1. 22/05/2013
1
11
Módulo 4:
GESTION DE INVERSIONES
Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira
PRIMER CURSO VIRTUAL EN
FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
2. 22/05/2013
2
TABLA DE CONTENIDO
I. Proyecto e Inversión Pública
II. Marco Social, legal e Institucional
III. El Proyecto: Ejecución y Cierre
IV. Herramientas diseñadas para la
gestión de la inversión
2
4. 22/05/2013
4
TABLA DE CONTENIDO
I. PROYECTO E INVERSIÓN PÚBLICA
1.Concepto de Inversión Pública y de
Proyecto
2.El ciclo de la Inversión Pública
3.Atributos del Proyecto
4.Problemas usuales
4
5. 22/05/2013
5
El concepto de inversión pública, recoge los
elementos conceptuales e históricos asociados
al manejo dado en el país.
Inversión Pública
Se entiende por inversión pública el
conjunto de recursos públicos
orientados al mejoramiento del
bienestar general y la satisfacción
de las necesidades de la población,
mediante la producción, prestación de
bienes y servicios a cargo del Estado,
transferencia de recursos, o
prestación de servicios públicos por
particulares, siempre que se
determine claramente un cambio
favorable en las condiciones previas
imputable a la aplicación de estos
recursos, en un tiempo determinado.
Inversión Pública
Se entiende por inversión pública el
conjunto de recursos públicos
orientados al mejoramiento del
bienestar general y la satisfacción
de las necesidades de la población,
mediante la producción, prestación de
bienes y servicios a cargo del Estado,
transferencia de recursos, o
prestación de servicios públicos por
particulares, siempre que se
determine claramente un cambio
favorable en las condiciones previas
imputable a la aplicación de estos
recursos, en un tiempo determinado.
Definición que da pie a
fortalecer conceptos
tales como:
• Concepto de cambio
asociado a la
inversión
• Tipos de proyecto,
acordes con el
mercado
• Horizonte de
evaluación
CONCEPTO
5
6. 22/05/2013
6
Las inversiones son: “…Aquellas erogaciones
susceptibles de causar réditos o de ser de algún modo
económicamente productivas, o que tengan cuerpo de
bienes de utilización perdurable, llamados también de
capital por oposición a los de funcionamiento, que se
hayan destinado por lo común a extinguirse con su
empleo. Así mismo, aquellos gastos destinados a crear
infraestructura social. La característica fundamental
de este gasto debe ser que su asignación permita
acrecentar la capacidad de producción y
productividad en el campo de la estructura física,
económica y social…”
Las inversiones son: “…Aquellas erogaciones
susceptibles de causar réditos o de ser de algún modo
económicamente productivas, o que tengan cuerpo de
bienes de utilización perdurable, llamados también de
capital por oposición a los de funcionamiento, que se
hayan destinado por lo común a extinguirse con su
empleo. Así mismo, aquellos gastos destinados a crear
infraestructura social. La característica fundamental
de este gasto debe ser que su asignación permita
acrecentar la capacidad de producción y
productividad en el campo de la estructura física,
económica y social…”
6
CONCEPTO DE INVERSION PUBLICA
7. 22/05/2013
7
Se puede concluir:
• La inversión pública es una variable clave que tiene el
gobierno para poder incidir en la economía, que debe ser
usada estratégicamente. Esto implica velar porque cada una
de sus partes (proyectos) estén debidamente alineados.
• Alinear implica conocer el rol de la inversión pública desde
la visión Macro para aterrizarla en la visión Micro
• Para alinear, la evaluación (Ex ante y ex post), el
seguimiento y la gerencia son fundamentales
7
CONCEPTO DE INVERSION PÚBLICA
12. 22/05/2013
12
•Único: Específico
•Temporal: Fecha inicio, fecha terminación
•Espacial: Mercado o región que afectará
•Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan
obtener durante el proyecto
•Actividades: Acción necesaria para transformar recursos en
productos a partir de insumos
•Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto
•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas,
sociales
•Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo 12
ATRIBUTOS DEL PROYECTO
13. 22/05/2013
13
PROBLEMAS USUALES EN
INVERSIÓN PÚBLICA
• Recursos Insuficientes
• Falta de proyectos
preparados y evaluados.
• Inadecuada distribución
sectorial - espacial de la
inversión.
• Atrasos y sobrecostos
durante la ejecución.
• Falta de financiamiento
para operación y
mantenimiento.
• Ineficiencia
• Ineficacia
• Inequidad
13
14. 22/05/2013
14
CAUSAS TÍPICAS DE LOS PROBLEMAS
EN INVERSIÓN PÚBLICA
• Falta de personal capacitado
• Mala coordinación intra en inter-
institucional
• Responsabilidades duplicadas o inexistentes
• Procedimientos deficientes o inexistentes
• Falta de metodologías
• Inadecuados criterios de selección de
proyectos
• Impunidad frente a errores e ineficiencias
• Falta de información oportuna a autoridades
14
16. 22/05/2013
16
TABLA DE CONTENIDO
II. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
1. Que es un SNIP?
2. Que no es un SNIP?
3. Objetivos del SNIP
4. Banco de Proyectos
5. Componentes
6. Competencias de sus Órganos
16
17. 22/05/2013
17
¿ QUÉ ES UN SNIP ?
Es un Sistema para
administrar,
a nivel Nacional, con
eficiencia y
eficacia, las Inversiones que
realiza el Sector Público.
17
18. 22/05/2013
18
¿QUÉ NO HACE EL SNIP?
• La Dirección General de Política de Inversiones del
Sector Público no prioriza los proyectos, sólo verifica
su calidad y sostenibilidad.
• La función de priorización corresponde estrictamente
a las OPIS Sectoriales y Regionales.
• El SNIP no está relacionado con la asignación de
recursos.
• El SNIP sólo prioriza aquellos proyectos de buena
calidad.
18
19. 22/05/2013
19
OBJETIVO GENERAL Y ESPECIFICO DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA
• Objetivo General:
Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la
inversión
• Objetivos Específicos:
- Mejorar la calidad de la inversión.
- Fortalecer la capacidad de planificación,
programación y ejecución de proyectos del Sector
Público
- Crear las condiciones orientadas al crecimiento
económico y el bienestar general de la población
19
20. 22/05/2013
20
EL OBJETIVO GENERAL DEL SNIP
Proyectos
Malos
Proyectos
Buenos
SNIP
Evaluación Siguiendo
el Ciclo de Proyectos.
Baja Calidad de
la Inversión Pública
Mayor Calidad de
la Inversión Pública
Proyectos
Buenos
20
21. 22/05/2013
21
CONCEPTOS FUNDAMENTALES
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
Es toda intervención limitada en el tiempo, que utiliza total o
parcialmente los recursos públicos, con el fin de crear, ampliar,
mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes
y servicios (de la entidad), cuyos beneficios se generen durante la
vida útil del proyecto
CONSIDERACIONES PARA LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO
Un proyecto se declara viable cuando a través del estudio de
preinversión
ha demostrado ser:
- Socialmente Rentable,
- Sostenible, es decir, cuente con recursos necesarios para la
operación y mantenimiento del proyecto
- Compatible con las políticas nacionales, sectoriales, regionales
o institucionales
21
22. 22/05/2013
22
CONSECUENCIAS DEL USO INEFICIENTE DE
LOS RECURSOS PÚBLICOS
Proyectos no
rentables
Proyectos no
sostenibles
Proyectos
sobredimensionados
Ineficiente
uso de los
recursos
públicos
Duplicidad
de
inversión
Proyectos
riesgosos
Proyectos no
acordes con la
política sectorial 22
24. 22/05/2013
24
LOS BANCOS DE PROYECTOS
• Nacieron como sistemas de información
sobre proyectos cuyo objetivo era
solucionar los problemas antes señalados.
• Los resultados dependen de la calidad de la
información registrada (GIGO), lo que
requirió:
– Reformas institucionales y legales.
– Capacitación.
– Manuales metodológicos
24
25. 22/05/2013
25
El Banco de Proyectos es un instrumento para la
planeación que registra los programas y proyectos de
inversión pública viables, previamente evaluados social,
técnica, ambiental y económicamente, susceptibles de ser
financiados con recursos del Presupuesto General de la
República.
La formulación de los proyectos y la evaluación previa que
se realiza a los mismos en el marco del ciclo de los
proyectos de inversión concluirá con el registro y
sistematización en el Banco Nacional de Proyectos.
El Banco de Proyectos es un instrumento para la
planeación que registra los programas y proyectos de
inversión pública viables, previamente evaluados social,
técnica, ambiental y económicamente, susceptibles de ser
financiados con recursos del Presupuesto General de la
República.
La formulación de los proyectos y la evaluación previa que
se realiza a los mismos en el marco del ciclo de los
proyectos de inversión concluirá con el registro y
sistematización en el Banco Nacional de Proyectos.
25
LOS BANCOS DE PROYECTOS
26. 22/05/2013
26
IDENTIFICACIÓN
Análisis de
problemas
Análisis de
participantes
Análisis de
objetivos
Análisis de
alternativas
PREPARACIÓN
Mercados
Legal
Técnico
Organizacional y
Técnico
Administrativo
Socioeconómico y
político
Ambiental
Financiero
Valoración de
costos y
beneficios
financieros
Valoración de
costos y
beneficios
económicos
Proyecciones
financieras
Proyecciones
económicas
EVALUACIÓN
Indicadores de
evaluación
financiera
Indicadores de
evaluación
económicaAnálisis de
Riesgos
Naturales
PROGRAMACIÓN
Programación
Física y
financiera.
Establecimiento
de fuentes de
financiación
Selección de
indicadores y
programación de
metas
ESQUEMA DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
26
27. 22/05/2013
27
PROCESO DE FORMULACIÓN DE UN PERFIL
EN EL SNIP
Pre-
Factibilidad FactibilidadPerfil Ejecución
Evaluación
ExPostExped. Tecn
Declaración de
Viabilidad
rechazado rechazado rechazado
PIP viables en el
Banco de
Proyectos
Registrado en el
Banco de
Proyectos
aprobado
aprobado autorizado autorizado
PRE-INVERSIÓN INVERSIÓN OPERACIÓN
27
28. 22/05/2013
28
CARACTERÍSTICAS DE UN BUEN
MARCO LEGAL
• Gradualidad, con plazos definidos, en la implantación
del SNIP.
• Clara asignación de responsabilidades y obligaciones
institucionales.
– Operación del sistema de información (Banco de
Proyectos), capacitación, desarrollos metodológicos.
– Preparación y evaluación, seguimiento y control.
– Procedimientos y plazos.
• Obligatoriedad de cumplir con los procedimientos
del SNIP para obtener financiamiento.
• Clara separación de aspectos técnicos (preparación
- evaluación - seguimiento y control) y políticos
(priorización y decisión de asignación de fondos).
28
29. 22/05/2013
29
COMPONENTE DE CAPACITACIÓN
• Procedimientos del
SNIP.
• Preparación y evaluación
de proyectos y
programas.
• Gestión de la ejecución
de proyectos y
programas.
CURSOS
Avan-
zados
Intermedios
Básicos
“Cultura de inversiones”
Temas:
29
30. 22/05/2013
30
COMPONENTE DE
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
• Computadores y
periféricos
• Redes de
comunicación
1
Gerente
Gestión
SIAFI
SIDOR
Servidor
MP
INTERNET
Gerentes
Gobierno
Sociedad
Aparceros
Sistema de Informaciones Gerenciales
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
C.T.
OTRAS
REDES
RED
FIBRA OPTICA
UNIX - BIP
UUCP - INTERNET
UNIX - MIDEPLAN 1
UNIX - MIDEPLAN 2
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
Comunic.
Comunic.
Servicios
Regionales
...C
O
M
U
N
I
C.
Serplac I
Serplac II
Serplac III
Serplac IV
Serplac V
Serplac RM
Serplac VI
Serplac VII
Serplac VIII
Serplac IX
Serplac X
Serplac XI
Serplac XII
D.P. Arica
BASE
B.I.P.
EL S.N.I. Y ELEL S.N.I. Y EL BANCO INTEGRADO DE PROYECTOSBANCO INTEGRADO DE PROYECTOS
• Centralizados
• Distribuidos
30
32. 22/05/2013
32
ESTRUCTURA O ENTIDADES
INTEGRANTES DEL SNIP
Gobierno
Nacional
Gobierno
Regional
Gobierno Local
ORGANO RESOLUTIVO
Ministro Presidente Alcalde
Oficina de Programación de Inversiones
Unidades Formuladoras
Unidades Ejecutoras
DGPI
del MEF
32
33. 22/05/2013
33
ESTRUCTURA O ENTIDADES
INTEGRANTES DEL SNIP
Oficinas de
Programación
Sectoriales OPIs
Órgano Resolutivo
Titular del Sector
Unidades
Formuladoras
Unidades
Ejecutoras
Herramientas
del Sistema
Organo Rector
DGPM - MEF
5 4
3
2
6
1
SNIP
33
34. 22/05/2013
34
ALGUNOS TEMAS PARA RECORDAR
¿A qué tipo de Proyectos se aplica el SNIP?
Proyectos productivos, de infraestructura económica,
proyectos sociales como salud, educación, vivienda, en
general de todos los sectores de la economía nacional.
¿A qué tipo de financiamientos se aplica el
SNIP?
Tesoro Público, recursos propios, multilaterales,
financiamiento externo, cooperación técnica en dinero,
especies y servicios, entre otros.
34
35. 22/05/2013
35
5 4
3
2
6
1
SNIP
PRINCIPALES FUNCIONES DE LA
DGPI:
- Regula el funcionamiento del Sistema.
- Declara la viabilidad de los Proyectos
cuando esta función no está delegada
- Apoya técnicamente a las OPIs
Sectoriales, Regionales, Locales y sus
respectivas UF y UE
35
LA DGPI - ENTE RECTOR DEL SNIP
36. 22/05/2013
36
ORGANO RESOLUTIVO
O TITULAR DEL SECTOR
5 4
3
2
6
1
▪ Establece Políticas Sectoriales.
• Delega funciones y asigna recursos
para la ejecución de los Proyectos
• Autoriza la ejecución de los Proyectos
declarados viables
٠ Aprueba la Programación Multianual
de Inversiones
1. AGRICULTURA
2. CONGRESO DE LA REPUBLICA
3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA
4. CONTRALORIA GENERAL
5. DEFENSA
6. DEFENSORIA DEL PUEBLO
7. ECONOMIA Y FINANZAS
8. EDUCACIÓN
9. ENERGIA Y MINAS
10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
11. INTERIOR
12. JUSTICIA
1. AGRICULTURA
2. CONGRESO DE LA REPUBLICA
3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA
4. CONTRALORIA GENERAL
5. DEFENSA
6. DEFENSORIA DEL PUEBLO
7. ECONOMIA Y FINANZAS
8. EDUCACIÓN
9. ENERGIA Y MINAS
10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
11. INTERIOR
12. JUSTICIA
13. MINISTERIO PUBLICO
14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
15. PODER JUDICIAL
16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
17. PRODUCCIÓN
18. RELACIONES EXTERIORES
19. SALUD
20. SISTEMA ELECTORAL
21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
24. VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
13. MINISTERIO PUBLICO
14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
15. PODER JUDICIAL
16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
17. PRODUCCIÓN
18. RELACIONES EXTERIORES
19. SALUD
20. SISTEMA ELECTORAL
21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
24. VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
SNIP
36
37. 22/05/2013
37
COMPETENCIAS DE LAS OFICINAS DE
PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES - OPI
5 4
3
2
6
1
SNIP
• Establece criterios de priorización de
la inversión pública en su Sector.
• Evalúa, aprueba y declara viable los
estudios de preinversión de su respectivo
sector
• Evalúa, aprueba y gestiona viabilidad
de proyectos ante la DGPI del MEF de los
proyectos financiados con crédito externo
• Evaluación y Seguimiento de los
Proyectos en la fase de su Ejecución.
37
38. 22/05/2013
38
COMPETENCIAS DE LAS UNIDADES
FORMULADORAS - UF
5 4
3
2
6
1
SNIP
°Levantar el diagnostico integral para el
proceso de identificación y priorización
de las inversiones
° Elaborar estudios de pre inversión a
nivel de perfil simplificado, Perfil y
Factibilidad
° Elaborar el Programa Multianual de
Inversiones
° Desarrollar capacidades técnicas en
diseño de proyectos de inversión
° Desarrollar las capacidades técnicas de
gestión de proyectos ante la OPI de su
Sector
38
39. 22/05/2013
39
COMPETENCIAS DE LAS UNIDADES
EJECUTORAS - UE
5 4
3
2
6
1
SNIP
•Elabora expedientes técnicos de los
Proyectos viables.
•Ejecuta los Proyectos de inversión en base
al expediente técnico.
•Mantiene los costos del Proyecto dentro de
los rangos establecidos en el estudio de pre-
inversión.
•Generar información adecuada para la
evaluación y seguimiento de todas las fases
restantes del Proyecto
39
40. 22/05/2013
40
La dirección de proyectos es la aplicación de
conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas a las
actividades de un proyecto para satisfacer los requisitos
del proyecto.
La dirección de proyectos se logra mediante la aplicación
e integración de los procesos de dirección de proyectos
de inicio, planificación, ejecución, seguimiento, control y
cierre.
El director del proyecto es la persona responsable de
alcanzar los objetivos del proyecto.
(*): Guía del PMBOK – 4ta. Edición
40
LA DIRECCION DE PROYECTOS (*)
41. 22/05/2013
41
Describe las Áreas de Conocimiento de la Dirección de
Proyectos, enumera los procesos de dirección de
proyectos y define las entradas, herramientas, técnicas y
salidas para cada área.
GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN DEL PROYECTO
Procesos y actividades que integran los diversos
elementos de la dirección de proyectos.
Desarrollar el Acta de Constitución del Proyecto
Desarrollar el Plan para la Dirección del Proyecto
Dirigir y Gestionar la Ejecución del Proyecto
Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto
Realizar Control Integrado de Cambios
Cerrar el Proyecto o la Fase
41
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
42. 22/05/2013
42
GESTIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
Procesos involucrados en garantizar que el proyecto
incluya todo (y únicamente) el trabajo requerido
para completarlo exitosamente.
Recopilar los Requisitos
Definir el Alcance
Crear la Estructura de Desglose del Trabajo
(EDT)
Verificar el Alcance
Controlar el Alcance
42
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
43. 22/05/2013
43
GESTIÓN DEL TIEMPO DEL PROYECTO
Procesos que se utilizan para garantizar la conclusión
a tiempo del proyecto.
Definir las Actividades
Secuenciar las Actividades
Estimar los Recursos para las Actividades
Estimar la Duración de las Actividades
Desarrollar el Cronograma
Controlar el Cronograma
43
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
44. 22/05/2013
44
GESTIÓN DE LOS COSTOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, estimar, presupuestar y controlar
los costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto
aprobado
Estimar los Costos
Determinar el Presupuesto
Controlar los Costos
GESTIÓN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, dar seguimiento, controlar y
garantizar que se cumpla con los requisitos de calidad del proyecto
Realizar el Aseguramiento de Calidad
Realizar el Control de Calidad
44
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
45. 22/05/2013
45
GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la planificación, adquisición, desarrollo y
gestión del equipo del proyecto.
Desarrollar el Plan de Recursos Humanos
Adquirir el Equipo del Proyecto
Desarrollar el Equipo del Proyecto
Gestionar el Equipo del Proyecto
GESTIÓN DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en garantizar que la generación, recopilación,
distribución, almacenamiento y disposición final de la información del
proyecto sean adecuados y oportunos
Gestionar las Expectativas de los Interesados
45
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
46. 22/05/2013
46
GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la identificación, análisis y control de los riesgos
para el proyecto.
Identificar los Riesgos
Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos
Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos
Dar seguimiento y Controlar los Riesgos
GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la compra o adquisición de productos, servicios o
resultados para el proyecto.
Planificar las Adquisiciones
Efectuar las Adquisiciones
Administrar las Adquisiciones
Cerrar las Adquisiciones 46
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIÓN DE PROYECTOS
48. 22/05/2013
48
TABLA DE CONTENIDO
III. EL PROYECTO: EJECUCIÓN Y CIERRE
1.Preparación de la Ejecución (Fase de la
Inversión)
2.Ejecución Física del Proyecto
3.Término (cierre del Proyecto)
48
50. 22/05/2013
50
TABLA DE CONTENIDO
1.Preparación de la Ejecución (Fase de la
Inversión)
a. Expediente Técnico
b. Modalidad de Ejecución
c. OSCE – Tipos de Procesos de Selección
d. Sistema de Contrataciones
e. SEIA: Aprobación del TdR
f. SEIA: Certificación Ambiental
50
52. 22/05/2013
52
Regla
6 a 10
Regla
11 y 12
1. PREPARACION
DE LA EJECUCION
EJECUCION
3. TÉRMINO DE
PROYECTO
2. SEGUIMIENTO
Reglas 1
a 5
52
EJECUCION:
REGLAS Y ETAPAS DE GESTION
53. 22/05/2013
53
Se informa si existe consistencia en:
objetivo del PIP;
monto de inversión;
localización geográfica y/o área de
influencia
Alternativa de solución
metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio;
tecnología de producción; y
plazo de ejecución.
EXPEDIENTE TECNICO – Informe de
Consistencia – Formato SNIP 15
53
54. 22/05/2013
54
1. Tener claro los Objetivos:
Debes Revisar la Matriz del Marco Lógico
(MML) del PIP Viabilizado.
a. Para que es el
Proyecto
b. Qué debe
entregar
FINES
PROPÓSITO
COMPONENTES
Los Impactos del Proyecto en
el Sector, en el entorno o en
un sistema superior. Es la
contribución al Desarrollo
Efecto directo u objetivo
central del proyecto, el que
resuelve el problema. Es el
resultado de utilizar los
componentes o productos que
entrega la GERENCIA DE
EJECUCIÓN DEL PROYECTO
Los Impactos del Proyecto
esta en los productos que
entrega la Gerencia de
Ejecución del Proyecto. 54
EJECUCION – PRIMERA REGLA
55. 22/05/2013
55
2. Relaciónese con los Involucrados
Mapa de Involucrados:
a. Revisar la Matriz de Involucrados
del PIP viabilizado.
b. Construya el mapa de Involucrados:
Identifique nuevamente sus
involucrados.
Mapeo de los involucrados.
Matriz de valoración de
Involucrados.
Identifique estrategias para los
involucrados
55
EJECUCION – SEGUNDA REGLA
56. 22/05/2013
56
Cuando corresponda (PIP involucra
obra), debe consignarse las fórmulas
de reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo
para el registro de la fórmula
de reajuste.
También debe informarse sobre
modalidad de ejecución
EXPEDIENTE TECNICO – Informe de
Consistencia – Formato SNIP 15
56
57. 22/05/2013
57
Órgano que declaró viabilidad registra:
El Informe de Consistencia. Tiene 3 días háb.
El Informe de Cierre.
Las variaciones que se produzcan en la Fase
de Inversión.
Los registros y evaluaciones que se realicen
durante la etapa de elaboración del ET
deberán efectuarse antes del registro del
Formato SNIP 15.
Registros en el Banco de Proyectos:
57
EXPEDIENTE TECNICO – Informe de
Consistencia – Formato SNIP 15
59. 22/05/2013
59
a). Adj. Menor Cuantía:
- Contratación de bienes Ss., y Obras.
- Contratación de expertos independientes
para los comités especiales
b). Adj. Menor Cuantía Derivada:
Se convoca para los procesos declarados
desiertos, cuando corresponda (art. 32 de
la ley)
Licitación
Pública
Licitación
Pública
Concurso
Público
Concurso
Público
Adj. Menor
Cuantía
Adj. Menor
Cuantía
Se convoca para
contratación de bns. Ss.,
y Ejecuc. Obras
Se convoca para bienes y obras
Adj. Directa
Se convoca para contratación de
Servicios
59
OSCE – TIPOS DE PROCESOS DE
SELECCIÓN (Art. 40 del DS 138-2012-EF)
60. 22/05/2013
60
Cuando en ET en uno o mas
componentes sus magnitudes No
tienen precisión, se opta por S.
Precios Unitarios. Si en uno o
más Componentes en el ET se
define las magnitudes con
precisión, se opta por Sistema
de Suma Alzada.
S. Suma
Alzada
S. Precios
Unitarios
S. Esquema
Unitarios)
S. Esquema
Mixto (Suma
Alzada y P
Unitarios)
Cuando ET No define con exactitud
sus magnitudes de sus
componentes.
Cuando ET Define con
exactitud sus magnitudes
de sus componentes.
60
OSCE – SISTEMAS DE CONTRATACIONES
(Art. 40 del DS 138-2012-EF)
61. 22/05/2013
61
61
El Postor oferta la elaboración
del ET, ejecución de Obra, y, de
ser el caso el terreno. Aplicable
a Obras convocadas bajo Sistema
de Suma Alzada y Valor Ref.
corresponda a Licitación Pública.
Concurso
Oferta
Llave en
Mano
Postor Oferta en conjunto:
Construcción, Equipamiento y
Montaje hasta la puesta en
servicio de determinada
Obra, y de ser el caso la
elaboración del ET. Caso de
Bns. El postor oferta además
su puesta en funcionamiento.
OSCE – MODALIDAD DE EJECUCION
(Art. 41 del DS 138-2012-EF)
62. 22/05/2013
62
62
UE
OAA -
Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
SEIA – Ley 27446 /Reglamento SEIA DS
019-2009-MINAM/RM.012-2012-IMNAM
63. 22/05/2013
63
63
UE: Unidad
Ejecutora que está
realizando el
Expediente Técnico
Ministerio: Oficinas
de Asuntos
Ambientales, su
denominación puede
cambiar según cada
sector.
SERNANP: Servicio
Nacional de áreas
Naturales Protegidas.
SEIA - APROBACION DEL TdR
66. 22/05/2013
66
Programar las Actividades
a. Definir la EAP y Actividades.
b.Definir Interdependencias.
c. Elaborar Red de Actividades.
d.Determinar tiempos de las actividades
(función de recursos asignados)
e. Calcular tiempos en la red.
f. Determinar la ruta crítica.
g. Optimizar la programación.
Pasos:
66
EJECUCION – CUARTA REGLA
67. 22/05/2013
67
Presupueste las Actividades
a. Asignación de Recursos.
b.Costo de los Recursos.
c. Definir e identificar los
Costos fijos.
d.Determinar el Costo Total
del PIP.
e. Nivelación de Recursos.
f. Optimización del PIP.
Pasos:
67
EJECUCION – QUINTA REGLA
75. 22/05/2013
75
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnología de producción
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio
Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del
PIP
Cambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
Plazo de ejecución
EJECUCION
76. 22/05/2013
76
Por Modificaciones No Sustanciales
Y
MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o
igual a S/.6 Millones
No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD
en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días
hábiles.
EJECUCION Variaciones en Fase de
Inversión sin VV (F-16)
77. 22/05/2013
77
El monto de inversión aumenta o
disminuye, exclusivamente por la
actualización de precios por
fórmulas polinómicas de reajuste
de precios. No hay porcentaje
máximo.
Registro procede aún cuando la
UE informe luego de haber
ejecutado incrementos
Debe adjuntar el cálculo de los
reajustes de las valorizaciones
respectivas mediante las
fórmulas polinómicas de reajuste
de precios.
El monto de inversión disminuye
como resultado del proceso de
selección hasta el límite
permitido en la normatividad de
contrataciones del Estado o la
que resulte aplicable.
Registro procede aún cuando la
UE informe luego de haber
adjudicado la buena pro.
EJECUCION Variaciones en Fase de
Inversión sin VV (F-16)
78. 22/05/2013
78
MODIFICACIONES
SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solución por otra no
prevista en el estudio de preinversión
cambio del ámbito de influencia
EJECUCION Variaciones en Fase de Inversión
sin VV (F-16)
79. 22/05/2013
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Si PIP está en ET:
órgano que DV determina si es por
deficiencia en preinversión o en ET.
Si por deficiencia en preinversión
solicita retiro de DV o dispone Informe
de Cierre.
Si es por deficiencia en ET: UE
reformula ET.
Si PIP está en ejecución:
Verificación de Viabilidad.
EJECUCION - Modificaciones
sustanciales (F-17)
80. 22/05/2013
80
En cualquier caso, la UE tiene 20 días
háb. para informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar (salvo casos
señalados en Anexo SNIP 18):
Órgano que DV:
Realiza análisis para
determinar existencia de
pérdidas económicas (Ver
Anexo SNIP 25), e
Informa al OCI
EJECUCION - Modificaciones
sustanciales (F-17)
81. 22/05/2013
81
1. Tenga claro los objetivos
2. Relaciónese con los Involucrados.
3. Organizar la UE y sus Relaciones
4. Programe las Actividades
5. Presupuestar las actividades
6. Formar el equipo de proyectos
7. Liderar el equipo y gestionar las relaciones
externas.
8. Gestionar los recursos.
9. Controlar los costos.
10. Controlar la ejecución.
11. Entregar productos y cerrar el PIP.
12. Aprender de las experiencias.
EJECUCION – 12 Reglas
en Gerencia de Proyectos
84. 22/05/2013
84
CIERRE DE PIP
Reglas 6
a 10
Regla
11 y 12
1. PREPARACION
DE LA EJECUCION
EJECUCION
3. TÉRMINO
DE PROYECTO
2.
SEGUIMIENTO
Regla
1 a 5
TERMINO DEL PROYECTO
85. 22/05/2013
85
• Finalización del proyecto.
• Reportes de resultados reales vs.
planeado.
• Retroalimentación para futuros
proyectos.
TERMINO DEL PROYECTO
86. 22/05/2013
86
11. ENTREGA DE COMPONENTES
(Seguimiento y Evaluación de Resultados)
Componente Indicador
1). Mejorado el Sistema de
Agua Potable
Construido 01 Reservorio elevado de 1500
m3 de capacidad, con las especificaciones
exigidas en los 8 primeros meses.
Construido 01 PTAP de 90 lps de capacidad,
con las especificaciones exigidas en los 6
primeros meses.
Ampliado redes de agua potable en 3000 ml.,
con las especificaciones establecidas en los
6 primeros meses.
2). Mejorado el sistema de
Alcantarillado
Ampliado las redes primarias de
alcantarillado en 2000 ml, con las
especificaciones establecidas en los 04
primeros meses.
3). Desarrollado la
Educación Sanitaria.
2000 familias capacitadas en visitas
domiciliarias, ejecutadas de acuerdo al
protocolo del MINSA, en 3 primeros meses.
87. 22/05/2013
87
Preguntas clave:
1. ¿Cómo se hicieron las cosas?.
2. ¿Qué tipo de problemas se presentaron?.
3. ¿Cómo se corrigieron?.
4. ¿Qué tipo de problemas No se pudieron corregir?
5. ¿Por qué no se pudieron corregir?.
6. ¿Cómo se podrían evitar o prevenir a futuro tales
problemas?
7. ¿Cuáles fueron los éxitos?.
8. ¿Cuáles fueron los factores de éxito?.
9. ¿Qué lecciones nos deja la experiencia?.
10. ¿hay nuevo estudio del arte para actualizar los
productos?
12. APRENDA DE LA EXPERIENCIA
90. 22/05/2013
90
TABLA DE CONTENIDO
IV. Herramientas diseñadas para la gestión de
la inversión
1. Beneficios esperados de un SNIP
2. Factores críticos de éxito
3. Herramientas del SNIP para el desarrollo
local
4. ¿Cuando un proyecto es considerado bueno?
90
91. 22/05/2013
91
BENEFICIOS ESPERADOS DE UN SNIP
• Mejor coordinación intra e
interinstitucional.
• Información disponible para
autoridades y la ciudadanía.
• Cartera de proyectos y programas
bien formulados y evaluados.
– Facilita la programación de
inversiones.
– Apoya la negociación de
créditos.
• Mejor seguimiento y control
durante la ejecución.
• Provee información para evaluación
ex-post.
• Eficiencia
• Eficacia
• Equidad
• Transparencia
94. 22/05/2013
94
FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO
• 1. Apoyo político
– Marco legal
– Institucionalidad
• 2. Continuidad del esfuerzo
• 3. Capacitación y Metodologías
95. 22/05/2013
95
HERRAMIENTAS PREVIAS
• Planes estratégicos:
Lineamientos/Indicadore
s de Gobierno, Sectorial,
Regional, Subregional,
Local.
• Plan Multianual de
Inversiones.
• Manuales del sector
(ASIS, Plan de
desarrollo, mapa de
pobreza, indicadores del
desarrollo humano)
Estadísticas
• INEI. Compendio de estadísticas
sociodemográficas.
• Encuesta Nacional sobre
Mediciones de Niveles de Vida
(ENVIV).
• Censo Nacional de Población y
Vivienda
• Encuesta nacional de hogares
ENAHO
• Encuesta Demográfica y de
Salud
Familiar (ENDES, 1996).
96. 22/05/2013
96
5 4
3
2
6
1
SNIP
• Ciclo de Proyecto.
• Normas y Guías Técnicos, Manuales
metodológicos y contenidos mínimos
de los estudios de pre inversión.
• Delegación de facultades para la
aprobación de proyectos, programas,
conglomerados y otros temas.
• Banco de Proyectos.
• Procedimientos de seguimiento y
monitoreo de proyectos de inversión.
•Sistemas de Información Geográfico*
• Estadísticas de INEI, ENAHO, ENDES,
Indicadores de Desarrollo, Mapa de
Pobreza, otros.* En proceso de implementación.
HERRAMIENTAS DEL SNIP
Es un conjunto de Principios, Procesos,
Metodologías y Normas Técnicas
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PLAN MULTIANUAL DE INVERSIONES
• Herramienta de entendimiento del sector con
las instancias competentes del SNIP.
□ Forma de priorizar los proyectos en base a
indicadores situacionales del sector.
• Contiene todos los proyectos del sector en el
ámbito donde se requieren.
98. 22/05/2013
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INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
Comité de Gestión de Inversiones.-
Establecer e institucionalizar en cada
municipalidad una instancia de coordinación
interna que facilite el diálogo y la
articulación del equipo de funcionarios y
promueva procesos de seguimiento y
monitoreo para la toma de decisiones sobre
la base de información relevante y
confiable.
Programación Operativa de
Inversiones.- Fortalecer las
capacidades técnicas del equipo de
funcionarios para realizar la
programación operativa de inversiones
(principalmente gestión presupuestaria
y gestión de contrataciones) para la
ejecución y administración de los
Proyectos de Inversión Pública (PIP).
Programa Multianual de Inversión Pública.- Apoyar a cada
municipalidad en la definición del PMIP, para el mediano plazo,
determinando prioridades en función a (i) los objetivos de
desarrollo local y nacional plasmados en los distintos
instrumentos de planificación y (ii) la atención de necesidades
básicas y cobertura de servicios deficitarios identificados en la
localidad
99. 22/05/2013
99
INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
Programa Multianual de Inversión Pública, a mediano plazo (3 a 5
años), que comprenda proyectos seleccionados, en consenso entre
funcionarios y autoridades de la entidad, con el fin de alcanzar
objetivos priorizados del desarrollo local.
Se espera que la municipalidad cuente con una buena práctica de
programación de inversiones, con herramientas para priorizar
proyectos de inversión, que respondan a los objetivos del
desarrollo local priorizados y a las restricciones presupuestales e
institucionales la ejecución de inversiones en todas las etapas del
ciclo integral de gestión de proyectos de inversión pública.
Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversión Pública
(SNIP), para programar las inversiones de cada Entidad, tanto del
Gobierno Nacional, Regional y Local.
100. 22/05/2013
100
INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
El PMIP brinda el marco orientador de la inversión para crecer y
desarrollar en forma sostenida, requiriendo de un esfuerzo
conjunto tanto del sector público como del privado.
VISION
Plan de
Desarrollo
Concertado
PDC
Empresa Privada
Autoridades Población
101. 22/05/2013
101
La elaboración del PMIP se efectúa en el marco del PDC y de los
Lineamientos de Política y Prioridades establecidas en los PESEM
(Plan Estratégico Sectorial Multianual ) .
Territorial Institucional
Objetivos del Milenio
Acuerdo Nacional
Plan Desarrollo
Regional Concertado
Plan Desarrollo
Local Concertado
101
MARCO DEL PDC
102. 22/05/2013
102
Comprende el conjunto de PIP, cuya ejecución esté prevista para los
siguientes 3 años, articulado con el plan de desarrollo concertado y el
planeamiento estratégico institucional.
Incorpora PIP que constituyen soluciones a los principales problemas
identificados en el proceso de planeamiento del desarrollo concertado y
debidamente priorizados en el PPP.
PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DE
INVERSION PUBLICA
2012 2013 2014 2015
En cada periodo se evalúa y se va ejecutando los proyectos
formulados en el PMIP de acuerdo a las prioridades establecidas,
cuya finalidad es mejorar la calidad de vida de la población
102
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
103. 22/05/2013
103
La presente Directiva tiene por objeto
establecer los lineamientos y criterios para la
elaboración de la Programación del Presupuesto
Multianual de la Inversión Pública (PPMIP), a
cargo de las entidades del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
Publicada el 01 de Marzo del 2012
103
DIRECTIVA Nº 003-2012-EF/50.01
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¿Cuando un Proyecto es
Considerado Bueno?
• Se enmarca dentro de las políticas y estrategias de
desarrollo del Gobierno.
• Formulador del Proyecto ha generado alternativas
creativas y técnicamente viables para su operación.
• Formulador ha utilizado la información disponible y
confiable para estimar adecuadamente la demanda
insatisfecha, los costos, los beneficios del Proyecto
e indicadores de rentabilidad.
• Se han considerado en forma explícita los riesgos
que pueden afectar la sostenibilidad del Proyecto.