El documento habla sobre la responsabilidad penal de las empresas en España. Indica que desde 2015, las empresas pueden ser responsables penalmente por delitos cometidos en su nombre. Sin embargo, pueden evitar sanciones si demuestran haber adoptado un efectivo Programa de Prevención de Riesgos Penales. El incumplimiento de este programa puede resultar en graves sanciones como multas, cierre temporal o disolución de la empresa.

1. servicio de
prevención de
riesgos penales
ley orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se
modifica el código penal, aprobado por la ley orgánica
10/1995, de 23 de noviembre

2. La reforma del Código Penal de 2010 posibilita que las empresas (Personas Jurídicas), puedan ser responsables penalmente de los
delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas.
alcance de la responsabilidad penal
La empresa, sea cual sea su tamaño y actividad, responde
de los delitos cometidos por cualesquiera de las conductas
ilícitas llevadas a cabo por la empresa o por cualquier
persona que actúe en su nombre y representación.
01 responsabilidad penal
El abanico de los posibles delitos perseguidos actualmente
y cometidos por una persona jurídica es muy amplio y no
es necesario que la empresa haya colaborado en los
mismos. El mero hecho de beneficiarse, directa o
indirectamente, es suficiente para atribuirle
responsabilidad penal.
DELITOS MUY DIVERSOS:
Contra la propiedad intelectual e industrial, cohecho,
tráfico de influencias, estafa, falsedad documental, contra
la salud pública, de carácter contable, medio-ambientales,
revelación de secretos, etc.
02 AMPLIO ABANICO DE DELITOS

3. El Código Penal permite a las empresas o entidades adoptar y ejecutar eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte
adecuado para prevenir la comisión de delitos en su seno.
PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES
Demostrando que la empresa ha sido diligente, adoptando
las medidas necesarias mediante la implantación del
Programa de Prevención de Riesgos Penales, y
probando que el delito se ha cometido “a pesar” de su
diligencia.
sólo hay una forma de evitar la pena en
la comisión del delito

4. Es importante destacar la trascendencia que tiene el Programa de Prevención de Riesgos Penales ya que puede llegar a eximir de
responsabilidad penal a la Persona Jurídica.
relevancia de la prevención
todas las empresas deben
responder de su
responsabilidad penal
01
Todas las entidades con
personalidad jurídica
(SA, SL, Asociaciones,
Fundaciones, Partidos
Políticos, etc.)
independientemente de
su tamaño o actividad,
podrán ser investigadas
penalmente.
CONSECUENCIAS
Y PENAS DERIVADAS DE
LA RESPONSABILIDAD PENAL
02
Desde multas económicas,
inhabilitación para obtener
subvenciones y/o ayudas
públicas hasta suspensión
de actividades, clausura de
locales y establecimientos
(máximo 5 años) o la
disolución de la entidad.
como evitar la
condena
03
Demostrando que la
entidad ha adoptado y
ejecutado eficazmente
un modelo de
organización y gestión
que resulte adecuado
para prevenir delitos
(Artículo 31 bis 4).
programa de prevención
de riesgos penales
04
El Programa de
Prevención de Riesgos
Penales establece
medidas de control para
intentar evitar la comisión
de delitos y eximir de
responsabilidad penal.

5. La Persona Jurídica que no cumpla con el Programa de PRP puede ser condenada penalmente por sentencia firme. Además, con
anterioridad a la condena y como medida cautelar, la autoridad judicial, dependiendo siempre de las circunstancias del caso en
concreto, puede adoptar medidas cautelares penales, todas ellas recogidas en el CP.
consecuencias del incumplimiento del programa de prp
Las investigaciones penales pueden tener consecuencias
que van desde las sanciones económicas o la
inhabilitación, hasta el cierre o disolución de la empresa.
graves sanciones

6. La Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica el Código Penal aprobado por la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de
noviembre, establece un sistema cerrado de delitos, que son susceptibles de comisión por las Personas Jurídicas. Por tanto, solo se les
puede exigir responsabilidad penal respecto de los delitos formulados expresamente en las disposiciones del Libro II del Código Penal.
ejemplos de delitos
delitos de los que se puede derivar responsabilidad penal para la entidad
• Descubrimiento y revelación de secretos
• Estafa
• Insolvencias punibles
• Delito de daños informáticos
• Delitos contra la propiedad intelectual e industrial
• Delitos relativos al mercado y a los consumidores
• Delitos de corrupción en los negocios: regalos, obsequios, etc.
• Recepción y blanqueo de capitales
• Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
• Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente
• Delitos contra la salud pública
• Cohecho
• Tráfico de influencias
• Financiación del terrorismo

7. La función del Compliance Officer abarca la supervisión, control y vigilancia del cumplimiento normativo de la empresa. En base a ello, la
figura del Compliance Officer debe velar por el cumplimiento de las leyes, lo que no significa que la representación y defensa legal de la
empresa dependan de él, todo lo contrario, ya que debe diferenciarse el Departamento Legal o Jurídico del Compliance Officer,
debiendo de ser figuras independientes.
compliance officer
características del compliance officer
• Perfil eminentemente jurídico
• Experto conocedor del Derecho Penal y de otras
ramas del ordenamiento jurídico
• Conocedor de la regulación nacional y local de los
países en los que la empresa preste servicios y
desarrolle su actividad
• Conocimiento multidisciplinar
• Conocimiento del sector del negocio de la
compañía
• Capacidad analítica
• Independiente
• Formación específica en Compliance
• Integridad y compromiso con el cumplimiento del
Programa de Prevención de Riesgos Penales
• Neutralidad
• Dotes de comunicación y coordinación

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