Este documento proporciona una guía para la elaboración de planes de acción y corrección como resultado de auditorías internas. Explica cómo identificar el proceso auditado, analizar las causas de los hallazgos, y definir actividades, metas, responsables y cronogramas para abordar no conformidades y aspectos por mejorar. La dirección de control interno verificará el avance de los planes y notificará cuando se completen.
El documento describe los procesos involucrados en la gestión de la integración de un proyecto, incluyendo el desarrollo del acta de constitución del proyecto, el enunciado del alcance, el plan de gestión del proyecto, la ejecución, supervisión y control del trabajo del proyecto, el control de cambios y el cierre del proyecto. También describe los procesos de gestión del alcance, tiempo, costos, calidad, recursos humanos, comunicaciones, riesgos y adquisiciones de un proyecto.
La revisión por la dirección del sistema de gestión de la calidad debe realizarse a intervalos planificados para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y efectividad. La revisión implica recolectar información sobre auditorías, retroalimentación de clientes, desempeño de procesos y planes de acción, analizar esta información en un comité, y definir planes de mejora.
Este documento presenta las normas e instrucciones para evaluar el factor de Gestión Escolar en el sistema de Carrera Magisterial en México. Gestión Escolar evalúa las actividades de liderazgo y supervisión del personal directivo y de supervisión. El documento describe el proceso de evaluación, que incluye la presentación de un Plan Anual de Gestión Escolar, informes bimestrales y evidencias de actividades. El consejo técnico asigna puntajes en función del cumplimiento de la programación presentada.
Este informe resume el estado del control interno en una institución durante el periodo de noviembre de 2012 a febrero de 2013. Resalta algunos desafíos como la necesidad de monitorear planes de mejora con más frecuencia y actualizar el plan de gestión ambiental. También destaca avances como la definición de principios y valores, la revisión del mapa de procesos, y el mantenimiento de la certificación ISO. El informe evalúa los subsistemas de control estratégico, de gestión y de evaluación, resaltando logros como indic
Este documento presenta el módulo I sobre el plan de trabajo del sistema de seguimiento integral de las organizaciones. Explica los objetivos de difundir el marco conceptual del plan de trabajo y estandarizar la supervisión de las entidades controladas. Además, detalla los elementos que componen un plan de trabajo como el alcance, objetivos, actividades, entregables, recursos, tiempos y diagrama de Gantt. Finalmente, describe el proceso de definición del plan que incluye la solicitud, carga, revisión, aprobación y validación.
Curso de cualificación auditores internos SGCO Protección de la Salud 2013batanero
Este documento describe un plan de formación para nuevos auditores internos en cinco unidades didácticas. La primera sesión se llevará a cabo los días 19 y 20 de noviembre, y la segunda sesión los días 26 y 27 de noviembre. Cada unidad didáctica cubrirá aspectos como el marco de las auditorías internas, la preparación, el desarrollo in situ, el informe de auditoría y el seguimiento. La formación incluirá tanto contenido teórico como práctico a través de ejercicios grupales.
2 de-p-004 procedimiento para la revision por la direccionJackson Chala
Este documento establece el procedimiento para realizar la Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión Integral. La revisión involucra la presentación de informes por parte de los responsables de los procesos, el análisis de la información, la elaboración de conclusiones y la generación de un Plan de Mejoramiento. El objetivo es evaluar la conveniencia, adecuación, eficiencia y efectividad del sistema para promover la mejora continua.
El documento describe el proceso de monitoreo y evaluación de los planes operativos de una institución educativa. La Comisión Técnica de Planificación Lasallista será responsable de monitorear los avances de los planes y producir informes quincenales y anuales. El monitoreo busca verificar el cumplimiento de las metas, transparentar los resultados, y estimular mejoras mediante retroalimentación.
El documento describe los procesos involucrados en la gestión de la integración de un proyecto, incluyendo el desarrollo del acta de constitución del proyecto, el enunciado del alcance, el plan de gestión del proyecto, la ejecución, supervisión y control del trabajo del proyecto, el control de cambios y el cierre del proyecto. También describe los procesos de gestión del alcance, tiempo, costos, calidad, recursos humanos, comunicaciones, riesgos y adquisiciones de un proyecto.
La revisión por la dirección del sistema de gestión de la calidad debe realizarse a intervalos planificados para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y efectividad. La revisión implica recolectar información sobre auditorías, retroalimentación de clientes, desempeño de procesos y planes de acción, analizar esta información en un comité, y definir planes de mejora.
Este documento presenta las normas e instrucciones para evaluar el factor de Gestión Escolar en el sistema de Carrera Magisterial en México. Gestión Escolar evalúa las actividades de liderazgo y supervisión del personal directivo y de supervisión. El documento describe el proceso de evaluación, que incluye la presentación de un Plan Anual de Gestión Escolar, informes bimestrales y evidencias de actividades. El consejo técnico asigna puntajes en función del cumplimiento de la programación presentada.
Este informe resume el estado del control interno en una institución durante el periodo de noviembre de 2012 a febrero de 2013. Resalta algunos desafíos como la necesidad de monitorear planes de mejora con más frecuencia y actualizar el plan de gestión ambiental. También destaca avances como la definición de principios y valores, la revisión del mapa de procesos, y el mantenimiento de la certificación ISO. El informe evalúa los subsistemas de control estratégico, de gestión y de evaluación, resaltando logros como indic
Este documento presenta el módulo I sobre el plan de trabajo del sistema de seguimiento integral de las organizaciones. Explica los objetivos de difundir el marco conceptual del plan de trabajo y estandarizar la supervisión de las entidades controladas. Además, detalla los elementos que componen un plan de trabajo como el alcance, objetivos, actividades, entregables, recursos, tiempos y diagrama de Gantt. Finalmente, describe el proceso de definición del plan que incluye la solicitud, carga, revisión, aprobación y validación.
Curso de cualificación auditores internos SGCO Protección de la Salud 2013batanero
Este documento describe un plan de formación para nuevos auditores internos en cinco unidades didácticas. La primera sesión se llevará a cabo los días 19 y 20 de noviembre, y la segunda sesión los días 26 y 27 de noviembre. Cada unidad didáctica cubrirá aspectos como el marco de las auditorías internas, la preparación, el desarrollo in situ, el informe de auditoría y el seguimiento. La formación incluirá tanto contenido teórico como práctico a través de ejercicios grupales.
2 de-p-004 procedimiento para la revision por la direccionJackson Chala
Este documento establece el procedimiento para realizar la Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión Integral. La revisión involucra la presentación de informes por parte de los responsables de los procesos, el análisis de la información, la elaboración de conclusiones y la generación de un Plan de Mejoramiento. El objetivo es evaluar la conveniencia, adecuación, eficiencia y efectividad del sistema para promover la mejora continua.
El documento describe el proceso de monitoreo y evaluación de los planes operativos de una institución educativa. La Comisión Técnica de Planificación Lasallista será responsable de monitorear los avances de los planes y producir informes quincenales y anuales. El monitoreo busca verificar el cumplimiento de las metas, transparentar los resultados, y estimular mejoras mediante retroalimentación.
Este documento presenta un informe de auditoría realizado a la empresa MRC. El resumen incluye los objetivos, alcances y hallazgos clave de la auditoría. Los objetivos fueron verificar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad y la provisión de materiales. La auditoría encontró que si bien se está implementando el sistema, se necesita mejorar la documentación y capacitar a los trabajadores.
Este informe resume el estado del control interno de una institución para el periodo de marzo a junio de 2013. Presenta avances como la aprobación de un nuevo mapa de procesos, la asignación de líderes de proyectos, y la renovación de registros calificados y acreditaciones. También describe desafíos como la actualización pendiente de riesgos, mejoras en socialización, y oportunidad en el seguimiento de indicadores. El informe concluye resaltando la disminución de no conformidades en auditorías internas.
Este documento resume las estrategias implementadas por el Departamento Administrativo de la Función Pública de Colombia en 2013 para la construcción de su plan anticorrupción y de atención al ciudadano. Entre las principales actividades realizadas se encuentran la identificación de riesgos de corrupción, la actualización de políticas y mapas de riesgo, la sensibilización a los empleados sobre la política de riesgos, y el seguimiento a los riesgos según la periodicidad establecida. También se revisaron los trámites existentes para simpl
Este informe resume el estado del sistema de control interno en una institución durante el período de marzo a junio de 2014. Analiza varios componentes como el ambiente de control, los protocolos éticos y el desarrollo del talento humano, e incluye conclusiones y recomendaciones sobre cada elemento evaluado. En general, se encontraron algunos incumplimientos a la normativa en áreas como la dotación de equipos de protección al personal y la realización de simulacros. Se recomienda dar cumplimiento a los requisitos legales y mejorar los pro
Este documento describe los aspectos clave de un programa de auditoría, incluyendo su definición, alcance y objetivos. Explica que la elaboración del programa de auditoría es responsabilidad del auditor y que debe detallar aspectos como el programa tentativo, programa definitivo y los tipos de programas. Además, destaca la estructura básica de un programa de auditoría, que incluye objetivos, procedimientos, responsables, criterios de evaluación y período auditado.
El informe resume los resultados de una revisión de la dirección de una empresa para el período 2004-2005. Analiza la satisfacción de clientes, el cumplimiento de objetivos, indicadores clave, auditorías, incidencias, acciones de mejora, proveedores, formación, política de calidad y oportunidades de mejora. Se concluye que se mejoró en algunas áreas pero todavía queda trabajo por hacer para satisfacer plenamente las necesidades de los clientes.
Este documento establece el procedimiento para realizar auditorías internas en una empresa. Describe cómo se programa y ejecuta las auditorías para verificar la efectividad del sistema de gestión de calidad. Incluye definiciones de roles, responsabilidades para la planificación, preparación, ejecución y seguimiento de las auditorías internas. También especifica los requisitos para ser auditor interno y los tipos de auditorías que se realizan.
El documento resume las discusiones de una reunión de revisión del sistema de mejora continua de una institución. La reunión tuvo lugar el 26 de marzo de 2010 en dos sedes y contó con la participación de directivos y líderes de procesos. Durante la reunión se revisaron temas como la política y objetivos de calidad, los resultados de auditorías internas, el desempeño de los procesos clave, y se hicieron recomendaciones para la mejora.
El documento presenta la revisión del sistema de gestión de calidad de la Institución Educativa Juan María Céspedes. La alta dirección revisa periódicamente el sistema para garantizar su efectividad y realizar mejoras. El sistema se enfoca en cumplir la misión, visión y política de calidad de la institución a través de procesos educativos de calidad que satisfagan a la comunidad y sociedad.
El documento describe los procesos de gestión de costos y calidad de un proyecto. Explica cómo estimar costos, determinar el presupuesto y controlar los costos del proyecto. También cubre los procesos de planificar la calidad, realizar el aseguramiento de calidad y controlar la calidad, incluyendo las entradas, herramientas, técnicas y salidas de cada proceso.
ENJ-600-Lanzamiento Proyecto Sistema Gestión de CalidadENJ
El documento describe un proyecto para implementar un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) en la Escuela Nacional de la Judicatura. El proyecto será liderado por Gervasia Valenzuela y contará con el apoyo de Alicia Tejada y Joddy Hernández. El SGC incluirá políticas, procedimientos y registros para cumplir con los estándares de calidad y obtener reconocimiento nacional e internacional. El proyecto se implementará en varias etapas entre mayo y septiembre de 2009.
Este documento establece el proceso para elaborar, modificar, distribuir y controlar la documentación del Sistema Integrado de Gestión de CEBA S.A.C., incluyendo manuales, procedimientos, registros e instrucciones. Define las responsabilidades del Coordinador del SIG y establece los pasos para la aprobación, codificación, distribución y control de cambios de los documentos. También describe cómo se conservan los documentos internos y externos, así como los registros y formatos relacionados.
Este documento proporciona instrucciones para evaluar el Factor de Gestión Escolar como parte del sistema de evaluación de Carrera Magisterial en México. Explica que la Gestión Escolar evalúa las actividades de los participantes en puestos directivos y de supervisión relacionadas con apoyar el aprendizaje de los estudiantes. También describe el proceso de presentar un Plan Anual de Gestión Escolar, reportar avances bimestrales, y ser evaluado con base en la documentación presentada de las actividades realizadas.
Anexo 3 guia planes emergencia y contingenciasGG_Docus
1) La guía presenta lineamientos para elaborar planes de emergencia y contingencia y está dirigida a entidades públicas y privadas. 2) Describe cada una de las fases del proceso de elaboración de planes, que incluyen conformación del comité, análisis de riesgos, elaboración de planes de contingencia y acción, entre otros. 3) También incluye anexos con formatos, metodologías y directrices específicas para distintos sectores como hospitales, escuelas y unidades de trabajo informal.
Ev cal-fo-05 informe de revision por la direccion del sgc 2014Ronal Galvez
Este informe resume la revisión anual realizada por la dirección del sistema de gestión de calidad de una universidad. La revisión cubrió temas como la política y objetivos de calidad, el informe de auditoría interna, la retroalimentación de clientes, el desempeño de procesos, acciones correctivas, cambios en el sistema y recomendaciones. Se concluyó que el sistema ha mostrado una mejora continua y cumple con los estándares de calidad.
Infome programa de formación titulada (1)erikaduran
Este documento proporciona información sobre el programa de formación titulado "Tecnólogo en Análisis y Desarrollo de Sistemas de Información" ofrecido por el SENA. El programa dura 24 meses y busca formar profesionales capaces de desarrollar sistemas de información que satisfagan las necesidades del sector productivo. El documento incluye detalles sobre los objetivos, competencias, requisitos, estrategia metodológica y contenidos del programa.
Este documento establece el procedimiento para la revisión del sistema de gestión de calidad por la dirección de SELSA. La revisión se realiza al menos una vez al año y analiza factores como los resultados de auditorías, la satisfacción del cliente, el desempeño de procesos y la conformidad del producto. La revisión concluye con un informe que incluye acciones de mejora a implementar.
El documento presenta información sobre el monitoreo de proyectos de innovación educativa. Explica que el monitoreo involucra la recolección continua de datos sobre las actividades, resultados e involucramiento de los interesados en el proyecto para permitir la toma de decisiones oportunas que mejoren la implementación del proyecto y los aprendizajes de los estudiantes. Se debe asignar un equipo responsable de diseñar la matriz de monitoreo, establecer la frecuencia de recolección de datos e informar los resultados obtenidos.
La auditoría interna anual de la Universidad de Quintana Roo encontró varias no conformidades en el sistema de gestión de calidad de la universidad, incluyendo la falta de seguimiento a observaciones de auditorías anteriores, la ausencia de una metodología para dar seguimiento a procesos, y que la documentación del sistema no corresponde a las operaciones actuales. Se recomienda que la alta dirección se asegure de implementar acciones correctivas y actualizar la documentación.
Este documento proporciona guías y modelos para recopilar evidencias relacionadas con el seguimiento a graduados de una carrera universitaria. Incluye formatos propuestos para documentos como el organigrama funcional, manual de procesos, informes de seguimiento, encuestas a estudiantes y más. El objetivo es verificar que la carrera evalúa los resultados de sus graduados y realiza mejoras continuas basadas en esta retroalimentación.
Este documento presenta un informe de auditoría realizado a la empresa MRC. El resumen incluye los objetivos, alcances y hallazgos clave de la auditoría. Los objetivos fueron verificar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad y la provisión de materiales. La auditoría encontró que si bien se está implementando el sistema, se necesita mejorar la documentación y capacitar a los trabajadores.
Este informe resume el estado del control interno de una institución para el periodo de marzo a junio de 2013. Presenta avances como la aprobación de un nuevo mapa de procesos, la asignación de líderes de proyectos, y la renovación de registros calificados y acreditaciones. También describe desafíos como la actualización pendiente de riesgos, mejoras en socialización, y oportunidad en el seguimiento de indicadores. El informe concluye resaltando la disminución de no conformidades en auditorías internas.
Este documento resume las estrategias implementadas por el Departamento Administrativo de la Función Pública de Colombia en 2013 para la construcción de su plan anticorrupción y de atención al ciudadano. Entre las principales actividades realizadas se encuentran la identificación de riesgos de corrupción, la actualización de políticas y mapas de riesgo, la sensibilización a los empleados sobre la política de riesgos, y el seguimiento a los riesgos según la periodicidad establecida. También se revisaron los trámites existentes para simpl
Este informe resume el estado del sistema de control interno en una institución durante el período de marzo a junio de 2014. Analiza varios componentes como el ambiente de control, los protocolos éticos y el desarrollo del talento humano, e incluye conclusiones y recomendaciones sobre cada elemento evaluado. En general, se encontraron algunos incumplimientos a la normativa en áreas como la dotación de equipos de protección al personal y la realización de simulacros. Se recomienda dar cumplimiento a los requisitos legales y mejorar los pro
Este documento describe los aspectos clave de un programa de auditoría, incluyendo su definición, alcance y objetivos. Explica que la elaboración del programa de auditoría es responsabilidad del auditor y que debe detallar aspectos como el programa tentativo, programa definitivo y los tipos de programas. Además, destaca la estructura básica de un programa de auditoría, que incluye objetivos, procedimientos, responsables, criterios de evaluación y período auditado.
El informe resume los resultados de una revisión de la dirección de una empresa para el período 2004-2005. Analiza la satisfacción de clientes, el cumplimiento de objetivos, indicadores clave, auditorías, incidencias, acciones de mejora, proveedores, formación, política de calidad y oportunidades de mejora. Se concluye que se mejoró en algunas áreas pero todavía queda trabajo por hacer para satisfacer plenamente las necesidades de los clientes.
Este documento establece el procedimiento para realizar auditorías internas en una empresa. Describe cómo se programa y ejecuta las auditorías para verificar la efectividad del sistema de gestión de calidad. Incluye definiciones de roles, responsabilidades para la planificación, preparación, ejecución y seguimiento de las auditorías internas. También especifica los requisitos para ser auditor interno y los tipos de auditorías que se realizan.
El documento resume las discusiones de una reunión de revisión del sistema de mejora continua de una institución. La reunión tuvo lugar el 26 de marzo de 2010 en dos sedes y contó con la participación de directivos y líderes de procesos. Durante la reunión se revisaron temas como la política y objetivos de calidad, los resultados de auditorías internas, el desempeño de los procesos clave, y se hicieron recomendaciones para la mejora.
El documento presenta la revisión del sistema de gestión de calidad de la Institución Educativa Juan María Céspedes. La alta dirección revisa periódicamente el sistema para garantizar su efectividad y realizar mejoras. El sistema se enfoca en cumplir la misión, visión y política de calidad de la institución a través de procesos educativos de calidad que satisfagan a la comunidad y sociedad.
El documento describe los procesos de gestión de costos y calidad de un proyecto. Explica cómo estimar costos, determinar el presupuesto y controlar los costos del proyecto. También cubre los procesos de planificar la calidad, realizar el aseguramiento de calidad y controlar la calidad, incluyendo las entradas, herramientas, técnicas y salidas de cada proceso.
ENJ-600-Lanzamiento Proyecto Sistema Gestión de CalidadENJ
El documento describe un proyecto para implementar un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) en la Escuela Nacional de la Judicatura. El proyecto será liderado por Gervasia Valenzuela y contará con el apoyo de Alicia Tejada y Joddy Hernández. El SGC incluirá políticas, procedimientos y registros para cumplir con los estándares de calidad y obtener reconocimiento nacional e internacional. El proyecto se implementará en varias etapas entre mayo y septiembre de 2009.
Este documento establece el proceso para elaborar, modificar, distribuir y controlar la documentación del Sistema Integrado de Gestión de CEBA S.A.C., incluyendo manuales, procedimientos, registros e instrucciones. Define las responsabilidades del Coordinador del SIG y establece los pasos para la aprobación, codificación, distribución y control de cambios de los documentos. También describe cómo se conservan los documentos internos y externos, así como los registros y formatos relacionados.
Este documento proporciona instrucciones para evaluar el Factor de Gestión Escolar como parte del sistema de evaluación de Carrera Magisterial en México. Explica que la Gestión Escolar evalúa las actividades de los participantes en puestos directivos y de supervisión relacionadas con apoyar el aprendizaje de los estudiantes. También describe el proceso de presentar un Plan Anual de Gestión Escolar, reportar avances bimestrales, y ser evaluado con base en la documentación presentada de las actividades realizadas.
Anexo 3 guia planes emergencia y contingenciasGG_Docus
1) La guía presenta lineamientos para elaborar planes de emergencia y contingencia y está dirigida a entidades públicas y privadas. 2) Describe cada una de las fases del proceso de elaboración de planes, que incluyen conformación del comité, análisis de riesgos, elaboración de planes de contingencia y acción, entre otros. 3) También incluye anexos con formatos, metodologías y directrices específicas para distintos sectores como hospitales, escuelas y unidades de trabajo informal.
Ev cal-fo-05 informe de revision por la direccion del sgc 2014Ronal Galvez
Este informe resume la revisión anual realizada por la dirección del sistema de gestión de calidad de una universidad. La revisión cubrió temas como la política y objetivos de calidad, el informe de auditoría interna, la retroalimentación de clientes, el desempeño de procesos, acciones correctivas, cambios en el sistema y recomendaciones. Se concluyó que el sistema ha mostrado una mejora continua y cumple con los estándares de calidad.
Infome programa de formación titulada (1)erikaduran
Este documento proporciona información sobre el programa de formación titulado "Tecnólogo en Análisis y Desarrollo de Sistemas de Información" ofrecido por el SENA. El programa dura 24 meses y busca formar profesionales capaces de desarrollar sistemas de información que satisfagan las necesidades del sector productivo. El documento incluye detalles sobre los objetivos, competencias, requisitos, estrategia metodológica y contenidos del programa.
Este documento establece el procedimiento para la revisión del sistema de gestión de calidad por la dirección de SELSA. La revisión se realiza al menos una vez al año y analiza factores como los resultados de auditorías, la satisfacción del cliente, el desempeño de procesos y la conformidad del producto. La revisión concluye con un informe que incluye acciones de mejora a implementar.
El documento presenta información sobre el monitoreo de proyectos de innovación educativa. Explica que el monitoreo involucra la recolección continua de datos sobre las actividades, resultados e involucramiento de los interesados en el proyecto para permitir la toma de decisiones oportunas que mejoren la implementación del proyecto y los aprendizajes de los estudiantes. Se debe asignar un equipo responsable de diseñar la matriz de monitoreo, establecer la frecuencia de recolección de datos e informar los resultados obtenidos.
La auditoría interna anual de la Universidad de Quintana Roo encontró varias no conformidades en el sistema de gestión de calidad de la universidad, incluyendo la falta de seguimiento a observaciones de auditorías anteriores, la ausencia de una metodología para dar seguimiento a procesos, y que la documentación del sistema no corresponde a las operaciones actuales. Se recomienda que la alta dirección se asegure de implementar acciones correctivas y actualizar la documentación.
Este documento proporciona guías y modelos para recopilar evidencias relacionadas con el seguimiento a graduados de una carrera universitaria. Incluye formatos propuestos para documentos como el organigrama funcional, manual de procesos, informes de seguimiento, encuestas a estudiantes y más. El objetivo es verificar que la carrera evalúa los resultados de sus graduados y realiza mejoras continuas basadas en esta retroalimentación.
Este documento proporciona instrucciones para evaluar el Factor de Gestión Escolar (GE) como parte del sistema de evaluación de Carrera Magisterial en México. GE evalúa las actividades de los directivos y supervisores escolares relacionadas con apoyar el proceso de enseñanza-aprendizaje. Se describe el procedimiento de presentar un Plan Anual de Gestión Escolar, reportes bimestrales, y evidencias de actividades. El Consejo Técnico asignará puntajes de 1 a 10 puntos basados en el cumplimiento de las actividades programadas.
El documento explica la diferencia entre un plan de auditoría y un programa de auditoría. Un plan de auditoría describe el alcance y conducción general de la auditoría, incluyendo objetivos, riesgos clave, procedimientos y recursos. Un programa de auditoría es más específico, detallando los pasos de auditoría para cada área, como introducciones, objetivos, responsables y tiempos estimados. El programa guía la implementación del plan y permite controlar el progreso de la auditoría.
6.- FASES DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA Y DE GESTION.pptxMelanieErazo1
Este documento describe las 5 fases de una auditoría administrativa y de gestión que incluyen: 1) conocimiento preliminar para obtener información sobre la entidad, 2) planificación para definir objetivos y estrategias, 3) ejecución donde se recopila evidencia, 4) comunicación de resultados a través de informes y 5) seguimiento del progreso de la entidad.
El documento describe las actividades extracurriculares que los participantes en un programa deben realizar para obtener hasta 20 puntos. Estas actividades se definen en un plan de trabajo anual y pueden incluir temas como el fortalecimiento del aprendizaje, prevención de adicciones, y actividades recreativas. Los participantes deben presentar evidencias como reportes y fotografías de las actividades realizadas y seguir un calendario. Los puntos se asignan en función de la elaboración del plan de trabajo, el cumplimiento de las actividades programadas y las horas de serv
Este documento describe los pasos para planificar y elaborar el calendario de auditorías internas de una empresa. Inicialmente, los gestores del programa de auditoría analizan la situación actual de la empresa y desarrollan un plan estratégico. Luego, diseñan un calendario priorizando los procesos más importantes e incluyendo proveedores. Finalmente, someten el calendario a la aprobación de la alta dirección y lo distribuyen a las partes interesadas.
Esta guía está dedicada a tratar diversos aspectos relacionados con la ejecución
de las auditorías, tocando a la vez ciertos temas de otros tipos de auditoría que
son comunes y que por lo tanto resulta beneficioso su mención en este
segmento.
La auditoría gubernamental se lleva a cabo en tres fases generales
denominadas: planificación, ejecución y comunicación de resultados.
Este documento proporciona instrucciones para la planificación y elaboración del calendario de auditorías. Los gestores del programa de auditoría se reúnen para analizar la situación actual de la empresa y desarrollar un plan estratégico. Luego diseñan un calendario de auditorías priorizando los procesos más importantes e incluyendo proveedores. El calendario propuesto se envía a la alta dirección para su aprobación y luego se distribuye a las partes interesadas. El calendario debe ejecutarse tal como fue planificado.
Este documento establece el procedimiento para realizar auditorías internas del sistema de gestión de calidad. Describe los requisitos para los auditores internos, la frecuencia de las auditorías, los criterios de auditoría, el diseño y planificación de las auditorías, cómo se ejecutan y generan informes, y el seguimiento de las acciones acordadas. Generalmente las auditorías internas se realizan una vez al año para verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001 y los objetivos de calidad de la empresa.
Este documento establece el procedimiento para realizar auditorías internas del sistema de gestión de calidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001. Describe los requisitos para los auditores internos, la frecuencia de las auditorías, los criterios de auditoría, y el proceso de planificación, ejecución, conclusiones e informes de resultados. El objetivo es verificar que el sistema de gestión cumple con los requisitos de la norma y es eficaz, y determinar cualquier acción correctiva necesaria.
Este documento establece el procedimiento para realizar auditorías internas de seguridad y salud en el trabajo. El procedimiento incluye 11 actividades como programar la auditoría, recolectar documentos, designar roles, elaborar el plan de auditoría, desarrollar la auditoría, documentar hallazgos y acciones correctivas, y hacer seguimiento. El objetivo es evaluar de manera sistemática los procesos de seguridad y salud ocupacional y mejorarlos continuamente.
Este documento presenta las principales etapas de una auditoría, incluyendo la exploración, planeamiento, supervisión, ejecución, informe y seguimiento. También describe brevemente los tipos de auditorías como las auditorías internas, de dirección, de usuario y de seguridad.
El documento presenta el informe de una auditoría interna de calidad realizada a una empresa. El informe describe varios hallazgos encontrados durante la auditoría, clasificándolos y relacionándolos con numerales específicos de la norma ISO 9001:2015. Se concluye que a pesar del reciente inicio del sistema de gestión de calidad de la empresa, la auditoría mostró buena disposición por parte del personal, aunque también se identificaron algunas no conformidades que deberán ser corregidas.
El documento presenta el informe de una auditoría interna de calidad realizada a una empresa. El informe describe varios hallazgos encontrados durante la auditoría, clasificándolos y relacionándolos con numerales específicos de la norma ISO 9001:2015. Se concluye que a pesar del reciente inicio del sistema de gestión de calidad de la empresa, la auditoría mostró buena disposición por parte del personal, aunque también se identificaron algunas no conformidades que deberán ser corregidas.
Capacitación teórica de auditores internos en protección de la saludbatanero
1. Este documento describe un plan de capacitación para nuevos auditores internos sobre auditorías del sistema de gestión de controles oficiales en protección de la salud.
2. La capacitación consta de dos sesiones de dos días cada una, con diferentes unidades didácticas sobre el marco de las auditorías internas, la preparación, desarrollo, informe y seguimiento de las auditorías.
3. El objetivo es formar a los nuevos auditores sobre los procedimientos y normativa aplicable a las auditorías internas del sistema de gestión de controles oficiales
La planeación de la auditoría es importante para definir los procedimientos, su alcance y oportunidad de aplicación. Incluye investigar aspectos de la empresa, evaluar controles internos, y programar el trabajo detallado. El programa de trabajo describe por escrito los procedimientos de auditoría, su extensión y oportunidad de aplicación. Permite planificar el trabajo para lograr los mejores resultados.
Este documento presenta un programa de estilos de vida y trabajo saludables para una empresa de salud. El objetivo general es promover estos estilos de vida para mejorar la calidad de vida de los empleados mediante la adopción de hábitos que prevengan el estrés y la fatiga, mejorando la productividad. Se describen conceptos como estilos de vida y trabajo saludables, pausas activas y pasos para adoptar estos estilos, incluyendo una alimentación balanceada y actividad física.
La estructura del Estado colombiano se divide en tres ramas independientes: legislativa, ejecutiva y judicial. La rama judicial está compuesta por las cortes y el Consejo Superior de la Judicatura, que ejercen funciones jurisdiccionales. Algunos problemas de la rama judicial son la corrupción, la congestión de casos y falta de protección a víctimas. Se proponen soluciones como aumentar la tecnología, personal, vigilancia y remuneraciones para agilizar procesos y mejorar la administración de justicia.
Este instructivo establece las directrices para la gestión integral de los residuos de construcción y demolición (RCD) generados en obras de la Secretaría Distrital de Integración Social de Bogotá. Describe la normatividad aplicable, los criterios para la elaboración del plan de gestión de RCD, el reporte mensual de RCD ante la autoridad ambiental, y la estructura requerida para el plan de gestión de RCD. El objetivo es garantizar el cumplimiento normativo en el manejo de RCD y maximizar su aprovechamiento para reducir la disposición
Este documento presenta el Plan de Contingencia para los tramos de construcción de la vía Variante Chachagüí y La Mina - Chachagüí del corredor Santander de Quilichao - Rumichaca. El plan consta de tres partes: un plan estratégico para establecer directrices de respuesta a emergencias, un plan operativo para la atención de emergencias, y un plan informativo. Se describen los objetivos, alcance, estructura organizacional, recursos, y responsabilidades de la brigada de emergencias para la atención o
Este documento presenta las recomendaciones de seguridad para prevenir riesgos laborales en las cocinas industriales. Explica la legislación aplicable en materia de prevención y los principales factores de riesgo como objetos cortantes, contactos térmicos, caídas y condiciones ambientales. Además, proporciona consejos sobre orden y limpieza, máquinas, manipulación de cargas, posturas, equipos de protección, señalización y primeros auxilios. El objetivo es proteger la salud y seguridad de los trabaj
Este documento presenta el plan de capacitación en seguridad y salud ocupacional de Seguros de Riesgos Laborales Suramericana S.A. para la ciudad de Ibagué en 2018. Incluye más de 50 temas de capacitación que se llevarán a cabo entre marzo y noviembre en el Hotel Estelar en Ibagué, con duraciones entre 4 y 9 horas. Los temas incluyen administración de riesgos, primeros auxilios, prevención de accidentes, y requisitos legales en seguridad y salud ocupacional.
El documento describe los principales factores de riesgo laboral y medidas de prevención. Identifica riesgos como condiciones de seguridad, contaminantes, carga física y mental, y organización del trabajo. Explica cómo prevenir cada riesgo a través de medidas como protección personal, diseño ergonómico, reducción de jornadas, y fomento de la participación y comunicación de los trabajadores.
La NTC 5254 establece los requisitos para el proceso de gestión de riesgos. Este proceso involucra la determinación del contexto, identificación, análisis, evaluación, tratamiento, comunicación y monitoreo regular de los riesgos. La gestión de riesgos es parte integral de la buena gestión y consiste en un proceso interactivo de mejora continua. Sirve para analizar, evaluar, revisar y monitorear los riesgos en el lugar de trabajo.
Este documento contiene decretos y resoluciones emitidos entre 1995-1999 relacionados con la seguridad social en Colombia. Los decretos abordan temas como la clasificación de empresas en el sector solidario, verificación del uso de recursos para prevención de riesgos laborales, determinación de invalidez, afiliación de estudiantes a seguridad social, y cálculo de reservas para seguros y riesgos laborales. Las resoluciones adoptan formularios para reembolsos y regulan licencias en salud ocupacional.
1. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 1de 6
Revisó:
Directora Control Interno y
Evaluación de Gestión
Aprobó:
Rector
Fecha de aprobación
Abril 14 de 2015
Resolución No. 723
1. OBJETIVO
Facilitar la elaboración del Plan de Acción y/o Corrección resultado de las Auditorías Internas de
la D.C.I.E.G, con el fin de contribuir en el cumplimiento a las actividades propuestas.
2. ALCANCE
Aplica para la formulación de Planes de Acción y/o corrección resultado de las Auditorías
Internas, realizadas por la Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión a todas las
Unidades Académico Administrativas de la Universidad Industrial de Santander.
3. DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS
DCIEG: Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión1
.
Hallazgo de Auditoría2
: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada en la
auditoría, frente a los criterios de la misma. Los hallazgos pueden indicar conformidad o
no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.
Los tipos de hallazgos que se pueden presentar son: Fortalezas, No Conformidades y
Aspectos por Mejorar.
Fortalezas: Cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y normativos con
posibles oportunidades de mejora
No conformidades (NC): Incumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios o
normativos que afecta la conformidad del producto o servicio.
Aspecto por Mejorar (AM): Hallazgo de auditoría que indica una oportunidad de
mejora o un riesgo potencial de constituirse en No Conformidad.
Plan de Acción: Es el conjunto de acciones correctivas o aspectos diseñados con el fin
de subsanar las No Conformidades y Aspectos por Mejorar presentados durante los
procesos de Auditoría Interna.
Corrección3
: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Una
corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación.
UAA: Unidad académico administrativa de la UIS.
1
Creada mediante Acuerdo del Consejo Superior No. 070 de 2005
2
Tomado ISO 9000:2005 Sistema de Gestión de Calidad Fundamentos y Vocabulario
3
Tomado ISO 9000:2005 Sistema de Gestión de Calidad Fundamentos y Vocabulario
2. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 2de 6
4. CONTENIDO DE LA GUÍA
4.1. IDENTIFICACIÓN
Después de recibir el Informe Definitivo de Auditoría Interna Integral, según formato FSE.21, el
Proceso y/o Unidad debe construir un Plan de Acción y registrarlo en el formato FSE.22, el cual
se encuentra disponible en la intranet, en el Mapa de Procesos de la universidad, Proceso de
Seguimiento Institucional, https://www.uis.edu.co/intranet/calidad/calidad.html, identificando:
PROCESO/UAA/PROYECTO QUE ELABORA EL PLAN: Proceso del Sistema de
Gestión Integrado, UAA o Proyecto que fue auditado. Ejemplo: Contratación, Financiero,
Admisiones, Escuela de Estudios Industriales y Empresariales, etc.
Fecha de aprobación: Fecha generada por la Dirección de Control Interno y Evaluación
de Gestión.
Proceso: Aplica para los Procesos del Sistema de Gestión Integrado que fue auditado.
Ejemplo: Contratación, Financiero, Admisiones.
Hallazgo: Hallazgo registrado en el Informe de Auditoría.
Tipo: Puede ser No Conformidad (NC) o Aspecto por mejorar (AM).
4.2 ANÁLISIS DE CAUSAS
Con el fin de determinar las causas que originaron la No Conformidad y/o Aspecto por mejorar
y aportar al mejoramiento continuo, se debe realizar un análisis de causas que le permitirá
enfocar los esfuerzos de las actividades propuestas a eliminar las razones por las que se
evidencio y reducir al máximo su probabilidad de ocurrencia.
A continuación se proporciona una herramienta que le permitirá realizar un análisis de las causas
de la no conformidad a través de una metodología sencilla de preguntas y respuestas, que puede
ser utilizado por la Unidad si lo considera adecuado, según sea el caso.
ANÁLISIS DE CAUSAS
VARIABLE
Aplica
1. ¿Por qué? 2. ¿Por qué? 3. ¿Por qué?
Si No
1. Talento Humano:
Fallas presentadas por el personal involucrado:
funcionarios, estudiantes, contratistas, visitantes y
comunidad en general. Ej.: desconocimiento, desempeño,
falta de toma de conciencia.
x
3. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 3de 6
ANÁLISIS DE CAUSAS
VARIABLE
Aplica
1. ¿Por qué? 2. ¿Por qué? 3. ¿Por qué?
Si No
2. Servicios y suministros:
Incumplimiento de especificaciones de los insumos,
productos y/o servicios solicitados para el desarrollo de
las actividades en la Universidad. Ej.: Materia prima,
información.
x
3. Medición:
Fallas en los mecanismos de control establecidos en el
proceso o subproceso. Ej.: Indicadores HSEQ, registros,
encuestas, comités, grupos primarios, Monitoreos
ambientales, mediciones en seguridad y salud ocupacional.
x
4. Metodología:
Fallas que se presentan en la documentación, los
controles operacionales, respuesta a emergencias,
investigación de incidentes entre otros; en cuanto a su
nivel de cumplimiento y conformidad con los requisitos
de la organización, legales y de las normas.
x
5. Infraestructura/Equipos:
Fallas respecto a la adecuación de infraestructura,
desempeño de los equipos que se utilizan durante la
realización del producto o la prestación del servicio. Ej.:
Cumplimiento del mantenimiento preventivo, correctivo.
x
6. Factores Externos:
Hace referencia a todos los agentes generadores del
medio que inciden directamente en la conformidad de los
requisitos establecidos en el S.G.I.
Ej: Hechos de la naturaleza, actos o ausencia de actos del
gobierno, actos de desorden civil, leyes.
x
Nota: De manera breve, en la casilla de análisis de causas del formato FSE.22, Formato plan de
acción y/o corrección, debe registrar los resultados de este análisis, los cuales le permitirán
construir una corrección y/o plan de acción efectivo.
4.3 PLAN DE ACCIÓN
Teniendo en cuenta el análisis de causas realizado, se debe definir si se requiere de un plan de
acción para subsanar el hallazgo presentado, o si por el contrario, se realizará una corrección
inmediata.
En el formato se debe registrar la corrección establecida y las fechas del cronograma en las
cuales se dará cumplimiento a la actividad planteada.
En el caso de formularse un plan de acción, deben establecerse los siguientes campos:
4.3.1 Actividades: Se debe registrar la lista de actividades que se requieren para dar
cumplimiento al Plan de Acción.
4.3.2 Meta: Está conformada por:
4. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 4de 6
- Descripción de la meta: Es la herramienta que se utilizará para medir el cumplimiento
del plan de acción planteado.
- Unidad de Medida de la Meta: Expresa la métrica de los pasos o metas que contiene
cada acción con el fin de poder medir el grado de avance, puede darse en porcentaje
o unidad.
EJEMPLO:
Descripción de la Meta Unidad de Medida de la
Meta
Informes a la Dirección de la Universidad sobre el
avance del proyecto
4
4.3.3 Responsable: Son los actores de la comunidad universitaria, cargo o grupo de personas,
encargadas de coordinar y hacer seguimiento al desarrollo del Plan de Acción de la
Unidad Auditada.
4.3.4 Cronograma: Establece las fechas estimadas de inicio y terminación de la
implementación del Plan de Acción. Se recomienda establecer las fechas de esta manera:
día / mes / año.
Nota: En caso de requerirse la reprogramación de una actividad, se debe realizar la
solicitud de prórroga a la Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión con
anterioridad al vencimiento de la actividad, evidenciando las razones por las cuales no se
dará cumplimiento oportuno. La Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión,
notificará la aprobación de la prórroga.
4.4 SEGUIMIENTO
La Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión realizará mínimo 2 visitas en el año
para verificar el avance y la eficacia de los planes de acción registrados.
Nota: Todo lo registrado en el formato de Plan de Acción o Corrección es sujeto a revisión por
parte de los Entes de Control. Por tal razón se debe contar con la evidencia que soporte el
desarrollo de cada una de las actividades.
5. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 5de 6
4.5 VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN
Finalizado el tiempo establecido en el cronograma se realizará una verificación del cumplimiento
del Plan de Acción con el fin de establecer si fue eficaz o no y proceder al cierre del mismo.
Al finalizar el cumplimiento de todas las acciones, correcciones y actividades que hacen parte del
Plan de Acción, la Dirección de Control Interno y Evaluación de Gestión remitirá a la Unidad y/o
Proceso una comunicación informando el cierre del Plan de Acción o Corrección suscrito.
6. PROCESO SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Código: GSE.02
GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN
DE ACCIÓN Y/O CORRECCIÓN
Versión: 01
Página 6de 6
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN
DESCRIPCIÓN DE
CAMBIOS REALIZADOS
01 Abril 14 de 2015 Creación del documento.