos
especiales ….)
1. Reacción frente a lo que el
fiscal solicite.
2. Solicitud de plazo para para
el cierre de la investigación

DESISTIMIENTO
MEDIOS
ALTERNATIVOS
DE SOLUCIÓN
DE
CONFLICTOS
MEDIACIÓN
CONCILIACIÓN
SUSPENSIÓN
DEL PROCESO
SUJETO A
CONDICIÓN
ACUERDOS
CRITERIO DE
OPORTUNIDAD

C. DECISIÓN ACERCA DE SOLICITUD O NO DE MEDIDAS
CAUTELARES
FISCAL
DEFENSA
1. Medida cautelar a solicitar y
qué tipo en concreto.
1. Reacción frente a lo que el
fiscal solicite.

MEDIDAS CAUTELARES
PRESENTACIÓN
PERIODICA ANTE
LA AUTORIDAD
PROHIBICIÓN DE
SALIR DE
DETERMINADO
AMBITO
TERRITORIAL
PROHIBICIÓN DE
CONCURRIR A
DETERMINADOS
LUGARES O
EVENTOS
ABANDONO
INMEDIATO DEL
DOMICILIO
PRESTACIÓN DE
CAUCIÓN
ECONÓMICA
PROHIBICIÓN DE
COMUNICARSE
CON
DETERMINADAS
PERSONAS
PERSONALES

MEDIDAS CAUTELARES
SUSPENSIÓN DEL
EJERCICIO DE
CARGO PÚBLICO
O PRIVADO
PERSONALES
PROHIBICIÓN DE
REALIZAR
DETERMINADAS
ACTIVIDADES
OBLIGACIÓN DE
MANTENERSE EN
DETERMINADO
DOMICILIO
COLOCACIÓN DE
LOCALIZADORES
ELECTRÓNICOS
DETENCIÓN
PROVISIONAL
CONTINUACIÓN

REGLAS DE
APLICACIÓN
Peligro de
fuga del
imputado
Riesgo para
la vida de la
víctima y sus
familiares
Riesgo para
la seguridad
de la
comunidad
Riesgo de
destrucción
de medios
de prueba

DETENCIÓN
PREVENTIVA
Pena= 4
años
Evidencia
del delito
Evidencia
de la
vinculación
EXCEPCIONALIDAD
DE LA MEDIDA

APLICA LA DETENCIÓN
PREVENTIVA
 NO RESIDENTES
 REBELDE DEL
PROCESO

PROCEDIMIENTO
SIMPLIFICADO
INMEDIATO
PROCEDIMIENTO
DIRECTO
INMEDIATO
JUICIO ORAL
INMEDIATO
JUEZ
DE
GARANTÍAS
TRIBUNAL
DE
JUICIO
PROCEDIMIENTOS
ESPECIALES

DURANTE LA
AUDIENCIA DE
IMPUTACIÓN
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
DIRECTO INMEDIATO
ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA
CONDENATORIA
SOLICITUD DE
PENA DE HASTA
CUATRO AÑOS DE
PRISIÓN
ACEPTACIÓN DE
LOS HECHOS
REBAJA DE PENA
DE HASTA UN
TERCIO DE LA
PENA
DICTA SENTENCIA
DE INMEDIATO
NO
ACEPTACIÓN
FIJACIÓN DE FECHA DE
AUDIENCIA ORAL

DURANTE LA
AUDIENCIA DE
IMPUTACIÓN
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
SIMPLIFICADO INMEDIATO
ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA
CONDENATORIA
DELITOS CON
PENA DE HASTA
TRES AÑOS DE
PRISIÓN
ACEPTACIÓN DE
LOS HECHOS
REBAJA DE PENA
DE HASTA UN
TERCIO DE LA
PENA
DICTA SENTENCIA
DE INMEDIATO
NO ACEPTACIÓN
FIJACIÓN DE FECHA DE
AUDIENCIA ORAL

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO DE JUICIO
ORAL INMEDIATO
DURANTE LA
AUDIENCIA DE
IMPUTACIÓN
ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN PARA
UNA SENTENCIA
CONDENATORIA
DELITOS CON
PENA SUPERIOR A
TRES AÑOS DE
PRISIÓN
FORMULACIÓN
VERBAL DE
ACUSACIÓN
FIJACIÓN DE
FECHA DE
AUDIENCIA
TRIBUNAL DE
JUICIO
(10 A 20 DÍAS)

ETAPA DE
PREPARACIÓN DE
ACTUACIONES
Una vez tomada las decisiones, estas deben
transformarse en actuaciones, peticiones y
argumentos concretos de fiscal o defensor en
una audiencia oral ante el juez.
Esto supone un trabajo en las siguientes áreas:

1. Identificación de las alegaciones y peticiones que se harán ante
el Tribunal.
2. Identificación de los antecedentes que se presentarán ante el
Tribunal, orden y modalidad de sus presentación.
3. Elaboración de las argumentaciones destinadas a sustentar las
peticiones que se formulen.
4. Preparación de antecedentes (medios de convicción /pruebas)
que eventualmente deban presentarse en las audiencias.
5. Anticipación de argumentos de la contraparte y elaboración de
contraargumentaciones.

PAUTAS Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR
1. FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN
Comunicación al
imputado y su
defensor los hechos
que se le imputan de
FISCAL parte de la fiscalía
 Imputación de los cargos
 hechos relevantes
 asertiva
 clara
 precisa
 completa
 Calificación jurídica de los
hechos imputados
 tipo penal
 grado de participación
 forma de aparición
(consumación / tentativa
 Aclaraciones sobre los hechos y
las calificaciones
 A requerimiento de la defensa
MAS NO LOS ANTECEDENTES
NI FUNDAMENTOS
 Identificación de los
posibles autores o
partícipes

DEFENSOR
 Comprender el alcance de la
imputación
 Solicitar aclaraciones de los hechos
relevantes y calificaciones jurídicas
confusas
NO ES OPORTUNIDAD DE DEFENSA

2. SOLICITUD Y DEBATE DE MEDIDA
CAUTELARES PERSONALES
Debatir sobre la
procedencia o no
de una medida
cautelar personal
FISCAL
 Argumentación sobre la procedencia de una medida cautelar (indicar cuál?)
 Supuesto material: argumentos precisos y concretos al caso que:
 Justifiquen existencia de un delito
 Quantum de la pena
 Grado de participación.
 Necesidad de cautela: argumentos de hecho precisos y concretos que den
cuenta de:
 La concurrencia de las reglas (fuga, obstaculización de la investigación,
protección de la víctima…)
 Argumentación con relación a la proyección del caso

DEFENSOR
 Contraargumentación
 Supuesto material: argumentos precisos y concretos al caso que
ATAQUEN:
La existencia de un delito ( carencia de suficientes evidencias….); o
 Antecedentes que indican participación del imputado
 Necesidad de cautela: argumentos de hecho precisos y concretos que
DESCARTEN que la libertad del imputado resulta un peligro para la
investigación, para la víctima o para la sociedad.
 Defensa de los principios de necesidad, proporcionalidad de la
medida u otras …

3. OTROS OBJETIVOS
Normalmente una audiencia temprana se justifica en la medida que
constituya una instancia para tomar decisiones acerca de una posible
salida temprana del caso.
OPCIONES POSIBLES:
 Suspensión condicional del Proceso
 Acuerdos reparatorios
 Procedimientos especiales
 Medios Alternativos de solución de Conflictos

CATÁLOGO DE AUDIENCIAS DE LA FASE DE
INVESTIGACIÓN
 Control anterior a la formulación de imputación
 Control de aprehensión
 Formulación de la imputación
 Audiencia para solicitud de medidas cautelares
personales
 Solicitud de Revisión de medidas cautelares
personales
 Audiencia de revisión judicial de la medida de
la detención provisional

 Audiencia de control posterior de admisión de la
querella
 Audiencia de mediadas de protección ambiental y
urbanísticas.
 Audiencia de Protección de los Derechos de
Propiedad Intelectual
 Audiencias de revisión de archivos provisionales
de la investigación

 Audiencia de Admisión o inadmisión de medidas
alternativas de solución de conflictos
 Control Judicial del Desistimiento
 Conciliación
 Mediación
 Aplicación del criterio de oportunidad
 Suspensión del proceso sujeto a condiciones
 Audiencia de Revocatoria de suspensión del
proceso
 Audiencia de Revisión y Admisión de
Acuerdos

 Procedimientos Especiales
 Procedimiento Simplificado inmediato
 Procedimiento Directo Inmediato
 Juicio Oral Inmediato
 Audiencias de Autorización de Intervenciones
Corporales
 Audiencia de Prueba Anticipadas.
 Audiencia para el Control posterior de
Allanamientos
 Audiencias para la destrucción de evidencias y de
disposición de bienes aprehendidos.

 Audiencia de medidas cautelares reales
 Medidas conservatorias innominadas
 Solicitud de secuestro de bienes de terceros no
vinculados,
 Solicitud de revocatoria de secuestro penal, las
acciones de dominio y solicitud de
levantamiento de aprehensión provisional y
secuestro penal de los bienes aprehendidos o
secuestrados
 Solicitud de aplicación de medidas de
seguridad.
 Solicitud de Autorización de extracción de
sangre

TERMINACIÓN DE LA
FASE DE
INVESTIGACIÓN
FASE INTERMEDIA

SOBRESEIMIENTO
ACTO
MEDIANTE EL
CUAL EL
MINISTERIO
PÚBLICO
DECIDE
ABSTENERSE
DE FORMULAR
ACUSACIÓN
Sólo hay una modalidad de sobreseimiento.
Sin embargo, se reconoce el llamado sobreseimiento
temporal, cuando el imputado debidamente notificado no se
presenta a un acto procesal.

1. Si el hecho no se cometió.
2. Si el imputado no es el autor o
participe del hecho.
3. Cuando media una causa de
justificación, inimputabilidad,
inculpabilidad o ausencia de
punibilidad.
4. Si la acción penal se extinguió o no
existe razonablemente la posibilidad
de incorporar nuevos elementos de
prueba , ni fundamentos para
requerir la apertura a juicio.
5. Cuando haya transcurrido el plazo
máximo de duración de la fase de
investigación.
6. Cuando no haya mérito para acusar.
CAUS
AS

AUDIENCIA DE
SOBRESEIMIENTO
escrito
Solicitud del
Fiscal
Notificación
a las partes
Anuncio de
objeciones
(15 días)
Decisión del
Juez
Juzgado
de Garantía
REGLAS
PREVIAS
Si no hay
objecion
es

DESARROLLO
DE LA
AUDIENCIA
SI HAY
OBJECIONES
Fiscal
Imputado -
defensor
Querellante
víctima
Sin incorporar
pruebas
adicionales

CONTENIDO
DEL
AUTO DE
SOBRESEIMIE
NTO
1.Identidad de la
persona imputada
2.Enunciación de los
hechos objeto de la
investigación
3.Fundamentos
fácticos
4.Fundamentos
jurídicos
5.Parte resolutiva –
disposiciones legales
aplicables.

EFECTOS DEL
SOBRESEIMIENTO
CIERRE IRREVOCABLE
DEL PROCEDIMIENTO
PROHIBICIÓN DE NUEVA
PERSECUCIÓN PENAL
POR EL MISMO HECHO
LEVANTAMIENTO DE
LAS MEDIDAS
CAUTELARES
PERSONALES Y
PATRIMONIALES

ACUSACIÓN
CUANDO EL
MINISTERIO PÚBLICO
ESTIME QUE LA
INVESTIGACIÓN
PROPORCIONA
FUNDAMENTOS PARA
SOMETER A JUICIO
PÚBLICO AL
IMPUTADO
…..REQUIRIENDO LA
APERTURA A JUICIO
EL IMPUTADO ADQUIERE CONDICIÓN DE ACUSADO

CONTENIDO
DE LA
ACUSACIÓN
1.Identificación de los
acusados
2.Relación y circunstancias
del hecho y su calificación
jurídica
3.Grado de participación y
elementos de convicción
que lo vinculan
4.Pena que se solicita
5.Anuncio de pruebas

Nombre, ocupación
y domicilio
ANUNCIO DE
PRUEBAS:
1. Lista de testigos y
peritos
2. Documentos e informes
3. Anuncio de evidencias materiales que
se presentarán en juicio
Medidas de
protección
(Art. 332 CPP)
Los medios de prueba deben indicar los hechos o
circunstancias que han de probar

Junto con la acusación,
el Fiscal deberá dejar
copias de los
antecedentes de la
investigación al acusado
o a su defensor en el
Tribunal.

AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE
ACUSACIÓN
Fiscal Querellante
Poner en
conocimiento a la
víctima o del
querellante el escrito
de acusación
Decisión de
pretensión del
querellante
(5 días de término)
Silencio: equivale al
desistimiento de la
querella
Traslado de la
acusación a la
defensa junto con la
pretensión de la
querella si la hubiera
Fijación de audiencia
oral y pública (10 a 20
días)
REGLAS
PREVIAS

FACULTADES DE LA
DEFENSA:
(Art.342 CPP)
1. Objetar por defectos formales
2. Oponer excepciones
3. Solicitar saneamiento
4. Solicitar nulidad de algún acto
5. Proponer reparación
6. Solicitar unificación de hechos
7. Oposición a la reclamación civil
8. Ofrecer pruebas para el juicio
9. Proponer acuerdos o convenciones probatorias

DESARROLLO DE LA
AUDIENCIA
Fiscal
Defensor
Querellante
Alegaciones de las
partes
pronunciamiento de
las partes sobre los
requisitos de la
acusación y la
adhesión
Aclaración
Adición
corrección
Pronunciamiento
inmediato del Juez ,
sobre las
alegaciones
Formulación de la
acusación y
revelación de
evidencia
Revelación de
evidencias de la
defensa
Juez de
Garantías
Fiscal
…/…

Debate sobre
propuesta de
acuerdos o
convenciones
probatorias
Inconducentes
Impertinentes
Repetitivos
Superfluos
ilícitos
Debate sobre
admisión o
exclusión de
probatoria
Declaratoria de
Auto de Apertura a
Juicio
Exclusión por
ilicitud es
apelable por
el Fiscal, el
resto=
reconsideraci
ón
(art.347CPP)
Suspensió
n de
audiencia
por
apelación
continuación

CONTENIDO
DEL
AUTO DE
APERTURA
A JUICIO
ORAL
1.Tribunal competente
2.Nombre y generales de las
partes intervinientes en el
juicio
3.La acusación que será
objeto del juicio y las
correcciones formales que
se realizaron sobre ella.
4.Los hechos que se dieron
por acreditados
5.La acción restaurativa si la
hubiera
6.Pruebas que se practicaran
en el juicio oral.

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