El documento presenta información sobre el proceso de planificación territorial en las entidades locales. Explica que el plan de desarrollo es el instrumento que organiza programas y proyectos para lograr el bienestar y desarrollo sostenible del territorio, utilizando los recursos de manera eficiente. Describe las etapas de formulación y aprobación del plan, incluyendo la elaboración del diagnóstico, la visión, misión y objetivos, y la definición de estrategias, programas y proyectos.

1. “ El objetivo de la educación es la virtud y el deseo de convertirse en un buen ciudadano ”. Platón PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL PROCESO DE PLANIFICACIÓN EN LAS ENTIDADES TERRITORIALES Plan de Desarrollo y sus Instrumentos para la Gestión GIOVANI BRITTON HUFFINGTON FRANCISCO JAVIER VILLANUEVA GARCÍA Autor: Ing. Giovani Britton Huffington

2. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL PROCESO DE PLANIFICACIÓN CARACTRÍSTICAS Y ENFOQUES CARACTERÍSTICAS DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN Prospectiva : Escenarios posibles y probables que se puedan construir o alcanzar. Visión de futuro . Integralidad : Interrelación de las diferentes dimensiones en su totalidad . Optimización de procesos y eficiencia en la asignación de recursos : Empleo eficiente de los recursos. Articulación interinstitucional : Principio de unidad del Estado (sinergia) . Equidad : Distribuir el ingreso por espacio-social, y garantizar la igualdad en el acceso a las oportunidades. Asociatividad territorial : Ir más allá de la jurisdicción local. Involucra vecinos en el proceso. Flexibilidad : Se permiten cambios en la planificación acordes a la dinámica del entorno. Evaluabilidad : Identificar el avance en el cumplimiento de unas metas claras, con indicadores precisos. Participación efectiva y concertación : Intervención y participación de todos los grupos de interés. ENFOQUES DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN Poblacional y ciclo vital : El ser humano y su desarrollo sostenible : Desarrollo humano sostenible: Nacimiento, crecimiento, desarrollo y reproducción. Grupos de población vulnerables: niños, niñas, adolescentes, adolescentes gestantes, adultos mayores, personas en condición de pobreza y/o desplazamiento, grupos étnicos, etc. Los diferentes momentos del ciclo vital de los individuos y la familia. Orientados a eliminar toda forma de exclusión por raza, credo o ideología política. Garantía de derechos : Colombia es un Estado Social de Derecho . Género : Igualdad de oportunidades para hombres y mujeres . Territorial : Es un proceso integral que engrana variadas políticas públicas : Es producto de una construcción social. La planificación, las políticas y las acciones inciden en el territorio y sus habitantes, como factores del desarrollo. El contexto de las políticas públicas debe ser mundial, nacional, regional y local para agregar ventajas competitivas. La gestión del desarrollo debe basarse en la cooperación de actores públicos y privados, nacionales y locales. El papel del Estado es fundamental en la provisión de bienes públicos, la dirección y la regulación de la economía, la construcción de la democracia y su institucionalidad. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

3. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL CICLOS DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN Ciclo del Proceso de Planificación Fase de formulación y aprobación Fase de ejecución Fase de seguimiento, evaluación y rendición de cuentas Programa de gobierno Plan de desarrollo Plan de ordenamiento territorial Marco fiscal de mediano plazo Sistema de información Banco de programas y proyectos Plan operativo anual de inversiones Plan indicativo Plan de acción Presupuesto Seguimiento de programas y proyectos Evaluación del desempeño de la gestión territorial Informes de gestión Rendición de cuentas a la ciudadanía Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

4. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL Es un instrumento de planificación, que concertadamente entre la entidad territorial y la comunidad, organizan una serie de programas y subprogramas para la ejecución de unos proyectos que apuntan a un futuro posible de bienestar, desarrollo integral y sustentable, sobre la esfera de lo deseable, utilizando eficientemente los recursos limitados que posee la entidad y siguiendo los lineamientos o políticas del Plan Nacional de Desarrollo . Su formulación, elaboración y ejecución, son: Amparadas por la Constitución Nacional en su Art.339. De obligada presentación y trámite ante la correspondiente corporación territorial. Art. 300, 305, 313, 315 de la CP; art. 39 y 40 Ley 152/94 y la Ley 734/02. Es la carta de navegación a mediano y largo plazo contentiva de los propósitos y objetivos que debe perseguir la acción estatal . Responder a los compromisos adquiridos en el Programa de Gobierno. Definir claramente los efectos e impactos que se esperan con su ejecución. Debe corresponder con las competencias, el diagnóstico, la visión, la misión, los objetivos y las metas por alcanzar y los recursos para ejecutarlos. Debe reflejar los problemas prioritarios de la comunidad, identificándolos, cuantificándolos y proponiendo acciones para solucionarlos. Debe articular los diferentes esfuerzos de la entidad y del nivel superior. Debe permitir el seguimiento y la evaluación a la gestión de la Administración a través de indicadores de resultado y producto conforme a su naturaleza (plan de desarrollo) . Debe propender por metas realizables, con recursos reales, legales, humanos, administrativos, tecnológicos y financieros. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN DEFINICIONES Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

5. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN MARCO LEGAL Y NORMATIVA DEL PLAN DE DESARROLLO MARCO LEGAL Y NORMATIVA Constitución Nacional Art.339. Formulación y aprobación del plan de desarrollo . Art. 340. Prevé los consejos de planeación como instancias de participación ciudadana en el proceso . Art. 23 . Rendición de cuentas. Art. 209 . Principio de la publicidad. Art. 270 . Organizar formas y sistemas de participación ciudadana para vigilar la gestión pública. Ley 152 de 1994. Formulación y aprobación del plan de desarrollo . Decreto 111 de 1996. Ejecución del plan de desarrollo . Ley 388 de 1997. Formulación y aprobación del plan de ordenamiento territorial. Ley 1098 de 2006. Formulación y aprobación del plan de desarrollo. Ley 617 de 2000. Evaluación. Ley 715 de 2001. Evaluación. Ley 136 de 1994. Rendición de cuentas. Ley 489 de 1998. Rendición de cuentas . Ley 962 de 2005. Rendición de cuentas. Ley 970 de 2005. Rendición de cuentas . Ley 1122 de 2007. Plan Nacional de Salud Pública . Otras normas: Ley 115/94, Ley 101/93, Ley 99/93, CONPES 3294, etc. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

6. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN FINALIDAD DEL PLAN DE DESARROLLO Finalidad de un Plan de Desarrollo Municipal Mejorar la calidad de vida y el acceso a oportunidades de todos los HABITANTES en igualdad de condiciones (ICV, IDH, NBI) Promover el desarrollo integral del municipio ICV: Índice de calidad de vida IDH: Índice de Desarrollo Humano NBI: Necesidades Básicas Insatisfechas Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Dimensión Económica Aprovechar al máximo los recursos disponibles y potencialidades para promover el desarrollo económico local. Dimensión Social Superar los desequilibrios sociales existentes. Propiciar acceso con calidad y equidad a los servicios públicos y sociales. Dimensión Tecnológica Promover la cultura de la innovación en todas las áreas del desarrollo municipal. Fortalecer la plataforma de comunicaciones y uso de las TIC. Dimensión Ambiental Ordenar el uso de los recursos y garantizar la sostenibilidad del medio ambiente. Conservación de bosques. Dimensión Político Institucional Asegurar la eficiencia y eficacia de la gestión. Ejercer una administración pública transparente y participativa con la comunidad. Mejorar la gobernabilidad e institucionalidad democrática.

7. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN CONFORMACIÓN Parte Estratégica Plan de Inversiones a corto y mediano plazo Objetivos territoriales y sectoriales. Las metas territoriales y sectoriales. Las estrategias y políticas en materia económica, social, ambiental e institucional. Las formas, medios e instrumentos de vinculación y armonización de la planeación territorial con los otros niveles y sectores. Plan de Desarrollo Territorial Proyección de los recursos financieros disponibles para ejecución y armonización con los planes de gasto. Descripción de los principales programas, subprogramas y los proyectos prioritarios de inversión. Los presupuestos plurianuales. La especificación de los mecanismos idóneos para su ejecución. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

8. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS ALISTAMIENTO INSTITUCIONAL Nombramiento del coordinador Identificación de los recursos disponibles Elaboración del documento con orientaciones Conformación del equipo Formalización del proceso Inducción y sostenibilidad FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Elaboración del diagnóstico Construcción de la visión Definición de la misión Definición de la estructura del plan Formulación de objetivos Definición de estrategias Identificación preliminar de programas, subprogramas y proyectos Estimación de costos Definición de programas, subprogramas y proyectos Definición de metas e indicadores Definición de cambios institucionales para garantizar el cumplimiento del plan ELABORAR EL PLAN DE INVERSIONES APROBAR EL PLAN DE DESARROLLO Presentar el Plan al Consejo de Gobierno y convocar, conformar y formalizar el Consejo Territorial de Planeación Presentación del Plan al Consejo Territorial de Planeación (CTP) con copia al Concejo Municipal o Asamblea Departamental Presentación del Plan al Concejo Municipal o Asamblea Departamental ELABORAR LA PROPUESTA DE SEGUIMIENTO Tiempo (t) Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

9. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS ALISTAMIENTO INSTITUCIONAL Elaboración del documento con orientaciones . Actores participantes: poder, saber, producción, sociedad civil y la comunidad. Insumos: políticas y programas del nivel superior, PD anteriores, POT, grupos sociales. Esquemas de trabajo: actividades, responsables, cronograma y metodología de trabajo. Conformación del equipo de formulación del Plan . Coordinador y Consejo de Gobierno conforman. Funcionarios con experiencia y conocimiento del territorio. Cada dependencia y la Secretaría de Planeación. Formalización del Proceso . Emitir un Acto administrativo. FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Elaboración del diagnóstico : Compilación, revisión y análisis de información territorial y de contexto : El contexto debe ser regional, nacional e internacional . Descripción y explicación de la situación actual de la entidad territorial y su entorno . Comparativo con otros niveles y la tendencia histórica. El punto d e partida de la realidad: Identificar Indicadores de desarrollo : Línea de pobreza, Índice de calidad de vida, Índice de desarrollo humano. Índice de necesidades básicas insatisfechas, Condiciones de mortalidad y morbilidad por edad y sexo. PIB, Indicadores de competitividad, transparencia, participación y desempeño integral . Análisis FODA . Identificar fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas a través de lluvia de ideas. Priorización de factores . Factores que explican la situación real del ente, a través de un análisis estructural . Descripción y explicación de la situación actual de la Administración . Diagnóstico institucional: Análisis de la situación institucional . Desarrollo humano, gestión de la calidad, cultura participativa de la ciudadanía, valores morales y transparencia en la administración pública, reingeniería organizacional, entes descentralizados, establecimientos públicos, asistencia técnica de la Gobernación a los municipios. Análisis de la situación financiera y presupuestal . Busca la viabilidad de los programas del Plan. Diagnosticar la situación fiscal de la entidad territorial . Indicadores de desempeño fiscal del DNP, los indicadores de viabilidad fiscal del Ministerio de Hacienda . Identificar las fuentes de recursos para financiar el Plan . SGP, regalías, recursos propios, etc., identificando limitaciones de las fuentes y su destinación específica . Interrelacionar los instrumentos de planificación con el sistema presupuestal . Planificación y determinación de las rentas : MFMP, POAI, Presupuesto Anual. Identificar la situación financiera de la entidad territorial . Se recomienda actualizar y consultar el MFMP . Identificar los recursos disponibles para inversión – Plan Financiero (PF) . Con las proyecciones del PF, de los recursos reales para gastos de funcionamiento e inversión. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

10. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Disponibilidad Inversión = (Ingresos Corrientes + Ingresos Capital + Ingresos de Financiamiento) – (Gastos Corrientes o de Funcionamiento + Servicio Deuda) Las entidades que están sometidas a programas de saneamiento fiscal, financiero y de reestructuración de pasivos, deben cumplir estrictamente con la fórmula anterior para asegurar su sostenibilidad . Síntesis del diagnóstico . Se recomienda clasificar los factores homogéneamente en dimensiones, líneas o ejes. Construcción de la visión . Idea fuerza basada en la construcción ideal de un Estado con desarrollo humano y calidad de vida, hacia la cual se encaminan los esfuerzos de los actores en busca de un futuro deseado y viable con sólidos principios, valores y compromiso de todos los miembros de la entidad territorial. Incluir POT. Definición de la misión . Es la búsqueda del beneficio que pretende otorgar y la delimitación de sus responsabilidades. Permite clarificar el alcance de la administración y las áreas del servicio que abarca. Formula las siguientes inquietudes: ¿Quiénes somos?, ¿Cuál es nuestra responsabilidad?, ¿Cuáles son los productos y servicios que debemos prestar?, ¿Quiénes son nuestros clientes o usuarios?, ¿Cuál es nuestro ámbito de acción y nuestro marco ético y moral?. Tener en cuenta Programa de Gobierno, responsabilidad (exceso e incumplimiento), recursos y gobernabilidad sobre ellos, normativas de los servidores públicos. Definición de la estructura del plan de desarrollo . Forma lógica y unísona con el diagnóstico, el enfoque y la metodología utilizada. Dividir por niveles. Formulación de objetivos . Se definirán cada una de las estrategias y consideraciones para definir los objetivos . Precisión de las competencias, responsabilidades y resultados esperados . Observar y acatar las competencias que le hayan sido otorgadas a la entidad territorial por mandato de la CP y la ley . Prioridades definidas por la CP: competencias en educación, salud, agua potable y saneamiento básico . Identificación de los lineamientos de política y directrices definidas por otros niveles de gobierno . Revisar los documentos de contexto del nivel superior. Construir sobre lo ya logrado en productividad. Visión 2019 . Identificación de compromisos adquiridos en el Programa de Gobierno . Constata el compromiso adquirido por el candidato electo y su partido político con los gobernados . Definición de objetivos . Objetivo general, Objetivos estratégicos, específicos o sectoriales; Programáticos : Formulación del objetivo general . Debe considerar la visión planteada y la información anterior. Responde a la pregunta ¿Qué va a hacer la Administración durante el periodo de gobierno?. Formulación de los objetivos específicos. O rientados a solucionar los grandes problemas del desarrollo de la entidad. Responde a ¿Qué hacer para lograr el objetivo general? . Grandes dimensiones estratégicas del Plan. Ej. dimensiones: Empleo y equidad, Gestión ambiental y de riesgo , etc. Ej. objetivo: Garantizar la sostenibilidad ambiental del territorio en la oferta de bienes y servicios, la biodiversidad, el recurso hídrico y los suelos. Formulación de objetivos específicos o sectoriales . Actúan a nivel de sector o componente temático . Logran el objetivo estratégico. Esenciales para definir metas de resultado y programas. Cuantificables, realizables, comprensibles, consistentes, estratégicos, motivadores. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

11. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Dimensión: Gestión ambiental y de riesgo. Sector: Vivienda Objetivos sectoriales (Vivienda): Reducir el déficit habitacional cuantitativo Reducir el déficit cualitativo de vivienda Formulación de objetivos programáticos . Junto con los otros objetivos programáticos, permita alcanzar plenamente los objetivos sectoriales . Solucionan las causas de los objetivos sectoriales. Definen las metas de producto. Definición de estrategias . Alcanzar o mantener la visión de la entidad y los objetivos formulados en el plan de desarrollo optimizando los recursos. Alcanzando los objetivos se habrá obrado con eficacia . Logros se realizan economizando esfuerzos y recursos adecuadamente, entonces su ejecución ha sido eficiente . Los recursos son limitados y las acciones para alcanzar los logros están sujetas a la CP y en la legalidad. Identificación preliminar de programas, subprogramas y proyectos . Programas y subprogramas consistentes con la problemática identificada en el diagnóstico, para luego ejecutarlos a través de proyectos previamente identificados y viables : Formulación de Programas . Lograr los objetivos sectoriales (específicos) a través de unas acciones estructuradas en una unidad lógica. El número de programas depende del alcance de éstos. Ejemplos: Programa de reubicación de viviendas en alto riesgo. Programa de manejo integral de cuencas hidrográficas. Programa de manejo y disposición de los desechos sólidos. Formulación de Subprogramas . Lograr los programas a través de unas acciones estructuradas en una unidad lógica. El número de subprogramas depende del alcance de éstos. Subdivisiones más específicas de los programas, o actividades que requiere cada programa. Ejemplos: Subprograma de apoyo de proyectos productivos para las familias que van a ser reubicadas. Subprograma de equipamiento (Bienes públicos – Infraestructura). Identificación de proyectos . Conjunto de actividades planeadas para ser ejecutadas en un tiempo específico, empleando para ello recursos físicos, humanos, financieros de acuerdo a unos costos estipulados y proyectados . Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

12. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Cambian la entidad conforme a las metas de producto definidas. Pueden ser una obra física o una acción concreta. Generalmente el PD sólo consideran macroproyectos o proyectos estratégicos (a nivel dimensional). Es necesario considerar del Banco de Proyectos todos los que vinculan a los programas y subprogramas del PD, actualizarlos, reformularlos para viabilizarlos si es necesario. Deben formularse y matricularse en el Banco de Proyectos de la entidad, si son viables . Identificación de población por beneficiar y las zonas sujetas a intervención . Información o base de datos actualizada del SISBEN es muy importante para consultar población y zonas de pobreza. Estimación de costos . A los proyectos viables del Banco de Proyectos se estima los costos de su ejecución de acuerdo a los precios de mercado. Definición de programas, subprogramas y proyectos . Es necesario considerar: Los recursos tienen destinación específica acorde a la ley. Priorizar la inversión canalizándola a través de proyectos. Para incrementar los ingresos es necesario decidir alternativas financieras y tributarias. Se pueden gestionar otras fuentes de recursos, como cofinanciación, para financiar el plan. Cumplir: Priorizar programas, subprogramas y proyectos si los recursos son insuficientes. Concluir los proyectos iniciados en administraciones pasadas, para no constituirse en detrimento patrimonial . Los compromisos del Programa de Gobierno deben ser considerados. El respaldo o viabilidad política de los programas, subprogramas y proyectos. Definición de metas e indicadores . Los proyectos en ejecución van cumpliendo paulatinamente con los objetivos del plan. El cumplimiento de los objetivos en términos de cantidad y tiempo, por ej. puede ser utilizando unos recursos en un tiempo dado, es lo que se conoce como meta , y si es alcanzable, se dice que es viable . Las metas permite medir la eficacia de los programas y subprogramas. El indicador es un valor de una escala que se obtiene por la observación y la medición del grado de avance en el logro de una meta, es un punto de referencia de dicho avance . Pueden ser cuantitativos (números, porcentajes, tasas) y cualitativos (escala de valores). Deben cumplir: medibles (cuanti-cualificables), disponibles (existe información), determinantes (expresan avance), válidos (reflejan variable), precisos (sin ambigüedades), confiables (mismo resultado), fáciles (fórmulas sencillas), sencillos (fácil interpretación), asequibles (costo bajo de información). Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

13. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ETAPAS FORMULAR LA PARTE ESTRATÉGICA DEL PLAN Definición de metas e indicadores de resultado . Las metas de resultado son los valores a alcanzar del objetivo específico o sectorial. Los indicadores de resultado miden los efectos inmediatos o a corto plazo del impacto de los productos (bienes y servicios) sobre la población afectada . Por lo general se dan en porcentajes . Meta de resultado: Reducir el déficit cuantitativo de viviendas en el 50% . Indicador de resultado inicial: Déficit habitacional del 20% Indicador de resultado final: Déficit habitacional del 10% Definición de metas e indicadores de producto . Las metas de producto son los valores a alcanzar, cuantificable, del objetivo programático mediante subprogramas definidos. Los indicadores de producto cuantifican el impacto de los productos (bienes y servicios) elaborados o aprovisionados por una acción sobre la población afectada. Por lo general se dan contablemente . Meta de producto: Gestionar la entrega de subsidios para la construcción de 500 viviendas de interés social ubicadas en la zona urbana para familias de estratos 1 y 2 del municipio en el periodo de gobierno. Indicador de producto: Número de subsidios de vivienda de interés social entregados a familias de estratos 1 y 2 del municipio. Definición de cambios institucionales para garantizar el cumplimiento del Plan . Es necesario que la institución se moldee para satisfacer las nuevas necesidades del diagnóstico, promoviendo dentro de la entidad: Un cambio institucional Viabilizar el cumplimiento de la gestión de la Administración con la inclusión de programas, subprogramas y proyectos. Promover el desarrollo del talento humano, la gestión de calidad, la participación en la gestión pública la moralización y transparencia en la institución, implementación de tecnologías, etc. Elaboración del Plan Plurianual de Inversiones (PPI) . El PPI es un instrumento de planificación que articula la parte estratégica del plan de desarrollo con los recursos que se invertirán en el periodo de gobierno. Vigencias anuales por cada año de gobierno, en el mismo documento. Identifica las fuentes de financiación y los responsables de su puesta en marcha. Elaborar la propuesta de seguimiento . Los avances, logros y dificultades en las metas deben ser medibles con el diseño de estrategias, debe orientar los mecanismos de retroalimentación y autoevaluación periódica de la gestión y publicarlo a la comunidad . Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

14. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN METAS Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Objetivo general y objetivos estratégicos Diagnóstico, visión y misión Objetivos específicos Sectoriales (Programas) Objetivos programáticos (subprogramas) Metas e indicadores de resultados Metas e indicadores de productos ¿Qué hacer? ¿Cómo hacerlo?

15. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ESTRUCTURA DE FORMULACIÓN DEL PLAN Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Diagnóstico Indicadores en línea de base o Situación actual. Objetivo general Metas del escenario deseado y concertado Metas de Desarrollo Dimensión estratégico 1 Objetivo estratégico 1 Dimensión estratégico 2 Objetivo estratégico 2 Dimensión estratégico 3 Objetivo estratégico 3 Dimensión estratégico 4 Objetivo estratégico 4 Dimensión estratégico n Objetivo estratégico n Objetivo sectorial 1 Programa 1 Objetivo sectorial 2 Programa 2 Objetivo sectorial 3 Programa 3 Objetivo sectorial n Programa n Objetivo programa 1 Subprograma 1 Objetivo programa 2 Subprograma 2 Objetivo programa n Subprograma n POAI Metas de Resultado Sectoriales Metas de Producto por Subprogramas Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto n Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Enfoque prospectivo Planteamiento programático

16. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN PROCEDIMIENTO PARA APROBAR EL PLAN DE DESARROLLO Mandatario Secretario de Planeación Mandatario Ajusta el Plan Consejo Territorial de Planeación Discute Consejo de Gobierno Consolida Documento concepto y recomendaciones. 31 de marzo Plan consolidado con todas las partes. 28 de febrero Convoca Convoca Constituye Proyecto Plan Copia Socializa Corporación Pública Aprueba Proyecto-plan Ajustado 30 de abril Plan de Desarrollo Aprobado 31 de mayo 1 2 3 4 5 6 ADMINISTRACIÓN CORPORACIÓN Mandatario: Alcalde/Gobernador Corporación: Concejo/Asamblea El Consejo de Gobierno está presidido por el Alcalde e integrado por los Secretarios del despacho, Directores de Departamentos Administrativos y Jefes de Oficinas Asesoras. A sus sesiones podrán asistir otros funcionarios públicos, según lo determine el Alcalde Municipal. Los Consejos Territoriales de Planeación son una instancia representada por la comunidad, en él no participan los funcionarios de la Administración, ni los miembros de la Corporación (Concejo o Asamblea). No reciben remuneración ni tienen vínculo laboral con la Administración. La Administración está obligada a apoyarlos logísticamente y administrativamente. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

17. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN CRONOGRAMA El incumplimiento del cronograma por parte del mandatario electo lo expone a sanciones disciplinarias y a quedarse sin su carta de navegación durante el periodo de gobierno. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Máximo el 31 de mayo 10. Aprobación del plan de desarrollo por el periodo de gobierno Mes de mayo 9. Revisión, ajustes al proyecto-plan de desarrollo A más tardar el 30 de abril 8. Presentación del proyecto-plan ajustado al Concejo Municipal o Asamblea Departamental A más tardar el 31 de marzo 7. Revisión, socialización y remisión de concepto al alcalde o gobernador 6. Presentación al Consejo Territorial de Planeación con copia al Concejo Municipal o Asamblea Departamental 5. Convocatoria, conformación y formalización del Consejo Territorial de Planeación 4. Consolidación del proyecto-plan 3. Presentación al Consejo de Gobierno del proyecto-plan 2. Formulación del proyecto-plan según directrices Entre enero y febrero del primer año de gobierno 1. Establecer direccionamientos para la formulación del proyecto-plan PLAZOS ACTORES ACTIVIDADES Concejo Municipal o Asamblea Departamental Consejo Territorial de Planeación Secretaría de Hacienda Secretarías sectoriales entes descentralizados Oficina de Planeación Consejo de Gobierno Alcalde CONVENCIONES

18. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN PROYECCIONES DE INGRESOS Y GASTOS Plan Financiero (PF) Instrumento de planificación a 10 años con la programación de ingresos y gastos de caja. Considera el financiamiento, las operaciones efectivas: previsiones de ingresos, gastos, déficit y su financiación, acordes con el PAC. Responsables: Secretaría de Hacienda y Planeación lo elaboran. Consejo de Gobierno o Consejo de Política Económica y Social (CONPES) lo revisan y dan el visto bueno. Comité de Hacienda o el Consejo de Política Fiscal (CONFIS) aprueba, modifica y evalúa el PF y ordena su cumplimiento. CONTENIDO Diagnóstico. Problemática financiera, causas, DAFO. Estructura de Ingresos y Gastos. Tendencia de ingresos y gastos en sus diferentes cuentas. Financiamiento. Fondos obtenidos para cubrir déficit. Si hay superávit se informa la utilización de los recursos. Se prevé la evolución de las fuentes de financiación y su composición. Gestión financiera. Son las estrategias, acciones, programas, metas, etc. para la provisión de ingresos y gastos. Gestión sectorial. Ajustes de las metas sectoriales. Relaciones e indicadores. Se consideran: capacidad de endeudamiento, límites de los gastos de funcionamiento, cumplimiento de la ejecución de SGP, etc. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

19. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN PLAN FINANCIERO Elaboración del diagnóstico financiero : Ejecuciones presupuestales (últimos 4 años). Ejecuciones presupuestales (últimos 4 años) estructuradas en formato de Operaciones Efectivas de Caja*. Presupuesto aprobado para la vigencia. Información contable (últimos 4 años): estados financieros, nómina, estado de la deuda, etc. Estatuto de Presupuesto de la Entidad Territorial. Estatuto de rentas (Reglamentación de la adopción de los ingresos). Plan de inversiones. Información consolidada de los créditos vigentes: monto adeudado, pagado, valor por cancelar en cada vigencia, saldo deuda e intereses durante la vigencia del crédito. Los pasivos contingentes (obligaciones pecuniarias acondicionados a un evento futuro incierto) y los exigibles (obligaciones conciliadas o falladas pendientes de pago), relacionados por la oficina jurídica. Información del costo de la nómina, planta de personal actual, OPS, POS, ARS, aportes parafiscales, etc. Relación de obligaciones pensionales y el cobro de las cuotas partes pensionales para aquellas pensiones anteriores a la aplicación de la Ley 100/93. Proyecciones de ingresos : Impuestos aplicables en la Entidad, tarifas y datos históricos de recaudo. Volumen de transferencia SGP. Otros ingresos territoriales. Metas del Plan Financiero. Capacidad de endeudamiento. Supuestos macroeconómicos. Los supuestos acerca de las principales variables macroeconómicas. Parten de una tasa de crecimiento del PIB de 4% en términos reales para los años 2005-2015. Tasas Interés(%), Inflación(%), Crecimiento Real PIB(%), Crecimiento Nominal PIB(%), Devaluación promedio(%), Tipo de cambio promedio($/$USD), Crecimiento importaciones FOB(%). MÉTODOS DE CÁLCULO: automático, promedios, tasas de crecimiento, evaluación directa**, regresión***, etc. Proyecciones de gastos : Acuerdos sobre estructura, planta y escala de remuneración. Resultado de cierre de la vigencia anterior. Plan de Desarrollo, Plan de Inversiones, Plan de compras y contratación. Sentencias en contra de la Administración, embargos, etc. Metas de gasto del PF, Categoría del municipio, Límites de los gastos de funcionamiento (Ley 617/00). Servicio a la deuda. * Metodología que muestra la diferencia entre los ingresos y egresos que efectivamente tiene un municipio en el año. Señala cómo dicha diferencia se financia cuando se presenta un déficit, o cómo se utiliza cuando se presenta un superávit. ** Valoración de una variable sin la ayuda de instrumentos para estimar las magnitudes que pueda tener. *** Tendencia de una medición observada a acercarse a la media de un conjunto de mediciones cuando se realiza una segunda observación. Predice una medida conociendo otra medida. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

20. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN MARCO FISCAL DE MEDIANO PLAZO MARCO FISCAL DE MEDIANO PLAZO (MFMP) . DEFINICIÓN : Instrumento de planificación financiera a 10 años, que sirve de guía para que el Plan de Desarrollo sea viable financieramente. Detalla los recursos disponibles para inversión y funcionamiento, servicio de la deuda, pagos de acreencias en general. Debe ser coherente con el PPI. Marca la tendencia futura de las finanzas de la Entidad: proyecta montos de ahorro, flujo de caja y situación fiscal (superávit/Déficit). Se sustenta en la Ley 819/03. Normas orgánicas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal. Sirve de referencia general y es un instrumento informativo para: Elaborar la proyección técnica de sostenibilidad fiscal territorial a 10 años. Proyectar la sostenibilidad de las finanzas en el mediano plazo sin que sean potencialmente afectadas por las condiciones políticas del territorio. Sustentar la gestión del gobierno y su desarrollo, en pro de sus objetivos, las metas y políticas establecidas. CONTENIDO : Plan Financiero. Metas de superávit primario. Metas de deuda pública y análisis de su sostenibilidad. Acciones y medidas específicas para el cumplimiento de las metas, con los respectivos cronogramas de ejecución. Informe de resultados fiscales de la vigencia fiscal anterior. Estimación del costo fiscal de las exenciones tributarias concedidas durante la vigencia. Relación de los pasivos exigibles y contingentes. Costo fiscal de los proyectos de acuerdo sancionados en la vigencia fiscal anterior. Indicadores de gestión presupuestal y de resultado de los objetivos, planes y programas detallados para facilitar el control del presupuesto. Generalidades del MFMP : Superávit primario . Acorde a la Ley 819/03 es el valor positivo que resulta del siguiente cálculo: Meta de Superávit Primario = (IC+RC-DCE) – (GF+GI+GOC) Ej. MSP = ($6.911 + $6.754 - $0) - ($3.705 + $9.908 + $0) = $13.665 – $13.613 = $52 IC = Ingresos Corrientes RC = Recursos de Capital DCE = Desembolsos de crédito, privatizaciones, capitalizaciones, descapitaliz. a Empresas Púb. GF = Gastos de Funcionamiento GI = Gastos de Inversión GOC = Gastos de Operación Comercial (Adquisición de bienes y servicios para comercializarlos) Cada año el Gobierno territorial deberá calcular para el sector público no financiero una meta de superávit primario para la siguiente vigencia. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

21. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN MARCO FISCAL DE MEDIANO PLAZO Generalidades del MFMP : Metas de duda pública y análisis de sostenibilidad . El servicio de la deuda pública para cada año no podrá exceder el superávit primario para el respectivo año. Se proyecta para los 10 años del MFMP. Acciones y medidas para el cumplimiento de las metas . Son las estrategias y actividades financieras que se plantean para alcanzar las metas de ingresos, cubrir los gastos y apalancar con financiación. Por ejemplo: depurar la base de datos de predios, del ICA, etc. Informe de resultados fiscales de la vigencia fiscal pasada . Grado de cumplimiento de metas de ingresos, gastos de funcionamiento e inversión; explicación de incumplimiento; medidas para corregir; estrategias para incorporarlos en las siguientes vigencias; indicadores de gestión para seguimiento permanente. Si es necesario se adelanta ante el Concejo la modificación del Plan de Desarrollo. Estimación del costo fiscal de las exenciones e incentivos tributarios concedidos por la vigencia anterior . Impacto de las decisiones tributarias sobre las rentas de la entidad. Debe incluir: monto de la exención e incentivo (%), plazo, beneficiarios, cumplimiento del objetivo por el cual se da la exención o incentivo, revisión de su continuidad y aplicación (si sigue aplicándose o no). Relación de los pasivos exigibles y contingentes . Los contingentes deben ser cuantificables, en un fondo creado especialmente para ellos. Costo fiscal de los proyectos de acuerdo sancionados en la vigencia fiscal pasada . Impacto de las normas locales que generaron costos (cuantificar cada uno y sus efectos), afectación del gasto presupuestal por tales decisiones. Debe informar: valor pecuniario del acto administrativo, beneficiarios, fuentes de recursos, recaudos no percibidos por efecto de la norma, cronograma. Indicadores de seguimiento a la gestión presupuestal y de resultado de los objetivos, planes y programas detallados . El DNP recomienda los de Desempeño Fiscal y los del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, para programas de reestructuración de pasivos y programas de saneamiento fiscal y financiero. Capacidad de autofinanciamiento del funcionamiento = 100 * (GF / ICLD) GF = Gastos de Funcionamiento ICLD = Ingresos Corrientes de Libre Destinación Respaldo de la deuda = 100 * (Saldo de la deuda total / Ingresos totales) Dependencia de las transferencias = 100 * (Transferencias del SGP recibidas / Ingresos totales) No se tiene en cuenta las regalías y la cofinanciación. Importancia de los recursos propios = 100 * (Ingresos tributarios / Ingresos totales) Magnitud de la inversión = 100 * (Inversión total / Gastos totales) Capacidad de ahorro = 100 * (Ahorro corriente / Ingresos corrientes) Indicador de solvencia financiera. Grado de financiamiento de inversión con los excedentes. Balance de los ingresos corrientes contra los gastos corrientes. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

22. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN MARCO FISCAL DE MEDIANO PLAZO CAPACIDAD DE PAGO Y ENDEUDAMIENTO . Capacidad de pago = Superávit primario / Intereses deuda >= 100% Capacidad de cubrir los intereses de la deuda con el ahorro primario. Capacidad de pago = Intereses deuda / Ahorro operacional <= 40% Liquidez con que cuenta la entidad para responder en el corto plazo los compromisos. Ahorro operacional = IC – (GF + Transferencias pagadas) Capacidad de pago = Saldo deuda / Ingresos corrientes <= 80% Sostenibilidad de la deuda en un plazo mayor a un año. Endeudamiento – Niveles: Autónomo : Intereses deuda / Ahorro operacional <= 40% ó Saldo deuda / Ingresos corrientes <= 80% No requiere autorización del Ministerio de Hacienda. Intermedio : Intereses deuda / Ahorro operacional > 40% y <= 60% ó Saldo deuda / Ingresos corrientes < 80% Crítico : Intereses deuda / Ahorro operacional >= 60% ó Saldo deuda / Ingresos corrientes > 80% Requiere autorización del Ministerio de Hacienda y comprometerse con un plan de desempeño: Generar ahorro corriente positivo y superávit durante todos los años del crédito. Incrementar el recaudo de ingresos propios. Racionalizar gastos; sin superar metas de inflación estimada por el Banco de la República. Realizar operaciones de manejo de crédito que garanticen un mejor perfil financiero. Acciones para fortalecimiento institucional en las áreas tributarias, financiera y recurso humano. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Saldo deuda < Inflación Si Endeudamiento autónomo Autorización MinHacienda. Plan desempeño.

23. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN ARTICULACIÓN DEL PLAN DE DESARROLLO CON EL PPI Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington Estructura básica del Plan de Desarrollo Diagnóstico estratégico Formulación parte estratégica Escenario deseado Ejes estratégicos dimensionales: Objetivos estratégicos Objetivos específicos sectoriales (Metas de Resultado) Programas (Pn) (Objetivos programáticos) Programas 1 Programas 2 Meta prod. 1 Meta prod. 2 Meta prod. 3 Plan Plurianual de Inversiones (PPI) Marco Fiscal de Mediano Plazo (10 años) Plan Financiero 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total recursos Por metas y programas

24. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN MATRIZ PLAN PLURIANUAL DE INVERSIONES PPI Resumen de la estructura del Plan de Desarrollo. Proyecciones de los recursos financieros disponibles a cuatro años de gobierno. Contempla los programas, subprogramas y proyectos del Plan. Incluye las metas de resultado del cuatrienio y las metas de producto de igual periodo. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

25. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN PLAN OPERATIVO ANUAL DE INVERSIONES (continúa…) POAI Instrumento de gestión pública. Junto con el Plan Financiero y el Presupuesto anual de rentas y gastos conforma el Sistema Presupuestal. Art. 8 Dec. 111/96. Tiene como objeto determinar los proyectos de inversión por sectores, órganos (dependencias) y programas a ser ejecutados en una vigencia fiscal determinada. CONTENIDO Parte estratégica. Con base en el PI, Plan Desarrollo Territorial, objetivos y metas para la vigencia fiscal. Proyectos de inversión registrados (viables), en el Bancos de Programas y Proyectos de Inversión Territorial programados para la vigencia fiscal. Apropiación. Fuentes de recursos para la ejecución de proyectos elegidos, según estudio previo de costos. Dependencia responsable. Principio de especialización de acuerdo a competencias. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

26. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN PLAN OPERATIVO ANUAL DE INVERSIONES (continuación…) Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

27. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN CONCEPTOS BÁSICOS EN QUÉ CONSISTE . Facilita y mejora la gestión pública coordinando los procesos dentro de la entidad e interinstitucional. Fortalece la gobernabilidad pública y la democracia al exponer a la comunidad los desafíos de la gestión del mandatario . Permite autoevaluar la gestión para tomar los ajustes, la retroalimentación y los correctivos necesarios. El PI, PA, POAI, BPPI y el Presupuesto son instrumentos que generan indicadores que permiten monitorear la gestión. SICEP- SI stema de C aptura de E jecución P resupuestal Territorial. Sistema electrónico de reporte de información de ejecuciones presupuestales de la entidad territorial. Reporta información a través de la Dirección de Desarrollo Territorial Sostenible del DNP. Indica la eficiencia fiscal y administrativa de la entidad territorial. Elabora el ranking anual de desempeño fiscal de las entidades territoriales (desde el año 2000). Elabora el ranking de desempeño integral territorial (eficacia – cumplimiento de las metas del PD, eficiencia en asignación y manejo de recursos, desempeño administrativo y financiero, cumplimiento de los requisitos legales). INSTRUMENTOS DE SEGUIMIENTO . Banco de Proyectos . Seguimiento físico y financiero a la ejecución del proyecto. Información se obtiene de las unidades ejecutoras de la inversión. Plan de Acción . Identificar avances por dependencia de la ejecución del Plan de Desarrollo. Avances en metas de proceso y metas de producto. Plan Indicativo . Evaluar el nivel de cumplimiento del PD. Inversión – Recursos monetarios . Revisión de los informes de ejecución presupuestal emanados de la Oficina de Presupuesto. Evaluar la coherencia de la ejecución de recursos con otros instrumentos de seguimiento y evaluación. RENDICIÓN DE CUENTAS . Capacidad de asegurar que los funcionarios públicos respondan por sus acciones. Obligación legal y ética del gobernante a informar y explicar al gobernado la forma en que ha destinado los recursos bajo su administración para el bien colectivo. Espacio de interlocución entre el gobernante y la ciudadanía. Transparencia y confianza entre las partes. Garantizar el ejercicio del control social a la administración pública . Puente de comunicación permanente e institucional entre funcionarios y ciudadanía. Promueve la eficacia y eficiencia en la ejecución de los recursos. Fortalecimiento del sentido de lo público . Mejoramiento de la credibilidad y confianza de los ciudadanos en las instituciones del Estado. La obligación de los gobernantes y funcionarios de informar sus decisiones y justificarlas en público . Sanción si se ha violado sus deberes públicos. Reconocimiento por su labor si es eficiente y exitosa. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

28. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PLAN INDICATIVO PI Instrumento que complementa el Plan de Desarrollo. Se detallan las metas con sus recursos para cada vigencia para el cuatrienio. Se ponderan cada meta desagregada según criterios de la Administración. Ayuda a aclarar y concretar las metas que no quedaron medibles. Modificación debe ser a través de Acuerdo u Ordenanza. CONTENIDO Dimensión (descripción de cada nivel del Plan de Desarrollo). Ponderador de cada uno de los niveles del Plan. Peso asignado a cada nivel. Para cada nivel de agrupación la sumatoria de todos debe ser igual a 100. Metas de resultado. Valor inicial del indicador de resultado (1° año). Valor esperado del indicador de resultado al finalizar el cuatrienio. Metas de producto. Indicador de producto. Valor inicial del indicador de producto (1° año). Valor esperado del indicador de producto al finalizar el cuatrienio. Valor esperado del indicador de producto para cada vigencia. Recursos programados por vigencia. INSUMOS Proyecciones con base en el presupuesto de vigencia. Par las metas del primer año. Proyecciones con base en el MFMP. Para el resto. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

29. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PLAN DE ACCIÓN (Continúa en la siguiente diapositiva…) PA Instrumento de planificación usada por cada dependencia de la Administración para ordenar y organizar las acciones, los proyectos y los recursos durante la vigencia acorde a las metas en el Plan. Soporte legal: Ley 152/94. CONTENIDO Identificación de dependencia. Niveles planes de desarrollo. Metas de producto programadas para la vigencia, deben ser coherentes con el Plan Indicativo y el POAI. Proyectos. Estrategias y actividades para la ejecución del proyecto. Indicador esperado de las estrategias y actividades. Recursos asignados por metas de producto. Responsable. Los valores en azul (%) indican el porcentaje de participación de ese ítem dentro del total del mismo nivel o grupo. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

30. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PLAN DE ACCIÓN (Continuación de la anterior diapositiva…) Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

31. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PROGRAMA ANUAL MENSUALIZADO DE CAJA (PAC) PAC Es un instrumento para fijar los montos máximos de pagos (disponibles y reales) que se causan por cada mes del año de vigencia. Art. 73 Dec. 111/96 “La ejecución de los gastos del Presupuesto General de la Nación se hará a través del PAC. Cuenta Única Municipal y Cuentas Especiales del SGP. CONTENIDO El esquema de mensualización de rentas y recursos de capital. El esquema de mensualización de pagos por sección presupuestal. El esquema de mensualización total de pagos por sección presupuestal. PROHIBICIONES Art. 35 Ley 734/02. A todo servidor público le está prohibido: asumir obligaciones o compromisos de pago que superen la cuantía de los montos aprobados en el PAC. FALTAS GRAVÍSIMAS Art. 48 Ley 734/02. Ordenar o efectuar el pago de obligaciones en exceso del saldo disponible en el PAC. VENTAJAS Orienta. Elimina el riesgo de generar déficit. Facilita el cumplimiento de las obligaciones contractuales. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

32. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE EJECUCIÓN CONCEPTOS BÁSICOS EN QUÉ CONSISTE . Puesta en marcha del Plan de Desarrollo cumpliendo sus objetivos y los compromisos del programa de Gobierno. PROCESOS NECESARIOS . Comprende cinco procesos: Gestión administrativa e institucional . Administración organizada. Por cada objetivo estratégico o sectorial debe haber un responsable por dependencia. Se debe procurar: Recurso humano calificado. Empleo de tecnologías, procedimientos y herramientas (PI, BPPI, PA, POAI, Tablero de mando*, etc.). Aliados y cooperantes externos. Convenios interadministrativos, esquemas de asociación. Ventajas de asociación: Soluciones compartidas a problemas comunes. Optimiza recursos. Estrategias regionales con vecinos. Opciones colectivas que no permiten la individualidad. Megaproyectos de impacto regional. Gestión financiera . Planeación financiera y mejoramiento de rentas. Contar con suficientes recursos para financiar funcionamiento, inversión y cumplir con la deuda. Optimizar el recaudo tributario, manejo racional del crédito con respecto al límite de endeudamiento. Diseñar e implementar sistemas de información robustos, confiables y poblados. Gestión de proyectos . Proyectos deben bregar por el cumplimiento de los objetivos y metas del Plan de Desarrollo. Banco de Programas y Proyectos de Inversión de la entidad territorial (BPPI). Registrados todos los proyectos viables. El BPPI es el principal instrumento de gestión y asignación de recursos. Ejecución del presupuesto . La ejecución únicamente con base en el presupuesto aprobado de la vigencia. Primeras sesiones ordinarias de la Corporación durante 1° año de gobierno: mandatario propone modificar, adicionar o suprimir recursos, programas, subprogramas y proyectos al POAI conforme al nuevo PD. Se notifica en los 10 días siguientes a su aprobación al organismo de planeación. Se exigen indicadores de impacto y de resultados en el POAI y en el Presupuesto. Ley 715/01. Presupuesto por Resultados (PPR), valor agregado al presupuesto tradicional (sólo rubros presupuestales) al incluir indicadores de producto y resultado. El PPR detalla cuánto recurso se destinó por producto y por meta del PD. Adecuado y eficiente para la rendición de cuentas. Definido el presupuesto, se ejecuta con la DISPONIBILIDAD (CDP) Y REGISTROS PRESUPUESTALES , avalado y viabilizado por la Secretaría de Planeación. Los traslados, adiciones, créditos y contracréditos del presupuesto anual de inversiones requiere aval y viabilidad de la Secretaría de Planeación. Oficina de Presupuesto expide mensualmente un informe de la ejecución del presupuesto para la Secretaría de Planeación (monitorea la ejecución del PD). * Balanced Scorecard: Técnica administrativa de transformar los objetivos estratégicos (visión) utilizando mecanismos de medición de desempeño. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

33. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE EJECUCIÓN CONCEPTOS BÁSICOS Contratación . Administración puede prestar los bienes y servicios directamente o puede contratarlos en la ejecución de los recursos presupuestados para funcionamiento e inversión. Portal Único de Contratación . Sistema electrónico para consulta de procesos contractuales sujetas a Régimen de Contratación. Objetivos del portal: El Estado busca eficiencia, transparencia y uso de la tecnología, en las publicaciones a través de Internet de los productos contratados. Beneficia a empresas, organismos públicos y la ciudadanía en general. Mejorar los accesos a la información de las compras y contratos del Estado. Genera un impacto económico ahorrando recursos de acceso a las PyMES y grandes empresas del ámbito local e internacional. Oficina Jurídica debe informar mensualmente a la Secretaría de Planeación los contratos ejecutados y en ejecución, para determinar y evaluar el avance de la inversión. El informe debe contener: Objeto, ejecutor, valor con su fuente de financiación. INSTRUMENTOS DE LA EJECUCIÓN . Procesos e informes necesarios para ejecutar los proyectos. Plan Indicativo Cuatrienal (PI) . Resultados y productos proyectados para cada año (vigencia) de gobierno del mandatario. Resume y organiza por año los compromisos asumidos en el PD, junto con sus responsables. Plan de Acción (PA) . Instrumento de programación por dependencia en cumplimiento de las metas del PD. Facilita el seguimiento y la evaluación. Soporte para la rendición de cuentas de gobernantes. Cada dependencia orienta estratégicamente sus procesos, instrumentos y recursos disponibles para cumplir objetivos y metas por cada año de gobierno. Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) . Integra el presupuesto anual con las prioridades en el PD, PI, PA. Articula programación con ejecución. Para facilitar monitoreo, evaluación y coherencia se definen paralelamente POAI y PA. Banco de Proyectos de Inversión (BPPI) . Las entidades deben tener actualizados y viabilizados los proyectos a ejecutar financiados por recursos públicos. Soporte legal: Ley 152/94. Los proyectos deben ser viables técnica y financieramente. Proyectos de Inversión . Toda inversión obligatoriamente debe canalizarse a través de un proyecto inscrito y viable, matriculado en el BPPI. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

34. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE EJECUCIÓN ARTICULACIÓN DE INSTRUMENTOS: PD, PI, PA y POAI. Contratos PROYECTADO / PROGRAMADO EJECUTADO Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington POAI Inicial (Anual) Plan Indicativo (4 años) Plan de Acción Programado (Anual) Programa de Gobierno Plan de Desarrollo Aprobado (4 años) 1 2 3 4 Banco de Proyectos Plan de Acción Ejecutado (Anual) POAI Ejecutado (Anual) Formulación y viabilidad de Proyectos 6 5 Proyectos viables $ Presupuesto Anual $ Presupuesto Final Ejecutado

35. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN TÉCNICAS METODOLÓGICAS: ÁRBOL DE PROBLEMAS E IGO. Árbol de Problemas : Describe un problema estableciendo las relaciones entre sus causas y efectos. Pasos: Definir claramente el problema central . Debe ser concreto para canalizar soluciones, pero suficientemente amplio para identificar causa-efecto y muchas posibles soluciones. No debe ser expresado como una negación o carencia de algo. Su planteamiento debe permitir un abanico amplio de soluciones y no limitarlo a uno sólo. La identificación de la población afectada (infancia, jóvenes, adultos, etc.) es muy importante en la formulación del problema. Mal formulados: No existe un generador local de energía eléctrica. Falta de programas de educación inicial. Bien formulados: Limitada provisión de energía eléctrica durante el día. Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros años de educación primaria. Identificar las variables asociadas al problema central . Encontrar las posibles variables que explican el problema central, a través de una lluvia de ideas con los afectados del problema y con los expertos que lo estudian. Determinar las causas y efectos del problema central . Con las variables se hace un análisis para buscar las causas-efectos con respecto al problema central. Identificar el indicador que refleja el estado de las variables asociadas a las causas-efectos . Se identifican los descriptores (indicadores), que reflejen los valores de la situación planteada. Esquematizar las relaciones causa-efecto en forma de árbol problemas . Se representa el árbol así: Ramas: Efectos Indirectos Efectos directos Tronco: PROBLEMA CENTRAL Raíces: Causas directas Causas indirectas Definir proyectos . Los proyectos y acciones deben dar solución a los problemas identificados. Matriz Importancia y Gobernabilidad (IGO) : Prioriza las variables o acciones claves dentro de todas las propuestas en la lluvia de ideas relacionadas con un caso específico. Se analiza cada acción con respecto a dos criterios: IMPORTANCIA (pertinencia de las acciones) y GOBERNABILIDAD (control o dominio que tiene la Administración sobre cada acción). Pasos: Escoger un evento sobre el cual problematizar . El evento debe permitir definir dos tipos de problemas: Identificar acciones que pertenecen o solucionan parte de un plan estratégico. Identificar variables estratégicas contextualizadas en el problema en estudio. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

36. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN TÉCNICAS METODOLÓGICAS: ÁRBOL DE PROBLEMAS E IGO. Matriz Importancia y Gobernabilidad (IGO) : Clasificar la importancia de las acciones . Cada acción de las propuestas en la lluvia de ideas concernientes al problema, debe asignarle un puntaje de un total de puntos, siendo el puntaje mayor asignado a la acción más pertinente en el logro de la respectiva meta u objetivos que caracterizan el problema . Clasificar la gobernabilidad . Se puntúa el control que tiene el actor sobre cada una de las acciones. Se tienen en cuenta criterios de control sobre la variable nada más. Clasificación de la Importancia de las acciones. Puntuación Gobernabilidad Graficar los valores de Importancia y Gobernabilidad . Se grafica cada acción en un plano cartesiano. En el eje X van los valores de Gobernabilidad y en el eje Y los de Importancia. Dividir el plano cartesiano en cuatro regiones . Con los valores de la mediana (para valores ordenados de aciones, el que ocupa la posición central), tanto de la Importancia el valor mediana del eje Y sale una recta horizontal, lo mismo con el eje X de Gobernabilidad sale una recta vertical desde el valor de la mediana. Escoger las variables claves . Se grafica cada acción en el plano. Las variables o acciones claves son los de la zona superior derecha, son “inmediatas”; los “retos” son los ubicados en la región superior izquierda; estas dos regiones superiores tienen mayor importancia de acción. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington 20 Número de puntos distribuidos entre las acciones 4 Acción 4 7 Acción 3 3 Acción 2 6 Acción 1 Distribución de puntos Acciones formuladas en la lluvia de ideas 0 N Nulo 1 D Débil 3 M Moderado 5 F Fuerte Puntos Abreviatura Tipo

37. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN TÉCNICAS METODOLÓGICAS: ÁRBOL DE PROBLEMAS E IGO. 0 1 2 3 4 5 6 Gobernabilidad 7 6 5 4 3 2 1 0 Retos Acciones inmediatas Acciones innecesarias Acciones menos urgentes Importancia Mediana Gobernabilidad = (5+5)/2 = 5 Mediana Importancia = (4+6)/2 = 5 1 2 3 4 Clasificación de la gobernabilidad de las acciones. Datos ordenados Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington 5 F Acción 4 5 F Acción 3 1 D Acción 2 5 F Acción 1 Valores Resultados Acciones obtenidas en la lluvia de ideas 5 5 5 1 7 6 4 3 8 7 5 4 2 2 1 Ejemplo Mediana (datos impares) = 4 Datos ordenados

38. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN TÉCNICAS METODOLÓGICAS: ANÁLISIS ESTRUCTURAL Análisis Estructural : Técnica prospectiva (vislumbrar el futuro). Establecer en forma clara y precisa las estructuras de las relaciones entre las variables que identifican el problema . Ofrece la posibilidad de describir un sistema utilizando una matriz que interconecte todos sus componentes. Permite estudiar las relaciones e identificar las variables esenciales. Busca una representación exhaustiva del sistema representado. Reducir la complejidad del sistema a sus variables esenciales. Actividades : Definición de los problemas como variables. Ubicación de los problemas en los subsistemas y en la matriz relacional. Establecimiento de las relaciones en la matriz. Determinación de las variables claves o esenciales. Elementos : En al matriz quedara claramente ubicado cada subsistema con sus correspondientes problemas (variables). En cada subsistema se identifican claramente las variables internas y las externas. Esta estructura conduce a las interrelaciones que se establecen entre las diferentes variables, identificando: La acción de las variables internas sobre sí mismas. La acción de las variables internas sobre las externas. La acción de las variables externas sobre las internas. La acción de las variables externas sobre sí mismas. Calificación de la matriz : X ( i, j ) = NULO ( N ) . La variable i no tiene ningún tipo de incidencia sobre la variable j. Valor numérico 0 . X ( i, j ) = DÉBIL ( D ) . La variable i tiene una incidencia débil sobre la variable j. Valor numérico 1 . X ( i, j ) = MODERADO ( M ) . La variable i incide en forma importante sobre la variable j. Valor numérico 2 . X ( i, j ) = FUERTE ( F ) . La variable i es determinante, e incide de forma directa y decisiva sobre la variable j. Valor 3 . X ( i, j ) = POTENCIAL ( P ) . La variable i es potencialmente incidente sobre la variable j. Valor 4 . Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

39. PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN TÉCNICAS METODOLÓGICAS: ANÁLISIS ESTRUCTURAL Se determina la motricidad y la dependencia de cada uno de los problemas (variables): Motricidad : causalidad de una variable sobre las otras. Se obtiene sumando las filas. Dependencia : el impacto de todas las variables sobre una en particular. Se obtiene sumando las columnas. La identificación de las variables claves o esenciales del sistema se representa a través del plano cartesiano motricidad (ordenada)-dependencia (abscisa). Se utilizan los indicadores obtenidos en la matriz, cada variable tiene un indicador de motricidad y uno de dependencia. Identificación de las variables claves con el MICMAC. Primero la clasificación directa de realización fácil (la influencia de una variable sobre otra se cumple sin la intermediación de una tercera); y luego de una indirecta (la influencia de una variable sobre otra se cumple con la intermediación de una tercera) para éste, empleando el método MICMAC (Matrices de Impactos Cruzados Multiplicación Aplicada para una Clasificación), que se obtiene después de la elevación en potencia de la matriz. Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

40. Nacionales Visión Colombia II centenario 2019 Agenda Interna para la Productividad y la Competitividad Objetivos de Desarrollo del Milenio (CONPES Social 91 de 2005) Plan Nacional de Desarrollo 2006-2010 Ley 1098/06. Código de Infancia y Adolescencia Estrategias JUNTOS Plan Nacional de Salud Pública Plan Nacional para la prevención y atención de desastres Planes sectoriales (Plan Decenal de Educación, Plan Decenal de Cultura, Plan Vial, etc.) Lineamientos de política Programas Nacionales (Laboratorio de Paz, Nacional de Paz y Desarrollo, Presidencial de Derechos Humanos y DIH) Acuerdos sectoriales y compromisos de Consejos Comunales Nacionales Boletines de cifras de violencia DNP-DJS Observatorios de derechos humanos y minas de la Vicepresidencia Manual de Oferta Institucional Informe Contraloría, Vicepresidencia, DNP, entre otros Líneas estratégicas de política del sector de agua potable y saneamiento básico 2007-2010 Planes Departamentales de Agua y saneamiento para el manejo empresarial de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN INSUMOS PARA EL PLAN DE DESARROLLO Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

41. Territoriales – Institucionales Programas de Gobierno de los candidatos electos a gobernación y alcaldía Informe de gestión anual y del periodo de gobierno anterior de la entidad territorial Informe de autoevaluación y rendición de cuentas de la entidad territorial Planes sectoriales territoriales Planes prospectivos territoriales Planes de vida y otros elaborados por grupos étnicos del territorio Plan Bienal de inversiones en salud Diagnósticos territoriales en temas específicos Evaluación al avance del Plan de Desarrollo 2004-2007 Evaluación al avance del Plan de Ordenamiento Territorial (municipios) Resultado del desempeño territorial elaborado por los departamentos (para el caso departamental, elaborado por la Nación) Planes locales de emergencia y contingencia Reportes de atención a población desplazada Informe de las consejerías para la paz y las mesas de derechos humanos Territoriales – Participativos Resultados mesas de trabajo Experiencias territoriales con situaciones de desastre Recomendaciones del Consejo Territorial de Planeación Propuesta de Agenda Interna Regionales PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL FASE DE FORMULACIÓN Y APROBACIÓN INSUMOS PARA EL PLAN DE DESARROLLO Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington

42. Fuentes documentales DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. El proceso de planificación en las entidades territoriales: El plan de desarrollo y sus instrumentos para la gestión 2008 – 2011. 2007. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Instrumentos para la Ejecución, Seguimiento y Evaluación del Plan de Desarrollo Municipal. 2007. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Orientaciones para la inclusión de metas de resultados con indicadores en los planes de desarrollo de las Entidades Territoriales. 2007. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Visiones y agendas de desarrollo económico en los planes de desarrollo de las entidades territoriales. Elecciones de Autoridades Territoriales período 2008 – 2011. 2007. Fuentes de Internet http://actualicese.com/editorial/especiales/navidad/2005/MFMP/MFMP/Capitulo9.pdf http://www.gerencie.com/pib-real.html http://www.contraloriagen.gov.co/html/normatividad/normatividad_control_fiscal/contenido/C-666-00.pdf http://formacionbiblioteca.udea.edu.co/moodle/course/view.php?id=139&topic=2 http://www.virtual.unal.edu.co/cursos/economicas/2007072/lecciones/capitulo%202/cap2_pparte_c.htm http:// www.contraloriadecordoba.gov.co / sitio.shtml?apc =g--1--&s=g PLAN DE DESARROLLO TERRITORIAL BIBLIOGRAFÍA Asesor: Ing. Giovani Britton Huffington