Este documento establece las políticas y procedimientos para la elaboración, control y gestión de documentos del Sistema de Gestión de Calidad del CONOCER. Incluye lineamientos para la jerarquía de documentos, asignación de códigos, elaboración y revisión de documentos, control de registros, auditorías internas, acciones correctivas y preventivas. El objetivo es definir criterios estandarizados para asegurar la correcta implementación y mejora continua del sistema de gestión.
Este documento proporciona una guía sobre la elaboración de papeles de trabajo de auditoría. Explica que los papeles de trabajo son documentos que contienen la información y resultados obtenidos durante una auditoría para sustentar las observaciones y conclusiones del informe. Detalla los objetivos, contenido, características y clasificación de los papeles de trabajo, así como su importancia para respaldar el trabajo del auditor y cumplir con las normas de auditoría.
El documento describe los papeles de trabajo del auditor, incluyendo cédulas sumarias, analíticas y sub-analíticas que permiten proporcionar el sustento para el informe de auditoría. Estas cédulas deben ser completas, entendibles, de fácil lectura y objetivas. Los papeles de trabajo sirven como instrumento de supervisión y revisión del proceso de auditoría y como memoria escrita y soporte legal.
Este documento establece el procedimiento para elaborar papeles de trabajo durante el proceso de auditoría. Describe los pasos para referenciar, desarrollar y archivar los papeles de trabajo, incluyendo la determinación de marcas de auditoría, la elaboración de registros y conclusiones, y la clasificación y entrega de los documentos de soporte una vez finalizada la auditoría. El objetivo es estandarizar la forma de elaborar papeles de trabajo que sustenten los hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Este documento explica la importancia y características de los papeles de trabajo en una auditoría gubernamental. Define los papeles de trabajo como la evidencia documental del trabajo del auditor y describe los diferentes tipos de archivos que comprenden los papeles de trabajo, incluyendo el archivo permanente, de planificación, corriente y de resumen. También cubre los requisitos, formas y marcas de auditoría que deben cumplir los papeles de trabajo.
El documento describe los diferentes tipos de archivos que maneja un auditor, incluyendo archivos permanentes que contienen documentos que no cambian a lo largo del tiempo como estatutos y contratos, y archivos corrientes formados por documentos utilizados durante la auditoría. También explica que los papeles de trabajo constituyen la evidencia de la labor del auditor y soportan las conclusiones del informe, y enumera algunos usos comunes de los papeles de trabajo como documentar la estrategia y evaluaciones realizadas. Finalmente, incluye una lista de ejemplos de document
Este informe resume los resultados de una auditoría realizada a una empresa entre el 27 de mayo de 2013. La auditoría evaluó diversos puntos como los objetivos, alcance, metodología y contenido del informe. Presenta el dictamen de la auditoría, describiendo desviaciones encontradas en diversas áreas evaluadas. Finalmente, ofrece recomendaciones sobre incidencias identificadas y anexos con documentación de soporte.
Este documento describe la importancia y propósito de los papeles de trabajo del auditor. Explica que los papeles de trabajo documentan la evidencia, análisis, procedimientos y conclusiones del auditor para respaldar su opinión sobre los estados financieros. Además, cubre la clasificación, contenido, planeación y estructura básica de los papeles de trabajo del auditor.
Este documento proporciona una guía sobre la elaboración de papeles de trabajo de auditoría. Explica que los papeles de trabajo son documentos que contienen la información y resultados obtenidos durante una auditoría para sustentar las observaciones y conclusiones del informe. Detalla los objetivos, contenido, características y clasificación de los papeles de trabajo, así como su importancia para respaldar el trabajo del auditor y cumplir con las normas de auditoría.
El documento describe los papeles de trabajo del auditor, incluyendo cédulas sumarias, analíticas y sub-analíticas que permiten proporcionar el sustento para el informe de auditoría. Estas cédulas deben ser completas, entendibles, de fácil lectura y objetivas. Los papeles de trabajo sirven como instrumento de supervisión y revisión del proceso de auditoría y como memoria escrita y soporte legal.
Este documento establece el procedimiento para elaborar papeles de trabajo durante el proceso de auditoría. Describe los pasos para referenciar, desarrollar y archivar los papeles de trabajo, incluyendo la determinación de marcas de auditoría, la elaboración de registros y conclusiones, y la clasificación y entrega de los documentos de soporte una vez finalizada la auditoría. El objetivo es estandarizar la forma de elaborar papeles de trabajo que sustenten los hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Este documento explica la importancia y características de los papeles de trabajo en una auditoría gubernamental. Define los papeles de trabajo como la evidencia documental del trabajo del auditor y describe los diferentes tipos de archivos que comprenden los papeles de trabajo, incluyendo el archivo permanente, de planificación, corriente y de resumen. También cubre los requisitos, formas y marcas de auditoría que deben cumplir los papeles de trabajo.
El documento describe los diferentes tipos de archivos que maneja un auditor, incluyendo archivos permanentes que contienen documentos que no cambian a lo largo del tiempo como estatutos y contratos, y archivos corrientes formados por documentos utilizados durante la auditoría. También explica que los papeles de trabajo constituyen la evidencia de la labor del auditor y soportan las conclusiones del informe, y enumera algunos usos comunes de los papeles de trabajo como documentar la estrategia y evaluaciones realizadas. Finalmente, incluye una lista de ejemplos de document
Este informe resume los resultados de una auditoría realizada a una empresa entre el 27 de mayo de 2013. La auditoría evaluó diversos puntos como los objetivos, alcance, metodología y contenido del informe. Presenta el dictamen de la auditoría, describiendo desviaciones encontradas en diversas áreas evaluadas. Finalmente, ofrece recomendaciones sobre incidencias identificadas y anexos con documentación de soporte.
Este documento describe la importancia y propósito de los papeles de trabajo del auditor. Explica que los papeles de trabajo documentan la evidencia, análisis, procedimientos y conclusiones del auditor para respaldar su opinión sobre los estados financieros. Además, cubre la clasificación, contenido, planeación y estructura básica de los papeles de trabajo del auditor.
Este documento contiene varios anexos relacionados con modelos de papeles de trabajo para auditoría. El Anexo 1 describe aspectos generales de los papeles de trabajo de auditoría como su contenido, formato y manejo. Los Anexos 2 y 3 contienen modelos específicos de papeles de trabajo para las distintas fases de la auditoría, mientras que los Anexos 4 a 6 incluyen otros modelos y listados relacionados con la práctica de auditoría.
El documento habla sobre los papeles de trabajo que debe preparar un contador público. Explica que los papeles de trabajo son obligatorios y documentan el trabajo realizado para emitir un juicio profesional. También cubre temas como los objetivos y principios de los papeles de trabajo, su planeación, contenido, normas, confidencialidad, propiedad y protección.
El documento describe los conceptos y pautas clave para la organización y contenido de los papeles de trabajo de una auditoría. Estos constituyen la documentación que respalda el trabajo realizado y las conclusiones del auditor, e incluyen el programa de trabajo, evidencias recolectadas, y resultados. Los papeles de trabajo deben ser completos, claros, ordenados y archivados de manera que permitan la supervisión y revisión de la auditoría.
AUDITORIA FINANCIERA - Papeles de Trabajo VCTORHUGO62
Este documento trata sobre la Norma Internacional de Auditoría 230 sobre la documentación de auditoría. Explica que los papeles de trabajo deben contener evidencia suficiente para respaldar las conclusiones del auditor y demostrar que la auditoría se realizó de acuerdo con las normas. También cubre aspectos como el contenido, formato y conservación de la documentación, así como los requerimientos específicos de documentación en otras normas de auditoría.
Los papeles de trabajo del auditor son documentos que registran la información y los resultados de las pruebas realizadas durante la auditoría. Pueden ser documentos físicos o archivos electrónicos. Contienen detalles sobre el trabajo realizado y son propiedad del auditor, aunque deben mantenerse en secreto. Generalmente se clasifican por su uso y por la cuenta o rubro al que se refieren para facilitar su localización.
1) El documento habla sobre los papeles de trabajo que elabora el auditor durante una auditoría. 2) Los papeles de trabajo incluyen cédulas, documentos y registros que dejan constancia de los procedimientos y técnicas aplicadas por el auditor, así como la evidencia obtenida. 3) Existen diferentes tipos de papeles de trabajo como hojas de trabajo, cédulas sumarias y cédulas analíticas, los cuales cumplen un propósito específico en el proceso de auditoría.
Material básico para el estudio de la Auditoría Financiera. Incluye modelos prácticos para el trabajo de campo y la redacción del Informe de Auditoría. Destaca el aspecto del Riesgo de Detección y Fraude en este tipo de auditorías.
Este documento describe los procedimientos y formatos utilizados en una auditoría informática, incluyendo la documentación de papeles de trabajo, el resumen de desviaciones detectadas, las situaciones encontradas y el proceso para elaborar el informe de auditoría. Explica los pasos para aplicar instrumentos de recopilación, registrar hallazgos, analizar causas y soluciones, y producir un informe final para los directivos de la empresa auditada.
El documento describe los papeles de trabajo de los auditores, los cuales contienen la información y resultados de los procedimientos de auditoría. Los papeles de trabajo incluyen cédulas que resumen la información revisada y las observaciones encontradas. También proporcionan la base para la elaboración de informes de auditoría.
Este documento describe los procedimientos y técnicas de auditoría utilizadas para identificar los elementos de una auditoría. Explica que las técnicas son métodos para obtener evidencia como estudios generales, análisis, inspección y confirmación. También describe el uso de índices, marcas y cédulas de auditoría para documentar los procedimientos realizados y facilitar la supervisión. Las marcas son símbolos distintivos que indican el tipo de revisión llevada a cabo.
Este documento presenta un instructivo para la elaboración y codificación de documentos en la Alcaldía Distrital de Bogotá. Explica la estructura que deben tener los documentos, incluyendo el encabezado, cuerpo y pie de página. También describe la codificación de documentos mediante un código alfanumérico de acuerdo con el tipo de documento, grupo de procesos y nombre del proceso. El objetivo es describir y unificar la elaboración y conformación de los documentos del sistema de gestión de calidad de la entidad.
Este documento presenta una introducción a los conceptos de pruebas de cumplimiento, pruebas sustantivas, y papeles de trabajo en el contexto de una auditoría. Explica brevemente que las pruebas de cumplimiento se usan para evaluar los controles internos mientras que las pruebas sustantivas se usan para validar saldos y transacciones. También describe los pasos típicos en el proceso de auditoría y algunos elementos clave que deben incluirse en los papeles de trabajo.
Ejecución de la auditoría papeles de trabajoCésar Guadamud
El documento describe los papeles de trabajo de una auditoría, que son documentos que contienen información obtenida durante la revisión y resultados de los procedimientos aplicados. Los papeles de trabajo cumplen objetivos como registrar el trabajo de manera ordenada, documentar la evidencia, proporcionar la base para informes, y facilitar la planeación, ejecución y supervisión de la auditoría. Incluyen cédulas para registrar la información, procedimientos y marcas de auditoría.
Este documento proporciona una lista de 61 documentos y apéndices relacionados con el Sistema de Gestión de Calidad de acuerdo con la norma ISO 9001:2015. Incluye los procedimientos, registros e informes requeridos para cada una de las cláusulas de la norma. La lista está organizada en orden numérico y especifica el código, nombre y cláusula ISO 9001 aplicable para cada documento.
Los papeles de trabajo son documentos en los que el auditor registra datos, información y resultados de pruebas. Pueden ser electrónicos o físicos. Son propiedad del auditor pero deben mantenerse confidenciales. Se clasifican por uso y contenido y se organizan con índices alfanuméricos. Deben contener elementos como fecha, título y conclusión. El auditor usa marcas estándar para indicar pasos como verificaciones realizadas.
El documento habla sobre los papeles de trabajo que elabora un auditor para presentar observaciones, conclusiones y recomendaciones de un trabajo de auditoría. Explica que los papeles de trabajo clasifican y resumen la información financiera y operativa de una organización, y pueden incluir cédulas sumarias, de detalle o analíticas.
Instructivo para la elaboracion de documentosYenni Duarte
Este instructivo establece los lineamientos para la elaboración de documentos como parte del Sistema de Gestión de Calidad de una empresa de correo. Describe la estructura y contenido requerido para manuales, procedimientos, instructivos y otros documentos. Asigna responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de documentos. También especifica el proceso para controlar versiones, documentos obsoletos y externos.
El documento describe la estructura y contenido recomendado para documentar los procesos y procedimientos de una organización de acuerdo a los requisitos de un sistema de gestión de calidad. Explica que el mapa de procesos permite entender cómo cada proceso individual se relaciona con los demás y con las partes interesadas externas. Además, detalla los elementos que deben incluirse en los procedimientos e instrucciones de trabajo como objetivos, alcance, responsables, descripción de actividades, documentación de referencia y registros.
El documento describe un sistema de gestión por procesos que tiene como objetivo cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001. El sistema identifica los procesos clave de la organización y establece objetivos e indicadores para cada proceso. También describe los procedimientos para realizar auditorías internas, gestionar la documentación, tratar las no conformidades y mejorar continuamente el sistema.
Gc gu-01. guía para la elaboración y control de documentos del sistema gestió...ssuser8d0f2f
Este documento establece lineamientos para la elaboración, control y gestión de documentos del sistema de gestión de calidad de una empresa. Explica la estructura de documentos, la codificación, contenido y aspectos generales de políticas, manuales, procesos, procedimientos e instructivos. También cubre temas como control de cambios, aprobación, actualización y conservación de documentos.
Este documento presenta la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001, que establece los requisitos de un sistema de gestión de la calidad. La norma fue preparada por el Comité Técnico ISO/TC 176 sobre Gestión y Aseguramiento de la Calidad y anula y reemplaza a la tercera edición de la norma ISO 9001 del año 2000. El documento incluye el prólogo, los objetivos y alcance de la norma, referencias normativas, términos y definiciones, y requisitos para la implementación de un
Este documento contiene varios anexos relacionados con modelos de papeles de trabajo para auditoría. El Anexo 1 describe aspectos generales de los papeles de trabajo de auditoría como su contenido, formato y manejo. Los Anexos 2 y 3 contienen modelos específicos de papeles de trabajo para las distintas fases de la auditoría, mientras que los Anexos 4 a 6 incluyen otros modelos y listados relacionados con la práctica de auditoría.
El documento habla sobre los papeles de trabajo que debe preparar un contador público. Explica que los papeles de trabajo son obligatorios y documentan el trabajo realizado para emitir un juicio profesional. También cubre temas como los objetivos y principios de los papeles de trabajo, su planeación, contenido, normas, confidencialidad, propiedad y protección.
El documento describe los conceptos y pautas clave para la organización y contenido de los papeles de trabajo de una auditoría. Estos constituyen la documentación que respalda el trabajo realizado y las conclusiones del auditor, e incluyen el programa de trabajo, evidencias recolectadas, y resultados. Los papeles de trabajo deben ser completos, claros, ordenados y archivados de manera que permitan la supervisión y revisión de la auditoría.
AUDITORIA FINANCIERA - Papeles de Trabajo VCTORHUGO62
Este documento trata sobre la Norma Internacional de Auditoría 230 sobre la documentación de auditoría. Explica que los papeles de trabajo deben contener evidencia suficiente para respaldar las conclusiones del auditor y demostrar que la auditoría se realizó de acuerdo con las normas. También cubre aspectos como el contenido, formato y conservación de la documentación, así como los requerimientos específicos de documentación en otras normas de auditoría.
Los papeles de trabajo del auditor son documentos que registran la información y los resultados de las pruebas realizadas durante la auditoría. Pueden ser documentos físicos o archivos electrónicos. Contienen detalles sobre el trabajo realizado y son propiedad del auditor, aunque deben mantenerse en secreto. Generalmente se clasifican por su uso y por la cuenta o rubro al que se refieren para facilitar su localización.
1) El documento habla sobre los papeles de trabajo que elabora el auditor durante una auditoría. 2) Los papeles de trabajo incluyen cédulas, documentos y registros que dejan constancia de los procedimientos y técnicas aplicadas por el auditor, así como la evidencia obtenida. 3) Existen diferentes tipos de papeles de trabajo como hojas de trabajo, cédulas sumarias y cédulas analíticas, los cuales cumplen un propósito específico en el proceso de auditoría.
Material básico para el estudio de la Auditoría Financiera. Incluye modelos prácticos para el trabajo de campo y la redacción del Informe de Auditoría. Destaca el aspecto del Riesgo de Detección y Fraude en este tipo de auditorías.
Este documento describe los procedimientos y formatos utilizados en una auditoría informática, incluyendo la documentación de papeles de trabajo, el resumen de desviaciones detectadas, las situaciones encontradas y el proceso para elaborar el informe de auditoría. Explica los pasos para aplicar instrumentos de recopilación, registrar hallazgos, analizar causas y soluciones, y producir un informe final para los directivos de la empresa auditada.
El documento describe los papeles de trabajo de los auditores, los cuales contienen la información y resultados de los procedimientos de auditoría. Los papeles de trabajo incluyen cédulas que resumen la información revisada y las observaciones encontradas. También proporcionan la base para la elaboración de informes de auditoría.
Este documento describe los procedimientos y técnicas de auditoría utilizadas para identificar los elementos de una auditoría. Explica que las técnicas son métodos para obtener evidencia como estudios generales, análisis, inspección y confirmación. También describe el uso de índices, marcas y cédulas de auditoría para documentar los procedimientos realizados y facilitar la supervisión. Las marcas son símbolos distintivos que indican el tipo de revisión llevada a cabo.
Este documento presenta un instructivo para la elaboración y codificación de documentos en la Alcaldía Distrital de Bogotá. Explica la estructura que deben tener los documentos, incluyendo el encabezado, cuerpo y pie de página. También describe la codificación de documentos mediante un código alfanumérico de acuerdo con el tipo de documento, grupo de procesos y nombre del proceso. El objetivo es describir y unificar la elaboración y conformación de los documentos del sistema de gestión de calidad de la entidad.
Este documento presenta una introducción a los conceptos de pruebas de cumplimiento, pruebas sustantivas, y papeles de trabajo en el contexto de una auditoría. Explica brevemente que las pruebas de cumplimiento se usan para evaluar los controles internos mientras que las pruebas sustantivas se usan para validar saldos y transacciones. También describe los pasos típicos en el proceso de auditoría y algunos elementos clave que deben incluirse en los papeles de trabajo.
Ejecución de la auditoría papeles de trabajoCésar Guadamud
El documento describe los papeles de trabajo de una auditoría, que son documentos que contienen información obtenida durante la revisión y resultados de los procedimientos aplicados. Los papeles de trabajo cumplen objetivos como registrar el trabajo de manera ordenada, documentar la evidencia, proporcionar la base para informes, y facilitar la planeación, ejecución y supervisión de la auditoría. Incluyen cédulas para registrar la información, procedimientos y marcas de auditoría.
Este documento proporciona una lista de 61 documentos y apéndices relacionados con el Sistema de Gestión de Calidad de acuerdo con la norma ISO 9001:2015. Incluye los procedimientos, registros e informes requeridos para cada una de las cláusulas de la norma. La lista está organizada en orden numérico y especifica el código, nombre y cláusula ISO 9001 aplicable para cada documento.
Los papeles de trabajo son documentos en los que el auditor registra datos, información y resultados de pruebas. Pueden ser electrónicos o físicos. Son propiedad del auditor pero deben mantenerse confidenciales. Se clasifican por uso y contenido y se organizan con índices alfanuméricos. Deben contener elementos como fecha, título y conclusión. El auditor usa marcas estándar para indicar pasos como verificaciones realizadas.
El documento habla sobre los papeles de trabajo que elabora un auditor para presentar observaciones, conclusiones y recomendaciones de un trabajo de auditoría. Explica que los papeles de trabajo clasifican y resumen la información financiera y operativa de una organización, y pueden incluir cédulas sumarias, de detalle o analíticas.
Instructivo para la elaboracion de documentosYenni Duarte
Este instructivo establece los lineamientos para la elaboración de documentos como parte del Sistema de Gestión de Calidad de una empresa de correo. Describe la estructura y contenido requerido para manuales, procedimientos, instructivos y otros documentos. Asigna responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de documentos. También especifica el proceso para controlar versiones, documentos obsoletos y externos.
El documento describe la estructura y contenido recomendado para documentar los procesos y procedimientos de una organización de acuerdo a los requisitos de un sistema de gestión de calidad. Explica que el mapa de procesos permite entender cómo cada proceso individual se relaciona con los demás y con las partes interesadas externas. Además, detalla los elementos que deben incluirse en los procedimientos e instrucciones de trabajo como objetivos, alcance, responsables, descripción de actividades, documentación de referencia y registros.
El documento describe un sistema de gestión por procesos que tiene como objetivo cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001. El sistema identifica los procesos clave de la organización y establece objetivos e indicadores para cada proceso. También describe los procedimientos para realizar auditorías internas, gestionar la documentación, tratar las no conformidades y mejorar continuamente el sistema.
Gc gu-01. guía para la elaboración y control de documentos del sistema gestió...ssuser8d0f2f
Este documento establece lineamientos para la elaboración, control y gestión de documentos del sistema de gestión de calidad de una empresa. Explica la estructura de documentos, la codificación, contenido y aspectos generales de políticas, manuales, procesos, procedimientos e instructivos. También cubre temas como control de cambios, aprobación, actualización y conservación de documentos.
Este documento presenta la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001, que establece los requisitos de un sistema de gestión de la calidad. La norma fue preparada por el Comité Técnico ISO/TC 176 sobre Gestión y Aseguramiento de la Calidad y anula y reemplaza a la tercera edición de la norma ISO 9001 del año 2000. El documento incluye el prólogo, los objetivos y alcance de la norma, referencias normativas, términos y definiciones, y requisitos para la implementación de un
Este documento presenta un procedimiento para el control de la información documentada de la empresa Confecciones S.A. de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001. El procedimiento establece las actividades de creación, revisión, aprobación, difusión e identificación de los documentos. Además, define términos clave como documento controlado, obsoleto, manual, procedimiento e instructivo y especifica el formato que deben seguir los documentos incluyendo el encabezado, logo y codificación.
Este documento presenta la gestión de calidad en SDIP SAS. Define calidad como el grado en que un conjunto de características cumplen con los requisitos, y describe un sistema de gestión de calidad como uno que dirige y controla una organización con respecto a la calidad. Además, presenta la misión, visión, objetivos y políticas de SDIP SAS para gestionar la calidad, así como indicadores e instrucciones para auditorías y nuevos formatos relacionados con la calidad.
Este documento presenta una propuesta para implementar un sistema de gestión de calidad basado en la norma ISO 9001:2015 en la empresa Inmobiliaria Hurtado Limitada. El proyecto considera cuatro etapas: 1) diagnóstico de los procesos actuales, 2) creación de políticas y objetivos de calidad, 3) desarrollo de la documentación requerida y 4) preparación de un programa de auditoría interna. El objetivo general es certificar la satisfacción de los clientes mediante el control y seguimiento de las variables clave de la organización.
El documento proporciona información sobre la elaboración de informes de auditoría. Explica que un informe de auditoría debe comunicar información útil para la toma de decisiones a través de observaciones, conclusiones y recomendaciones. También describe los pasos requeridos para la elaboración de un informe de auditoría, incluida la estructura, contenido, normas de redacción y presentación.
APLICACION PRACTICA DE INFORMACION FINANCIERA.pptxAMANDA FERRER
Estudiar
los elementos técnicos y profesionales que
inciden en un examen de información financiera, que
tiene como objetivo la revisión total o parcial de
estados financieros,
El documento presenta un programa de auditoría de Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 para una organización. El programa incluye objetivos como diseñar las etapas 1 y 2 de la auditoría, identificar unidades organizativas, criterios de auditoría, y determinar elementos operativos del SGA. También describe la metodología, cronograma de actividades, y contenido del informe de auditoría. El propósito es evaluar la conformidad del SGA de la organización con los requisitos de la norma ISO 14001.
El documento habla sobre las cédulas de trabajo de auditoría. Explica que las cédulas de trabajo contienen datos e información obtenida por el auditor durante la revisión, describen las pruebas realizadas y los resultados. También explica los diferentes tipos de cédulas de trabajo como las cédulas analíticas, subanalíticas y sumarias, y la importancia de las cédulas de trabajo para respaldar el informe de auditoría.
Este documento establece las normas internacionales para la documentación de auditoría. Requiere que los auditores preparen documentación suficiente y oportuna que proporcione evidencia de que la auditoría se realizó de acuerdo con las normas y que sirva como base para la opinión del auditor. La documentación debe identificar claramente los procedimientos realizados, la evidencia obtenida y los asuntos importantes discutidos.
Este documento presenta la Norma Internacional de Auditoría 230 (revisada) sobre la documentación de auditoría. Establece requisitos para que la documentación sea suficiente y apropiada para respaldar el dictamen del auditor y demostrar que la auditoría se realizó de acuerdo con las normas. La documentación debe identificar claramente los procedimientos realizados, la evidencia obtenida y las conclusiones. También debe documentar los asuntos importantes discutidos y cualquier desviación de los principios básicos.
Este documento establece las normas internacionales para la documentación de auditoría. Requiere que los auditores preparen documentación suficiente y oportuna que proporcione evidencia de que la auditoría se realizó de acuerdo con las normas y que sirva como base para la opinión del auditor. La documentación debe identificar claramente los procedimientos realizados, la evidencia obtenida y los asuntos importantes discutidos.
Documento tecnico n° 90 modelo integral de auditoría interna de gobiernoauditormilano
Este documento describe las etapas para formular un plan estratégico de auditoría interna en el sector público. Explica que el plan debe basarse en normas de auditoría interna nacionales e internacionales. Luego, detalla siete pasos clave para su formulación, incluyendo comprender los elementos estratégicos de la organización, identificar las expectativas de las partes interesadas, realizar un análisis FODA, y formular el plan estratégico considerando factores críticos de éxito. El documento también cubre aspectos significat
manual de atribuciones de auditoria.pdfssuseraef8e2
Este documento presenta el Manual de Normas y Procedimientos en Materia de Auditoría de Estado de una institución. El manual describe el marco legal, las normas, los procedimientos y los formularios utilizados en las distintas fases del proceso de auditoría, incluyendo la planificación, ejecución, presentación de resultados y seguimiento. El objetivo es proveer una guía para la realización de auditorías y mantener los estándares actualizados mediante revisiones periódicas.
manual de atribuciones de auditoria.pdfssuseraef8e2
Este manual establece las normas y procedimientos para la realización de auditorías de estado en Venezuela. Se compone de seis secciones que describen la base legal, normas, procedimientos, formularios, modelos y glosario relacionados con la auditoría. Las normas definen el proceso de planificación de la auditoría, incluyendo la selección del objeto, equipo de trabajo, objetivos, alcance, evaluación preliminar de control interno y riesgos, con el fin de establecer un plan de trabajo que permita alcanzar los objetivos de la auditoría de man
Este manual establece las normas y procedimientos para la realización de auditorías de estado en Venezuela. Se compone de seis secciones que describen la base legal, normas, procedimientos, formularios, modelos y glosario relacionados con la auditoría. Las normas definen el proceso de planificación de la auditoría, incluyendo la selección del objeto, equipo de trabajo, objetivos, alcance, evaluación preliminar del control interno y evaluación del riesgo para determinar el enfoque de la auditoría. El manual provee un marco completo para la ej
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1) La auditoría interna de sistemas evalúa los controles en el procesamiento de información y sistemas para mejorar la efectividad y presentar recomendaciones a la gerencia.
2) El informe de auditoría interna de sistemas presenta hallazgos, evidencias, conclusiones y el grado de cumplimiento respecto a criterios de auditoría. Incluye objetivos, alcance, equipo auditor y características del sistema auditado.
3) Las auditorías internas de sistemas son importantes para prevenir fraudes, mejorar operaciones, cumplir
Lineamientos para elaboracion poe TECNOIli Narvaez
Este documento establece los lineamientos para la elaboración de Procedimientos Operativos Estándares (POE) en una universidad. Describe la estructura y contenido requerido para los POE, incluyendo una parte identificativa con datos como código, departamento y fecha, y una parte descriptiva que explica el procedimiento de manera detallada. Además, especifica normas como la necesidad de revisión periódica de los POE para mantenerlos actualizados. El objetivo es conseguir documentos útiles y de fácil interpretación que describan de forma normal
Este documento presenta la norma ISO 9001:2015 sobre sistemas de gestión de la calidad. Explica que la norma establece los requisitos para un sistema de gestión de calidad eficaz que ayude a las organizaciones a mejorar su desempeño general y satisfacer los requisitos de los clientes. También describe los principios de gestión de la calidad como el enfoque al cliente, el liderazgo y la mejora continua, y cómo la norma promueve el uso del ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar y el pensamiento basado
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Este documento presenta el diseño de un Sistema Integrado de Gestión de Calidad para la empresa Productos Fruti-Dulces S.A. con el fin de mejorar sus procesos y cumplir con los requisitos legales y de calidad. Se realiza un diagnóstico de la situación actual identificando brechas frente al Decreto 3075 de 1997 y la Norma ISO 9001:2015. Adicionalmente, se propone un plan de acción que incluye la reestructuración organizacional, la definición de políticas, objetivos, procesos y proced
This Quality Management Plan (QMP) describes the quality assurance program for Engineering Management Support, Inc. (EMSI). The program is based on principles of client satisfaction, employee participation, problem prevention, and continuous improvement. It establishes responsibilities for quality assurance roles including the President, Quality Assurance Officer, Project Manager, and others. The QMP covers elements such as management commitment, personnel training, document control, quality control reviews, and corrective actions. It applies to EMSI's data collection, reporting, and engineering design and construction activities.
This document provides an introduction to quality management in the construction industry. It discusses how quality is a key issue, but there is no common definition. It is viewed differently by various project stakeholders. The document emphasizes that quality should matter to everyone in the construction business. It outlines some of the key factors that are important for achieving quality, such as leadership, skills, training, culture, governance, and attitude. The overall aim is to provide guidance on best practices for quality management and planning to help improve construction quality.
This document outlines SCRRA's Design Quality Assurance Plan. It provides background on SCRRA, describing its mission to provide regional rail services in Southern California. It then details SCRRA's operations, organization, funding, and assets. The plan establishes procedures to ensure design quality, including design input and output requirements, roles and responsibilities, checking procedures, audits, training, and record keeping. It aims to verify that design documents are developed correctly using industry standards and competent professionals.
This document provides standards for general civil construction projects for Watercare. It outlines requirements for various civil construction activities including: site works, earthworks, pipe laying, concrete works, painting, demolition, masonry, plumbing, carpentry, metal roofing, polymer chambers, and testing. The document underwent minor revisions in version 1.1 including updates to referenced standards, requirements for tracer wire installation and HDD works, and clarification of tolerances for pipe laying. It is meant to be used in conjunction with Watercare's other cross-referenced standards and drawings.
Diseño del sistema integrado de gestión de la calidad. Fruti-Dulces _planteam...LuisMogrovejo3
Este documento presenta el diseño del Sistema Integrado de Gestión de Calidad para la empresa Productos Fruti-Dulces S.A. con el fin de cumplir con los requisitos legales y normativos, mejorar sus procesos y asegurar la calidad y satisfacción de sus clientes. Se realiza un diagnóstico de la situación actual identificando brechas vs normas. Se propone una estructura organizacional, mapa de procesos, políticas, objetivos, indicadores y documentación para implementar el sistema. El diseño propuesto busca protocolizar
Design-Build Quality Management Plan (QMP) Outline.pdfLuisMogrovejo3
This document provides an outline for a Quality Management Plan (QMP) for a design-build project. It encourages the design-builder to follow the provided format and sections when developing their own project-specific QMP. Key sections include project quality organization roles and responsibilities, administration procedures for training, audits, and documentation, and quality control for design, construction, and as-built drawings. The outline is provided for informational purposes only, and the contracting agency does not endorse its content or guarantee compliance.
This Quality Management Plan (QMP) describes the quality assurance program for Engineering Management Support, Inc. (EMSI). The program is based on principles of client satisfaction, employee participation, problem prevention, and continuous improvement. It establishes responsibilities for quality assurance roles including the President, Quality Assurance Officer, Project Manager, and Quality Control Reviewer. The QMP covers elements such as management commitment, personnel training, document control, quality control reviews, and corrective actions. It applies to EMSI's data collection, reporting, and engineering design and construction activities.
The document summarizes a constructability analysis of a monorail project conducted by Bo Wang. It discusses constructability and its benefits, provides examples of existing monorail systems, and identifies factors that influence constructability in the planning, design, and construction phases of monorail projects. These factors include project objectives, scope, site information, guideway design, and construction methods. The analysis aims to develop techniques to improve constructability and implement them through the project life cycle.
Este documento presenta la tesis de grado para obtener el título de Magíster en Sistemas Integrados de Gestión de la Calidad, Ambiente y Seguridad. La tesis propone una guía metodológica para un sistema de gestión de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 para empresas fiscalizadoras de obras civiles. El documento contiene la introducción, marco teórico, investigación, resultados, la propuesta que incluye los requisitos de la norma ISO 9001, y las conclusiones y recomendaciones.
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This document presents a construction quality control system for urban metro projects in China based on Computer Integrated Construction (CIC) technology. The system codes sub-projects, links construction processes to responsible parties and standards, and uses multisource data fusion to automatically assess quality risks and provide early warnings. The system addresses current issues with unclear quality standards, responsibility ambiguity among many project participants, and lack of process quality control. It establishes a 3D model integrating organization, construction processes, and product parameters to ensure each control point is assigned responsible parties and standards. The system was applied to a metro project in Wuhan and was found to be scientific, applicable and effective for construction quality control.
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This document outlines WMATA's Quality Management System Plan (QMSP) to implement a comprehensive Quality Management System (QMS) across the agency. The QMS aims to promote reliability, efficiency, process improvement and shift focus from reactive to proactive quality management. It will integrate quality principles and requirements through strategic, tactical and directive documents. Key elements include management commitment to quality, 15 core QMS standards, a framework for documentation and oversight, and procedures for continuous improvement. The QMSP provides guidance for employees and transparency for customers on WMATA's quality approach.
This document provides an introduction to quality management in the construction industry. It discusses how quality is a key issue, but there is no common definition. It is viewed differently by various project stakeholders. The document emphasizes that quality should matter to everyone in the construction business. It outlines some of the key factors that are important for achieving quality, such as leadership, skills, training, culture, governance, and attitude. The overall aim is to simplify an understanding of quality and provide a better way to improve it in the complex construction industry.
This document provides a quality management plan (QMP) for Engineering Management Support, Inc. for February 2016 through January 2017. The QMP outlines the company's commitment to quality and client satisfaction. It describes the quality assurance program components and objectives. The QMP also details the quality management system, including management commitment and responsibilities, personnel qualifications, project management, document control, and quality control reviews. It provides policies and procedures for data acquisition, design and construction of engineered systems, and corrective actions.
Design-Build Quality Management Plan (QMP) Outline.pdfLuisMogrovejo3
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1. Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria Interna en
su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
Consejo Nacional de Normalización y Certificación de Competencias Laborales
Documento propiedad del CONOCER, prohibido su uso o reproducción sin previa autorización
Manual de Procedimientos de Gestión del SGC
MG-DIRGEN-03
Septiembre 2016
Dirección General
2. ÍNDICE
1. Introducción.......................................................................................................................................... 1
2. Propósito ................................................................................................................................................ 1
3. Alcance ................................................................................................................................................. 1
4. Políticas .................................................................................................................................................. 1
4.1. Elaboración y Control de Documentos................................................................................... 1
4.2. Control de los Registros ............................................................................................................... 6
4.3. Auditorías Internas de Calidad.................................................................................................. 6
4.4. Control de Producto No Conforme.......................................................................................... 8
4.5. Acciones Correctivas .................................................................................................................. 9
4.6. Acciones Preventivas .................................................................................................................. 9
5. Requisitos ............................................................................................................................................... 9
6. Diagrama de flujo.............................................................................................................................. 10
6.1. Elaboración y Control de Documentos................................................................................. 10
6.2. Control de los registros .............................................................................................................. 11
6.3. Auditorías Internas de Calidad................................................................................................ 12
6.4. Control de Producto o Servicio No Conforme ..................................................................... 13
6.5. Acciones Correctivas ................................................................................................................ 14
6.6. Acciones Preventivas ................................................................................................................ 15
7. Descripción del procedimiento ...................................................................................................... 16
7.1. Elaboración y Control de los Documentos ........................................................................... 16
7.2. Control de los Registros ............................................................................................................. 18
7.3. Auditorías Internas de Calidad................................................................................................ 19
7.4. Control de Producto/Servicio No Conforme (PSNC) .......................................................... 24
7.5. Acciones Correctivas ................................................................................................................ 26
7.6. Acciones Preventivas ................................................................................................................ 28
8. Documentos de Referencia. ........................................................................................................... 30
9. Registros ............................................................................................................................................... 30
10. Glosario............................................................................................................................................. 30
11. Anexos .............................................................................................................................................. 32
12. Control de Cambios....................................................................................................................... 33
13. Transitorios ........................................................................................................................................ 33
3. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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1. Introducción
El Consejo Nacional de Normalización y Certificación de Competencias Laborales
(CONOCER), en cumplimento con los requisitos solicitados por la Norma ISO 9001, define los
procedimientos necesarios para el control y operación del Sistema de Gestión de la Calidad
(SGC) incluidos los registros que muestran evidencia de su implementación.
2. Propósito
Definir los criterios y estandarizar las actividades para:
La elaboración de los documentos del Sistema de Gestión;
El control de los registros de calidad,
La planificación, preparación, ejecución y cierre de auditorías internas al
Sistema de Gestión de la Calidad (SGC).
Controlar y prevenir el uso de producto no conforme.
El análisis de causas y generación de acciones correctivas y preventivas
para solucionar las problemáticas que se presenten durante el desarrollo
de los procesos de Acreditación Inicial y la Emisión de Certificados.
3. Alcance
Este documento aplica para los procesos de Acreditación Inicial, Emisión de
Certificados, actividades de apoyo y actividades de gestión del SGC del CONOCER.
4. Políticas
4.1.Elaboración y Control de Documentos
4.1.1. La jerarquía de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad debe
ser como sigue:
Manual del Sistema de Gestión de la Calidad
Mapas de Proceso
Manual de Procedimientos de Gestión
Manual de Procedimientos Operativos
Formatos
4.1.2. Los documentos deben ser creados y modificados solamente por el Director (a)
General Adjunto(a) o Director(a) de Área del proceso o actividad en cuestión.
4.1.3. La elaboración o revisión de cualquier documento debe detonarse cuando se
detecte que:
La ausencia de tal documento origina un incumplimiento a la Norma ISO
9001:2008 o la ruptura de la secuencia de actividades en alguno de los
procesos determinados.
Se haya acordado su generación durante la Revisión al Sistema de Gestión
de la Calidad.
Los resultados de Auditorías al SGC indiquen la necesidad de documentar
alguna actividad.
Como parte de la Mejora Continua o Simplificación Regulatoria.
Ha pasado un año de su creación o última revisión.
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4.1.4. La Portada debe contener:
Logo Oficial de la SEP de 2.5 x 8 cm y en la misma línea el logo del
CONOCER de 2.5 x 4.75 cm.
Título del documento, Código, Mes de creación o revisión, Dirección de la
que deriva. Fuente Century Gothic 18.
4.1.5. Formato de la Documentación debe ser: Fuente “Century Gothic” Negrita No.
10. para títulos y subtítulos. “Century Gothic” No. 10 para el texto en general.
Párrafo: Justificado.
4.1.6. Todos los documentos, incluyendo los formatos derivados de los
procedimientos de gestión, deben contener el siguiente encabezado:
Nombre del Documento
Código :
Revisión :
Página:
pág de págs
Logotipo del CONOCER: 2 x 4 cm.
Título del Documento: fuente Century Gothic 12.
Código: se asigna de acuerdo a lo citado en el punto siguiente.
Revisión: Se establece “0” para los documentos de nueva creación y se
numera consecutivamente de acuerdo a cada revisión que se realice.
Página: se numera la página considerando el total de estas.
Nota 1: la Portada y el Índice no llevan encabezado
Nota 2: Los formatos derivados de los procedimientos operativos, basta que
cuenten con Nombre y Código, con o sin el encabezado.
4.1.7. Para asignarle un código a un Documento la estructura debe ser XX-YYYYYY-ZZ
donde X= Tipo de documento, Y=Dirección General Adjunta del área que
realiza el documento y Z= Número consecutivo, de acuerdo con la Tabla 1.
4.1.8. Para asignarle un código a un Formato la estructura debe ser X##-YYYYYY-ZZ;
donde X=formato, ##=número consecutivo, Y=Dirección Adjunta del área que
realiza el documento y Z= Número consecutivo del documento del que se
deriva el formato, de acuerdo con la Tabla 1.
4.1.9. Para asignarle un código a un Oficio, la estructura debe ser OF No.: YYYYYY-##-
AAAA, donde Y=Dirección General Adjunta, Dirección de Área o Subdirección;
#=Número consecutivo y A=año en curso, de acuerdo con la Tabla 1.
4.1.10. Para asignarle un código a un Organigrama la estructura debe ser ORG-
YYYYYY-ZZ, donde Y=Dirección General y Z=Número consecutivo, de acuerdo
con la Tabla 1
5. Manual de Procedimientos de
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TABLA 1
CÓDIGO INTERPRETACIÓN
NOMENCLATURA POR DIRECCIÓN GENERAL Y ADJUNTA
DIRGEN Dirección General
DGAPDE Dirección General Adjunta de Promoción y Desarrollo
DGAOSU Dirección General Adjunta de Operación y Servicios a Usuarios
DGAAFI Dirección General Adjunta de Administración y Finanzas
NOMENCLATURA POR DIRECCIÓN
DAPAPS Dirección de Promoción y Apoyo a Prestadores de Servicios
DAACER Dirección de Acreditación y Certificación
DAMCCA Dirección de Mercadeo, Comunicación y Canales de Atención
DAADMI Dirección de Administración
DAPPFI Dirección de Planeación, Presupuesto y Finanzas
NOMENCLATURA POR SUBDIRECCIÓN
SDPPS Subdirección de Promoción para Prestadores de Servicios
SDCER Subdirección de Certificación
SDTDS Subdirección de Tecnología y Desarrollo de Sistemas
SDRMS Subdirección de Recursos Materiales y Servicios Generales
SDRHU Subdirección de Recursos Humanos
NOMENCLATURA POR DOCUMENTO EJEMPLO
MC Manual de Calidad MC-DIRGEN-01
MP Manual de Mapas de Proceso MP-DIRGEN-02
MG Manual de Procedimientos de
Gestión
MG-DIRGEN-03
MO Manual de Procedimientos
Operativos
MO-DGAOSU-03
F Formato F01-DGAOSU-01
ORG Organigrama ORG-DIRGEN-01
OF No. Oficio Of No.: SDTDS-01-2016
6. Manual de Procedimientos de
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4.1.11. La estructura del contenido de cada tipo de documento debe ser como se
indica en la Tabla 2 (excepto formatos):
TABLA 2
TIPO DE DOCUMENTO ESTRUCTURA
Manual de Calidad
Portada
Índice
1. Introducción
2. Objeto y Alcance del SGC
3. Definiciones
4. Capítulo 4
5. Capítulo 5
6. Capítulo 6
7. Capítulo 7
8. Capítulo 8
Manual de Mapas de Proceso
Portada
Índice
1. Introducción
2. Propósito
3. Alcance
4. Políticas
5. Mapas de Proceso
6. Documentos de Referencia
7. Glosario
8. Control de Cambios
9. Transitorios
Manual de Procedimientos de Gestión
Manual de Procedimientos Operativos
Portada
Índice
1. Introducción
2. Propósito
3. Alcance
4. Políticas
5. Requisitos
6. Diagrama de Flujo
7. Descripción del Procedimiento
8. Documentos de Referencia
9. Registros
10. Glosario
11. Anexos
12. Control de Cambios
13. Transitorios
4.1.12. Todos los documentos deben redactarse en lenguaje ciudadano y de equidad
de género.
4.1.13. Todos los documentos deben ser aprobados por el Comité de Mejora
Regulatoria Interna (COMERI), de acuerdo con lo indicado en los Lineamientos
del COMERI.
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
4.1.14. Todos los documentos, a excepción de los formatos, deben contener como pie
de página la leyenda del COMERI que mencione: la aprobación, el número de
acuerdo, el nombre del comité, el número de sesión, si es ordinaria o
extraordinaria y la fecha en que se celebró tal sesión; por ejemplo: “Aprobado
Mediante Acuerdo COMERI/1ª SE/05/2016, por el H. Comité de Mejora
Regulatoria Interna en su Primera Sesión, celebrada el 25 de febrero de 2016.”
4.1.15. La documentación debe estar en medio electrónico y solamente se
conservará una impresión, la cual deberá contener en original las firmas de
quien Elaboró, de quien Revisó y la del Director(a) General como facultado
para su emisión.
4.1.16. El área designada como Enlace para la Simplificación Regulatoria, publica y
mantiene la documentación vigente en la página de Internet en la liga
Normateca, de tal manera que cualquier revisión previa, será considerada
como abrogada. No es necesario que los documentos ubicados en la intranet
cuenten con las firmas del punto anterior.
4.1.17. Si por alguna razón es necesario conservar una revisión anterior de cualquier
documento, este debe contener la leyenda “ABROGADO” en cada una de sus
páginas.
4.1.18. El préstamo o entrega de cualquier documento del SGC, a personal externo
debe contener la leyenda “Copia No Controlada”, en cada una de sus
páginas.
4.1.19. Toda vez que un documento haya sido publicado, el Director(a) de Área o
dueño(a) del proceso es responsable de implementarlo con todos los
involucrados.
4.1.20. Es responsabilidad de la Dirección General Adjunta de la que se deriva algún
documento, resguardarlo en original impreso con firma.
4.1.21. Es responsabilidad del Director(a) de Asuntos Jurídicos resguardar los
documentos en formato electrónico.
Ejemplo de Carátula, Índice y Cuerpo de Documento:
8. Manual de Procedimientos de
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
4.2.Control de los Registros
4.2.1. El Director(a) General Adjunto(a) o Director(a) de Área debe determinar los
registros que son necesarios para mostrar evidencia de cumplimiento de sus
actividades.
4.2.2. El Director(a) General Adjunto(a) o Director(a) de Área debe proporcionar los
formatos a las personas que estén incluidas en la operación y que por lo tanto
necesiten hacer uso de estos.
4.2.3. El Director(a) de Área es el responsable de mantener el F03-DIRGEN-03 “Control
de Registros de Calidad”.
4.2.4. Todo el Personal debe conservar sus registros de acuerdo con lo establecido en
este procedimiento.
4.2.5. Los Registros deben ser sometidos al Comité de Calidad y al COMERI junto con los
documentos del cual se derivan, como un sólo legajo de documentos.
4.2.6. Todos los registros deben ser llenados en todos sus campos, en caso de que algún
campo deba quedar vacío, se coloca una línea diagonal cancelando el espacio
que quedará sin ser llenado o se colocará la frase “No Aplica” o N/A
4.2.7. Todos los registros deben ser legibles (asegurando la claridad de lectura, no
realizarlos a lápiz, sin tachaduras, ni correcciones); estar identificados,
almacenados y conservados facilitando la localización de los mismos sin demora.
4.2.8. Todos los registros del Sistema de Gestión deben estar a disponibles a través del
Intranet, en su formato original (editable), de tal manera que puedan ser utilizados
por el personal que los requiera.
4.3.Auditorías Internas de Calidad
4.3.1. El Comité de Calidad debe autorizar el F03-DIRGEN-03 “Programa de Auditorías
Internas”
4.3.2. El(La) Representante de la Dirección debe realizar el F03-DIRGEN-03 “Programa de
Auditorías Internas” tomando en cuenta los resultados de auditorías anteriores y el
estado e importancia de los procesos y actividades a ser auditadas, como sigue:
ESTADO
La detección de una o más no conformidades mayores para un mismo
proceso o actividad.
La detección de 3 o más no conformidades menores para un mismo proceso o
actividad.
El informe de la existencia de 2 o más acciones correctivas o preventivas para
un mismo proceso, siempre y cuando sean registradas dentro del periodo
previo a la auditoría en cuestión.
La madurez del Sistema de Gestión de Calidad, es decir, el tiempo en que el
personal involucrado en el sistema perfecciona la aplicación de sus
procedimientos.
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
IMPORTANCIA
Para el proceso y actividades que están relacionados con la Operación del
CONOCER y que se encuentran dentro del alcance del SGC; es decir, aquellos
que están controlados por la sección 7 del Manual de Calidad.
Ante la existencia de un caso descrito en los incisos anteriores, se deberá
adicionar una auditoría específica de los requisitos y a los procesos aplicables,
tres meses después a la detección de las no conformidades.
Para las actividades o áreas que durante el año en curso no hayan generado
alguna no conformidad o producto no conforme, de tal modo que no
requieran su programación adicional por estado, se deben considerar por lo
menos para una siguiente auditoría dentro del programa anual.
4.3.3. El(La) Representante de la Dirección debe asignar al Auditor(a) Líder y al Equipo
Auditor para cada ejercicio de auditoría como corresponda, apegándose a la
siguiente competencia:
Auditor Educación Habilidades Experiencia Capacitación
Líder
Medio
Superior
1.- Coordinar y aplicar los
principios, procedimientos y
técnicas.
2.- Planear y organizar de
manera efectiva su trabajo.
3.- Priorizar y enfocarse en
materias con importante
significado.
4.- Recolectar información
de manera efectiva.
5.- Comunicar
efectivamente.
Participación en
2 Auditorías de
Calidad,
fungiendo por lo
menos en una
como Auditor(a)
Líder en
entrenamiento
bajo la
supervisión de un
auditor
calificado.
Curso de
Introducción a
la Norma ISO
9001.
Curso de
Formación de
Auditores
Internos con
base en la
norma ISO
19011.
Interno
Medio
Superior
1.- Aplicar principios,
procedimientos y técnicas.
2.- Planear y organizar de
manera efectiva su trabajo.
3.- Priorizar y enfocarse en
materias con importancia.
4.- Recolectar información
eficazmente.
5.- Comunicar
efectivamente.
Participación en
una Auditoría de
Calidad,
fungiendo como
parte del equipo
auditor, bajo la
supervisión de un
auditor
calificado.
Curso de
Introducción a
la Norma ISO
9001 en su
versión vigente.
Curso de
Formación de
Auditores
Internos con
base en la
norma ISO
19011.
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
4.3.4. El Auditor(a) Líder asignado debe realizar el F04-DIRGEN-03 “Plan de Auditoría” y
enviarlo al (la) Representante de la Dirección para la autorización.
4.3.5. El Auditor(a) Líder debe informar de la auditoría al personal involucrado en el SGC
por lo menos 5 días hábiles previos al ejercicio mediante el F04-DIRGEN-03 “Plan
de Auditoría”.
4.3.6. Al concluir la auditoría en sitio, el Auditor(a) Líder debe entregar el F06-DIRGEN-03
“Informe de Auditoría” como máximo en 3 días hábiles.
4.3.7. El(La) Representante de la Dirección debe informar los resultados de las auditorías
al Director(a) General.
4.3.8. El Director(a) General Adjunto o Director(a) de Área del proceso o actividad
auditados, que hayan tenido no conformidades, deben entregar al(la)
Representante de la Dirección el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” con el
análisis de causas anexo como máximo 5 días hábiles a partir de la recepción del
Informe.
4.3.9. El personal auditado debe permitir el acceso a la documentación, cuando sea
solicitado por los auditores y cooperar para permitir que se alcancen los objetivos
de la Auditoría.
4.4.Control de Producto No Conforme
4.4.1. Director(a) General, Directores(as) Generales Adjuntos(as), Directores(as) de Área,
Subdirectores(as), Jefes(as) de Departamento y Personal Operativo deben
asegurarse de que el Producto/Servicio No conforme (PSNC) es identificado, se
controla y se previene su uso.
4.4.2. Toda persona que identifique un producto/servicio no conforme debe informar
al(la) Representante de la Dirección mediante el F07-DIRGEN-03 “Producto o
Servicio No Conforme” con copia a la Dirección de Área del proceso o actividad
que incumple.
4.4.3. El Director(a) de Área del proceso o actividad que incumple, debe tomar
acciones inmediatas una vez que se presente el PSNC y tendrá máximo tres días
hábiles para informar a través del F07-DIRGEN-03 “Producto o Servicio No
Conforme” al Representante de la Dirección y Director(a) General Adjunto(a) de
su área el estado de la no conformidad.
4.4.4. Cuando se reciba una queja de los Usuarios o Prestadores de Servicio, el
Director(a) de Área del proceso o actividad que la provocó, debe darle el
tratamiento de acuerdo a lo estipulado en este procedimiento e informar al
Director(a) General Adjunto(a) y al Representante de la Dirección de la solución y
estado de la no conformidad.
4.4.5. El(La) Representante de la Dirección debe determinar si el producto no conforme
requiere de una Solicitud de Acción o si con las correcciones se eliminó el
problema.
4.4.6. Si dentro de la cadena de valor Proveedor-Cliente internos de la secuencia e
interacción de los procesos y actividades (ver 4.1 inciso b del MC-DIRGEN-01) se
presenta una situación que interrumpa o afecte adversamente el cumplimiento
de objetivos o la entrega del producto/servicio, debe considerarse como una no
conformidad y darle el tratamiento de producto/servicio no conforme.
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
4.5.Acciones Correctivas
4.5.1. Los Directores(as) Generales Adjuntos(as) o Directores(as) de Área deben utilizar el
F08-DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” cuando requieran generar acciones
correctivas; así mismo, deben entregarlo al(la) Representante de la Dirección en
un tiempo máximo de 5 días hábiles a partir de recibir el F06-DIRGEN-03 “Informe
de Auditoría” o el F07-DIRGEN-03 “Producto o Servicio No Conforme”
4.5.2. Cada Dirección deberá asignarle un código que identifique la Acción Correctiva
que tendrá la siguiente estructura “XX##-YYYYYY-MM-AA” donde X= AC (acción
correctiva); #= No. Consecutivo; Y= Dirección General Adjunta o Dirección de
Área que genera la no conformidad (ver tabla 1 del procedimiento de
Elaboración y Control de documentos); M=mes en que se genera y A=año
corriente. Ejemplo: AC01-DIRGEN-NOV-16
4.5.3. Los Directores(as) Generales Adjuntos(as) o Directores(as) de Área deben
conformar un equipo de trabajo cuya tarea será analizar las no conformidades y
plantear acciones que impacten en la raíz de los problemas, de tal manera que
estos no se vuelvan a presentar.
4.5.4. El(La) Representante de la Dirección debe dar seguimiento, con el apoyo de un
Auditor, al cumplimiento de las acciones correctivas que se generen, de acuerdo
con los tiempos establecidos en el plan de acción.
4.5.5. Cuando se presente la recurrencia en el incumplimiento de los planes de acción
establecidos, El(La) Representante de la Dirección debe solicitar la intervención
del Director(a) General para que se tomen las decisiones conducentes.
4.6.Acciones Preventivas
4.6.1. Los Directores(as) Generales Adjuntos(as) o Directores(as) de Área deben utilizar el
F08-DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” cuando requieran plantear acciones
preventivas; así mismo, deben entregarlo al(la) Representante de la Dirección en
un tiempo máximo de 5 días hábiles a partir de recibir el F06-DIRGEN-03 “Informe
de Auditoría” o cuando se detecte un producto potencialmente no conforme.
4.6.2. Cada Dirección deberá asignarle un código que identifique la Acción Preventiva
que tendrá la siguiente estructura “XX##-YYYYYY-MM-AA” donde X= AP (acción
correctiva); #= No. Consecutivo; Y= Dirección General Adjunta o Dirección de
Área que genera la no conformidad (ver tabla 1 del procedimiento de
Elaboración y Control de documentos); M=mes en que se genera y A=año
corriente. Ejemplo: AP01-DGAOSU-DIC-16
4.6.3. Los Directores(as) Generales Adjuntos(as) o Directores(a) de Área deben
conformar un equipo de trabajo cuya tarea será analizar las no conformidades
potenciales y plantear acciones que impacten en la raíz de las causas de los
problemas potenciales, de tal manera que se evite su ocurrencia.
4.6.4. El(La) Representante de la Dirección debe dar seguimiento, con el apoyo de un
Auditor(a), al cumplimiento de las acciones preventivas que se generen, de
acuerdo con los tiempos establecidos en el plan de acción.
4.6.5. Cuando se presente la recurrencia en el incumplimiento de los planes de acción
establecidos, El(La) Representante de la Dirección debe solicitar la intervención
del Director(a) General para que se tomen las decisiones conducentes.
5. Requisitos
No aplica.
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Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
6. Diagrama de flujo
6.1.Elaboración y Control de Documentos
Elaboración y Control de los Documentos
Involucrados con el
Nuevo Documento.
Director(a) General
Adjunto(a) o
Director(a) de Área.
Director(a) de Asuntos
Jurídicos
Comité de Mejora
Regulatoria Interna
Comité de Calidad
Fase
Inicio
Determina la
necesidad
de elaborar
un
documento
Revisan los
involucrados
Revisa el
Comité de
Calidad
Revisa y
aprueba el
COMERI
¿El documento
es autorizado?
SI
NO
Fin
¿El documento
es aprobado?
SI
Publica el
nuevo
documento
NO
SI
Publica el
nuevo
documento
Controla los
documentos
(impreso)
Controla los
documentos
(electrónico)
Controla
Cambios
Controla
documentos
externos
Controla
documentos
abrogados
1
3
5
6
7
4
2
5
6
8
9
13. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
6.2.Control de los registros
Control de los Registros
Todo el Personal
Director de Área
Fase
Inicio
Determina los
registros
Los Protege
Almacena
Recupera
Retiene
Controla los
Registros
Disposición
de los
registros
Fin
1
1 2
2
3
3
4
4
5
5
6
6
7
7
14. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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6.3.Auditorías Internas de Calidad
Auditorías Internas de Calidad
Auditor Líder
Representante de la
Dirección
Equipo Auditor
Director General
Adjunto o Director de
Área
Auditor Líder
Fase
Inicio
Planifica la
auditoría
Prepara la
auditoría
Elabora listas
de
verificación
Informa de la
auditoría
Inicia la
Auditoría
Ejecuta la
auditoría
Retroalimen-
tación del
equipo
auditor
Concluye
auditoría
Elabora
Informe de
Auditoría
Entrega
Informe
A
A
Da
seguimiento
a acciones
Presenta
Estado de las
acciones
1
1
2
2
3
3
4
4
5
5
6
6
7
7
8
8
9
9
10
10
11
11
12
12
Fin
15. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
6.4.Control de Producto o Servicio No Conforme
Control de Producto/Servicio No Conforme (PSNC)
Representante de la
Dirección
Todo el Personal Director de Área
Fase
Inicio
Detecta
producto no
conforme
Identifica el
producto/
servicio no
conforme
Informa del
PSNC
Contiene la
situación
Dispone de
la no
conformidad
Inspecciona
nuevamente
¿La acción
tomada es
efectiva?
Determina si
requiere
Solicitud de
Acción.
SI
NO
¿Se requiere
tratamiento de
acción
correctiva?
Realiza
Acción
Correctiva
SI
Fin
NO
7.5
1
1
2
2
3
3 4
4
5
5
6
6
7
7
8
8
16. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria
Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
6.5.Acciones Correctivas
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
6.6.Acciones Preventivas
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Gestión del SGC
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Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria
Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
7. Descripción del procedimiento
7.1.Elaboración y Control de los Documentos
Etapas Actividad Responsable
1. Determina la
necesidad de
elaborar un
documento.
1.1. Genera o modifica un documento,
considerando lo descrito en toda la política
4.1 del presente.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
2. Revisan los
involucrados.
2.1. Envía el documento a los responsables de las
áreas involucradas con la finalidad de que
revisen que no afecte o se contraponga a
sus actividades.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
2.2. Emiten sus comentarios y los envían vía
correo electrónico al Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a) de Área.
Involucrados con el
Nuevo Documento.
2.3. Realiza los cambios correspondientes hasta
quedar de acuerdo con los involucrados.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
3. Revisa el Comité
de Calidad.
3.1. Entrega el Documento al Comité de Calidad
junto con un oficio que indique la justificación
que respalda la creación o modificación de
tal documento.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
3.2. Revisa que el nuevo documento:
a) No genere duplicidad de actividades,
problemas de comunicación entre
procesos o afecten la eficacia del propio
SGC para el logro de sus resultados.
b) Aporten una mejora (simplificación de
actividades, mejora en los controles del
proceso, disminución en los tiempos del
ciclo del proceso, aumentar atributos del
producto/servicio, etc.) para el
funcionamiento o desempeño de los
procesos.
c) Sea factibles de implementarse tomando
en consideración las características del
producto/servicio y los recursos asociados.
3.3. Emite sus observaciones y las envía al
Director(a) General Adjunto(a) o Director(a)
de Área; indicando si el documento se
autoriza o no.
¿El documento es autorizado?
Si: Continúa con el siguiente punto.
No: Concluye el proceso.
Comité de Calidad
3.4. Realiza los ajustes indicados por el Comité de
Calidad y recaba las firmas de “Elaboró” y
“Revisó”.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
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Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
Etapas Actividad Responsable
4. Revisa y aprueba
el COMERI.
4.1. Entrega al COMERI el nuevo documento y
solicita la aprobación de este mediante los
formatos “Instrumento de Revisión” e
“Instrumento de Justificación Regulatoria”.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
4.2. El COMERI revisa que el nuevo documento
cumpla con los “Lineamientos por los que se
establece el proceso de calidad regulatoria
en el CONOCER”.
4.3. Comunica al Director(a) General Adjunto(a)
o Director(a) de Área sus observaciones.
COMERI
4.4. Realiza los ajustes necesarios al nuevo
documento y entrega nuevamente al
COMERI para su aprobación.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
4.5. Se convoca al COMERI para sesionar y
aprobar el nuevo documento.
¿Es aprobado?
Si: Informa al Director(a) General Adjunto(a)
o Director(a) de Área que el documento ha
sido aprobado. Continúa con la siguiente
etapa.
No: Concluye el proceso.
COMERI
5. Publica el nuevo
documento.
5.1. Integra al documento la leyenda de la
aprobación por el COMERI.
5.2. Recaba la firma de emisión del Director(a)
General
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
5.3. Publica en la Normateca el nuevo
documento hasta tres días hábiles posteriores
a la fecha de aprobación.
Director(a) de Asuntos
Jurídicos
6. Controla los
documentos.
6.1. Genera el F01-DIRGEN-03 Lista de Control de
Documentos y registra el documento que fue
aprobado. Conserva el documento impreso
con firmas en original utilizando protectores
de hojas y carpetas para evitar que sufra
algún daño.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
6.2. Genera el F01-DIRGEN-03 Lista de Control de
Documentos y registra el documento que fue
aprobado. Con esto se asegura que la
versión más reciente es la publicada en la
NORMATECA.
6.3. Conserva en formato electrónico el
documento aprobado y lo protege contra
extravíos o algún otro daño.
Director(a) de Asuntos
Jurídicos
7. Controla Cambios. 7.1. Anota los cambios realizados al documento
en la sección “Control de Cambios”.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
20. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
Etapas Actividad Responsable
8. Controla
documentos
externos.
8.1. Registra en el F01-DIRGEN-03 Lista de Control
de Documentos los datos de aquellos
documentos de origen externo al Sistema de
Gestión que son necesarios para la
operación.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
9. Controla
documentos
abrogados.
9.1. Coloca la leyenda “ABROGADO” en todas las
páginas de los documentos impresos cuya
versión es la inmediata anterior a la vigente.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
9.2. Retira de la Normateca el documento cuya
versión es la inmediata anterior a la vigente y
lo identifica como “ABROGADO” en todas sus
páginas.
Director(a) de Asuntos
Jurídicos
9.3. Conserva en una carpeta electrónica con el
nombre de “Documentos Abrogados del
SGC” la versión inmediata anterior a la
vigente del documento retirado.
Fin del procedimiento.
7.2.Control de los Registros
Etapas Actividad Responsable
1. Determina los
registros.
1.1. Establece los registros necesarios para
evidenciar el desempeño y control de sus
actividades; incluyendo los requeridos por la
Norma ISO 9001:2008 aplicables al CONOCER
1.2. Identifica con un Código el registro de
acuerdo con los lineamientos para la
Elaboración y Control de los Documentos.
Para el caso de los registros que se emiten a
través de un software, estos se pueden
identificar por código, por el nombre o
ambos, según aplique.
Director(a) de Área
2. Los Protege. 2.1. Archiva los registros en carpetas, legajos,
fólder, medio electrónico, pastas, micas
protectoras y cualquier medio de orden
primario que evite daño e incluso la pérdida
de éstos, debiendo solicitar al área de
Compras, cualquier necesidad de insumos
para un archivo efectivo.
Todo el Personal
3. Los Almacena. 3.1. Almacena los registros pudiendo utilizar
libreros, gavetas, cajas, archiveros y cualquier
otro medio que sostenga la conservación
incluyendo las condiciones ambientales,
asegurando siempre la fácil recuperación de
éstos.
Todo el Personal
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Etapas Actividad Responsable
4. Los Recupera. 4.1. Pone a disposición y fácil acceso del
personal los registros requeridos para el
análisis de la información y mejora de las
actividades en cuestión, siempre y cuando se
notifique tal actividad.
Todo el Personal
5. Los Retiene. 5.1. Conserva los registros durante el tiempo que
se ha establecido para mantenerlos activos;
esto en función de la frecuencia de
generación, espacio disponible para
archivar, las necesidades del área; con el fin
de evidenciar el cumplimiento de la eficacia
y eficiencia del Sistema de Gestión de la
Calidad.
Todo el Personal
6. Controla los
Registros.
6.1. Asegura el control de los registros mediante
la elaboración y conservación del F03-
DIRGEN-03 “Lista de Control de los Registros”,
la cual contiene código, nombre, formato
(papel, electrónico), no. de revisión,
responsable de su custodia, tiempo de
retención y disposición final.
Director(a) de Área
7. Disposición de los
registros.
7.1. Dispone de los registros de acuerdo con lo
estipulado en el F03 “Lista de Control de los
Registros”, una vez que se ha completado el
tiempo de retención.
Todo el Personal
Fin del procedimiento
7.3.Auditorías Internas de Calidad
Etapas Actividad Responsable
1. Planifica la
auditoría.
1.1. Elabora el F03-DIRGEN-03 “Programa Anual
de Auditorias” de acuerdo con lo siguiente:
Se toma en cuenta el Alcance del Sistema
de Gestión, los procesos y actividades
declaradas en el modelo de gestión (ver
capítulo 2.3 y 4.1 a) del Manual del SGC).
La primera auditoría que se realiza al
Sistema de Gestión de Calidad se
programa de forma integral, es decir a
todos los requisitos de la norma ISO
9001:2008, procesos y actividades de
apoyo, declarados en el Manual de
Calidad.
Las subsecuentes auditorías se programan
con base en el estado e importancia de
los procesos y actividades de apoyo y los
resultados de las auditorías previas, de
acuerdo con lo estipulado en la sub-
política 4.3.2 del presente.
Representante de la
Dirección
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Etapas Actividad Responsable
1.2. Entrega el F03-DIRGEN-03 “Programa Anual
de Auditorias” al Director(a) General para su
autorización, comentarios o ajustes que
determinen pertinentes.
2. Prepara la
auditoría.
2.1. Elabora el F04-DIRGEN-03 “Plan de Auditoria”,
estableciendo: el objetivo, alcance y criterios
de auditoría, los tiempos de ejecución, áreas
a auditar; asignando a los auditores que
mantengan independencia e imparcialidad
del proceso o la actividad a ser auditada.
Auditor(a) Líder
3. Elabora listas de
verificación.
3.1. Unifican criterios mediante una reunión y
elaboran los F05-DIRGEN-03 “Lista de
Verificación”, contemplando los requisitos ISO
9001:2008; así como, la revisión documental
del Manual de Calidad, Mapas de Proceso,
Manuales de Procedimientos y documentos
aplicables, con el objeto de formular los
cuestionamientos que permitan verificar la
efectividad y eficacia del Sistema de Gestión
de la Calidad
Auditor(a) Líder
Equipo Auditor
4. Informa de la
auditoría.
4.1. Distribuye, por correo electrónico, el F04-
DIRGEN-03 “Plan de Auditoria” al Comité de
Calidad, Representante de la Dirección,
Directores(as) Generales Adjuntos(as) y
Directores(as) de Área para que estos a su
vez informen a todos los involucrados la
agenda establecida.
Nota: Si existe alguna modificación solicitada
por alguno de los mencionados, se realizan
los ajustes necesarios hasta lograr el acuerdo.
Auditor(a) Líder
5. Inicia la Auditoría. 5.1. Lleva a cabo una reunión de apertura, en la
que se da lectura al Plan: destacando el
objetivo y alcance de la auditoría,
presentando al Equipo auditor, mencionando
los criterios de auditoría y las técnicas a
utilizar.
5.2. Establece las reglas de auditoría que
consisten en:
No obstaculizar el trabajo del Equipo
Auditor(a) con ajustes al horario
programado, a menos que, derivado de
los tiempos que tenga en sus asignaciones
lo permita y sea autorizado por el
Auditor(a).
Auditor(a) Líder
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Etapas Actividad Responsable
No responder teléfonos o recibir durante el
transcurso de la auditoría a personas
ajenas a ésta, a menos que el Auditor(a)
juzgue la urgencia de la distracción y la
valide.
Aquellas que defina para la realización
óptima de la auditoría en la Reunión de
Apertura.
Nota: El(La) Auditor(a) Líder confirma la
fecha y hora de la reunión de cierre de la
auditoría.
6. Ejecuta la
auditoría.
6.1. Lleva a cabo la auditoría interna ética y
objetivamente de acuerdo a sus
asignaciones establecidas en el Plan de
Auditoría y basándose en el F05-DIRGEN-03
“Lista de Verificación” determinando el
cumplimiento de los requisitos de calidad; así
como, la eficacia del Sistema de Gestión.
Anota sus comentarios en la lista de
Verificación
6.2. Retroalimenta verbalmente al auditado sobre
los hallazgos detectados, una vez concluida
la auditoría en cada área.
Auditor(a) Líder
Equipo Auditor
7. Retroalimentación
del equipo auditor.
7.1. Realiza una reunión con el equipo auditor al
finalizar cada día de práctica de auditoría
cuando lo considere, con la finalidad de
intercambiar información, revisar los hallazgos
y en su caso determinar las no
conformidades existentes.
Auditor(a) Líder
8. Concluye
auditoría.
8.1. Procede con la reunión de cierre, en donde
indica si se cumplió con el objetivo y alcance
de la auditoría destacando que durante el
ejercicio solo se tomó una muestra de la
operación del Sistema; así mismo presenta un
resumen general de las no conformidades
detectadas, apoyándose de los Auditores
Internos si es necesario.
8.2. Notifica la fecha de entrega del Informe de
Auditoría, el cual no debe exceder de tres
días hábiles posteriores a la reunión de cierre
y aclara que, a la entrega de éste, los
responsables de las no conformidades
detectadas tienen un plazo no mayor a 5
días hábiles para establecer las acciones a
tomar a fin de eliminar las no conformidades.
Auditor(a) Líder
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Etapas Actividad Responsable
9. Elabora Informe de
Auditoría.
9.1. Prepara el F06-DIRGEN-03 “Informe de
Auditoría”, redactando cada una de las no
conformidades detectadas que requieren
acción correctiva y/o Preventiva. De igual
forma se registra la calificación de gravedad
que corresponda de acuerdo a los siguientes
criterios:
NO CONFORMIDAD MAYOR
a) Cuando la actividad auditada muestre que se
está afectando adversamente la calidad del
producto/servicio.
b) La ausencia de un registro requerido en la
norma ISO 9001:2008 para el Sistema de
Gestión de la Calidad
c) Un incumplimiento a un requisito de la Norma
ISO 9001:2008, que afecta la calidad del
servicio o eventos repetitivos en tres o más
procesos y actividades.
d) La ausencia de cumplimiento de manera
completa a un requisito de la Norma.
e) La afectación a los elementos de entrada de
un proceso en particular, ocasionando con
esto la ruptura del sistema.
NO CONFORMIDAD MENOR
a) Cuando la actividad auditada muestre que se
incumpla parcialmente un requisito de la
norma ISO, un procedimiento que no está
implementado consistentemente y en ambos
casos, no se afecte la calidad del
producto/servicio.
OBSERVACIONES
a) Cuando la actividad auditada no muestre
incumplimiento a un requisito en específico,
sin embargo; represente una oportunidad de
mejora de los procesos y del propio Sistema
de Gestión de la Calidad. De estas
observaciones, no es necesario generar
acciones correctivas, sin embargo, queda a
discreción de los auditados la ejecución de
actividades, mismas que deberían ser
presentadas como acciones preventivas.
Auditor(a) Líder
10. Entrega Informe. 10.1. Entrega al(la) Representante de la
Dirección con copia a los Directores(as)
Generales Adjuntos(as) y Directores(as) de
Área, el informe de auditoría para su análisis y
contestación.
Auditor(a) Líder
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Etapas Actividad Responsable
11. Da seguimiento a
acciones.
11.1. Envía el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” debidamente requisitado, junto con
el análisis de causas al(la) Representante de
la Dirección.
Nota: El envío de la solicitud de acción sin el
análisis de causa anexado, será rechazado
de inmediato y se considerará como no
enviado.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área
11.2. Recibe el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” y en conjunto con el Auditor(a) Líder
(el asignado(a) para el ejercicio de auditoría
en cuestión) verifiquen que las acciones
correctivas planteadas sean acordes a la
magnitud de la no conformidad.
11.3. Da seguimiento a las acciones
planificadas en el F08-DIRGEN-03 “Solicitud
de Acción” con el apoyo de un Equipo
Auditor(a), de acuerdo con las fechas de
conclusión de todas las actividades
planteadas en el formato. Anota en la misma
solicitud de acción sus comentarios dejando
claro si las acciones fueron efectivas o no.
¿Se cierran las acciones?
Si: Continua con la etapa 12.
No: Solicita al Director(a) General Adjunto(a)
o Director(a) de Área responsable de la
ejecución de las acciones correctivas un
informe detallado de las causas por las
cuales no fue efectiva la acción planteada y
requiere la elaboración de una nueva
solicitud de acción. Este replanteamiento
únicamente se puede realizar por una sola
ocasión y de no ser efectivo, se turna la
situación al Director(a) General para que
tome las medidas pertinentes.
Representante de la
Dirección
12. Presenta Estado de
las acciones.
12.1. Presenta en la reunión de la Revisión por la
Dirección próxima, los resultados del cierre de
acciones derivadas de auditoría y conserva
evidencia de tales registros.
Representante de la
Dirección.
Fin del procedimiento
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7.4.Control de Producto/Servicio No Conforme (PSNC)
Etapas Actividad Responsable
1. Detecta producto
no conforme.
1.1. Durante la ejecución del Sistema de Gestión
de la Calidad y la operación propia del
CONOCER, detecta el producto/servicio No
conforme (PSNC) o la incidencia. Las fuentes
para detectarlo son las siguientes:
Lo establecido como PSNC en los Mapas de
Proceso.
Lo estipulado en requisitos legales o
regulatorios
El Incumplimiento de los resultados
esperados de un proceso.
La compra de insumos o servicios no
conformes.
Falla del equipo de cómputo o software,
que impida la entrega del
producto/servicio o la conclusión de tareas.
Fallas relacionadas con el mantenimiento
de la infraestructura e instalaciones del
CONOCER que impidan la operación o
entrega del producto/servicio.
Incumplimiento parcial o total de lo
estipulado en manuales de gestión,
manuales operativos y demás documentos
del SGC.
Todo el personal
2. Identifica el
producto/servicio
no conforme.
2.1. Registra el producto/servicio no conforme de
acuerdo a lo establecido en el “F07-DIRGEN-
03 Producto o Servicio No Conforme”.
Nota: Cuando se trate de un Certificado o
Cédula de Acreditación, adicionalmente, se
coloca directamente en el documento la
leyenda “No Conforme”
Todo el Personal
3. Informa del PSNC. 3.1. Envía el “F07-DIRGEN-03 Producto o Servicio
No Conforme” al(la) Representante de la
Dirección para su control y entrega una
copia al Director(a) de Área que incumple.
Nota: Cuando el registro se realice en
formato impreso el original se entrega al(la)
Representante de la Dirección.
Todo el Personal
4. Contiene la
situación.
4.1. Toma acciones inmediatas para corregir las
desviaciones detectadas contra lo
especificado, en el momento que se
observen y se registra en el “F07-DIRGEN-03
Producto o Servicio No Conforme”.
Director(a) de Área
5. Dispone de la no
conformidad.
5.1. Evalúa si dicho producto/servicio no
conforme se puede retrabajar, aceptar bajo
concesión o desechar.
Director(a) de Área
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Etapas Actividad Responsable
6. Inspecciona
nuevamente.
6.1. Vuelve a inspeccionar de acuerdo con la
normativa del CONOCER, manuales de
gestión, manuales operativos y demás
documentos según corresponda, anotando
en el F07-DIRGEN-03 “Producto o Servicio No
Conforme” los resultados de dicha
inspección.
¿La acción tomada es efectiva?
Si: Se libera el producto/servicio. Informa de
las acciones tomadas al(la) Representante
de la Dirección mediante el F07-DIRGEN-03.
No: Regresa a partir de la actividad 3 de este
procedimiento.
Director(a) de Área
7. Determina si
requiere Solicitud
de Acción.
7.1. Revisa las acciones tomadas y el impacto en
la operación o producto/servicio y determina
si la problemática es atribuible al CONOCER
y esto amerita una acción correctiva,
considerando:
Si es una queja de Usuarios o Prestadores de
Servicio.
Si se ha presentado más de una vez la
misma incidencia o está asociada a otra de
igual naturaleza.
Si tiene efecto en un requisito legal.
Si de acuerdo al análisis del impacto se
considera que las acciones de contención
tomadas no eliminaron la causa de origen.
Alguna otra que considere y tenga una
justificación consistente con el Objeto del
CONOCER o con lo establecido en el
Sistema de Gestión de la Calidad.
¿Se requiere tratamiento de acción
correctiva?
Si: El(la) Representante lo registra en el F07-
DIRGEN-03 y notifica al Director(a) de Área.
Continúa en el paso 8.1
No: Concluye procedimiento.
Representante de la
Dirección
8. Realiza Acción –
Correctiva.
8.1. Llena el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de Acción”
y realiza una acción correctiva de acuerdo
con lo establecido en el punto 7.5 “Acciones
Correctivas” de este manual.
8.2. Entrega el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” al(a) Representante de la Dirección
y al Director(a) General Adjunto(a) de su
área, informando así el estado de la acción
correctiva.
Director(a) de Área
Fin del procedimiento
28. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
7.5.Acciones Correctivas
Etapas Actividad Responsable
1. Determina las no
conformidades.
1.1. Determina no conformidades para la
generación de acciones correctivas, de
acuerdo con las siguientes fuentes:
F07-DIRGEN-03 Producto o Servicio No
Conforme”.- Este registro contiene las quejas
de los Usuarios, las no conformidades
detectadas durante el desarrollo y
ejecución de los procesos y actividades
involucradas con la operación del Consejo.
F06-DIRGEN-03 “Informe de Auditoría”.
Resultado del cumplimiento de Indicadores
Cumplimiento de los Objetivos de Calidad
Revisiones al Sistema de Gestión de la
Calidad.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
2. Analiza las Causas. 2.1. Genera el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción”, anotando si se refiere a una Acción
Correctiva; la fecha; Código; cláusula de la
norma que se está incumpliendo (cuando se
trate de una no conformidad de auditoría),
proceso, actividad o área en donde fue
detectada y proceso, actividad o área que
están involucrados. Escribe también la no
conformidad y los nombres del equipo de
solución.
2.2. Anota las acciones de contención o
inmediatas que se realizaron en el momento
de la detección de la no conformidad.
2.3. Proceden a investigar las causas de la no
conformidad, hasta encontrar la causa raíz
apoyándose en herramientas tales como
Pareto, Ishikawa, 5 por qué’s, Tormenta de
Ideas o alguna otra que permita un análisis
científico y preciso. Anota en el F08-DIRGEN-
03 “Solicitud de Acción” el método utilizado e
incluye la evidencia que demuestre cómo se
realizó el análisis hasta llegar a la causa raíz.
2.4. Anotan en la solicitud la causa raíz o causas
que encontraron.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
3. Implanta acciones
correctivas.
3.1. Determina las acciones correctivas a realizar
de modo tal que corresponda a las causas
encontradas.
3.2. Indica en el “Plan de Acción” del F08-
DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” (al reverso
del formato) quién es el responsable de
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
Etapas Actividad Responsable
cumplir con las actividades propuestas y la
fecha designada para su implantación.
También anota cualquier comentario
relacionado con la ejecución de las
acciones y el nivel de avance de
cumplimiento. Asienta la fecha en que se
debe concluir totalmente la no conformidad.
Finalmente, entrega el original del F08-
DIRGEN-03 al(la) Representante de la
Dirección.
4. Revisa el F08-
DIRGEN-03
“Solicitud de
Acción”.
4.1. Recibe el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” y revisa que el formato esté
debidamente llenado y el planteamiento de
la solución sea congruente con la no
conformidad.
¿El planteamiento es correcto?
Si: Firma de aprobado y continua con la
actividad 5.
No: Solicita al responsable de la no
conformidad que realice lo cambios
necesarios hasta que sea correcta la solicitud
de acción. Regresa a la actividad 2.
Representante de la
Dirección.
5. Da seguimiento a
las Acciones
Correctivas.
5.1. Asigna a un integrante del Equipo Auditor
para verificar el cumplimiento de las
acciones tomadas, cuando ya se hayan
concluido todas las fechas planificadas.
Representante de la
Dirección
5.2. El auditor establece en común acuerdo con
el responsable de la acción correctiva fecha
y horario de revisión.
5.3. Efectúa el seguimiento y determina si esta ha
sido efectiva; tomando como “acción
efectiva” aquélla que fue implantada de
acuerdo al plan de acción y cuyos resultados
muestran que la no conformidad no se ha
presentado de forma recurrente. Registra los
resultados en el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción”
¿La acción es efectiva?
Si: Continúa con la actividad 6
No: el Líder del equipo replantea la acción y
continúa con la actividad 2.
Auditor(a) Asignado(a)
6. Cierra las acciones. 6.1. Recibe el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” y la registra como cerrada llevando
el Estadístico de control de Solicitudes de
Acción, como medio de evidencia para ser
presentado en las revisiones al Sistema de
Gestión de Calidad.
Representante de la
Dirección
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
7.6.Acciones Preventivas
Etapas Actividad Responsable
1. Determina las no
conformidades
potenciales.
1.1. Determina no conformidades potenciales
para la generación de acciones preventivas,
de acuerdo con las siguientes fuentes:
F06-DIRGEN-03 “Informe de Auditoría”.
Tendencias en los resultados del
seguimiento y medición de los procesos.
Tendencias en los resultados del
seguimiento y medición de los Objetivos de
Calidad
Revisiones al Sistema de Gestión de la
Calidad.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
2. Analiza las Causas. 2.1. Genera el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción”, anotando si se refiere a una Acción
Preventiva; la fecha; Código; cláusula de la
norma (cuando se trate de una observación
de auditoría), proceso, actividad o área en
donde fue detectada y proceso, actividad o
área que están involucrados. Escribe también
la no conformidad y los nombres del equipo
de solución.
2.2. Anota las acciones de contención o
inmediatas que se realizaron en el momento
de la detección de la no conformidad
potencial.
2.3. Proceden a investigar las causas de la no
conformidad potencial, hasta encontrar la
causa raíz apoyándose en herramientas tales
como Diagrama de Pareto, Ishikawa, 5 por
qué’s, Tormenta de Ideas o alguna otra que
permita un análisis científico y preciso. Anota
en el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” el
método utilizado e incluye la evidencia que
demuestre cómo se realizó el análisis hasta
llegar a la causa raíz.
2.4. Anotan en la solicitud la causa raíz o causas
que encontraron.
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área.
3. Implanta acciones
preventivas.
3.1. Determina las acciones preventivas a realizar
de modo tal que corresponda a las causas
encontradas.
3.2. Indica en el “Plan de Acción” del F08-
DIRGEN-03 “Solicitud de Acción” (al reverso
del formato) quién es el responsable de
cumplir con las actividades propuestas y la
Director(a) General
Adjunto(a) o Director(a)
de Área
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
Etapas Actividad Responsable
fecha designada para su implantación.
También anota cualquier comentario
relacionado con la ejecución de las
acciones y el nivel de avance de
cumplimiento. Asienta la fecha en que se
debe concluir totalmente la no conformidad.
Finalmente, entrega el original del F08-
DIRGEN-03 al(la) Representante de la
Dirección.
4. Revisión del F08-
DIRGEN-03
“Solicitud de
Acción”.
4.1. Recibe el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” y revisa que el formato esté
debidamente llenado y el planteamiento de
la solución sea congruente con la no
conformidad potencial.
¿El planteamiento es correcto?
Si: Firma de aprobado y continua con la
actividad 5.
No: Solicita al responsable de la no
conformidad potencial que realice lo
cambios necesarios hasta que sea correcta
la solicitud de acción.
Representante de la
Dirección.
5. Da seguimiento a
las Acciones
Preventivas.
5.1. Asigna a un integrante del Equipo Auditor
para verificar el cumplimiento de las
acciones tomadas, cuando ya se hayan
concluido todas las fechas planificadas.
Representante de la
Dirección
5.2. El auditor establece en común acuerdo con
el responsable de la acción preventiva fecha
y horario de revisión.
5.3. Efectúa el seguimiento y determina si esta ha
sido efectiva; tomando como “acción
efectiva” aquélla que fue implantada de
acuerdo al plan de acción y cuyos resultados
muestran que la no conformidad no se
presentó. Registra los resultados en el F08-
DIRGEN-03 “Solicitud de Acción”
¿La acción es efectiva?
Si: Continúa con la actividad 6
No: el Líder del equipo replantea la acción y
continúa con la actividad 2.
Auditor(a) Asignado(a)
6. Cierra las acciones. 6.1. Recibe el F08-DIRGEN-03 “Solicitud de
Acción” y la registra como cerrada llevando
el Estadístico de control de Solicitudes de
Acción, como medio de evidencia para ser
presentado en las revisiones al Sistema de
Gestión de Calidad.
Representante de la
Dirección
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
8. Documentos de Referencia.
DOCUMENTO CÓDIGO
Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de gestión de la calidad-
Requisitos.
No Aplica
Manual del Sistema de Gestión de la Calidad MC-DIRGEN-01
Manual de Operación de la Normateca Interna del CONOCER. V-NORM-MO-01
Lineamientos por los que se establece el Proceso de Calidad
Regulatoria en el Consejo Nacional de Normalización y Certificación
de Competencias Laborales (CONOCER).
L-DGAAF-02
Norma Internacional ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión.
No Aplica
9. Registros
Registros
Tiempo de
conservación
Responsable
de conservarlo
Código de registro o
identificación única
Lista de Control de
documentos
3 años RD F01-DIRGEN-03
Lista de Control de los
Registros
3 años
RD F02-DIRGEN-03
Programa Anual de Auditorías 1 año RD F03-DIRGEN-03
Plan de Auditoría 1 año RD F04-DIRGEN-03
Lista de Verificación 1 año RD F05-DIRGEN-03
Informe de Auditoría 3 años RD F06-DIRGEN-03
Control de Producto No
Conforme
1 año
RD F07-DIRGEN-03
Solicitud de Acción 3 años RD F08-DIRGEN-03
10. Glosario
SIGLAS SIGNIFICADO
COMERI Comité de Mejora Regulatoria Interna.
CONOCER Consejo Nacional de Normalización y Certificación de Competencias
Laborales.
ISO Organización Internacional de Normalización (International Organization
for Standardization)
PSNC Producto/servicio no conforme
RD Representante de la Dirección
SGC Sistema de Gestión de la Calidad
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Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
PALABRA SIGNIFICADO
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa raíz de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable; previo análisis de la no
conformidad y sus causas.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable; previo análisis de la no
conformidad potencial y sus causas.
Alcance de la
auditoría:
Extensión y límites de una auditoría.
Auditado: Organización que es auditada.
Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para
llevar a cabo una auditoría.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Cliente de la
auditoría:
Organización o persona que solicita una auditoría.
Competencia:
<auditoría>
Atributos personales y aptitud demostrados para aplicar conocimientos y
habilidades.
Conclusiones de la
auditoría:
Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, manuales, procedimientos o requisitos.
Documento
controlado:
Documento cuya validez y actualización se identifica por medio de su
incorporación y difusión en el repositorio electrónico de la organización.
Es un ejemplar de un documento registrado en el F01-DIRGEN-03 “Lista
de Control de Documentos”
Documento de origen
externo:
Son aquellos que sirven de referencia o base para llevar a cabo las
actividades operativas que desempeña el personal. Por ejemplo: Leyes,
normas, reglamentos y códigos gubernamentales, la norma ISO-
9001:2008, etc.
Documento de origen
interno:
Son aquellos que elabora el personal para documentar el Sistema de
Gestión de la Calidad. (Manual, Procedimientos, Instrucciones de
Trabajo, Formatos, etc.)
Documento: Información y su medio de soporte. (Papel, disco magnético, óptico o
electrónico, fotografía, muestra patrón o una combinación de éstos)
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
Evidencia de la
auditoría:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
34. Manual de Procedimientos de
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Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria
Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
PALABRA SIGNIFICADO
Hallazgos de la
auditoría:
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría
Información Datos que poseen significado.
Manual de Gestión de
Calidad:
Documento que describe los elementos y el funcionamiento del Sistema
de Gestión de la Calidad; así como el compromiso del CONOCER para
cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
Manual de
Procedimientos de
Gestión
Documento que contiene las políticas y lineamientos establecidos por el
CONOCER para la gestión del SGC.
Manual de
Procedimientos
Operativos
Documento que contiene la forma específica para llevar a cabo las
actividades operativas del Consejo.
Mapa de Proceso: Documento que representa las actividades que interactúan en un
proceso para la transformación de elementos de entrada en resultados,
así como los recursos utilizados para dichas actividades.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría.
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan,
las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Producto No
Conforme:
Resultado de los procesos de realización que resulta en una no
conformidad.
Producto o servicio: Resultado de un proceso
Programa de la
auditoría:
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia
de las actividades desempeñadas.
11. Anexos
NÚMERO DENOMINACIÓN
I Lista de Control de documentos
II Lista de Control de los Registros
III Programa Anual de Auditorías
IV Plan de Auditoría
V Lista de Verificación
VI Informe de Auditoría
VII Producto o Servicio No Conforme
VIII Solicitud de Acción
35. Manual de Procedimientos de
Gestión del SGC
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Aprobado Mediante Acuerdo COMERI/4ª SO/04/2016, por el H. Comité de Mejora Regulatoria
Interna en su cuarta sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016.
12. Control de Cambios
No. de revisión Fecha Cambio
No aplica No aplica No aplica
Autorizaciones
Elaboró Revisó
Rúbrica
Eduardo González Ureste.
Jefe de Departamento de
Gestión de Estándares de
Competencia.
Rúbrica
José Omar Villarreal Ochoa.
Director(a) de Mercadeo,
Comunicación y Canales de
Atención.
06 de septiembre de 2016 06 de septiembre de 2016
13. Transitorios
PRIMERO.- El presente Manual entrará en vigor el día de su emisión.
SEGUNDO.- El Manual de Procedimientos de Gestión del SGC deberá ser incorporado a la
Normateca Interna del CONOCER dentro de los tres días hábiles siguientes a la
fecha de su emisión.
Con fundamento en el artículo 18, fracción III del Estatuto Orgánico del Consejo Nacional de
Normalización y Certificación de Competencias Laborales (CONOCER) y considerando la
aprobación por el H. Comité de Mejora Regulatoria Interna mediante acuerdo
COMERI/4ªSO/04/2016, en su 4ª sesión ordinaria, celebrada el 30 de noviembre de 2016, he
tenido a bien emitir el presente:
Manual de Procedimientos de Gestión del SGC
Rúbrica
______________________________________
Dr. Alberto Almaguer Rocha
Director General del CONOCER
Ciudad de México, a 01 de diciembre de 2016
36. Anexos
No.
REVISIÓN
FECHA DE
EMISIÓN
Elaboró:
Autorizó
Nombre y Firma
Observaciones:
Nombre y Firma
1 de 1
Lista de Control de Documentos
NOMBRE
Código :
F01-DIRGEN-03
Revisión :
0
Página:
PERSONA QUE LO CUSTODIA
CÓDIGO
FORMATO
ACUERDO
COMERI
DOCUMENTOS EXTERNOS
37. Anexos
Código :
F02-DIRGEN-03
Revisión :
0
Página:
1 de 1
AREA: FECHA:
PAPEL
ELECTRÓNICO
REVISIÓN
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Elaboró:
Autorizó:
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Observaciones:
DISPOSICIÓN
FINAL
CÓDIGO
TIEMPO DE
RETENCIÓN
RESPONSABLE DE SU CUSTODIA
FORMATO
Lista de Control de los Registros
NOMBRE
38. Anexos
PLANEACIÓN DE LA
AUDITORÍA
PREPARACIÓN DEL PLAN DE
AUDITORÍA
AUDITORÍA EN SITIO:
(procesos y actividades)
PREPARACIÓN DEL
INFORME DE AUDITORÍA
ENTREGA DEL INFORME
SEGUIMIENTO Y CIERRE
DE LA AUDITORÍA
0
Página:
1 de 1
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS
Código :
F03-DIRGEN-03
Revisión :
OBJETIVO: ALCANCE:
AÑO QUE APLICA : AUDITORÍA No.
FECHA PLANEADA
EVENTO
MES
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
PROGRAMADA
ESTADO
IMPORTANCIA
ELABORÓ APROBÓ
DIRECTOR GENERAL
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
41. Anexos
Código :
F05-DIRGEN-03
Revisión :
0
Página:
1 de 1
PROCESO/ACTIVIDAD
No. FASE PREGUNTAS
CALIFICACIÓN
(Cumple/ No
cumple)
¿Conoces la política y objetivos de calidad?
¿Cómo planificas tu proceso?
¿Cuál es el objetivo del proceso?
¿Cuáles son las entradas y el resultado del
proceso?
¿Qué recursos necesitas para llevarlo a cabo?
¿En dónde está documentado?
¿Cómo llevas a cabo tu proceso?
¿Cuál es la evidencia?
¿Qué criterios utilizas para controlar el proceso?
¿Cómo controlas el proceso?
¿Qué criterios utilizas para controlar el proceso?
¿Cómo mides el proceso?
¿Cómo identificas un producto no conforme?
¿Qué haces si el proceso sale de control?
NOTAS:
3
4
PLANEAR
VERIFICAR
ACTUAR
Lista de Verificación
1
2
AUDITORÍA EN SITIO
FECHA DE AUDITORÍA
DATOS
ÁREA
HACER
EVIDENCIA Y HALLAZGOS DE AUDITORÍA
REQUISITO ISO 9001
43. Anexos
Fecha: Folio:
Proceso/Actividad/Área que incumple :
No conformidad detectada por:
Producto/Insumo Servicio SGC
SE REALIZA ACCIÓN INMEDIATA : SI NO
Se retrabajó Se aceptó por concesión Se rechazó
LA ACCIÓN ELIMINA LA NO CONFORMIDAD : SI NO
LA NO CONFORMIDAD AMERITA SOLICITUD DE ACCIÓN SI NO
1 de 1
Producto o Servicio No Conforme
Director General Adjunto o Director de Área Representante de la Dirección
Nombre y firma Nombre y firma
Código :
F07-DIRGEN-03
Revisión :
0
Página:
Descripción de la No Conformidad:
Descripción de la acción inmediata
(Para ser llenado por el Representante de la Dirección)
44. Anexos
Detectada en:
Fecha:
Dir Gral Adj:
Líder:
Participante
Participante
Participante
Participante
Fecha:
Anote la causa o causas raíz encontradas Fecha:
Marcar con una "X" el tipo de técnica estadística utilizada:
Tormenta de ideas: Diagrama de Ishikawa: Diagrama de Pareto
5 por qué's Otro Especifique:
Nota: Anexar el análisis de causas como complemento de esta solicitud de acción.
Correctiva Preventiva
Fecha Código Cláusula de la norma aplicable
Involucrados: Aprobó
Proceso/Actividad/Área Firma del Representante de la Dirección
Código :
F08-DIRGEN-03
Revisión :
0
Página:
1 de 2
Solicitud de Acción
Corrección / Acción Inmediata:
Análisis de causas:
Proceso/Actividad/Área
Descripción de la no conformidad existente:
Equipo de Solución:
45. Anexos
Página 2 de 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Seguimiento: (Marcar los cuadros correspondientes) Fecha:
La acción fue implantada La acción fue efectiva
Sí No Sí No Verificó:
Se requiere verificación adicional: Sí No Fecha:
La acción fue implantada La acción fue efectiva Fecha:
Sí No Sí No Verificó:
Se requiere otra acción: Sí No Fecha:
Nombre y firma Fecha
Causa
Raíz
Vo. Bo. del Representante de la Dirección
Nombre y firma
Nombre y firma
Observaciones:
Nombre del Líder Fecha Compromiso de Cierre
Plan de Acción:
(Sección para ser llenada por el Auditor de seguimiento)
Observaciones:
Nuevo Seguimiento
Comentarios y
% de avance
No. Fecha
Responsable
Acciones correctivas permanentes