Planeamiento estratégico y plan operativo institucional - CEPLAN

TEMA: PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO Y PLAN
OPERATIVO INSTITUCIONAL
DOCENTE: MBA JAVIER ORMEA VILLAVICENCIO
ESCUELA EMPRESARIAL DEL PERÚ

Proceso mediante el cual y a través
del análisis de la situación actual
permite orientar la toma de
decisiones a futuro con el fin de
lograr la consecución de los
objetivos de mediano y largo plazo
establecidos
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

Lograr la consistencia entre los
objetivos estratégicos en todos
los niveles de gobierno y los
planes de cada uno de sus
organismos y el alineamiento de
la alta dirección y el personal de
cada Institución
DIRECCION ESTRATEGICA

Análisis del entorno o ambiente externo (entorno
general y entorno específico)
Análisis de la realidad interna de la institución
Visión y Misión de la Institución
Formulación de los objetivos estratégicos y
específicos. Selección de estrategias y ruta de
acción. Estimación de recursos financieros.
Seguimiento y evaluación ( Indicadores de
impacto y resultado, medición del desempeño,
retroalimentación)
PROCESO DE PLANEACION
ESTRATEGICA

Lo que se quiere o desea ser en un
futuro
Es la declaración más importante de
los valores, aspiraciones y metas por
alcanzar, constituye el eje para lograr
un cambio cualitativo
Un visión a nivel nacional impulsa el
proceso de desarrollo de un país
VISION

Refleja lo que es la organización (Clarifica
su propósito)
Principios y valores
Su razón de ser
Población objetivo a la que está destinada
Sirve de guía interna (Marco de referencia
para decisiones)
Comunicación hacia el exterior de la
organización (apoyo e involucramiento
exterior)
MISION

Entorno General: Económico, social,
político, tecnológico, legal,
demográfico, etc.
Entorno específico: Afecta
directamente al sector y/o a la
institución
Se identifican oportunidades y
amenazas
DIAGNOSTICO EXTERNO

Análisis al interior del sector y/o
a la Institución
Análisis de la Cadena de Valor
Agregado: Actividades Primarias
y de Apoyo
Identifican fortalezas y
debilidades
DIAGNOSTICO INTERNO

ANALISIS FODA
PLANES ESTRATEGICOS SECTORIALES
PLANES ESTRATEGICOS TERRITORIOS

El Objetivo : Propósito o fin que se pretende
alcanzar para lograr la Visión propuesta
Objetivos Estratégicos Generales:
Son objetivos de largo y mediano plazo.
Reflejan los cambios que se espera
alcanzar
Contribuyen al logro de la Visión
Deben ser expresados en términos
cualitativos y ser susceptibles de medición,
a través de indicadores objetivamente
verificables
OBJETIVOS ESTRATEGICOS GENERALES

Son propósitos explícitos en que se
divide un objetivo general
Son objetivos de mediano plazo que
contribuyen al logro del Objetivo
Estratégico General
Deben ser expresados en términos
cualitativos y ser susceptibles de
medición a través de indicadores de
objetivamente verificables
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESPECIFICOS

CARACTERISTICAS DE LOS
OBJETIVOS
Medibles
Verificables
Cuantificables, en términos de
costos y resultados esperados
OBJETIVOS

INDICADORES
Son parámetros cualitativos y cuantitativos que
determinan la medida en la que un objetivo ha sido
o está siendo logrado
Constituyen una expresión cuantitativa de lo que se
pretende alcanzar y provee la base para el seguimiento
de su desempeño
MEDICION DEL DESEMPEÑO
INDICADORES DE IMPACTO
Se asocian a los Lineamientos de Política y miden los
cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo
Consideran un horizonte de tiempo mayor debido a que
existen acciones o intervenciones cuyo impacto sólo es
medible en el largo plazo

INDICADORES
Naturaleza
Nombre
DescripciónValor a alcanzar
Medibles y
verificables
INDICADORES

INDICADORES
Es un enunciado que permite medir el estado de
cumplimiento de un objetivo, facilitando su seguimiento.
Requisitos que debe cumplir el indicador:
Especifico
Realizable
Medible
Relevante
Enmarcado en el tiempo

INDICADORES
Línea de base o valor base del indicador
La línea de base de un indicador es el dato o información
que se obtiene producto de un estudio previo, el cual
constituye el punto de partida para las mediciones sucesivas
que se realicen con el indicador, es la base de referencia.

PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO
EN EL PERU

• Planeamiento Estratégico
Sectorial Multianual (PESEM)
• Planeamiento Estratégico
Institucional (PEI)
• Plan Operativo Institucional
(POI)
• Presupuesto
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO EN EL PERU

Plan Estratégico
PLANES
OPERATIVOS
DIVISIONALES Y
FUNCIONALES
DE CORTO PLAZO
Lo Urgente!!!
Lo Importante
Año 0
Hoy
Año 1
“Corto Plazo”
(Planes Anuales)
Año 3Año 2 Año 4 Año 5 Año
n
......
PLANIFICACION ESTRATEGICA Y
OPERATIVA

SECTORES INSTITUCIONALES
Sectores
Sociales
Sectores
Productivos
Sectores
Políticos
Administrativos
Relación entre Sectores

Sectores del Gobierno Nacional
01: PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS
03: CULTURA
04: PODER JUDICIAL
05: AMBIENTAL
06: JUSTICIA
07: INTERIOR
08: RELACIONES EXTERIORES
09: ECONOMIA Y FINANZAS
10: EDUCACION
11: SALUD
12: TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
13: AGRICULTURA
16: ENERGIA Y MINAS
19: CONTRALORIA GENERAL
20: DEFENSORIA DEL PUEBLO
21: CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
22: MINISTERIO PUBLICO
24: TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
26: DEFENSA
27: FUERO MILITAR POLICIAL
28: CONGRESO DE LA REPUBLICA
31: JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
32: OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
33: REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL
35: COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
36: TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
37: VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
38: PRODUCCION
39: MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES
40: DESARROLLO E INCLUSION SOCIAL

SECTORES SOCIALES SECTORES PRODUCTIVOS SECTORES POLITICOS
ADMINISTRATIVOS
Agricultura
Congreso de la República
Justicia Energía y Minas Contraloría General de la República
Salud Vivienda, Construcción y Saneam. Defensa
Cultura Producción Economía y Finanzas
Mujer y Poblaciones Vulnerables Transportes y Comunicaciones Interior
Trabajo y Promoción del Empleo
Comercio Exterior y Turismo
Jurado Nacional de Elecciones
Consejo Nacional de la Magistratura Oficina Nacional de Procesos Electorales
Defensoría del Pueblo Presidencia del Consejo de Ministros
Ministerio Público Registro Nac. Identificación y Estado Civil
Desarrollo e Inclusión Social Relaciones Exteriores
Tribunal Constitucional
SECTORES INSTITUCIONALES
Educación
Poder Judicial
Fuero Militar Policial
Ambiental

Pliegos de los gobiernos regionales
440: GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS
441: GOBIERNO REGIONAL ANCASH
442: GOBIERNO REGIONAL APURIMAC
443: GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA
444: GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO
445: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
446: GOBIERNO REGIONAL CUSCO
447: GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA
448: GOBIERNO REGIONAL HUANUCO
449: GOBIERNO REGIONAL ICA
450: GOBIERNO REGIONAL JUNIN
451: GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
452: GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE
453: GOBIERNO REGIONAL LORETO
454: GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS
455: GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA
456: GOBIERNO REGIONAL PASCO
457: GOBIERNO REGIONAL PIURA
458: GOBIERNO REGIONAL PUNO
459: GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN
460: GOBIERNO REGIONAL TACNA
461: GOBIERNO REGIONAL TUMBES
462: GOBIERNO REGIONAL UCAYALI
463: GOBIERNO REGIONAL LIMA
464: GOBIERNO REGIONAL CALLAO
465: MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA

MARCO MACROECONOMICO
MULTIANUAL REVISADO
2016 -2018

1. Apuntalar el crecimiento potencial de la
economía en el mediano plazo a través de
ganancias en productividad.
2. Mayor inclusión social: reducción de la
pobreza, disminución de la inequidad,
igualdad de oportunidades y mayor presencia y
eficacia del Estado en las zonas rurales del país.
3. Crecimiento con estabilidad
LINEAMIENTOS DE
POLITICA ECONOMICA

En el Acuerdo Nacional las políticas están
dirigidas a alcanzar cuatro grandes
objetivos:
DEMOCRACIA Y ESTADO DE DERECHO
EQUIDAD Y JUSTICIA SOCIAL
COMPETIVIDAD DEL PAIS
ESTADO EFICIENTE , TRANSPARENTE Y
DESCENTRALIZADO
ACUERDO NACIONAL

CEPLAN - PLAN PERU 2021
EJES ESTRATEGICOS Y
OBJETIVOS NACIONALES

EJE ESTRATÉGICO 1:
DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS
PERSONAS
OBJETIVO NACIONAL: Plena vigencia de los
derechos fundamentales y de la dignidad de las
personas
EJE ESTRATÉGICO 2:
OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOS SERVICIOS
OBJETIVO NACIONAL: Igualdad de oportunidades
y acceso universal a los servicios básicos
CEPLAN - PLAN PERU 2021 – EJES
ESTRATEGICOS Y OBJETIVOS NACIONALES

EJE ESTRATÉGICO 3:
ESTADO Y GOBERNABILIDAD
OBJETIVO NACIONAL: Estado democrático y
descentralizado que funciona con eficiencia al
servicio de la ciudadanía y del desarrollo, y
garantiza la seguridad nacional
EJE ESTRATÉGICO 4:
ECONOMÍA, COMPETITIVIDAD Y EMPLEO
OBJETIVO NACIONAL: Economía competitiva con
alto nivel de empleo y productividad

EJE ESTRATÉGICO 5:
DESARROLLO REGIONAL E INFRAESTRUCTURA
OBJETIVO NACIONAL : Desarrollo regional
equilibrado e infraestructura adecuada
EJE ESTRATÉGICO 6:
RECURSOS NATURALES Y AMBIENTE
OBJETIVO NACIONAL: Conservación y
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales
y la biodiversidad, con un ambiente que permita una
buena calidad de vida para las personas y la
existencia de ecosistemas saludables, viables y
funcionales en el largo plazo

CEPLAN - PLAN PERU 2021 – ARTICULACION
DE LOS OBJETIVOS NACIONALES

ACUERDOS
NACIONALES
PEI
PLAN PERU 2021
EJES ESTRATEGICOS,
OBJETIVOS
NACIONALES Y
LINEAMIENTOS
DE POLITICA
PESEM
PLANES OPERATIVOS
PROCESO DE PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO
PLANES DE
DESARROLLO
REGIONAL
DESCENTRALIZACION
PRESUPUESTO

Impacto en la gestión institucional:
NacionalSectorialTerritorialInstitucional
PEDN
PESEM
PDRC
PDLC
PEI
POI
CADENA DE
PLANES:

PESEM PDDC
Mediano y
Largo
Plazo
PEI
* Objetivo General
* Objetivo Parcial
Corto * Objetivo Específico
Plazo
ESQUEMA DE ARTICULACION DEL PLAN ESTRATEGICO CON
LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES
DIMENSION SECTORIAL DIMENSION GEOGRAFICA
Misión y Propósitos Sectoriales Misión y Propósitos Regionales
Objetivos Estrategicos Sectoriales Objetivos de Desarrollo Regional
DIMENSION INSTITUCIONAL
Misión y Propósitos Institucionales
OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
DIMENSION FUNCIONAL PROGRAMATICA
Objetivos Institucionales de Corto Plazo
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
DIMENSION OPERATIVA INSTITUCIONAL
Procesos Técnicos del Pliego
PLAN OPERATIVO
PRESUPUESTO

MBA Javier Ormea Villavicencio
Proceso de Planeamiento
Estratégico

El planeamiento estratégico es el proceso sistemático
construido sobre el análisis continuo de la situación actual
y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera
información para la toma de decisiones con el fin de
lograr los objetivos estratégicos establecidos.
Definición de Planeamiento Estratégico

Constituye el primer pilar
de la Gestión Pública para
resultados
Incorpora el análisis
prospectivo como parte
del proceso de
planeamiento estratégico
Contribuye al desarrollo de una
cultura de seguimiento en la
Gestión Pública.
Orienta y brinda
información para la
programación
presupuestal.
Instrumentaliza las políticas
públicas considerando el
contexto económico, social
y político.
Produce Planes Estratégicos que
se actualizan sobre la base del
análisis continuo de la situación
actual y del pensamiento
orientado al futuro.
Características del proceso

Planeamiento Estratégico y Equilibrio Fiscal
El proceso de planeamiento estratégico, sus
instrumentos, contenidos y documentos resultantes no
constituyen causa o justificación de alteración del
equilibrio fiscal.
Los objetivos estratégicos, acciones, riesgos y
oportunidades identificados en el proceso de
Planeamiento Estratégico se deberán gestionar en el
marco del presupuesto asignado

Fases del Proceso de Planeamiento Estratégico
El proceso de planeamiento
estratégico se desarrolla a
través de las siguientes fases:
Fase de Análisis Prospectivo: Se
diseña el modelo conceptual para
comprender el sector o territorio, se
identifican tendencias, se seleccionan
variables, se construyen escenarios de
futuro y se analizan riesgos y
oportunidades.
Fase de Análisis Prospectivo
Diseño del modelo
conceptual
Identificación y análisis de
tendencias
Identificación de variables
estratégicas
Diagnóstico de variables
estratégicas
Construcción de
escenarios

Fase Estratégica: Se construye el
escenario apuesta, se formula la
Visión, los objetivos estratégicos,
los indicadores y metas, se
identifican las acciones estratégicas
y la correspondiente ruta
estratégica.
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos,
indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación de la ruta
estratégica

Fase Institucional: Se determina la
Misión institucional, los objetivos
estratégicos institucionales con sus
correspondientes indicadores y metas;
asimismo, se identifican las acciones
estratégicas institucionales y se
construye una ruta estratégica
institucional. Se desagregan las
acciones estratégicas en actividades
que aseguran su ejecución y se vincula
con el Sistema de Presupuesto Público
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos
institucionales,
indicadores y metas
institucionales
estratégica institucional
Vinculación con la
estructura programática
del presupuesto público

Fase de Seguimiento: Se realiza el seguimiento continuo a los
objetivos estratégicos a través de los indicadores establecidos con el
fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratégico, así
como para la anticipación de riesgos y oportunidades.
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Recopilación y análisis de la información

Fase de Análisis
Prospectivo
Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo
conceptual
Identificación y análisis de
tendencias
Identificación de variables
estratégicas
Diagnóstico de variables
estratégicas
Construcción de
escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos,
indicadores y metas
estratégica
institucionales,
indicadores y metas
institucionales
Vinculación con la
estructura programática
del presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Recopilación y análisis de la información

Tipología de los Planes Estratégicos
La Directiva general del proceso de planeamiento estratégico regula
los siguientes planes:
Plan Operativo
Institucional - POI
Plan Estratégico
Sectorial
Multianual –
PESEM
Plan de Desarrollo
Regional
Concertado – PDRC
Plan de Desarrollo
Local Concertado –
PDLC
Plan Estratégico
Institucional – PEI
Plan Especial Territorial
- PET
Plan Especial
Multisectorial - PEM
Plan Especial de otros Organismos Públicos:
Poder Judicial, Poder Legislativo,
Organismos Constitucionalmente
Autónomos y Universidades Públicas – PEO
Planes de Gestión
Planes Especiales

Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM
El PESEM es el documento elaborado por los Ministerios del
Poder Ejecutivo para cada sector bajo su rectoría.
Se redacta en la Fase Estratégica y utiliza información
generada en la Fase de Análisis Prospectivo. Presenta la
estrategia de desarrollo del sector para el logro de los
objetivos establecidos en el PEDN y tomará como referencia
el Marco Macroeconómico Multianual - MMM que elabora
el MEF cada año.
El PESEM se elabora para un periodo de 5 años.

El PESEM contiene:
La síntesis del análisis prospectivo
El escenario apuesta
La Visión del sector
Los objetivos estratégicos sectoriales
Indicadores y metas
Las acciones estratégicas
La ruta estratégica y;
La relación de proyectos de inversión pública de
impacto sectorial.

Plan de Desarrollo Concertado - PDC
El PDC es el documento elaborado por los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales para sus respectivos
ámbitos territoriales.
Los Gobiernos Regionales redactarán el documento en la
Fase Estratégica utilizando la información generada en su
Fase de Análisis Prospectivo, así como la información
provista por los sectores en su proceso de planeamiento
estratégico, respecto a sus competencias compartidas.
Tomará como referencia el MMM que elabora el MEF
cada año.

Los Planes de Desarrollo Concertado de los Gobiernos
Locales se redactarán en la Fase Estratégica utilizando la
información generada en las Fases de Análisis
Prospectivo y estratégica realizadas por los Gobiernos
Regionales y por los sectores, respecto a sus
competencias compartidas.
Este documento presenta la estrategia para el logro de
los objetivos estratégicos del PEDN, objetivos del PESEM
respecto a las competencias compartidas, además en
caso de los Gobiernos Locales deberá contribuir al logro
de los objetivos del Plan de Desarrollo Regional
Concertado, según corresponda.

El Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC
contiene la síntesis del análisis prospectivo, el escenario
apuesta, la Visión del territorio, los objetivos
estratégicos, indicadores y metas, las acciones
estratégicas, la ruta estratégica y la relación de proyectos
de inversión pública de impacto territorial.
El Plan de Desarrollo Local concertado - PDLC contiene la
Visión del territorio, los objetivos estratégicos, las
acciones estratégicas y la ruta estratégica.
El PDC se elabora para un periodo de 8 años.

Plan Estratégico Institucional – PEI
El PEI es el documento elaborado por las entidades de la
Administración Pública que se redacta en la Fase
Institucional y utiliza la información generada en la Fase
Estratégica del sector al que pertenece o del territorio al
que está vinculado.
Este documento desarrolla las acciones estratégicas de la
entidad para el logro de los objetivos establecidos en el
PESEM o PDC, según sea el caso

El PEI contiene:
• La síntesis de la Fase Estratégica
• La Misión
• Los objetivos estratégicos institucionales
• Indicadores y metas anuales
• Las acciones estratégicas y,
• La ruta estratégica.
El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 años.

Plan Operativo Institucional – POI
El POI es el documento elaborado por las entidades de la
Administración Pública que toma como base la información
generada en el Plan Estratégico Institucional.
Este documento desagrega las acciones estratégicas
identificadas en el PEI en actividades para un periodo
determinado. Esta información contribuirá a la gestión de la
entidad para el logro de sus objetivos estratégicos.
Asimismo, la acción estratégica debe vincularse con el
Sistema de Presupuesto Público.
El POI se elabora para un periodo de 1 año.

Cadena de Planes Estratégicos
Para los sectores y sus correspondientes Organismos Públicos
Adscritos, la articulación del planeamiento estratégico con el
presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
estratégicos:
PEDN - PESEM – PEI – POI - Presupuesto.

Cadena de Planes Estratégicos
Para los Gobiernos Regionales y Locales y sus correspondientes
Organismos Públicos Adscritos, la articulación del planeamiento
estratégico con el presupuesto se materializa en la siguiente
cadena de planes estratégicos:
PEDN – PESEM - PDRC / PDLC – PEI – POI - Presupuesto.

Niveles de Objetivos Estratégicos

Articulación de los Planes Estratégicos
Los planes estratégicos se articulan a través de sus objetivos
estratégicos y sus correspondientes indicadores y metas.
En el caso de las competencias compartidas, las metas
establecen de manera coordinada entre el órgano rector y
las entidades de la Administración Pública que comparten
responsabilidad para el cumplimiento del objetivo
estratégico correspondiente.

Articulación de los Planes Estratégicos
Articulación del PESEM con el PEDN
Esta articulación es de dos formas:
a) El indicador que corresponde al objetivo estratégico
sectorial es igual al indicador del objetivo nacional
específico; o
b) El indicador que corresponde al objetivo estratégico
sectorial tiene una relación de causalidad con el
indicador del objetivo nacional específico.

Articulación del PDC con el PESEM y el PEDN
En el caso de las competencias exclusivas, el indicador que
corresponde al objetivo estratégico territorial se articula al
indicador del objetivo nacional específico, limitado a su
territorio. Esta articulación es de dos formas:
territorial es igual al indicador del objetivo nacional
específico; o
territorial tiene una relación de causalidad con el indicador
del objetivo nacional específico.

En el caso de las competencias compartidas, el indicador que
corresponde al objetivo estratégico territorial es igual al
indicador del objetivo estratégico sectorial limitado a su
territorio.
En el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos
Locales, el indicador que corresponde al objetivo estratégico
territorial debe ser igual al indicador del objetivo estratégico
sectorial, regional o provincial, según corresponda.

Articulación del PEI con el PDC/PESEM
Esta articulación es de dos formas:
institucional es igual al indicador del objetivo estratégico
sectorial o territorial; o
institucional tiene una relación de causalidad con el
indicador del objetivo estratégico sectorial o territorial.

Vinculación del proceso de Planeamiento
Estratégico con el Presupuesto
Los objetivos estratégicos identificados como parte del proceso
de planeamiento estratégico que tengan correspondencia con
los Programas Presupuestales deben utilizar los indicadores del
Programa Presupuestal.
Asimismo, en estos casos, las acciones estratégicas que se
derivan de los objetivos estratégicos se vincularán a los
productos o actividades del programa presupuestal
identificado, en lo que corresponda de acuerdo a las
competencias de la entidad.

En el caso de los objetivos estratégicos que no tengan
correspondencia con un programa presupuestal, éstos no
constituyen por sí mismos, justificación para sustentar una
propuesta de programa presupuestal.

Lineamientos CEPLAN
Plan Operativo
Institucional - POI

FINALIDAD
▪ Fortalecer la articulación de los objetivos estratégicos
institucionales con las intervenciones públicas de las
entidades.
DISPOSICIONES GENERALES
▪ El POI se enmarca en la
Política de Modernización de la
Gestión Pública, aprobada
mediante Decreto Supremo 004-
2007-PCM y en la Fase
Institucional establecida en la
Directiva N°001-2014-CEPLAN.
CONCEPTUALIZACION
▪ El POI es un instrumento de gestión que contiene la
programación de actividades de distintos órganos de la
entidad, a ser ejecutados en un periodo anual, orientadas
hacia la consecución de los objetivos y metas
institucionales.
GENERALIDADES

ANTECEDENTES
Base Legal para formulación de POI para entidades en General
▪ Quinta Política de Estado del “Acuerdo Nacional” que establece la
necesidad del Planeamiento al interior de sus instituciones.
▪ Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
▪ Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
▪ Decreto Legislativo Nº 1088, Ley del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento
Estratégico.
▪ Resolución de Presidencia del Consejo Directivo Nº 26-2014-
CEPLAN/PCD, que aprueba la Directiva N° 001-2014-CEPLAN,
Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico - Sistema
Nacional de Planeamiento Estratégico.
▪ Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
▪ Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.

Procedimiento para la elaboración del proyecto POI 2016
Etapa Preparatoria del
proyecto POI
Aprobación del inicio del Proceso
Designación de la Comisión y Equipo Técnico
Elaboración del Plan de Trabajo
Etapa de elaboración del
proyecto POI
Identificación y actualización de los centros de costos (áreas
usuarias)
Priorización de los objetivos y acciones estratégicas establecidos
en el PEI vigente
Identificación de los responsables de las acciones estratégicas
institucionales (áreas usuarias o centro de costo).
Revisión y análisis de la vinculación con el presupuesto público
Etapa de aprobación del
proyecto POI
El equipo técnico presenta el proyecto del POI a la comisión, para
su revisión y validación.
La comisión presentará el proyecto del POI a la máxima autoridad
resolutiva de la Entidad para su aprobación.
Proponer actividades en el marco de los objetivos y acciones
estratégicas del PEI

Periodo de elaboración del PEI-POI
• El PEI se elabora anualmente para un periodo
de 3 años. El POI se elabora para un periodo de
1 año.
• El desarrollo y la revisión de ambos documentos
se realizan de manera conjunta.
• El PEI podrá ser ajustado o reformulado en
función del resultado del seguimiento.
Periodo:

Estructura del Proyecto POI
Reporte Final: Actividades
POI articulados a las
categorías presupuestales
Articulación con el PEI: A través de
los objetivos y Acciones
Estratégicas Institucionales
1
2
3
Vinculación con el
presupuesto público
Identificación de
elementos críticos de las
actividades
Actividades Redacción
del POI
Difusión del
PEI-POI
FASEINSTITUCIONAL-POI

Etapa8:
Vinculaciónconel
presupuestopúblico
Etapa9:
Identificaciónde
elementoscríticosde
lasactividades
Etapa7:
Actividades
Fase Institucional
institucionales,
indicadores y metas
institucionales
/ Actividades
Vinculación con la
estructura
programática del
Etapa11:
DifusióndelPEI.-
POI.
El Proceso de la Fase Institucional - POI
Etapa10:
RedaccióndelPOI

Lineamientos generales para la elaboración del POI
En el Plan Operativo Institucional (POI) se identifican las
actividades que se desarrollarán tomando en cuenta las
acciones estratégicas planteadas en el PEI.
Además, es la etapa donde se vincula el Plan con el
Presupuesto público, y finalmente se identifican los
elementos críticos de las actividades a desarrollar.

Lineamientos generales para la elaboración del POI
El POI es la herramienta de planeamiento estratégico que
orienta la demanda de los recursos para alcanzar los
objetivos institucionales en un periodo fiscal.
El POI se constituye en un insumo para el proceso
presupuestario.

Elaboración del POI
Al elaborar el POI, se revisan y priorizan los objetivos y
acciones estratégicas institucionales establecidas en el
PEI, los cuales servirán de marco para la elaboración del
POI.
Igualmente, se identifican a los responsables de las
acciones estratégicas institucionales (áreas usuarias)

Elaboración del POI
Se verifica la vinculación de las acciones estratégicas
priorizadas con las estructuras programáticas del
Se revisan las propuestas de actividades del POI y su
demanda financiera (proveniente de la áreas usuarias).
Se proponen actividades en el marco de los objetivos y
acciones estratégicas del PEI.

Identificación de las Actividades según Acción
Estratégica seleccionada
Consiste en la determinación de la secuencia general de
actividades que deben ser llevadas a cabo para el adecuado
desarrollo de la Acción Estratégica.
Las actividades están en el marco de las competencias y
funciones de la Entidad.
La pregunta básica a responder es ¿Qué Actividades son las
mínimas necesarias para el desarrollo de la Acción Estratégica?

Formulación del indicador
En la formulación de los indicadores se debe considerar los
siguientes elementos: la unidad de medida, el «sujeto» que
es el beneficiario de la actividad y el «atributo» que debe
estar referido al entregable de la actividad
Elección de la Unidad de medida
Elección del sujeto(beneficiario de la actividad)
Elección del atributo (referido al entregable de la actividad)

Formulación del indicador
Los objetivos estratégicos identificados como parte del
proceso de planeamiento estratégico que tengan
correspondencia con los programas presupuestales deben
utilizar los indicadores del programa presupuestal.

Elementos del Indicador
Unidad de medida: Es la expresión matemática que
permitirá la operatividad de la medición.
Sujeto: Es la unidad mínima de análisis sobre la que se hará
la medición.
Atributo: Parámetro o marco de referencia que indica uno
o más aspectos o características que serán medidos sobre el
sujeto.
Cada aspecto o característica que se identifique como
atributo, debe ser definida de manera operativa para
facilitar su medición.

Requisitos que debe cumplir el indicador
Los indicadores deberán cumplir con los siguientes requisitos:
• Especifico
• Realizable
• Medible
• Relevante
• Enmarcado en el tiempo
Indicadores SMART: Especific (específico), Measurable (medible), Achievable
(realizable) , Realistic (realista) y Time-Bound (limitado en el tiempo)

Otras consideraciones para elaborar indicadores
Línea de base o valor base para el indicador: Es el dato o
información con la cual se puede hacer seguimiento. Es
necesario que todo indicador tenga línea de base.
Fuente de datos del indicador: Registros, encuestas, censos,
reportes, etc.
Fuentes de verificación de los resultados del indicador:
Medios a través de los cuales se puede constatar, conocer y
verificar los resultados de la medición de un indicador, como
son los informes, estadísticas, material publicado, etc.
Elaborar la ficha del indicador: Nombre del indicador,
definición, Valor del indicador, Fórmula o método de cálculo,
periodicidad, fuente datos, etc.

Formulación de metas
La meta de la actividad se determina según criterios de alcance y
cobertura que la entidad defina para la acción estratégica.
Elementos de la meta física:
- Cantidad: Representa la cuantificación de lo que se desea
alcanzar, debe estar expresada en la misma unidad de medida
del indicador al cual se asocia.
- Sujeto: Debe ser el mismo del indicador al que se asocie.
- Atributo: Debe ser el mismo del indicador
- Temporalidad: Horizonte de tiempo en que se alcanzará la
meta
Redacción de la meta:

Vinculación del POI con el Presupuesto
Acciones Estratégicas
Institucionales
POI
Categoría Presupuestal
Producto
Actividades
Presupuesto Público
Tipo B
Tipo A
Programa
Presupuestal
Acciones
Centrales
APNOP
Acciones
Comunes
Actividades Actividades
Actividades
Actividades
En caso, no se disponga de equivalentes en Productos o Actividades pertenecientes a Acciones
Comunes, la Acción Estratégica deberá reflejarse como parte de las Asignaciones Presupuestales que
No Resultan en Productos (APNOP) o en Acciones Centrales.

SECUENCIA DE ELABORACION DEL POI
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
El POI se elabora para un periodo de 1 año

Identificación de elementos críticos de las actividades
Los elementos críticos son los eventos, cantidades o
proporciones que deben ocurrir, adquirirse o alcanzarse para el
desarrollo adecuado y completo de la gestión, así como para el
cumplimiento de una actividad derivada de una acción estratégica.

Redacción y Estructura
del POI

Estructura del POI
La redacción del POI se realizará de acuerdo a la estructura siguiente:

Vinculación con el
Identificación de
elementos críticos de las
actividades
Actividades Redacción
del POI
Difusión del
PEI-POI
Garantizar la difusión del PEI –POI que incluye:
Presentar ante la Comisión de elaboración del PEI-POI, para su validación.
A los órganos y unidades ejecutoras.
A las oficinas de Presupuesto para asegurar la vinculación entre los
sistemas de planeamiento y presupuesto.
FASEINSTITUCIONAL-POI

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