Propuesta Normativa sobre la Estructura de Códigos de Conducta (por la Comisión para el Mercado Financiero).

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PROPUESTA NORMATIVA SOBRE LA ESTRUCTURA DE CÓDIGOS DE CONDUCTA
COMISIÓN PARA EL MERCADO FINANCIERO:
El objetivo de la propuesta es establecer la estructura que deben tener las normas y Códigos
de Conducta que deben formular y someter a aprobación de la Comisión entidades obligadas a
autorregularse que optaron por no ser parte del Comité de Autorregulación Financiera.
RELACIÓN CON
CLIENTES
RELACIÓN CON
TERCEROS
RELACIÓN AL
INTERIOR DE LA
ENTIDAD
ÁREAS TEMÁTICAS
• NORMAS DE TRATO,
COMERCIALIZACIÓN Y PUBLICIDAD.
• NORMAS DE RESGUARDO DE
CONFIDENCIALIDAD DE
INFORMACIÓN DE CLIENTES.
• NORMAS DE ENTREGA DE
INFORMACIÓN RELEVANTE AL
CLIENTE.
• NORMAS DE ATENCIÓN A CLIENTES
Y GESTIÓN DE RECLAMOS.
• OTRAS NORMAS.
• NORMAS QUE PROMUEVAN LA
COMPETENCIA LEAL.
• NORMAS QUE PROMUEVAN EL
DESARROLLO SOSTENIBLE DE LA
ENTIDAD.
• NORMAS QUE PROMUEVAN LA
INTEGRIDAD DEL MERCADO DE
CAPITALES, PREVENGAN
LA COMISIÓN DE FRAUDES, ABUSOS
DE MERCADO U OTROS DELITOS O
INFRACCIONES.
• OTRAS NORMAS.
• NORMAS DE GOBIERNO
CORPORATIVO.
• NORMAS DE PREVENCIÓN, GESTIÓN
Y COMUNICACIÓN DE CONFLICTOS
DE INTERÉS.
• NORMAS QUE PREVENGAN LA
COMISIÓN DE FRAUDES INTERNOS U
OTROS DELITOS O
INFRACCIONES.
• NORMAS RESPECTO A LA
OBSERVANCIA DEL CÓDIGO DE
CONDUCTA Y EVENTUALES
SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO.
• OTRAS NORMAS.