Las Reglas IBA sobre Pruebas de 2010 actualizan las reglas de 1999 para proveer un proceso más eficiente y económico para la obtención de pruebas en arbitrajes internacionales, incluyendo nuevos requisitos para la presentación de documentos electrónicos, la independencia de peritos, y la incorporación del concepto de buena fe; las reglas buscan crear un balance entre sistemas de common law y civil law.

1. Academia Mexicana de Derecho
Internacional Privado y Comparado, A.C.
XXXIII Seminario de Derecho Internacional Privado y Comparado
Práctica de Pruebas en el Arbitraje Internacional:
Las Nuevas Reglas de la IBA Sobre Pruebas
Universidad de Colima
Luis M. O’Naghten Colima, México
14 de octubre de 2010

2. Reglas IBA sobre Pruebas
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3. Reglas IBA sobre Pruebas
 Las Reglas IBA sobre Pruebas fueron adoptabas en
Junio 1999
 La redacción correspondía a un grupo de trabajo del
Comité de Arbitraje de la IBA integrada de algunos de los
árbitros internacionales mas prominentes de once (11)
países, principalmente radicados en Europa
 El propósito de las Reglas IBA sobre Pruebas es crear un
puente entre el sistema de litigio de países de
tradición common law (Estados Unidos e
Inglaterra) y los países regidos por un código civil
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4. Reglas IBA sobre Pruebas
 Después de diez (10) años de su uso, la IBA
concluyó que las mismas podrían ser mejoradas
 Las nuevas reglas del 2010, aprobadas el 29 de mayo de
2010
 un intento de proveer un proceso eficiente, económico y
equitativo para la toma de pruebas en el arbitraje
internacional
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5. Reglas IBA sobre Pruebas
 Las Reglas IBA sobre Pruebas (2010) proporcionan
mecanismos para:
 la presentación de documentos
 la presentación de testigos
 la presentación de peritos
 el manejo de la audiencia de pruebas
 El reglamento prevé un enfoque más estricto a la obtención
de pruebas para promover la eficiencia y reducir costes
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6. Consulta sobre cuestiones de pruebas
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7. Consulta sobre cuestiones de pruebas
 Un nuevo Artículo 2 requiere que el tribunal arbitral
consulte con las partes en la mayor brevedad posible con el
fin de acordar un proceso eficiente, económico y justo para
la obtención de pruebas. (Artículo 2.1.)
 en una etapa muy preliminar las partes deben considerar el alcancé,
los plazos y las forma de tomar evidencia (Artículo 2.2.)
 el tribunal arbitral debe identificar las cuestiones donde una
determinación preliminar puede ser obtenida. (Artículo 2.3.)
 el tribunal arbitral debe de resolver tales temas para evitar trabajo y
gastos innecesarios. (Artículo 2.3(b).)
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8. Presentación de Documentos
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9. Presentación de Documentos
 El descubrimiento de pruebas documentales de manera
expansiva se considera típicamente inapropiado
 Artículo 3.1 contiene el requerimiento común en países
civilistas de que las partes deben de presentar al tribunal
arbitral y a las otras partes todos los documentos sobre los
cuales basan sus pretensiones
 Se solicita un documento en particular o una
descripción suficientemente detallada de la categoría
de los documentos requeridos (Artículo 3.3(a).)
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10. Presentación de Documentos
Artículo 3.3(b) (1999) Artículo 3.3(b) (2010)
 una descripción de por qué los  una declaración de por qué los
documentos requeridos son relevantes y Documentos requeridos son relevantes
sustanciales para la resolución del caso para el casresolucióno y sustanciales
para su
 Este cambio aclara que tanto la relevancia y materialidad son necesarios, pero
no parecen afectar un cambio en la comprensión general de las normas
establecidas en el Artículo 3
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11. Presentación de Documentos
 Pruebas mantenidas en forma electrónica
 a palabra "documento" como "una escritura, comunicación,
fotografía, dibujo, programa o datos de cualquier tipo, ya sea
guardado o mantenidos en papel o por medios electrónicos, de
audio, visual o cualquier otro medio."
 las Reglas IBA sobre Pruebas (2010) permiten las partes solicitar
documentos electrónicos especificando expedientes particulares,
términos de búsqueda, o cualquier otra manera de encontrar los
documentos electrónicos de una manera eficiente y económica.
(Artículo 3.3(a).)
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12. Testigos De Hechos
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13. Testigos De Hechos
 El Artículo 4.3 esclarece que las partes o sus asesores legales pueden
consultar con sus testigos con respecto a su testimonio.
 Cada declaración testimonial tiene que incluir el nombre completo y
dirección del testigo, su relación pasada y presente con las partes, una
descripción completa y detallada de los hechos y su fuente de
información respecto a tales hechos, una afirmación sobre la veracidad
de su declaración y la firma del testigo así como la fecha y lugar de
ejecución. (Articulo 4.5.)
 El nuevo Artículo 4.7, conjuntamente con el Artículo 8.1, prevé que
únicamente esos testigos solicitados por las partes o el tribunal
arbitral deben comparecer en la audiencia de pruebas
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14. Peritos
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15. Peritos
 Las Reglas IBA sobre Pruebas (2010) reconoce que las partes se pueden
apoyar sobre peritos designados por ellas como medio de prueba y que
cada perito debe someter un dictamen dentro del plazo fijado por el
tribunal arbitral. (Artículo 5.1.)
 El Artículo 5.4 establece que el tribunal arbitral podrá ordenar que
cualquiera de los peritos designados por las partes y que hallan
presentados dictámenes periciales sobre el mismo asunto se reúnan y
deliberen acerca de tales asuntos
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16. Peritos
 Nuevo concepto de independencia de peritos designados por
las partes.
 Bajo las nuevas reglas, el dictamen pericial tiene que contener una
declaración de la independencia del perito con respecto a las partes, sus
abogados y del tribunal arbitral. (Artículo 5.2(c).)
 El nuevo énfasis con respecto a la independencia aparenta ser un intento
de fomentar que los peritos designados por partes deben de ser
independientes de la misma manera que un árbitro
 También aparenta fomentar una divulgación extensiva por parte del
perito de las previas relaciones comerciales o personales con las partes,
los abogados o los miembros del tribunal. (Artículo 5.2(a).)
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17. Admisibilidad y Valoración de
Pruebas
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18. Admisibilidad y Valoración de
Pruebas
 Cuestiones sobre el privilegio legal. reclamaciones de privilegio
entre abogado y cliente plantean situaciones muy difíciles ya que las
partes y sus asesores jurídicos pueden provenir de diferentes
jurisdicciones donde las normas pueden variar mucho
 lista de los criterios que el tribunal arbitral debe tomar en consideración
cuando decide excluir pruebas por razón de algún privilegio legal.
(Artículo 9.3.)
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19. Admisibilidad y Valoración de
Pruebas
1. La necesidad de proteger la confidencialidad de un documento creado en
relación con y para los fines de la obtención de asesoramiento jurídico.
(Artículo 9.3(a)-(b).)
2. La expectativa de las partes y de sus asesores en el momento que fue
producido el impedimento legal o privilegio. (Artículo 9.3(c).)
3. Cualquier renuncia posible del impedimento legal o privilegio por el
consentimiento, la divulgación anterior, el uso afirmativo del documento,
declaración, comunicación oral o consejos que figuran en él. (Artículo
9.3(d).)
4. La necesidad de mantener la equidad y la igualdad entre las partes, sobre
todo si están sujetos a diferentes normas legales o éticas. (Artículo
9.3(e).)
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20. Buena Fe
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21. Buena Fe
 Las Reglas IBA sobre Pruebas (2010) incorporan expresamente el
concepto de la buena fe en lo que respecta al proceso de obtención de
pruebas en el arbitraje internacional. (Preámbulo, párrafo 3.)
 el reglamento revisado también proporciona autorización expresa para
que el tribunal arbitral tenga en cuenta la falta de buena fe en la etapa de
los costes del procedimiento. (Artículo 9.7.)
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22. Luis M. O’Naghten
Luis.onaghten@akerman.com
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23. Luis M. O’Naghten
Socio, Akerman Senterfitt
Áreas de ejercicio: Su área principal de ejercicio es la de litigios y arbitrajes
comerciales complejos a nivel internacional. Ha representado clientes en una amplia
variedad de disputas frente tribunales de los Estados Unidos (tanto cortes estatales
como federales) y ante paneles de arbitraje internacional en los EE. UU., diversos
países de América Latina, y España (tanto conforme a las reglas del Tribunal
Internacional de Arbitraje ante la Cámara de Comercio Internacional (CCI) como la
Asociación Estadounidense de Arbitrajes (ICDR/AAA)).
Clientes típicos: Corporaciones multinacionales radicadas en EE. UU. y fuera del
país; países soberanos; clientes con reclamos contra países soberanos, bancos
internacionales; compañías en el sector de energía.
Actividades Profesionales: Miembro de la Comisión de Arbitraje de la CCI;
Miembro del Grupo de Trabajo sobre la Revisión del Reglamento de la CCI;
Presidente del Comité de Arbitraje en la Florida del USCIB
Educación: Georgetown University; Columbia Law School
Datos de contacto: luis.onaghten@akerman.com o al 305.982.5687
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