Gestion de proyectos educativos

1 1[11]
La experiencia, el conocimiento y la vocación docente han dado
forma a un nuevo libro que bajo el título Gestión de proyectos educa-
tivos. Lineamientos metodológicos, nos entrega el reconocido profesor
Otoniel Alvarado Oyarce. Su finalidad, como él lo dice, es la de
contribuir al mejoramiento cualitativo de la gestión educativa de
nuestro país, cubriendo además un vacío académico en los textos
anteriores, porque si bien todos ellos están referidos a la gestión
educativa, se hace necesario complementarlos con un texto más
técnico y operativo, referido a la diversidad de proyectos de desa-
rrollo de la educación.
Recibimos con beneplácito este nuevo y valioso aporte intelec-
tual. Otoniel Alvarado Oyarce, aborda un importante tema del
desarrollo humano y educacional que preocupa o debe preocupar
a todos los líderes, gerentes sociales y, particularmente, a los pro-
motores, directivos y docentes de las instituciones educativas pú-
blicas y privadas del país que tienen que enfrentar diariamente el
drama de hallarse ante un exceso de demandas sociales y educati-
vas y contar con limitados recursos.
Muchas veces los esfuerzos de intervención a través de pro-
gramas sociales y proyectos de desarrollo educativo han respondi-
do a la demanda de grupos organizados de los sectores margina-
dos. Por ello no es difícil encontrar que la población beneficiaria
reconozca la labor de la construcción de colegios, postas médicas,
Prólogo

1 2
talleres para microempresas, etc., razón por la cual se hace necesa-
rio pensar sobre el diseño y evaluación de los proyectos sociales en
concreto referidos al campo educativo.
La estructura y contenido de este trabajo refleja el dominio de
la materia y la experiencia docente de su autor quien relaciona e
integra en forma coherente y sistemática cuatro dimensiones bási-
cas de todo proyecto: 1) población objetivo definida, 2) horizonte
temporal, 3) localización espacial y 4) asignación presupuestaria,
analizadas a través de interesantes capítulos que abordan los si-
guientes tipos de proyectos:
— Proyecto Educativo Nacional.
— Proyecto Educativo Regional.
— Proyecto Educativo Institucional.
— Proyecto de Inversión en Educación.
— Proyecto Social.
— Proyecto Innovativo.
La estrategia metodológica aplicada sigue un orden lógico e
interactivo. A partir de una cadena de objetivos centrados en el
aprendizaje, se presentan los contenidos más pertinentes y moti-
vadores, para luego contrastar su aplicabilidad y utilidad en el
análisis y solución de «casos» tomados de la vida real, lo cual
permite al lector o participante tomar conciencia de sus actitudes y
comportamiento social para asimilarlos con realismo en su escala
de valores personal.
Por todo lo expresado anteriormente, considero que el presen-
te trabajo reúne las calidades necesarias que exige un texto de esta
naturaleza, que sin duda alguna será material obligado de infor-
mación y consulta para los líderes, gerentes sociales y educaciona-
les, así como para los profesionales que ejercen las cátedras de
Gestión de Proyectos Educativos y de Planificación Estratégica de
la Calidad Educativa en los centros superiores de estudios.
Felicito al profesor Otoniel Alvarado Oyarce por entregar-
nos este nuevo aporte intelectual, que a no dudar será muy prove-
choso para el desarrollo de la educación nacional. Además, el libro

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está escrito con calor humano, con sencillez; por ello es también
accesible a nuestros alumnos y útil por la manera como conjuga la
teoría con la praxis, la metodología con el trabajo de campo, base
de todo análisis ético de nuestra realidad social y educacional.
Finalmente, quiero expresar mi profundo agradecimiento a
Otoniel, mi dilecto amigo y colega, por haberme concedido el grato
privilegio de escribir este prólogo, lo cual pone de manifiesto su
generosidad y halaga profundamente nuestra larga y permanente
amistad.
Dr. Francisco Farro Custodio
Ex Profesor Principal de la Universidad de Lima
Consultor Externo en Evaluación Universitaria.
Lima, enero de 2005.

1 5
Desde hace mucho tiempo la metodología de los proyectos tiene una
aplicación vasta y en constante crecimiento, incluso en el campo
educativo. Sin embargo, dada la diversidad con la que éstos se vie-
nen aplicando en este sector, es que se hace necesario sistematizarlos
y adecuarlos a los requerimientos de los agentes educativos.
Éste es el propósito del presente libro: presentar a los promoto-
res, directivos y docentes de las diversas entidades educativas,
algunos lineamientos conceptuales, pero sobre todo metodológicos,
referentes a los proyectos de mayor aplicación actual, comenzan-
do —como es obvio— con lo que consideramos debe ser y contener
el —indispensable pero aún inexistente— proyecto educativo nacio-
nal. Ello con la esperanza de que en algún momento los grupos de
poder y la sociedad, en un gran esfuerzo de concertación, puedan
ser capaces de armonizar sus intereses, concepciones y expectati-
vas consolidándolas en este fundamental instrumento de desarro-
llo educativo nacional.
El proyecto educativo institucional es otra innovación de ges-
tión educativa que viene aplicándose desde hace pocos años con
relativo éxito, pese a que en otros países ya tiene una larga data.
Al respecto debemos indicar que lo deseable y racional sería que
éste se derive del proyecto educativo nacional, pero al no existir
—ni probablemente se logre en cercano tiempo— no podemos
dejar de esbozar tanto sus lineamientos teóricos como los meto-
dológicos; con cuya internalización, por parte de los agentes de
la comunidad educativa, se pueda arribar, con cierto éxito, al
Introducción
[15]

1 6
ansiado desarrollo educativo de calidad en los centros educati-
vos que lo apliquen.
El tercer tipo de proyecto que se describe metodológicamente
es el referido a los proyectos de factibilidad o de inversión, toda vez
que en nuestro país —desde el gobierno anterior— la educación
privada viene siendo promovida y manejada como cualquier acti-
vidad lucrativa y por ende empresarialmente, al amparo de la pro-
pia legislación vigente. En este sentido consideramos que los pro-
motores de estas entidades deben utilizar este instrumento, si es
que técnicamente quieren hacer empresa, tanto en su real dimen-
sión y sentido económico, pero sobre todo en la dimensión pedagó-
gica que socialmente, a nuestro entender, viene a ser lo más rele-
vante y significativo en cualquier empresa educativa.
Los proyectos sociales constituyen otra vertiente taxonómica de
los proyectos educativos, pues en nuestra nación, como en cual-
quier otro país subdesarrollado, es notoria y evidente su utiliza-
ción a través de las denominadas ONG, que son las entidades que
aplican la metodología del marco lógico que implica el desarrollo
de los llamados proyectos sociales, que se orientan casi exclusiva-
mente a satisfacer determinadas demandas y de diversa índole de
las poblaciones más pobres o excluidas.
Finalmente esbozamos algunos lineamientos en torno a los de-
nominados proyectos innovativos, que son de uso exclusivo en el
ámbito de los centros educativos y de aula, dado el valor trascen-
dente para mejorar la calidad educativa en cada uno de ellos, pese a
que resulte ser sólo un paliativo en tanto tales innovaciones no lle-
guen a consolidarse en una verdadera reforma educativa integral.
Con este texto pretendemos contribuir al mejoramiento cuali-
tativo de la gestión educativa de nuestro país, cubriendo además
un vacío académico de nuestros textos anteriores, porque si bien
todos ellos están referidos a la gestión educativa, se hace necesario
complementarlos con un texto más técnico y operativo, especí-
ficamente referido a la diversidad de los proyectos educativos y
que seguramente a los maestros del país, a quienes está dirigido
preferentemente, les estará haciendo mucha falta.

1 7
Para finalizar deseo expresar mis agradecimientos a colegas y
amigos que con sus valiosos aportes han enriquecido el presente
trabajo, entre ellos a Jorge Capella por sus comentarios a los esbo-
zos del proyecto educativo nacional, a Óscar Collao por su colabo-
ración sobre los proyectos de factibilidad, a José Ventura en lo refe-
rente a los proyectos sociales y a mis alumnos de los cursos de
maestría en gestión educativa, de las diversas universidades del
país, con quienes compartimos permanentemente ideas y trabajos
sobre los proyectos educativos institucionales y los proyectos
innovadores.

19
Capítulo I
Los proyectos, la planificación y el desarrollo.
Deslindes e interrelaciones conceptuales y
metodológicas

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El desarrollo, un concepto dual
Todo país, institución o persona, tiene —o por lo menos debería
tener— el derecho y la obligación de plasmar plenamente la satis-
facción de sus necesidades, lo que en esencia vendría a constituir
un propósito u objetivo fundamental de una condición de vida
digna y justa y por ende humana. Esta condición, provisional o
transitoriamente final, es lo que concebimos como desarrollo, en
sus múltiples dimensiones, ámbitos o aspectos. Sin embargo, este
concepto conlleva en sí una concepción biunívoca, pues —como
hemos dicho— de un lado constituye un fin y un propósito en
permanente cambio cualitativo, y de otro, un proceso constante,
preferiblemente acelerado y autosostenido, de una serie de accio-
nes que permiten arribar a los propósitos perfilados.
Como todo proceso, implica una serie de decisiones y accio-
nes que conlleven a cambios globales cuantitativos y cualitati-
vos, dentro de algún contexto, modelo, enfoque o teoría que explici-
te o sustente las formas de ascenso permanente en los distintos ór-
denes, principalmente en el educativo, como es el caso que aquí
nos interesa y nos preocupa. Es un fin o propósito, porque con
dicho proceso se persigue la realización integral de las personas,
las instituciones y la propia sociedad, hacia el logro de estándares
de vida más justos y superiores, compatibles con la naturaleza
humana.
[21]

22
No es nuestra intención hacer una análisis de los diversos
modelos de desarrollo que se han dado en el mundo, sobre todo en
América Latina, y en particular en nuestro país; bastaría con men-
cionar que cualquier modelo o teoría a la par de constituir una
estructura metodológica debidamente articulada conlleva una con-
cepción ideológica acerca del hombre y de la sociedad, que en últi-
ma instancia es la razón de ser de la vida humana.
La planificación, una función indispensable
En el Perú, desde la cumbre presidencial de Punta del Este (1962)
hemos tenido una trayectoria sinuosa en materia de planificación,
en algunos casos incipiente o empírica y en otros intermitente.
Debemos indicar que los países hoy llamados desarrollados, inde-
pendientemente de sus concepciones ideológicas sobre sus mode-
los de desarrollo, han sabido aplicar desde mucho tiempo atrás
sus respectivos procesos de planificación, ya sea de manera indi-
cativa o imperativa, según las orientaciones de los países, hasta la
caída del bloque socialista, y con lo cual han logrado los grados de
desarrollo que hoy ostentan.
Tampoco viene al caso analizar las bondades, ventajas o limi-
taciones de cada una de las metodologías de planificación, basta-
ría con destacar que aun los países capitalistas hacen planifica-
ción a largo plazo, es decir, saben adónde ir y cómo van a llegar,
por ello no resulta en vano que se haya ideado, divulgado y gene-
ralizado la aplicación de la planificación estratégica.
En América Latina también han habido modelos, enfoques o
teorías del desarrollo para los países latinoamericanos, sobre todo
a partir del trabajo de intelectuales, desde la década de los sesenta,
como se indicó al inicio de este párrafo, al extremo de llegar a cons-
tituir una denominada escuela del pensamiento latinoamericano
del desarrollo, bajo la égida de la CEPAL, el ILPES y otros organis-
mos especializados.
Sin embargo debemos indicar que la planificación, al estar
orientada o al servicio de algún modelo de desarrollo social, no

23
está exenta de alguna utilización ideológica, pues sabemos que
precisamente en la década pasada nuestro país, al adherirse al
modelo neoliberal, donde supuestamente el mercado lo regula todo,
incluso a la educación, el gobierno suprimió el Instituto Nacional
de Planificación y, por tanto, todo intento de planificación a nivel
macro. Craso error que el gobierno actual está tratando de enmen-
dar mediante la creación e institucionalización de una Oficina
Central de Planificación Estratégica.
En el campo educativo ello se constituye en una función in-
dispensable en todos los ámbitos, toda vez que siendo la educa-
ción un derecho natural de todas las personas, su atención es una
obligación del Estado. Entonces, para satisfacer las exigentes de-
mandas educativas de una población creciente y cada vez más
pobre, lo que es peor con menos o mala educación, el Estado tiene
que dar prioridad a sus escasos recursos para destinar los más
posibles a la atención de esta necesidad, hoy convertida en un
problema social muy grave. Para ello la planificación es y será
siempre la función reguladora de la oferta en función de la de-
manda, de acuerdo con los recursos de que disponga y según las
prioridades establecidas.
El proyecto como herramienta de planificación
Los proyectos, instrumentos de planificación del desarrollo de lar-
ga data, se constituyen en los instrumentos de planificación de
primer orden, sea que se inserten o deriven de algún plan o progra-
ma de desarrollo nacional o institucional, o como una actividad
individual, independiente de cualquier proceso planificador de
mayor alcance.
La metodología de proyectos ha sido muy difundida y aplica-
da, incluso en lo personal o individual; sin embargo, en el ámbito
institucional también es posible encontrar proyectos individuales
que prescinden de algún proceso de planificación integral, lo cual
como es evidente no es lo más conveniente puesto que es claro que
existe una relación funcional directa entre estos tres conceptos, es
decir:

24
El Perú, como país subdesarrollado, para superar sus índices
de atraso y de pobreza, requiere necesariamente de la cooperación
técnica internacional, sea con ayuda técnica o con aportes finan-
cieros reembolsables, para el caso de los proyectos de inversión, o
como donaciones, para el caso de los proyectos sociales destina-
dos a cubrir las demandas de los sectores más pobres o excluidos
de nuestro país.
Esta práctica administrativa no es ajena al sector educación,
pues desde hace mucho tiempo diversos programas y proyectos
han sido financiados por los organismos internacionales, citare-
mos entre los últimos el Plancad, el Bachillerato, o el Proyecto
Huascarán, entre los recientemente más significativos. Sin embar-
go, los problemas más frecuentes con los que se encuentran los
organismos cooperantes es la carencia tanto de proyectos origina-
les y pertinentes, como también la deficiente formulación de los
mismos. Al interior del propio sistema educativo, el Ministerio de
Educación ha venido introduciendo nuevas metodologías de pro-
yectos que, siendo tan profusos y deficientemente difundidos, ge-
neran una serie de confusiones en el cuerpo magisterial. Dentro de
ellos están: el Proyecto Educativo Institucional o PEI (antes PDI),
los proyectos «innovativos», los proyectos de mejoramiento, los
proyectos productivos, los proyectos curriculares, entre otros.
Ésta es la razón que la consideramos perentoria y que nos
obliga a delinear a continuación algunos lineamientos metodo-
lógicos en torno a los principales y más usuales proyectos educati-
vos, como un aporte bibliográfico en especial para el magisterio
nacional y para las entidades educativas interesadas.
Hacia una taxonomía de los proyectos educativos
Dentro de un marco de desarrollo planificado de la educación,
consideramos que se hace necesario sistematizar, clasificar y

25
jerarquizar los diversos proyectos educativos, dada su amplitud e
importancia y también por el desconocimiento de ellos por parte
de la mayoría de maestros del país.
Así hemos seleccionado y sintetizado cinco tipos de proyec-
tos, para efectos de una breve descripción metodológica. Creemos
por tanto que dentro de éstos debe haber alguna relación jerárqui-
ca y funcional que conlleve a un desarrollo educativo coherente y
trascendente.
En primer lugar consideramos que el documento normativo
marco que debería definir el destino de la educación en nuestro
país lo constituye el Proyecto Educativo Nacional. Es indudable
que para arribar a este instrumento, de manera oficial se tienen que
recoger los aportes y experiencias significativas de los organismos
internacionales: «Educación para Todos» (Jomtien-Unesco), «El
Proyecto Principal de Educación para América Latina y el Caribe»
(OREAL-Unesco), de los organismos nacionales (Foro Educativo y
otras ONG), de las instituciones del Estado —sean civiles, milita-
res, religiosas, empresariales, etc.— pero sobre todo de los partidos
políticos en el entendido de que ellos como posibles poseedores del
poder político (gobierno) han de tener la obligación de aprobarlo y
aplicarlo, más allá de los vaivenes políticos a los que nos tienen
acostumbrados los gobiernos de turno. Aspiramos, pues, que se
arribe a un buen puerto con el trabajo que viene desplegando el
Consejo Nacional de Educación, organismo estatal al cual se le ha
asignado esta responsabilidad histórica de formular los plantea-
mientos concretos referentes al tipo de persona y de sociedad que
se requiere para nuestro país, las estrategias que para ello se nece-
sitan, las responsabilidades que competen a todos y, principal-
mente, la inversión que se requiere para implementarlo.

26
Teniendo como referente el gran Proyecto Educativo Nacional
(PEN) se asume —optimistamente— que los gobiernos regionales
deberían también formular sus respectivos Proyectos Educativos
Regionales (PER), para efectos de fortalecer, dinamizar y profundi-
zar el proceso de descentralización educativa. A partir de ello de-
ben surgir coherentemente los Proyectos Educativos Institucionales
(PEI) de cada centro educativo. No como ahora en nuestro país en

27
que, lamentablemente, los centros educativos vienen elaborando
sus PEI, en la mayoría de los casos, sólo como una obligación buro-
crática más.
El desarrollo de los PEI supone la elaboración y ejecución de
otros proyectos derivados, como por ejemplo los proyectos
curriculares, los innovativos, los productivos, de mejoramiento,
etc., según sea el propósito al cual estén destinados cada uno de
ellos. Paralelamente a los PEI y derivados del PEN y futuros PER
se deben formular, ejecutar y evaluar los otros proyectos —de
factibilidad y los sociales— con las características metodológicas
que se indican más adelante y que es el propósito central de este
libro.

29
Capítulo II
El Proyecto Educativo Nacional

31
Las experiencia de algunos países como los asiáticos o los euro-
peos después de la Segunda Guerra Mundial, y aun el mismo Chi-
le, que han logrado superar su situación de crisis educativa, pro-
ducto de sus crisis políticas y económicas, demuestran que ha sido
necesario llevar adelante sendos proyectos educativos de largo al-
cance que posibiliten el verdadero desarrollo educativo de dichos
países.
Por otro lado, los organismos internacionales especializados,
como la Unesco, preocupados por la baja calidad de los sistemas
educativos, sobre todo en las naciones subdesarrolladas, hace un
buen tiempo (desde 1980) vienen proponiendo a estos países apli-
car un proyecto orientador del desarrollo educativo, tal es el caso
del Proyecto Principal de Educación para América Latina y el Ca-
ribe, el cual contiene lineamientos útiles y básicos que los gobier-
nos debieron adoptar en el año 2000 para llegar al desarrollo edu-
cativo con calidad y equidad.
En el Perú es evidente que los grupos de poder que llegan al
gobierno, arriban sin ninguna propuesta educativa concreta, debi-
damente estructurada, y de hacerlo la misma pecaría de ser sesgada,
incompleta y posiblemente sectaria. Parece ser que la práctica polí-
tica en nuestro país consiste en llegar primero al poder para luego
—desde allí— comenzar a elaborar alguna propuesta educativa
coyuntural o acatar recomendaciones foráneas o, lo que es peor,
copiar algunas experiencias de otras realidades, o simplemente
[31]

32
comenzar a realizar acciones aisladas sin un horizonte definido
para luego abandonarlas.
Frente a estas debilidades de nuestro sistema educativo, y pese
a que no tenemos un proyecto de desarrollo nacional, es que se
viene hablando con insistencia de la necesidad de un Proyecto
Educativo Nacional, con el cual se posibilite verdaderamente el
anhelado desarrollo integral de la educación de nuestro país en el
largo plazo.
¿Qué es un Proyecto Educativo Nacional?
Es un documento orientador producto de la reflexión colectiva en
el que se postula el perfil educativo nacional, tanto en los aspectos
teleológicos, pedagógicos y axiológicos, como también en función
de la estructura, objetivos y estrategias a largo plazo. Es pues, en
pocas palabras, una propuesta de oferta educacional que expresa
el ideal de la educación para el país. Este documento debe dar
respuesta a las siguientes interrogantes: ¿Qué es educación? ¿Por
qué educar? ¿Para qué educar? ¿Cómo educar? ¿Cuándo y dónde
educar? ¿Quiénes deben educar?...
Precisamente, por la dificultad de poder concertar las respues-
tas a estas interrogantes es que posiblemente se hace muy complejo
arribar a un documento básico y consensuado; porque la educa-
ción, siendo un fenómeno social tan complejo, tiene varias aristas
y dimensiones desde las cuales se la puede estudiar; así, por ejem-
plo, la educación conceptual y operacionalmente tiene una base
filosófica, sociológica, antropológica, axiológica, psicológica, epis-
temológica, pedagógica, etc., y de todas ellas se debe arribar a una
concepción sincrética.
Al ser éstas las preguntas orientadoras para la elaboración
del PEN es que en su contenido no deben faltar elementos tales
como la finalidad, la estructura del sistema, las políticas y estrate-
gias pertinentes, dentro de ellas la del desarrollo magisterial, el
problema del financiamiento, tema tan difícil que pese a estar con-
tenido en el Acuerdo de Gobernabilidad aún resulta incierta su
aplicación, el rol del Ministerio de Educación, en cuanto a la ges-

33
tión del sistema de refiere y más aún dentro de un proceso de
regionalización y descentralización en marcha.
Según Guedez (CAPELLA 2002) el proyecto educativo es un re-
curso teórico-metodológico en el cual se formulan las líneas teleo-
lógicas, los propósitos normativos, los esquemas metodológicos y
estratégicos, así como los soportes epistemológicos de una deter-
minada concepción educativa.
• «Recurso teórico-metodológico», en cuanto constituye una ins-
tancia instrumental y operacional que sirve de guía y orienta-
ción para el planeamiento y la gestión educativos. Es un esque-
ma formal pero a la vez dinámico, flexible, abierto no paradig-
mático para responder al sentido dinámico e histórico de la edu-
cación.
• «Líneas teleológicas y normativas» en cuanto el proyecto consti-
tuye la representación espacio temporal de aspiraciones y accio-
nes que favorecen una nueva realidad educativa nacional o re-
gional.
• «Esquemas metodológicos y estratégicos», en cuanto indica for-
mas de acción efectivas para el logro de lo teleológico-normativo
y también porque señala los recursos que garanticen el logro de
lo planteado.
• «Soporte epistemológico de una concepción educativa» en cuanto
debería constituir un sistema de apoyo tanto para la concien-
tización histórica como para la participación responsable de toda
la sociedad para lograr la instauración de un orden más acorde
con la dignidad humana. Según Capella son los soportes bási-
cos que le dan carácter histórico al proyecto educativo; sin em-
bargo, a continuación añadiremos algunas peculiaridades que
les son características.
Características del Proyecto Educativo Nacional
Para que un documento constituya un verdadero PEN debe reunir
las siguientes características:

34
• Debe ser duradero, de largo alcance, que pueda abarcar por lo
menos cuatro o cinco períodos de gobierno.
• La característica anterior supone que debe ser consensuado, es
decir, que todos los grupos que accedan al poder se comprome-
tan a desarrollarlo, para garantizar su continuidad.
• Esto supone también que políticamente tiene que ser supra-
partidario y socialmente que responda a la participación de la
sociedad.
• Debe ser integral, en cuanto debe recoger los aportes interdisci-
plinarios que se ofrezcan.
• Debe ser singular, propio y pertinente a nuestra realidad
sociocultural.
• Debe responder tanto a los desafíos de la revolución científica y
tecnológica como a los de la competitividad y globalización
mundiales.
• Debe ser integrado espacialmente desde el ámbito local pasando
por el regional y nacional hasta el internacional y temporalmen-
te para concordar armónicamente la tradición (base de nuestra
identidad) con la modernidad.
• Articulado en lo social, cultural (étnico) y económico.
• Debe dar prioridad a la función social del docente por ser éste el
agente básico para cualquier cambio educativo.
• Finalmente, debe ser de fácil y lógica comprensión.
Condiciones de viabilidad del Proyecto Educativo Nacional
Para que un PEN sea viable deben darse algunas condiciones pre-
vias, a saber:
• El compromiso político de todos los que participen en el queha-
cer educativo.
• La flexibilización de la legislación para su adecuación coheren-
te de acuerdo con las circunstancias.
• La participación multisectorial, en tanto que la educación cons-
tituye una tarea que compromete a todos sin excepción.

35
• La profundización de la descentralización de la gestión, ojalá
llegando hasta los mismos centros educativos, que es donde co-
bra sentido cualquier reforma educativa.
• Evaluación permanente para garantizar el control de la calidad
que tanta falta hace.
El Proyecto Educativo y el Acuerdo Nacional
Las exigencias provenientes de la sociedad civil, en particular de
los partidos políticos, han obligado al gobierno a delinear una
serie de políticas de Estado, dentro del marco institucional del
Acuerdo Nacional. Este foro convino en una serie de políticas emer-
gentes de Estado, una de ellas específicamente referida a la educa-
ción. Ante la imposibilidad de llegar en el corto plazo a un verda-
dero Proyecto Educativo Nacional, que aún viene siendo trabajado
por el Consejo Nacional de Educación, es que creemos convenien-
te, por su importancia, transcribir textualmente la «Décima Segun-
da Política de Estado»: «Acceso universal a una educación públi-
ca gratuita y de calidad y promoción y defensa de la cultura y del
deporte»... en la cual además de garantizar el acceso universal e
irrestricto a una educación gratuita y de calidad, basada en valo-
res, se reconoce la autonomía de la gestión de la escuela, en el
marco de un nuevo modelo educativo nacional, descentralizado,
inclusivo y de salidas múltiples, que es lo que seguramente esta-
blecerá el futuro PEN.
Para ello se propone:
a) Garantizará el acceso universal a una educación inicial que
asegure un desarrollo integral de la salud, nutrición y
estimulación temprana adecuada a los niños y niñas de cero
a cinco años, atendiendo la diversidad étnica, cultural y
sociolingüística del país.
b) Eliminará las brechas de calidad entre la educación públi-
ca y la privada, así como entre la educación rural y la urba-
na, para fomentar la equidad en el acceso a oportunidades.

36
c) Promoverá el fortalecimiento y la revaloración de la carrera
magisterial, mediante un pacto social que devenga en com-
promisos recíprocos que garanticen una óptima formación
profesional, promuevan la capacitación activa al magiste-
rio y aseguren la adecuada dotación de recursos para ello.
d) Afianzará la educación básica de calidad, relevante y ade-
cuada para niños, niñas, púberes y adolescentes, respetan-
do la libertad de opinión y credo.
e) Profundizará la educación científica y ampliará el uso de
nuevas tecnologías.
f) Mejorará la calidad de la educación superior pública, uni-
versitaria y no-universitaria, así como una educación técni-
ca adecuada a nuestra realidad.
g) Creará los mecanismos de certificación y calificación que
aumenten las exigencias para la institucionalización de la
educación pública o privada y que garanticen el derecho de
los estudiantes.
h) Erradicará todas las formas de analfabetismo invirtiendo en
el diseño de políticas que atiendan las realidades urbano-
marginal y rural.
i) Garantizará recursos para la reforma educativa otorgando
un incremento anual en el presupuesto del sector educación
equivalente al 0,25% del PBI, hasta que alcance un monto
global equivalente a 6% del PBI.
j) Restablecerá la educación física y artística en las escuelas y
promoverá el deporte desde la niñez.
k) Fomentará una cultura de evaluación y vigilancia social de
la educación, con participación de la comunidad.
l) Promoverá la educación de jóvenes y adultos y la educa-
ción laboral en función de las necesidades del país.
m)Fomentará una cultura de prevención de la drogadicción,
pandillaje y violencia juvenil en las escuelas.
n) Fomentará y afianzará la educación bilingüe en un contex-
to intercultural.
Como podrá inferirse, como políticas que son, constituyen
sólo intenciones prioritarias, que ojalá se puedan plasmar, puesto
que se trata de un compromiso político del Estado, pese a ciertas

37
renuencias y ausencias de algunos elementos de la sociedad pe-
ruana en el Acuerdo Nacional. Sin embargo, siendo dichos linea-
mientos bastante genéricos requiere —a nuestro juicio— de un gran
proyecto, debidamente estructurado, racionalmente financiado y
sobre todo bien gerenciado, que nos abrigue la esperanza de alcan-
zar, en el plazo establecido, una educación de calidad y por ende
una sociedad mejor.
Mientras tanto, para el corto plazo, bajo los auspicios del pro-
pio Acuerdo Nacional y con el aporte del Consejo Nacional de
Educación, se ha formulado y puesto a consideración del propio
foro la «Propuesta para el pacto social de compromisos recíprocos
por la educación 2004-2006»; una vez aprobado este documento,
las líneas de acción señaladas en él deben ser asumidas por el
gobierno de turno hasta cuando culmine su período.

39
Capítulo III
El Proyecto Educativo Regional

41
Nuestro país se encuentra en un proceso —al parecer bastante
serio— de descentralización y macrorregionalización —ojalá ésta
vez sea irreversible—. Por ello es necesario que del PEN se deriven
los respectivos Proyectos Educativos Regionales (PER), formula-
dos desde y por las mismas regiones, por sus respectivos actores
sociales, muy en especial los educadores, que se asumen son los
que están mejor informados de la realidad y las demandas educa-
tivas, sociales y culturales de su respectiva área de acción.
Es de esperar, pues, no sólo por mandato legal (leyes de Regio-
nalización y de Educación), que dichos PER se constituyan en una
exigencia histórica para que las regiones estén en condiciones de
asumir responsabilidades más autónomas y democráticas de con-
ducción del sistema educativo realmente descentralizado. Sólo así
se lograrán índices de desarrollo regional que en un mediano pla-
zo puedan evidenciarse en los siguientes resultados:
• La eficiencia interna traducida en la calidad de los servicios edu-
cativos.
• La efectividad expresada en el impacto cultural de los pueblos
de dicho ámbito.
• La equidad en cuanto logre incorporar a los grupos tradicional-
mente excluidos o marginados.
• La preservación, revalorización y desarrollo de los aspectos cul-
turales de las comunidades locales y regionales.
[41]

42
• La unidad nacional enmarcada en el respeto e integración de la
realidad regional con los objetivos, políticas y metas del ámbito
nacional.
En este contexto es bueno indicar que actualmente existen con-
troversias teórico-académicas entre la pertinencia y posible super-
posición del PER con el plan estratégico. Al respecto no es nuestra
intención, ni deseo, abundar en conceptos y ahondar tales contro-
versias; por el contrario, basta con indicar que ambos pueden co-
existir como instrumentos de planificación, si bien de diversa orien-
tación y alcance pero a la vez perfectamente complementarios. Así,
por ejemplo, se asume que el PER debe ser de naturaleza esencial-
mente política en la medida en que constituye un espacio y un
producto del debate público regional, donde todos los ciudada-
nos, sin distinción alguna sean los llamados a participar en aras
de un proyecto histórico colectivo de sus respectivos y legítimos
intereses educativos. Es, entonces, una construcción colectiva de
la conciencia educativa regional capaz de movilizarse y movilizar
a la comunidad regional por la justicia y la calidad educativa a que
tienen derecho.
En tal sentido, al igual que muchos estudiosos del tema, con-
venimos que el PER no tiene ni debe tener la condición de un docu-
mento técnico, menos de un plan de acción, sino que debe ser en-
tendido como la memoria colectiva de las demandas sociales, de
las potencialidades y de las expectativas concertadas de la pobla-
ción para, a partir de allí, crear los planes estratégicos, los proyec-
tos de inversión educativa, los proyectos innovativos, curriculares,
etc., que permitan enrumbar la educación regional hacia un desti-
no feliz.
Sin embrago, en el supuesto de no poder arribar a un PER, por
lo menos se debería dar operatividad al desarrollo educativo regio-
nal a través de los planes de mediano y largo plazo, porque el
desarrollo educativo de nuestros pueblos no se puede postergar,
menos relegar a las calendas griegas.

43
Factores condicionantes del PER
Nuestro país, como sabemos, se caracteriza por ser multicultural y
plurilingüe, pues según los entendidos tenemos alrededor de se-
senta culturas autóctonas originarias que han recibido fuertes in-
flujos de las corrientes migratorias extracontinentales, lo cual uni-
do a la diversidad de sus recursos naturales condicionan el tipo de
desarrollo de cada ámbito geográfico. Por lo tanto el desafío, desde
la perspectiva educativa, no es buscar una identidad nacional
homogeneizadora, sino más bien trabajar por la concertación en
torno a objetivos claros y precisos, que nos orienten a convivir jun-
tos valorando y respetando nuestras diferencias como un conjunto
de potencialidades y riquezas, antes que como amenazas o debili-
dades, para el desarrollo humano regional y nacional.
En este contexto, el desarrollo educativo regional depende en
gran medida de la existencia, articulación y coherencia funcional
de seis elementos que generalmente se encuentran en los ámbitos
geográficos respectivos: actores, recursos, cultura, instituciones,
procedimientos y entorno:

44
Por lo tanto el desarrollo educativo regional se producirá sólo
en la medida en que ocurra una sólida e inteligente articulación e
interacción de dichos elementos a través de un Proyecto Educativo
Regional.
Los actores
Los individuales, constituídos por aquellos individuos que ejercen
liderazgo; es decir, las personas capaces de ejercer poder e influen-
cia en la región.
Los corporativos, entre los cuales se pueden identificar y reco-
nocer la necesaria participación de los gremios, agrupaciones em-
presariales, estudiantiles y otras.
Los colectivos, aquellos movimientos sociales regionales que
articulan demandas específicas de cierta duración en el tiempo y
unifican intereses en una región.
Los recursos
Los naturales, como son los recursos de capital, equipamiento e in-
fraestructura.
Los humanos, identificados tanto en términos de cantidad como
de calidad.
Los del conocimiento, referentes a aquellos saberes producidos
en la región y que sean capaces de generar desarrollo.
La cultura
Interesa conocer algunos patrones culturales que identifican a la
región, como por ejemplo la voluntad colectiva, la perseverancia,
la autoconfianza, la consensualidad y otros que generan compor-
tamientos cooperativos y solidarios tan necesarios para un desa-
rrollo con equidad.
Las instituciones
Es necesario conocer cuáles son las instituciones representativas
que operan en el ámbito para evaluar en qué medida son organiza-
ciones flexibles, dinámicas, inteligentes y virtuales.

45
Los procedimientos
Referidos a la gestión de los recursos financieros, la administra-
ción del personal, la gestión de proyectos, el manejo de la informa-
ción y, en general, a la toma de decisiones que van ligadas al fun-
cionamiento de las instituciones.
El entorno
Alude a aquellos elementos y fuerzas externas a la región sobre los
cuales éstos pueden influir y están de alguna manera articulados,
por ejemplo el mercado, que nos daría un patrón productivo eco-
nómico hacia el cual debe orientarse la educación, la relación re-
gión-Estado para deslindar o delimitar el grado de autonomía ne-
cesario, sobre todo para el manejo de las relaciones a través de la
cooperación internacional y de posibles acuerdos interregionales.

47
El Proyecto Educativo Institucional
Capítulo IV

49
Sólo los que saben adónde ir
sabrán adónde y cómo llegar.
Lineamientos teóricos
Origen del Proyecto Educativo Institucional
Para comprender la naturaleza e importancia del PEI resulta nece-
sario formular algunas premisas en relación con el contexto en el
cual se pone en vigencia esta innovación educativa en el país.
• Constituye una preocupación constante de los gobiernos, orga-
nismos internacionales y demás agentes educativos, la crisis
cualitativa de la educación en la mayoría de los países subdesa-
rrollados y aun en los mismos desarrollados, y que se patentiza
básicamente en el divorcio entre la educación y el desarrollo eco-
nómico-social de los países.
• Los procesos de descentralización administrativa de la educa-
ción no han permitido una participación real de los actores del
desarrollo educativo, entonces se proponen nuevos modelos de
descentralización, en éste caso en los centros educativos, en la
perspectiva de lograr el mejoramiento de la calidad educativa
tan reclamada actualmente desde la base.
• Desde otra perspectiva, con esta estrategia se trata de reconocer
la vigencia del viejo postulado axiomático: escuela=desarrollo
comunal; y, a la vez, poner en tela de juicio la utilidad de la
escolarización homogénea («¿escuela única?») para una pobla-
ción cada vez más heterogénea.
[49]

50
• Finalmente, aceptando como útil y válidas las experiencias
exitosas de otros países, se trata de asimilarlas, como la expe-
riencia francesa (Renovación de Escuelas, 1982), en Europa, y
las más recientes de Chile (Proyecto Educativo, 93), Venezuela
(Proyecto de Plantel, 1993), Colombia (Proyecto Educativo
Institucional, 1994), Cuba y Costa Rica, entre otros países en
América Latina.
¿Qué es un PEI?
El Proyecto Educativo Institucional constituye un proceso de re-
flexión y la consecuente plasmación (o enunciación) que realiza
una comunidad educativa. Su finalidad es explicar la intencio-
nalidad pedagógica, la concepción de la relación entre los indivi-
duos (educando y educador) y la sociedad y el modelo de comuni-
cación en el que se sustenta la misma.
El PEI plantea el tipo de colegio que se requiere constituir en
función de los fines que se persiguen, el tipo de alumnos que se
quiere formar, así como el diseño de políticas y estrategias del cole-
gio para su propio desarrollo institucional.
Así, todo centro educativo necesita de un plan o proyecto que
señale: el ideario, los objetivos-metas y el estilo pedagógico. Esto
debe ser conocido por todos los miembros del plantel y debe ser
aplicado, sobre todo, por el director, a cada instante de la dinámica
institucional.
Todo proyecto educativo no deja de tener un fuerte componen-
te político, en tanto se relaciona con un proyecto de sociedad que se
postula. Además, para su operativización se pone en práctica una
real democracia participativa y que constituye la utopía o ideal
democrático para superar la tradicional y poco convincente demo-
cracia representativa, y hasta autoritaria, como la que rigió a nues-
tra sociedad en varios períodos de su historia.

51
¿Qué es y qué no es un PEI?
« »
í
Í
« »
í

52
Diferencias entre el PEI y el PAT
Como podrá inferirse del contenido de estos párrafos, no se
puede establecer ningún grado de similitud entre ambos documen-
tos; por tanto, ninguno de ellos puede sustituir al otro, ni ser sufi-
ciente por sí mismo, sino más bien resultan complementarios.
El contraste de categorías, tales como: innovación contrapues-
to a rutina; desarrollo frente a crecimiento; mediano y largo plazo
antes que inmediatismo; esfuerzo reflexivo antes que formulismo
burocrático, participación plena antes que trabajo personal o de
un grupo; visión del entorno más allá de la miope visión interna;
utopía o ideales frente al pragmatismo; son características que de-
ben distinguir a estos documentos tan necesarios para una correc-
ta y coherente gestión institucional.

53
Comparación entre el PEI y el PE
. .
..
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
Características de un PEI
Descentralización: El PEI es una nueva forma de asumir la gestión
educativa desde la base y pretende, de manera ascendente, mejorar
la eficiencia del sistema educativo en su conjunto.
Autonomía: La característica anterior conlleva a la presente, en
cuanto a que su elaboración debe ser de responsabilidad exclusiva
de los estamentos de la comunidad educativa de cada plantel, de
acuerdo con su propia realidad, expectativas, ideales propios y
posibilidades reales. Esta característica reconoce que no hay dos
colegios iguales.
Autorreflexión: La formulación del ideario, de los perfiles del
alumno y del profesor respectivamente, del modelo pedagógico,
etc., implican un profundo y prolongado proceso de reflexión. Re-
quiere conocer logros que fortalecer, deficiencias por superar, cau-
sas a eliminar, idear soluciones y sobre todo avizorar el horizonte
pedagógico, social e institucional, sobre la base de sustentos teóri-
cos pertinentes.

54
Comunicabilidad: No podría elaborarse un PEI si es que no
hubiera canales de comunicación en todo sentido, que obliguen a
todos los integrantes a manifestar sus inquietudes, a proporcionar
ideas y sugerencias, donde puedan poner en práctica libremente
sus habilidades críticas y creativas que les son inherentes.
Compromiso: El proyecto, siendo un producto formulado por
todos los actores del ámbito escolar, compromete también a todos
sin distinción en su ejecución. Por ello es desechable la idea de
contratar a un experto o asignar sólo a un equipo, por más idóneo
que sea, o copiar algún proyecto para formular el suyo. Se debe
tener en cuenta que participación es compromiso y para ello el
trabajo en equipo es sustancial e indispensable.
Factibilidad: El hecho de que un proyecto contenga ideales o
utopías no supone que sea inviable. Justamente, las utopías via-
bles o ideales realizables le dan validez al proyecto. Por ello es
necesario insistir en el realismo de los objetivos y actividades a
desarrollar.
Democratización: En cuanto el PEI, tanto en su concepción como
en su ejecución, requiere del aporte real y efectivo de todos los
actores de la comunidad educativa, constituye un espacio ideal
para la práctica de la democracia participativa, que es la democra-
cia real que todos deseamos.
Principios en que se sustenta el PEI
Acción comunitaria: Una preocupación permanente ha sido la de
constituir una verdadera comunidad educativa, es decir, dotar de
un sentido de fraternidad, solidaridad y equidad a las relaciones
que se dan entre los estamentos e integrantes de la entidad y sobre
todo comulgar ideales comunes. El sentido de comunidad no sólo
es condición para la formulación del PEI, es el sustento mismo de
la educación.

55
Acción participativa: La participación, «tomar parte de o en»,
no sólo es un derecho sino también una obligación y una necesi-
dad, máxime si la concepción y elaboración de un PEI es una tarea
ordenada y compleja que requiere del aporte creativo, crítico, entu-
siasta e innovador básicamente de todos los integrantes del cole-
gio pedagógico. Sólo en la medida en que haya una efectiva parti-
cipación se llegará a decisiones consensuales que son las más fir-
mes y seguras de ejecución, y se posibilitará el crecimiento de to-
dos, más allá de la simple información y consulta, que son niveles
elementales de participación.
Dependiendo de las características de los integrantes de la
comunidad educativa se pueden establecer tres niveles de partici-
pación:
1º Informativo: Para buscar y ofrecer información.
2º Consultivo: Para pedir opinión o sugerencias.
3º Decisional: Para participar en la toma de decisiones.
Acción planificada: La planificación institucional constituye
una herramienta básica imprescindible para la dinámica de cual-
quier entidad. El éxito institucional depende no sólo de la claridad
de su misión, ideario o marco doctrinal, sino también de un buen
e
b

56
diagnóstico de su realidad y de la capacidad para precisar objeti-
vos y metas que se desean alcanzar, en el tiempo previsto y con los
recursos existentes.
Debemos tener en cuenta también que uno de los factores del
deterioro de la calidad educativa es el deslustre de la planificación
educativa en todas sus instancias.
Propósitos del PEI
• Constituye el marco doctrinal, ideario, la filosofía o lo que otros
llaman el carácter propio; es decir, el tipo de educación que se
quiere impartir en el centro educativo.
• Establece los valores esenciales asumidos como paradigmas del
tipo de educación adoptada.
• Perfila el tipo de alumnos, los principios e indicadores que de-
ben orientar la acción educativa.
• Canaliza las aspiraciones y los intereses e inquietudes luego de
unserio,profundoyprolongadoprocesodereflexióndelosmiem-
bros de la comunidad educativa.
• Unifica criterios de acción con vista a una mayor coherencia
funcional de toda la entidad.
• Configura gradualmente la identidad y personalidad propias
del centro educativo.
• Constituye un referente de la tarea educativa y es susceptible de
modificación gradual y progresiva.
Aplicabilidad del PEI
La aplicación del PEI depende básicamente de dos variables signi-
ficativas, la factibilidad y la pertinencia. En los cuadros siguientes
esquematizamos estos requisitos.

57
En cuanto a la pertinencia, también podemos dimensionarla
en dos categorías:
Sin embargo frente a los requisitos señalados se presenta una
serie de obstáculos, que son indispensables resolver a través de
algunas estrategias, entre otras:

58
Ventajas del PEI
• Precisa la identidad del centro educativo.
• Da coherencia a la acción de los miembros de la comuni-
dad educativa, en función de una doctrina común.
• Facilita la identificación del personal con la institución.
• Fija los objetivos institucionales a lograr.
• Permite la planificación de actividades a largo plazo.
• Orienta la toma de decisiones.
• Sirve como punto de referencia para la selección de nuevos
miembros de la comunidad educativa.
• Permite establecer medidas correctivas en las actividades
individuales y grupales.
• Actualiza la finalidad del colegio.
• Condiciona la eficiencia en la gestión institucional.
Lineamientos metodológicos
Elementos del PEI
La elaboración del PEI, según los lineamientos teóricos expuestos
en páginas anteriores, implica un proceso de reflexión y elabora-
ción comunitaria participativa sobre los aspectos que se indican a
continuación, que en conjunto dan forma al proyecto educativo.

59
Para dar operatividad al ideal institucional es importante te-
ner en cuenta y formular los pasos siguientes en todo proceso pla-
nificador:
• El diagnóstico de la realidad institucional; contrastar el «ser» de
la institución para proyectar el «debe ser», tal como se señala en
los puntos anteriores.
• Las prioridades derivadas de la gama de problemas y necesida-
des relevadas en el diagnóstico.
• Los objetivos específicos del colegio formulados a partir de las
prioridades y urgencias.

60
El plan de acción para el caso del PEI se concreta en una serie
de proyectos, coherentes y realistas, que ayudan a conseguir los
grandes objetivos del centro educativo. Estos proyectos pueden ser
generales si abarcan a todos los departamentos o unidades del
colegio, o parciales si el objetivo al cual se orienta tiene que ver con
un departamento específico del mismo (ejemplo: Departamento de
Matemática, Deporte, Artes, etc.).
Esquema del PEI
Modelo 1 (Propuesto por el Ministerio de Educación).-
Modelo 2 (Nuestra propuesta a todas luces más amplia que
las anteriores).-

61
Pautas para desarrollar el modelo 2:
Identificación del centro educativo
I. Marco situacional
1. Contexto externo:
• Situación demográfica.
• Avance tecnológico.
• Deterioro ecológico.
• Crisis de valores.
• Neoliberalismo.
• Globalización.
• Condiciones socioeconómicas y culturales (pobreza, de-
sempleo, informalidad, violencia, drogas, etc.).
• Otros.
2. Ámbito interno (institucional):
• Gestión administrativa:
- Planeamiento-Organización-Dirección-Control.
- Clima institucional-Recursos institucionales.
- Relaciones con la comunidad.
- Otros.
• Gestión académica:
- Pertinencia curricular.
- Procesos de aprendizaje.
- Niveles de rendimiento.
- Desempeño docente.
- Eficiencia interna.
II. Marco doctrinal (utopías)
• Concepciones de la sociedad.
• Concepciones del hombre.

62
• Concepciones de la educación.
• Concepciones del educando.
• Concepciones del currículo.
III. Marco operacional
1. Propuestas teóricas:
• Ideario del centro educativo.
• Perfil del alumno: conocimientos, habilidades, actitudes,
valores.
• Perfil del docente: personal, profesional, institucional.
• Propuestas pedagógicas:
- Estructura curricular.
- Enfoque pedagógico.
- Énfasis metodológicos, etc.
- Otros.
2. Propuestas de gestión:
• Proyecto de organización (nuevos modelos).
• Proyectos de desarrollo físico (equipamiento).
• Proyectos de desarrollo administrativo.
• Proyectos de servicios estudiantiles (bienestar).
• Proyectos de relaciones con los padres (actividades).
• Proyectos con la comunidad (actividades).
• Clima y cultura organizacional.
• Otros.
3. Recursos:
a) Humanos:
Se debe determinar el posible nuevo personal requerido
para llevar adelante el proyecto, dependiendo de las ex-
pectativas, orientaciones o propuestas establecidas en el
mismo.

63
b) Financieros:
Estimar aproximadamente los posibles costos que se deri-
ven de las innovaciones del proyecto, así como las nuevas
formas de financiamiento para garantizar su ejecución en
el tiempo.
4. Evaluación:
• Del proyecto en sí.
• De la ejecución del proyecto.
En ambos casos será necesario:
Establecer los criterios o indicadores que permitan medir la
calidad de cada una de las partes del proyecto. Por ejem-
plo, mencionaremos los siguientes:
a) Elaborar un cuestionario, en base a los criterios o indica-
dores, que contenga una serie de puntos a contestar.
b) Utilizar una escala de valoración (no menor de 5 puntos)
para evaluar cada ítem.
c) Trasladar los resultados de la valoración de cada ítem a un
sistema de ejes coordenados para visualizar mejor el perfil
de calidad del proyecto o del centro educativo, según sea el
nivel de la evaluación.
Elaboración del PEI

64
Actividades necesarias para elaborar el PEI
• Designar un equipo principal, polivalente y comprometido, res-
ponsable de la programación y diseño teórico-metodológico del
proyecto.
• Llevar a cabo reuniones previas de información, motivación y
sensibilización, a cargo del equipo principal.
• Organizar los equipos (y subequipos) de trabajo, necesarios de
acuerdo con sus especialidades, con relación a las áreas de tra-
bajo establecidas.
• Acopiar toda la información previa pertinente. Para este caso no
basta la formación y experiencias pasadas sino que es necesaria
también la capacidad de poder hacerse asesorar conveniente-
mente.
• Desarrollar talleres metodológicos sobre procesamiento de la
información diagnóstica y sobre las propuestas innovadoras
correspondientes.
• Programar sesiones de trabajo para dar cuenta de los avances y
efectuar los reajustes necesarios pertinentes.
• De ser posible y necesario, designar personas encargadas de cla-
sificar o sintetizar la información y redactar el borrador del pro-
yecto.
• Elaborar el proyecto final y someterlo a discusión en una asam-
blea general, para arribar a acuerdos preferentemente consen-
suales.
Recuerde que:
• Un PEI no tiene sentido si no es elaborado por el colectivo peda-
gógico institucional o si es elaborado sólo con fines burocráticos.
• El PEI se cumple paulatinamente en el largo plazo a través de los
planes anuales de trabajo.
• Es preferible tener un PEI original, aunque sea regular, que tener
un PEI perfecto pero copiado.

65
Capítulo V
Proyectos de inversión en educación

67
Los proyectos de inversión en educación constituyen herramien-
tas metodológicas de planificación que contribuyen a materializar
los planes y programas de desarrollo educativo. Adquieren una
connotación destacada por cuanto éstos responden a la solución
de problemas concretos para cubrir necesidades insatisfechas, so-
bre todo cuando las carencias del Estado no permiten cubrir el
vasto espectro de demandas sociales en educación.
Conceptos
En el ámbito mundial, la organización para de desarrollo de la
ONU (Onudi) los define como el «Conjunto de antecedentes que
permite estimar las ventajas y desventajas económicas que se deri-
van de asignar ciertos recursos de un país a la producción de de-
terminados bienes o servicios».
En el ámbito regional, el Instituto Latinoamericano de Planifi-
cación Económica y Social (ILPES/CEPAL) los define como la «Ac-
tividad de cualquier naturaleza que requiere para su realización el
uso de recursos, aun sacrificando beneficios ya asegurados, en la
esperanza de obtener a futuro beneficios superiores a los que se
obtienen con el empleo actual de dichos recursos».
En el ámbito nacional el ex Instituto Nacional de Planifica-
ción del Perú (INP) definió estos proyectos como el «Conjunto de
actividades destinadas a la producción de bienes y servicios, o
[67]

68
incrementar la productividad de los medios existentes, con la fina-
lidad de obtener beneficios futuros».
Aquí conceptuaremos los proyectos de inversión como el con-
junto de estudios y actividades que proporcionan elementos de
juicio razonables para asignar recursos con el propósito de resol-
ver un problema o necesidad y lograr beneficios futuros superio-
res a los que se podrían obtener con otras formas alternativas de
inversión.
De los conceptos anteriores se puede inferir que un proyecto
de inversión es una vía técnica de desarrollo para satisfacer una
necesidad humana con criterios empresariales y sociales, vale de-
cir, con la generación de beneficios económicos o sociales tan nece-
sarios para el desarrollo de las personas, instituciones y países.
Elementos de un proyecto
Cualquier tipo de proyecto, con mayor razón los de inversión, com-
prende los siguientes elementos:
• Población objetivo: llamada también «grupo meta» o «grupo
focal», que es el grupo humano directamente beneficiario.
• Horizonte temporal: en cuanto todo proyecto tiene un período de
«vida útil» o de duración.
• Localización espacial: que es el lugar o territorio en donde se
instalará o desarrollará el proyecto.
• Asignación presupuestaria: constituida por el conjunto de re-
cursos económicos necesarios para instalar y operar el proyecto.
• Utilidad o beneficio: medidos en función de «rentabilidad» o de
los «impactos» que derivan de la ejecución del proyecto.
Fuerzas ambientales que influyen en la preparación y
evaluación de proyectos de inversión
Para preparar y evaluar un proyecto de inversión, el evaluador
del mismo previamente debe disponer de abundante información
que ayude al inversionista a tomar la decisión. Sin embargo, el
evaluador de proyectos educativos no puede prever ni controlar el

69
entorno de su proyecto; por ejemplo, fenómenos naturales, cam-
bios en la política económica del país, cambios tecnológicos. Estos
cambios no controlables por el evaluador sugieren eliminar el ex-
ceso de confianza depositado en la técnica. He aquí una breve
clasificación de estas fuerzas influyentes:
Macroambiente externo
a. Demografía: Distribución de la población por edad, sexo,
estado civil, etc. Son variables importantes que se deben conocer
con anticipación debido a que influyen directamente en la deman-
da educativa por niveles y modalidades.
b. Condiciones económicas: Los factores económicos que influ-
yen en la preparación de proyectos son los siguientes:
• Ciclo del negocio: prosperidad, recesión y recuperación.
• Inflación: incremento de precios.
• Tasa de interés: costo del dinero.
c. Competencia: Las actividades mercadotécnicas deben anali-
zarse en función a los factores de la competencia:
• Las diferencias en los atributos del servicio educativo.
• La capacidad adquisitiva de la población.
• Los cambios mundiales y la situación económica nacional
y mundial.
d. Factores socioculturales: Cambios en patrones culturales
(formas de consumo, calidad de vida, etc.) condicionados por los
siguientes factores:

70
• Movimiento ambientalista: se exige más calidad del servi-
cio educativo.
• Papel de los hombres y mujeres: el cambio de roles genera
nuevas necesidades educativas.
• Salud y acondicionamiento físico: el interés por ambos fac-
tores demanda nuevos servicios educativos.
• Comodidad: se prefieren servicios educativos fáciles de ob-
tener y utilizar (educación virtual).
Por otro lado, debemos tener en cuenta que el Perú es un país
pluricultural, multilingüe, pluriétnico, con significativas dispa-
ridades socioeconómicas y de otra índole
e. Factores políticos y legales: Corresponden a las normas del
gobierno, tales como:
• Políticas monetarias y fiscales: vía presupuesto público, mo-
difica la oferta de servicios educativos.
• Legislación y regulación social: leyes de promoción a la edu-
cación.
• Relaciones del gobierno con la educación privada: subsidios;
subvenciones y promoción.
• Leyes relacionadas con la mercadotecnia: dispositivos que
norman la competencia educativa.
• El gobierno como fuente de información: ayuda que puede
proporcionar a las instituciones educativas y usuarios del
servicio educativo.
f. Factores tecnológicos: Aplicación de la ciencia a fines educati-
vos. La tecnología influye en la mercadotecnia educativa en el sen-
tido que permite ofrecer:
• Nuevos servicios educativos.
• Modificar los actuales servicios educativos.
Alvin Toffler sostiene que el conocimiento y la informa-
ción proporcionan poder y prestigio a las personas naturales
y jurídicas.
Microambiente externo
Entre los factores ambientales externos están el mercado, los pro-
veedores, los intermediarios, los clientes y los consumidores.

71
a. Mercado: personas con necesidades de servicios educativos
e instituciones que satisfacen dichas necesidades.
b. Proveedores: personas y organizaciones que ofrecen los
insumos para que una institución educativa produzca servicios
educativos.
c. Intermediarios: persona o empresa que presta servicios rela-
cionados con la compra o venta del servicio educativo. Considera-
mos dos tipos de intermediarios:
• Mayoristas y minoristas (no utilizados en la educación).
• Agentes: organizaciones facilitadoras de servicios (transpor-
te, almacenamiento, financiamiento).
d. Cliente: individuo u organización que toma las decisión de
compra, independientemente de que consuma o no el producto.
Por ejemplo, son clientes los padres de familia cuyos hijos asisten
a un centro educativo.
e. Consumidor: persona u organización que utiliza o consume
un servicio educativo, independiente que lo pague o no. Por ejem-
plo, son consumidores los niños que asisten a educación inicial
privada.
La dificultad de prever los cambios del entorno (fuerzas am-
bientales externas) está agravada por la imposibilidad de saber si
ellos serán beneficiosos o contrarios a los intereses del proyecto de
inversión.
Si el proyecto se hubiese implementado y las fuerzas ambien-
tales externas hubieran impactado negativamente en el proyecto
educativo, ¿se podría calificar de ineficaz el trabajo del evaluador
de proyectos? Creemos que no, ya que la teoría económica no pue-
de influir en las variables no controlables. Por ello mismo se podría
afirmar que no existe proyecto bueno o malo en sí mismo, sino bien
o mal ejecutado.
Ciclo de vida de un proyecto de inversión
Todo proyecto de inversión tiene varias etapas que van desde la
concepción de la idea hasta la obtención de los resultados espera-
dos, para lo cual secuencialmente se deben hacer estudios prelimi-

72
nares de prefactibilidad y de factibilidad; luego viene la ejecución,
operación y evaluación ex post del proyecto.
Identificación del proyecto: existen muchas necesidades y pro-
blemas en el país que merecen soluciones a través de proyectos de
inversión; por tanto, la primera tarea para comenzar a trabajar un
proyecto consiste en tener la idea clara y precisa de lo que se quiere
producir o hacer y en qué debemos invertir productivamente.
Preparar un proyecto de inversión: consiste en estimar los costos
en que incurrirá el proyecto y los beneficios que generará. Esta
información es básica para la construcción del flujo de caja y luego
para evaluar el proyecto. La preparación y evaluación de éste pue-
de realizarse con estudios preliminares, de prefactibilidad o de
factibilidad.
Evaluar un proyecto de inversión: implica medir la rentabili-
dad de la inversión del proyecto. Para ello deberán reunirse un
conjunto de antecedentes que permita determinar las ventajas y
desventajas en asignar recursos a una determinada idea u obje-
tivo previsto. Consiste en comparar los costos y beneficios que
generará el proyecto a partir de la evaluación de todos y cada
uno de los elementos o componentes de un proyecto de inver-
sión; con esta información se tomará la decisión final de llevar

73
adelante el proyecto y al final del mismo volver a evaluar los
resultados obtenidos.
Viabilidad de un proyecto
El término viabilidad se lo define como la «cualidad de viable», la
«posibilidad de» o la «conveniencia de» realizar un proyecto edu-
cativo.
Para recomendar la aprobación de un proyecto de inversión el
evaluador debe realizar una serie de estudios con relación a las
siguientes viabilidades:
La «posibilidad de» estará determinada por la viabilidad le-
gal, técnica, institucional y política. La «conveniencia de» se de-
fine por la viabilidad económica, financiera y ambiental.
Viabilidad legal: Tiene el propósito de determinar la inexisten-
cia de restricciones legales para la instalación y operación normal
del proyecto educativo. Su realización corresponde a los especia-
listas legales y no al evaluador de proyectos. Asimismo, tiene la
intención de demostrar la capacidad legal de la institución pro-
motora del proyecto para solicitar y cumplir con los contratos de
préstamos y garantías. Por ejemplo, no es viable legalmente, cons-
truir locales educativos en zonas arqueológicas o instalar un cen-
tro educativo en zonas de riesgo. Esta viabilidad hay que obtenerla
salvando los impedimentos legales que pudieran existir en el mu-
nicipio o Ministerio de Educación. Éste es el primer estudio que
debe realizar un evaluador antes de iniciar la preparación del pro-
yecto de inversión en educación.

74
Viabilidad técnica: Tiene el propósito de determinar si es posi-
ble física, química o materialmente «hacer» el proyecto. Este traba-
jo corresponde realizarlo a los técnicos especializados en el tema y
no al evaluador económico del proyecto. Por ejemplo, sólo los espe-
cialistas pueden, en sus respectivas áreas, definir si materialmente
es posible determinar si la tierra es apta para construir un local
escolar en determinado lugar; medir la temperatura del agua para
comprobar la posibilidad de instalar, en un centro educativo pe-
cuario, un proyecto de piscicultura, etc.
Es importante precisar que la evaluación técnica es la base
lógica de las demás evaluaciones que tienen en consideración el
valor del dinero a través del tiempo.
Viabilidad institucional: El análisis estará referido a determinar
la capacidad de organización y de disponibilidad de recursos para
administrar el proyecto. Significa disponer de una entidad ejecutora
(unidad administrativa) responsable de la gestión del proyecto.
Viabilidad política: Corresponde a la intencionalidad de quien
debe decidir, si se quiere o no implementar un proyecto de inver-
sión independientemente de su rentabilidad. Por ejemplo, por ra-
zones de convenir a determinados intereses, se podrá aceptar un
proyecto que muestre una rentabilidad negativa o rechazarse otro
que tenga una rentabilidad positiva.
Viabilidad económica: Tiene el propósito de definir, mediante la
comparación de los beneficios y costos estimados de un proyecto,
si es recomendable su implementación y posterior operación.
La medición del aspecto cuantitativo como objetivo de la eva-
luación se satisface con el uso de indicadores (Valor Actual Neto–
VAN; Tasa Interna de Retorno–TIR; la relación Costo-Beneficio;
Período de Recupero, etc.) en tanto que lo cualitativo, de difícil
determinación, depende de los juicios de valor de las personas, ya
que cada cual define el bienestar a su manera.
Los estudios que determinan la viabilidad económica del pro-
yecto de inversión son de diferente grado de profundidad (canti-
dad y calidad de información): perfil de prefactibilidad y de
factibilidad del proyecto

75
Viabilidad financiera: El análisis de los aspectos financieros de
un proyecto tiene el propósito de demostrar la capacidad para: a)
atender el servicio de la deuda; b) financiar los gastos recurrentes
que exige el proyecto para su operación y mantenimiento y que,
una vez efectuado éste, sea autofinanciable; c) satisfacer los demás
compromisos financieros de la promotora; d) asegurar el aporte de
la promotora. Es necesario efectuar proyecciones financieras debi-
damente sustentadas.
Viabilidad ambiental: La evaluación del impacto ecológico
deberá mostrar que el proyecto no es negativo para el medio am-
biente (funcionamiento de centros educativos pecuarios e indus-
triales). Generalmente, los organismos financieros que otorgan prés-
tamos supeditan la aprobación de éstos a la preservación o protec-
ción de él.
Si por alguna razón el impacto del proyecto fuese negativo, se
indicará la forma de evitarlo y el costo de ello se deberá incluir en el
costo total del proyecto, como demostración de su viabilidad.
Este tipo de viabilidad es de relativa aplicación en el caso de la
educación.
Niveles de estudio de un proyecto
Se refiere a los estudios que deben realizarse para preparar y eva-
luar un proyecto de inversión y, como tal, disponer de información
que permita recomendar el abandono, implementación inmediata,
postergación o la profundización del estudio. Estos estudios se
denominan de preinversión: perfil, prefactibilidad, factibilidad.
Cada uno de estos estudios se diferencia fundamentalmente en la
cantidad y calidad de información considerada, por lo tanto en la
cantidad de recursos que se asignarán.

76
Esquema del estudio de un proyecto de inversión
RESUMEN EJECUTIVO O GERENCIAL
I. NOMBRE DEL PROYECTO
II. OBJETIVO DEL PROYECTO
III. ANTECEDENTES Y SUSTENTO DEL PROYECTO
IV. ESTUDIO DE MERCADO
4.1 Misión de la institución educativa
4.2 El producto educativo
4.3 Mercado objetivo
4.4 Área de influencia del proyecto
4.5 Análisis de la demanda
4.6 Análisis de la oferta
4.7 Demanda para el proyecto
4.8 Precios
4.9 Requerimientos de mecadotecnia
V.LOCALIZACIÓN
5.1 Localización
5.2 Factores de localización
5.3 Métodos de localización
VI.-TAMAÑO DEL PROYECTO
VII. INGENIERÍA DEL PROYECTO
6.1 Estudios previos
6.2 Producto
6.3 Capacidad instalada
6.4 Caracateristicas técnicas del proyecto
6.5 Programación de la ejecución del proyecto
6.6 Disposición de la planta
VIII. ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
7.1 Requerimientos técnico-administrativos del proyecto
7.2 Estructura orgánica y funcional del proyecto
7.3 Manual de organización y funciones

77
IX. INVERSIONES
8.1 Inversiones fijas
8.2 Inversiones de capital de trabajo
8.3 Costo unitario del servicio educativo
8.4 Calendario de gastos previstos
8.5 Gastos previstos
X.FINANCIAMIENTO
9.1 Fuentes de financiamiento del proyecto
9.2 Estructura del financiamiento de la inversión
9.3 Condiciones del financiamiento
9.4 Proyecciones
XI. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
10.1 Evaluación económica
10.2 Evaluación financiera
10.3 Evaluación social
XII. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO
Desarrollo del esquema
Resumen ejecutivo o gerencial
Se elabora al concluir el diseño del proyecto. El resumen es impor-
tante para los que van a decidir (ejecutivos, inversionistas) que no
disponen de tiempo para leer todo el estudio.
Se sugieren las características siguientes:
• Dos páginas (máximo).
• Párrafos numerados en orden correlativo (no parágrafos).
• Seguir la secuencia de acuerdo con el siguiente esquema,
enfatizando lo más relevante:
Nombre del proyecto
Se definirá en base al problema, necesidad o carencia, u oportuni-
dad de inversión, ya que el proyecto de inversión será la solución

78
del problema o la satisfacción de la necesidad o carencia o el apro-
vechamiento de una oportunidad de invertir o de realizar una ac-
tividad educativa.
Problema: Directivos no capacitados
Nombre del Proyecto: Capacitación del Personal Directivo
Objetivo del proyecto
Se precisará el propósito del proyecto como respuesta a la solución
de un problema o satisfacción de una necesidad o carencia. La
redacción del objetivo debe efectuarse considerando cuatro gran-
des aspectos: el contenido, el beneficiario directo (usuarios), la es-
trategia y el tiempo. El contenido debe expresar el propósito a al-
canzar y se enuncia en infinitivo. El beneficiario, debe identificar
al usuario directo del proyecto. La estrategia expresa el cómo lo-
grarlo, y el tiempo el cuándo se va a ejecutar el proyecto.
Ejemplo:
Antecedentes y sustento del proyecto de inversion
Antecedentes del proyecto.-
En esta parte deben considerarse los aspectos siguientes:
• Identificar los esfuerzos anteriores y existentes relacionados
con el proyecto educativo, con el propósito de tener un co-
nocimiento preciso acerca de este tipo de proyecto con el
fin de obtener información, delimitarlo y evitar que se
investiguen aspectos que ya se conocen o que ya han sido
investigados.

79
• Precisar la fecha desde cuándo existe o se conoce el proble-
ma o necesidad educativa u oportunidad de inversión; asi-
mismo señalar dónde se implementará, país o localidad.
• Precisar las investigaciones o estudios anteriores: título, au-
tor, lugar, año, extracto de las conclusiones y recomenda-
ciones. Indicar si se aplicaron las conclusiones y recomen-
daciones y los resultados que se obtuvieron.
Sustento del proyecto.-
Se indicará el respaldo legal, administrativo y técnico del origen
del proyecto que se está elaborando según las siguientes normas:
a) Sustento legal:
• Declaración Universal de los Derechos Humanos.
• Constitución Política del país.
• Ley del sector educativo correspondiente.
• Decretos y resoluciones supremos del sector .
• Leyes especiales y/o específicas.
b) Sustento administrativo:
• Referido a disposiciones administrativas pertinentes (reso-
luciones: ministeriales, viceministeriales, regionales, direc-
torales, jefaturales).
c) Sustento técnico:
• Derivados de las disposiciones administrativas.
• Derivados de los tipos de planes educativos.
• Derivados de los estudios de mercado.
• Derivados de la necesidad de aprovechar los recursos.
• Derivados de las oportunidades de inversión.
• De origen político y de seguridad nacional.
• De las iniciativas nacionales.
• De las iniciativas individuales (formación profesional, ex-
periencia laboral).
• De las guías, metodologías, pautas sobre el proyecto.
• Pronunciamientos (políticas) de algún funcionario del sec-
tor educación de alto rango.

80
La información que se obtenga de los antecedentes y del sus-
tento del proyecto debe ser transcrita y ubicada en la sección anexos
del documento que contiene el proyecto de inversión educativa
que se elabora.
Estudio de mercado
Por razones didácticas y con el fin de facilitar la elaboración del
estudio de mercado, debemos precisar algunas definiciones
operacionales.
Mercado
Es el ámbito u organización (centro educativo) donde ofertantes
(promotores educativos) y demandantes (usuarios, consumidores/
clientes) intercambian el servicio educativo que es generado por el
proyecto.
Desde el punto de vista de la comercialización mercado es «el
conjunto de personas (naturales o jurídicas) con necesidades edu-
cativas por satisfacer, con dinero disponible y dispuestas a pagar
para satisfacer sus necesidades educativas». *
Los proyectos de inversión en una economía de mercado
Las fuerzas, factores y mecanismos del mercado educativo que
deben ser considerados por los formuladores de proyectos de
inversión, particularmente para el sector educación, son las
siguientes:
* También, se entiende como cualquier persona o grupo con el que un individuo o
empresa tiene relación actual o posible de intercambio. El intercambio se entiende
como el acto de dar algo de valor (educación) para obtener otra cosa de valor
(dinero). Las condiciones para que se produzca el intercambio son: a) intervenir
dos o más personas y tener necesidades educativas que satisfacer (la autoformación
o autocapacitación no requieren intercambio), b) participación voluntaria de las
partes, c) aportar algo de valor en el intercambio (servicios educativos y dinero),
y d) comunicarse entre sí.

81
FUERZAS
OFERTA. Cantidad de servicios educativos ofrecidos (ma-
trícula ofrecida por las instituciones educativas).
DEMANDA. Cantidad de servicios educativos requeridos
por las personas y que están en posibilidad de obtenerlo.
FACTORES
PRECIO. Factor clave para regular la demanda de los servi-
cios educativos y para mejorar las oportunidades educati-
vas. Es un atributo del servicio educativo.
FORMA DE PAGO. Manera y momentos de retribuir por los
servicios educativos obtenidos. Se deben plantear alternati-
vas de pago para facilitar el acceso, permanencia y éxito en
el servicio.
CALIDAD. Factor determinante de la demanda del servicio
educativo. Se ofrecerá una educación pertinente y relevante
para el individuo, la comunidad y la sociedad.
TECNOLOGÍA. El uso de tecnología de última generación
para desarrollar el proceso enseñanza-aprendizaje contri-
buye a la eficiencia y eficacia de los servicios educativos.
FACTORES OPORTUNIDAD. La educación que se ofrecerá
será la que necesita el país y la región en el presente, y ade-
cuada a las futuras necesidades.
MACROAMBIENTALES. Se refiere a aspectos del macroen-
torno tales como la demografía, condiciones económicas,
factores socioculturales y políticos.
MICROAMBIENTALES. Se refiere a elementos del microen-
torno o entorno institucional, tales como proveedores, inter-
mediarios, clientes, consumidores y el mercado.
CULTURA. La cultura nacional y regional será considera-
da para determinar el tipo de servicio educativo que se ofre-
cerá.
LEGISLACIÓN. El servicio educativo deberá ofrecer en el
marco de las leyes y normas que regulan la educación.
MECANISMOS
PROMOCIÓN Y PUBLICIDAD: Mecanismo clave para ge-
nerar demanda, para dar a conocer la institución, la cali-
dad del servicio educativo y sus atributos.

82
HORARIOS Y TURNOS : Para atender la heterogénea reali-
dad socioeconómica de los actuales y futuros estudiantes.
RECURSOS INSTITUCIONALES: Humanos, materiales, fi-
nancieros, tecnológicos e imagen institucional del centro
educativo.
Interrogantes del estudio de mercado
¿Qué bien o servicio educativo producir u ofrecer?
¿En qué cantidades y calidades?
¿A quiénes, dónde, cómo y cuándo ofrecer los servicios edu-
cativos?
¿A qué precio o precios ? Precio = Costo + Beneficio.
Los estudios de mercadotecnia, los diagnósticos y planes edu-
cativos proporcionarán la información necesaria.
Grado de profundidad del estudio de mercado
El nivel de profundidad del estudio del mercado depende de la
cobertura espacial del proyecto, del grado de inversión y de pro-
ducción previstos.
a. Para un PERFIL, el estudio de mercado estará referido a determi-
nar el consumo aparente (demanda), el precio prevaleciente en el
mercado, las características de la competencia (oferta) y los ca-
nales de distribución del servicio educativo y algunas activida-
des de la mercadotecnia posibles.
b. Para un estudio de PREFACTIBILIDAD que determina la de-
manda, oferta, precios, comercialización del servicio y las accio-
nes de mercadotecnia , se utilizan datos de «segunda mano»; es
decir, recogidos por terceros; éstos son datos ya procesados.
c. Para un estudio de FACTIBILIDAD, el estudio de mercado debe
captar información actualizada, precisa y confiable, mediante
un trabajo de campo y de uso de técnicas de investigación y en-
cuestas. La información a captarse y procesarse debe estar referi-
da a cada uno de los aspectos del estudio de mercado.

83
En los estudios DEFINITIVOS se deberá iniciar o materializar
los compromisos contractuales que faciliten la colocación de los
bienes o servicios que producirá el proyecto.
Métodos para predecir la demanda
Las predicciones de la demanda educativa pueden obtenerse por
medio de métodos que van desde simples cálculos matemáticos
hasta complejos métodos cualitativos.
A continuación se describen algunos MÉTODOS PARA PRE-
DECIR LA DEMANDA EDUCATIVA:
• Análisis de los factores del mercado.
• Encuestas de las intenciones del demandante potencial.
• Análisis de ventas anteriores y de tendencias.
• Participación de la fuerza de ventas.
• Juicio de los ejecutivos.
• Focus Group.
Análisis de los factores del mercado
Es un método de pronóstico de la demanda educativa futura que
está relacionada con uno o más factores del mercado educativo.
Factor de mercado
Factor de mercado, es el elemento del mercado educativo que pue-
de medirse cuantitativamente y que está relacionado con la de-
manda del servicio educativo. Por ejemplo, el factor de mercado
que se relaciona con la demanda de los siguientes productos edu-
cativos son:

84
El método de análisis de los factores de mercado requiere: 1)
Identificar y seleccionar los factores que están relacionados con la
demanda de un servicio educativo; 2) reducirlos al mínimo para
disminuir el margen de error.
Veamos el siguiente caso en educación especial, en el que se
muestra el comportamiento de los factores de mercado en un pro-
nóstico de la demanda aplicando el método de factor de mercado.
• Demanda Potencial de Mercado
DPM= número de personas con discapacidad (puede ser en
el ámbito nacional, regional, departamental, provincial o

85
distrital, según la cobertura del proyecto). Se refiere al aná-
lisis histórico y actual.
Ejemplo: Personas con discapacidad
• Demanda Potencial de Ventas (del servicio educativo)
DPV = DPM referida al número de alumnos matriculados
que asisten a centros de atención públicos y privados para
discapacitados.
Ejemplo: 500 alumnos (representa el 25% de 2.000 que es el
total discapacitados en el año 1).
• Demanda Potencial Real o efectiva
DPR= DPV segmentada que por razones económicas, cul-
turales y otras que asisten sólo a centros educativos priva-
dos para discapacitados (segmentación del mercado).
Por ejemplo, para estimar las razones económicas se deter-
mina:
Primero, el porcentaje o número de alumnos que asisten sólo
a centros de educación especial privados (60% de los ma-
triculados, por ejemplo).
Segundo, se determina el sueldo o ingreso promedio men-
sual familiar y luego se estima 10% del ingreso promedio
mensual S/. 5.000, por ejemplo, que se podría destinar a
educación privada. Este indicador es útil para confrontarlo
con el monto de la pensión de enseñanza a que se estima
cobrar por alumno, S/. 500, por ejemplo.
Tercero, se estima el monto de la pensión de enseñanza que
puede pagar el futuro usuario (alumno).
Se sugiere calcular la DPR para la siguiente histórica de los
últimos cinco años.
. . . . .

86
Esta serie permite determinar los indicadores históricos que
servirán para proyectar escenarios:
Optimista: Tasa más alta observada en la serie histórica
( 10 %)
Pesimista : Tasa promedio de la serie histórica
( 4 %)
Promedio: Promedio de los escenarios optimista y mínimo
( 7 %)
Pronóstico de la demanda de educación especial
(Número de matrícula)
Otra forma de calcular la demanda educativa:
DPM: Averiguar en el INEI las proyecciones de la población
discapacitada para los siguientes cinco años.
DPV: Se aplica a la DPM el porcentaje histórico de perso-
nas discapacitadas o el indicador calculado en base a la se-
rie de estadísticas educativas oficiales
DPR: Se segmenta la DPV según niveles de ingresos de los
padres de familia con hijos discapacitados que viven en el
ámbito de cobertura el proyecto educativo. Este nivel de in-
gresos sirve para confrontarlo con el monto de la pensión
mensual de enseñanza previsto cobrar.
La bondad de este método radica en que es simple, económico,
requiere poco análisis estadístico y los mercadotécnicos pueden
entender e interpretar fácilmente sus resultados. La principal limi-
tación es que sólo puede identificar un factor fácilmente mensura-
ble que influye en la demanda educativa
,
,

87
Encuesta de las intenciones del demandante potencial
Es una forma de pronóstico de demanda en que una institución
educativa pregunta a una muestra de usuarios reales o potenciales
si estarían en la disposición de asistir a una determinada institu-
ción educativa privada o recibir algún servicio educativo a cierto
precio (monto de la pensión de enseñanza) durante un período
futuro.
Una encuesta es un método de recopilar datos primarios por
medio de: entrevistas personales, por teléfono y por correo electró-
nico. Tiene la ventaja de que la información se obtiene directamen-
te de las personas cuya opinión nos interesa conocer.
Las encuestas tienen varias limitaciones:
• Hay probabilidades de error al elaborar el cuestionario y en
el proceso de la entrevista.
• Las encuestas pueden ser caras y demandar mucho tiempo.
• Algunas veces los entrevistados se niegan a participar y los
que lo hacen a menudo no pueden o no quieren dar respues-
tas veraces.
Encuesta por entrevista personal
Es el método cara a cara para obtener datos en una encuesta. Se
realiza entrevistando a la gente en lugares apropiados (domicilio,
centro laboral, encuentros educativos y otros).
El aspecto físico del entrevistador, su estilo de formular las
preguntas (nivel cultural) y su lenguaje corporal son factores que
pueden influir en las respuestas.
Encuesta por teléfono
Es el método de obtención de datos por medio de entrevistas telefó-
nicas. Normalmente se realizan más rápidamente que las persona-
les o las que se efectúan por correo. Son fáciles de administrar y
muy oportunas. Se logra un alto índice de cooperación, cuando
previamente se les envía una carta donde se explica el estudio y
posteriormente se efectúa una breve llamada telefónica para con-

88
certar la cita. Una limitación es que muchas familias no poseen
teléfono, no disponen de tiempo, o no se cuenta con un directorio
específico.
La facilidad con la cual se hacen las llamadas telefónicas, se
localiza y entrevista a los encuestados, algunas veces puede enga-
ñar. Primero, debe desarrollarse una muestra efectiva y un cuestio-
nario con preguntas bien estructuradas. En segundo lugar, el en-
trevistador telefónico requiere de una capacitación especial para
asegurar que las preguntas se presenten en forma clara y las res-
puestas se graben con precisión.
Entre las ventajas de la encuesta telefónica se encuentran: son
imperativas, confieren anonimato, atraen una respuesta más libre,
se emplea en momentos precisos, están bajo control y supervisión
y permiten recopilar datos rápidamente.
También hay desventajas como el estar limitadas a poblacio-
nes que poseen teléfono; hay un límite para la comunicación; hay
desperdicio por los números no obtenidos o líneas cruzadas, entre
otros.
Entrevistas telefónicas asistidas por computadoras
Es un método para recopilar datos de encuesta por medio del en-
lace de la tecnología computacional y las telecomunicaciones,
eliminando los cuestionarios sobre papel. Puede hacerse a traves
de la vía telefónica, mediante la cual un entrevistador lee la pre-
gunta al encuestado, y la respuesta se graba en el computador, o
enviando el cuestionario mediante el correo electrónico para ser
respondido por el encuestado.
Encuesta por correo
Método de obtención de datos ya un tanto anacrónico, que consiste
en enviar un cuestionario a los sujetos y pedirles que lo llenen y lo
devuelvan por correo o una vía parecida. Este método tiene como
ventajas el ser anónimo (las respuestas pueden ser más sinceras),
cuesta menos que la entrevista personal. Entre los principales

89
problemas está la no existencia de directorios completos, la con-
fiabilidad de la información puede verse afectada ya que el cues-
tionario puede ser llenado por otra persona (el hijo en lugar del jefe
de familia).
Las encuestas por correo están limitadas en su efectividad.
Aunque son atractivas a simple vista, en función de costo su valor
verdadero está relacionado con el número de respuestas efectivas,
las cuales en general son muy bajas (entre 10 y 20%). Sin embargo,
son útiles donde la población muestra está dispersa o es de difícil
ubicación. Los cuestionarios deben ser claros y manejables, con-
signar todas las instrucciones impresas en el mismo cuestionario,
con guías simples y precisas.
Cada detalle de los cuestionarios por correo requiere atención:
la presentación, impresión, el envío, formato. Cuando sea posible,
los cuestionarios deben enviarse por correo a una persona identi-
ficada (con su nombre y título o cargo escrito correctamente). La
confiabilidad (anonimato) debe estar asegurada, esto requiere una
indicación al encuestado el porqué ha sido seleccionado en la
encuesta.
Una práctica común es incluir en el formulario de la encuesta
el porte pagado para el retorno del mismo. Es común enviar dos
avisos (por teléfono y/o por escrito) a quienes no responden el
cuestionario, por lo general con un intervalo de dos semanas. Se
han realizado varios experimentos para incrementar las tasas de
respuesta de las encuestas por correo como: estímulos económicos,
regalos menores, se apela al altruismo o profesionalismo, etc.
Preparación de los formularios para recabar datos
Los investigadores emplean un cuestionario o formulario con ins-
trucciones y espacios para anotar las observaciones y respuestas.
Las consideraciones fundamentales para diseñar un cuestionario
o formulario están referidas a la redacción, al formato de respues-
ta, al diseño del cuestionario y a las pruebas preliminares (pre-
pruebas).

90
Redacción del cuestionario
Las preguntas deben redactarse teniendo en cuenta las caracterís-
ticas de las personas a las que va dirigido el cuestionario. Evitar
incluir dos preguntas en una. Por ejemplo, la pregunta ¿Cómo eva-
lúa la rapidez y calidad de nuestro servicio? acompañada de una
escala de «bueno» y «malo» causaría problemas. Algunos consu-
midores pensaron que el servicio es rápido, lo cual es bueno, pero
de baja calidad, lo cual es malo, o viceversa.
Formato de respuesta
Las preguntas se diseñan para obtener respuestas por marcar (por
ejemplo, sí-no, de acuerdo-en desacuerdo) o respuestas abiertas.
Estas últimas no son aconsejables para encuestas por correo (son
difíciles de leer e interpretar), pero son aconsejables en la entrevis-
ta personal o telefónica (se logran explicaciones o detalles impor-
tantes). Generalmente se colocan al final del cuestionario para no
desalentar a la persona entrevistada.
Diseño del cuestionario
El procedimiento normal consiste en comenzar con las preguntas
más faciles y luego pasar a las más difíciles o complicadas. Las
preguntas sobre temas delicados (higiene personal) o privados
(edad, nivel de ingreso o escolaridad) deben formularse con cuida-
do y ponerlas al final del cuestionario. Las preguntas importantes
deben ser acuciosamente redactadas.
Los cuestionarios deben validarse previamente en un grupo
de personas semejantes a las que integrarán la muestra. Estas prue-
bas tienen el propósito de identificar los problemas y aplicar el
cuestionario definitivo.
Un buen cuestionario debe lograr el máximo de respuestas,
que reduzca al mínimo los prejuicios, las interpretaciones erró-
neas y el malestar de los entrevistadores.

91
Análisis de datos y presentación de los resultados (informe)
El análisis e interpretación de los datos, gracias a los programas
informáticos de procesamiento de textos, se realiza en corto tiem-
po y a bajo costo. Corresponde a los ejecutivos identificar las rela-
ciones fundamentales, descubrir las tendencias y patrones: eso
es lo que convierte los datos en información (útil) para la toma de
decisiones.
El procesamiento y evaluación de los datos acopiados es bási-
co para llegar a resultados reales.
El producto final de la investigación son las conclusiones y
recomendaciones del que la realiza. El informe debe ser escrito, no
se excluye el oral ante los directivos.
Para el análisis de la información que proporcionan las en-
cuestas deben tenerse en cuenta lo siguiente:
- ¿Qué medidas estadísticas se van a utilizar en los datos del
informe? Por lo general, se emplean las estadísticas senci-
llas como promedio, porcentajes, distribuciones y medidas
de dispersión. ¿Serán éstas adecuadas para los objetivos de
una encuesta en particular?
- ¿Qué tabulaciones cruzadas son las más útiles para obtener
buena información respecto a los clientes? Por ejemplo, edad
y estado civil según niveles socioeconómicos.
Los datos se evalúan para detectar cualquier relación posible;
por ejemplo, es una costumbre explorar la correlación que existe,
como en el caso de los seguros escolares, entre la adopción y los
grupos socioeconómicos. Debe ejercitarse la precaución para inter-
pretar las correlaciones. La correlación no sólo indica el grado de
movimiento entre dos o más variables; es una medida de asocia-
ción, pero su existencia no implica que la relación sea causal.
Laconfiabilidaddelosdatosdebeestablecerla por losinvestiga-
dores. Es habitual que los exámenes de significación sólo sean váli-
dos para las muestras tomadas en una encuesta; otras muestras re-
velan datos que reaccionan en formas distinta a una prueba de signi-

92
ficación (de diferente tamaño). Sin embargo, las afirmaciones radica-
les sustentadas en las pruebas de significación deben evitarse.
Es obvio que además de la experiencia estadística, también se
requiere sentido común para la evaluación de los datos de la en-
cuesta.
Preparación y presentación del informe de la investigación
La información acopiada, analizada y evaluada de la encuesta
requiere ser presentada; para ello debe elaborarse un informe, el
que puede estructurarse teniendo en cuenta las siguientes pautas:
• El estilo del informe debe estar relacionado con las necesi-
dades. Por ejemplo, es deseable elaborar dos tipos de infor-
mes, uno con datos técnicos para los especialistas y, otro
para la administración comercial. Si sólo se planea un solo
informe, deberá definirse con cuidado los términos técnicos,
tal vez en un apéndice.
• Deberá usarse un lenguaje claro, preciso y ágil.
• Los cuadros y tablas empleadas en el informe de la encues-
ta deberán titularse y precisarse las unidades de medida y
la fuente.
• El texto del informe puede complementarse con diagramas
y tablas, aunque en el texto sólo debe considerarse los resú-
menes y en el apéndice los datos completos.
• El tipo de impresión, encuadernación y número de copias
de los informes deben responder a las necesidades.
• Con frecuencia los clientes encuentran útil que los investi-
gadores hagan una presentación formal de los principales
hallazgos de la encuesta.
• Los resultados de la investigación deben presentarse den-
tro de una estructura lógica.
Análisis de ventas anteriores y de tendencias
Este método se basa en calcular la matrícula histórica (análisis
histórico y presente). El pronóstico de la demanda representa un

93
simple incremento porcentual del volumen de matrícula obtenida
el año anterior o al volumen promedio de algunos años preceden-
tes, según escenarios que se establezcan.
Esta técnica es simple, económica y fácil de aplicar, ya que
existen datos tabulados. La validez de este método se basa en que
el mercado es estable y aplicable a servicios educativos ya posi-
cionados en el mercado, particularmente para la educación formal
escolarizada.
Participación de la fuerza de ventas
Este método consiste en recabar las estimaciones futuras de los
promotores que ofrecen servicios educativos iguales o similares a
los que el proyecto ofrecerá en el ámbito geográfico donde se desa-
rrollará la actividad educativa. La suma de sus estimaciones cons-
tituye el pronóstico de ventas de la matrícula de la institución
educativa.
Este método genera pronósticos precisos si los promotores
educativos son personas competentes y bien informadas.
Juicio de los especialistas en educación
Este método consiste en recabar opiniones de uno o más especia-
listas (directores, profesores, promotores, técnicos, etc.). Si son opi-
niones bien fundamentadas, basadas en medidas válidas como el
análisis de los factores de mercado, sus puntos de vistas generarán
pronósticos bastante aproximados. Sin embargo, este tipo de pre-
dicción es riesgoso, porque algunas veces las opiniones son sim-
ples intuiciones o conjeturas, sin tener fundamento estadístico real,
en otras responde a opiniones de especialistas con diversa cualifi-
cación (nivel educativo, capacitación y experiencia laboral).
Una forma especializada del juicio de los especialistas es el
Método DELFI. Se utiliza para servicios educativos que son verda-
deramente innovadores o que utilizan en el proceso enseñanza-
aprendizaje adelantos tecnológicos.

94
El método DELFI comienza consultando a un grupo de cono-
cedores del nivel educativo que de modo anónimo estiman la ma-
trícula futura. Cada uno realiza una predicción sin que sepa cómo
respondieron los demás miembros del grupo. Después se resumen
las estimaciones, el promedio resultante y la serie de pronósticos
se dan a conocer a todos los especialistas.
Ahora que ya saben cómo respondió el resto del grupo, se les
pide efectuar otra predicción referida al mismo servicio educativo
y al mercado meta. Pueden cambiar sus estimaciones iniciales o
bien reafirmarlas. Este proceso de estimaciones y retroalimenta-
ción se lleva a cabo varias veces hasta que lleguen a un consenso
respecto al pronóstico de la demanda.
Focus group
Es una técnica que se basa en la dinámica de grupo, es muy em-
pleada en la investigación de mercado. Consiste en una entrevista
dirigida por un moderador entrenado que actúa entre un número
pequeño de encuestados (8 a 12) simultáneamente. Los encuestados
deben ser personas con características homogéneas, deben tener
experiencias sobre el servicio educativo a tratar.
En resumen, ningún método de pronóstico de demanda es per-
fecto. El diseñador de proyectos de inversión debe escoger el méto-
do, o combinación de ellos, que probablemente aporte las estima-
ciones más exactas de la matrícula en las circunstancias actuales.
Esquema de un estudio de mercado (IV)
4.1 MISIÓN DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
4.2 EL PRODUCTO EDUCATIVO
4.2.1 Características del servicio educativo
4.2.2 Usos del servicio educativo
4.3 MERCADO OBJETIVO
4.3.1. Segmentación del mercado objetivo
4.3.2. Proceso de segmentación

95
4.4 AREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO
• Espacial
• Institucional
• Poblacional
4.5 ANÁLISIS DE LA DEMANDA)
4.5.1 Análisis histórico (5 años mínimo)
4.5.2 Análisis actual (último año)
• Validación de datos históricos: encuestas; estudios;
informes.
• Ajuste de datos históricos
4.5.3 Proyección de la demanda: escenarios
4.6 ANÁLISIS DE LA OFERTA
4.6.1 Análisis histórico (5 años mínimo)
a. Instituciones ofertantes
b. Localización de la oferta
c. Características del servicio ofertado
d. Evolución histórica de la oferta
4.6.2 Análisis actual (último año)
4.6.3 Proyección de la oferta: escenarios
4.7 DEMANDA PARA EL PROYECTO
4.7.1 Demanda insatisfecha (futuros 5 años)
4.7.2 Demanda para el proyecto (futuros 5 años)
4.8 PRECIOS
4.9 REQUERIMIENTOS DE MERCADOTECNIA
Desarrollo del esquema
Misión de la institución educativa
Es la declaración de la institución educativa acerca de:
• Las necesidades educativas que satisface.
• Los usuarios (personas naturales y jurídicas) que atiende.
• Las características o atributos del servicio educativo que se
ofrece.
• Las bondades del servicio educativo.

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