IMPORTANTE REVISAR LAS OBLIGACIONES ANTE LA CNBV DE CENTROS CAMBIAROS,SOFOMES ENR Y TRANSMISORES DE DINER

1. Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT
para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y
Transmisores de Dinero
Manuel Acevedo Guadiana
Máximo Nava García
José Luis Mejía Luna
5 de octubre de 2012
1

2. Objeto. Establecer medidas y
procedimientos para prevenir y detectar
actos, omisiones u operaciones de
pudieran estar relacionados con los delitos
de LD/FT.
2
• No existe un formato, pues el mismo debe deberá
adecuarse al tipo de operaciones que realice.
• Servirá para evitar que seas utilizado por tus
clientes y/o usuarios para la realización de
operaciones de lavado de dinero y financiamiento
al terrorismo.
¿Qué?
¿Cómo?
¿Dónde?
¿Cuándo?
¿Por qué?
Manuales en materia de PLD/FT

3. 3
Oficial de
cumplimiento
Escrito libre
Nombre sin abreviaturas
Cargo dentro de la Entidad
Comité de
Comunicación y
Control
Escrito libre
Nombre sin abreviaturas
Cargo dentro de la Entidad y
dentro del Comité
Suplentes
Estructuras Internas

4. Objeto. Evaluar y dictaminar el
cumplimiento de las disposiciones en
materia de PLD/FT, a fin de evaluar la
eficacia operativa de las medidas
implementadas y dar seguimiento a las
acciones correctivas
4
• Periodicidad anual
• Elaborado por el área de auditoría
interna o auditor externo independiente
• Auditor debe tener conocimientos en
materia de PLD/FT
Informe de auditoría

5. Personas que
ejercen el
control
Oficial de
Cumplimiento
• Funcionario independiente de las unidades de
promoción de los productos
• No debe realizar funciones de auditoria
• Sólo debe ser oficial de cumplimiento en una
sociedad, salvo tratándose de grupos financieros
5
Reportes de
operaciones
inusuales
• Si no detectan operaciones no será necesario
informarlo
• Dentro de los 10 días hábiles en que los
accionistas comuniquen al administrador
• Mediante escrito libre o formato sugerido en el
portal de la Comisión
Recomendaciones

6. Ajuste a sistemas;
género y entidad
federativa de
nacimiento
6
Registro
18-oct-12
al 31-oct-
12
5-ene-13
18-ene-13
al 31-ene-
13
1-ene-13 al
1°-mar-13
20 días hábiles
Presentación de:
 Integración del Comité de Comunicación y Control
 Designación de Oficial de Cumplimiento
 Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
 Manual de Políticas Internas
Informe de auditoría
del ejercicio de 11 de
abril a diciembre de
2012
Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de
operaciones en efectivo superiores a $500.00 dólares
Principales obligaciones centros cambiarios y
transmisores de dinero

7. Ajuste a sistemas; género
y entidad federativa de
nacimiento
7
Registro
18-oct-12 al
31-oct-12
18-sep-12
18-ene-13 al
31-ene-13
1-ene-13 al
1°-mar-13
Presentación de:
 Integración del Comité de Comunicación y Control
 Designación de Oficial de Cumplimiento
 Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
 Manual de Políticas Internas
Informe de auditoría del
ejercicio de 2012
Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo
superiores a $500.00 dólares (3)
10-oct-12 al
28-sep-12
Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre
de 2011 al 30 de junio de 2012 (1)
Principales obligaciones SOFOMES ENR

8. 8

9. 9
En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta
única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y
esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la
obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:
1 . Verifica los
datos de tu
entidad
2.
Complementa
datos y envía
documentos
digitalizados
3. Genera carta
de conformidad
y envíala por
mensajería
4. Activa tu
cuenta
5. Prueba tu
acceso al Portal
SITI
Obtención de cuenta única SITI PLD/FT

10. 0.0%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
60.0%
Trámite en Tiempo Trámite
Extemporaneo
Tramite Pendiente
37.2% 8.1% 54.7%
10
Cuenta única SITI PLD/FT

11. 11
21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701
CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
VideoTutorialManualFundamentoLegal
Inicio
Notificaciones
Envío de Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
InternasPreocupantes
Montos Totales
Transfer. Internacionales
Captura de Reportes
Oficial de Cumplimiento
Com. de Com. y Control
Per. que Ejercen el C
Transmisión Accionaria
Acuses de Reportes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
Operaciones > 500 dll.
Envío de Documentos
Manual de
Reporte de Auditoría
LIC.
Tituloo
Profesión
JOSE ARTURO
Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno
Datos Actuales
ReportarCambio
MENDOZA DE LA CRUZ
MEDA670505JA8
RFC
MEDA670505HDFMF
CURP
(81)771234567
Teléfono
a.mendoza@ccpaci.com
CorreoElectrónico
2012/01/10
Fechade Nombram.
DIRECTOR GENERAL JUÍDICO
Cargo
OFICIAL DE CUMP.
Tipode Funciones

12. 12
21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69)
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701
CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
VideoTutorialManualFundamentoLegal
Inicio
Notificaciones
Envío de Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
InternasPreocupantes
Montos Totales
Transfer. Internacionales
Captura de Reportes
Oficial de Cumplimiento
Com. de Com. y Control
Per. que Ejercen el C
Transmisión Accionaria
Acuses de Reportes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
Operaciones > 500 dll.
Envío de Documentos
Manual de
Reporte de Auditoría
Tituloo
Profesión Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno
Datos Actuales
ReportarCambio
RFC CURP Teléfono CorreoElectrónico
Fechade Nombram. Cargo Tipode Funciones
Tituloo
Profesión Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno
RFC CURP Teléfono CorreoElectrónico
Fechade Nombramiento Cargo Tipode Funciones
08920987
Clave de Entidad
2012/05/25
Fechade Reporte
Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento
Generar Reporte Cancelar
CentroCambiariodel Pacífico S.A. de C.V.

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