Guia supervision

INDICE
1. PRESENTACION ----------------------------------------------------------------- 2
1.1 Propósito -------------------------------------------------------------------------------2
1.2 Objetivos-------------------------------------------------------------------------------2
2. ASPECTOS CONCEPTUALES Y METODOLOGICOS ---------------- 3
2.1 Concepto de la supervisión integral. -----------------------------------------------3
2.2 La supervisión de intervenciones en saneamiento -------------------------------4
2.3 Metodologías, técnicas e instrumentos de supervisión--------------------------5
2.4 Frecuencia, duración y asignación de carga de la Supervisión.----------------6
3. AGENTES INTERVINIENTES ------------------------------------------------ 7
3.1 El Supervisor Externo----------------------------------------------------------------7
3.2 El Coordinador de Supervisión. ----------------------------------------------------8
3.3 La Comunidad-------------------------------------------------------------------------8
3.4 El Ejecutor de la Intervención.------------------------------------------------------8
4. FUNCIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LA
SUPERVISIÓN--------------------------------------------------------------------- 9
4.1 Funciones generales del Supervisor Externo.-------------------------------------9
4.2 Funciones específicas del Supervisor Externo.--------------------------------- 10
4.2.1 En la etapa del antes de la obra.------------------------------------------ 10
4.2.2 En la etapa del durante la obra ------------------------------------------- 12
4.2.3 En la etapa del después de la obra --------------------------------------- 21
5. INFORMES ------------------------------------------------------------------------23
5.1 Informes del Supervisor Externo. ------------------------------------------------ 23

PROYECTO SANBASUR IV FASE
GUIA PARA LA SUPERVISIÓN INTEGRAL EN SANEAMIENTO
AMBIENTAL BASICO RURAL
1. PRESENTACION
La sostenibilidad de las inversiones en saneamiento básico rural está estrechamente
ligada a la apropiación y al uso adecuado de los servicios para el mejoramiento y/o
cambio de hábitos y prácticas de higiene. Por esta razón, la estrategia de intervención
integral del Proyecto SANBASUR considera no sólo la dotación de la infraestructura,
sino también acciones de capacitación, promoción y educación para la higiene
destinadas a lograr la activa participación de la población durante todo el proceso de
intervención. Una actividad muy importante a considerar dentro de esta estrategia es la
supervisión integral, entendida como el acompañamiento en la ejecución de todas las
acciones previstas a desarrollar en el trabajo de campo a cargo de profesionales externos
calificados que permitan constatar que las obras y acciones sociales previamente
establecidos en los expedientes técnicos y convenios sean cumplidos.
Las acciones de supervisión integral se desarrollan en torno a tres momentos
fundamentales: Antes, Durante y Después de la obra. Considera además una serie de
actividades previas que se constituyen en condiciones básicas para la intervención,
propiciando en todo momento un proceso de enseñanza-aprendizaje dirigido a las
personas a fin de mejorar el desempeño y cumplimiento de las metas propuestas.
1.1 Propósito
El propósito de la guía es orientar a los Supervisores externos para la implementación
de la intervención integral en Saneamiento Ambiental Básico Rural. Este instrumento
sirve para optimizar el uso de los recursos destinados a la inversión en el marco de los
principios de economía, priorización y eficiencia durante la fase de intervención en
proyectos de saneamiento.
1.2 Objetivos
1.2.1 Objetivo General
El objetivo general de la presente guía es estructurar de manera sistemática los
criterios, métodos, normas y procedimientos técnicos que permitan lograr
oportunidad, eficiencia y eficacia en la supervisión de proyectos de saneamiento,
lo que contribuirá a la sostenibilidad de los servicios en saneamiento ambiental
básico rural.

Guía para la Supervisión Integral en Saneamiento Ambiental Básico Rural
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1.2.2 Objetivos Específicos:
1.2.2.1 Normar, estandarizar y velar por el cumplimiento de metas y
procedimientos técnico-administrativos y operativos a implementar en
la supervisión integral.
1.2.2.2 Establecer las responsabilidades y obligaciones de la coordinación de
supervisión en planta y del Supervisor Externo.
1.2.2.3 Identificar oportunamente problemas y debilidades en el trabajo en
campo, analizarlos y proponer soluciones adecuadas.
1.2.2.4 Optimizar la toma de decisiones por parte del Supervisor en el campo
y a la vez reorientar el curso de acción a las metas planteadas.
1.2.2.5 Garantizar el proceso de enseñanza aprendizaje que permita mejorar la
calidad de los proyectos y optimizar la utilización de los recursos.
1.2.2.6 Involucrar a los actores como Municipalidades, comunidades y los
Sectores Salud y Educación en las distintas fases de la intervención
del proyecto a nivel comunitario.
2. ASPECTOS CONCEPTUALES Y METODOLOGICOS
2.1 Concepto de la supervisión integral.
Los conceptos generales o comunes de supervisión siempre han sido sinónimo de la
acción de “control” y “seguimiento” al proceso constructivo de una obra. Sin embargo,
recogiendo la experiencia de trabajo en SANBASUR la entendemos además como un
proceso de acompañamiento, facilitación, de enseñanza-aprendizaje de una manera
flexible bajo una intervención de índole social fundamentalmente.
La supervisión es un procedimiento operativo, técnico, administrativo de campo que se
realiza con la finalidad de comprobar que los recursos estén siendo utilizados
adecuadamente de acuerdo a las especificaciones técnicas programadas y verificar in
situ, la calidad del bien o servicio producido.
La supervisión en la ejecución de las intervenciones en saneamiento ambiental básico,
va más allá de una supervisión tradicional. Abarca aspectos de evaluación e
identificación de posibles intervenciones integrales, la ejecución de la infraestructura
física y sobre todo el proceso social en acciones de capacitación, promoción y
educación sanitaria, en coordinación con actores locales como salud, educación y
especialmente los gobiernos locales con personal técnico capacitado desde el interior de
los mismos para garantizar el seguimiento y sostenibilidad posterior a la intervención
integral.
Se visibiliza las diferentes actividades del Supervisor, que se desarrolla en la comunidad
en los diferentes momentos de la intervención, este modelo quiere recoger las
experiencias diversas de supervisión desde la normatividad de una supervisión en el
campo privado que está relacionada a control y utilidad hasta la supervisión flexible de
un programa de índole social.

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2.2 La supervisión de intervenciones en saneamiento
La supervisión se realizará con profesionales de experiencia reconocida, quienes
representarán a la entidad que financia la intervención en saneamiento. Cada financiera
externa contará con supervisores capacitados y calificados para realizar las acciones de
supervisión externa a las intervenciones integrales.
Para el caso de las intervenciones a ser ejecutadas por el Gobierno Regional Cusco el
seguimiento estará a cargo de la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de
Proyectos de Inversión. Asimismo se cuente con un coordinador desde planta, el cual
centralizará y procesará los reportes e información de campo, así como tramitará los
informes de avance y rendiciones de gastos para los pagos correspondientes
Dentro de esta estrategia se tiene previsto ir incorporando progresivamente y
fortaleciendo a las Oficinas Sub-Regionales de Desarrollo (ex OZD) y municipalidades
en acciones de supervisión, capacitando a su personal técnico de planta con miras a que
en un futuro esta responsabilidad recaiga directamente en ellos.
En el caso de las intervenciones a canalizarse con fondos de la cooperación a través de
COSUDE de igual manera se contará con Supervisores externos los cuales realizarán el
seguimiento a las intervenciones y darán cuenta al responsable de supervisión en planta
en el Proyecto SANBASUR.
Los Supervisores externos se desempeñarán y cumplirán sus funciones y
responsabilidades de acuerdo a lo establecido en la presente Guía de Supervisión
Externa, y en conformidad a las disposiciones técnico administrativas de las entidades
financieras.
• Insumos.
• Materiales.
• Equipo y
Herramientas.
• Mano de Obra.
• Asesoría Técnica.
Recursos
• Procedimiento
constructivo
• Promoción y
Organización.
• Participación
comunal.
• Capacitación.
• Género.
Proceso
• Recepción de
Obra.
• Pruebas.
• Educación
Sanitaria.
Pre OperaciónProducto
• Obra Terminada.
• Uso y mantenimiento
adecuado de los
Servicios.
• Mejoramiento de
Hábitos de Higiene.
• Gestión de los
Servicios
Control Total de la
Calidad

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2.3 Metodologías, técnicas e instrumentos de supervisión
El estilo de supervisión que promueve este modelo es horizontal y participativo. Adapta
los planes a la realidad local promueve el trabajo en equipo.
La supervisión comprende el seguimiento en aspectos de obra y del componente social,
propiciando que sean espacios de enseñanza aprendizaje, con un enfoque
eminentemente participativo y con un carácter resolutivo a los problemas encontrados
en campo.
Técnicas:
Dentro de las técnicas que deberá el Supervisor considerar dentro de su trabajo en
campo podemos mencionar:
Observación directa:
El Supervisor observa y registra el posicionamiento del personal responsable de la
ejecución frente a la comunidad, la metodología empleada en el desarrollo de sus
actividades; práctica de los usuarios, desempeño de la JASS. Es una forma eficaz de
medir el desempeño en una situación real de trabajo, así como los resultados o efectos
de la intervención. Los instrumentos a emplear en este método son las guías.
Entrevistas a los usuarios:
Permite recoger la información en torno a la satisfacción del usuario en relación al
trabajo que se desarrolla, nivel de aprendizaje, así como algunos problemas
identificados desde su perspectiva. El instrumento a utilizarse en las entrevistas es el
cuestionario.
Pueden darse en forma individual o grupal, permiten captar opiniones y los
conocimientos que el personal tiene sobre las actividades o tareas de su responsabilidad
y problemas. Es el momento para estimular al personal por los aspectos positivos de su
labor.
Análisis de los registros:
Este método comprende el estudio de los registros de las actividades ejecutadas, así
como los problemas identificados, permitiendo tener un marco global de la situación.
Instrumentos:
Para el trabajo en campo se contará con los siguientes instrumentos, en forma adicional
a la presente guía y anexos:
a) Expediente Técnico de Obra, debidamente aprobado mediante Resolución.
b) Expediente Técnico Social, debidamente aprobado mediante Resolución.
c) Ficha de Aprobación de la Intervención Integral.
d) Convenio Comunitario para Acciones de Saneamiento Básico Rural.
e) Guía para la Intervención Integral en Saneamiento Básico Rural.
f) Cuaderno de Obra legalizado por notario público.
g) Manuales de Capacitación y Promoción.

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2.4 Frecuencia, duración y asignación de carga de la Supervisión.
El Supervisor es responsable de la supervisión de las acciones en las intervenciones
comunitarias durante todo el ciclo que dure el proyecto para lo cual efectuarán 12 visitas
de seguimiento de acuerdo al siguiente detalle:
ANTES DE LA
OBRA
• 01 Visita de evaluación técnico, social y económica a la
comunidad a ser favorecida
• 01 Visita de compatibilidad al Expediente Técnico Detallado
de Obra.
• 01 Visita de seguimiento a las acciones en el antes de la
ejecución de la obra (acciones sociales, organización
comunal, etc.)
DURANTE LA
OBRA
• 06 Visitas durante la ejecución de obra para efectuar el
seguimiento a las acciones de infraestructura y sociales
(preferentemente 02 visitas mensuales en condiciones
normales de avance).
DESPUES DE
LA OBRA
• 03 Visitas en el después de la ejecución de la obra para
reforzar y consolidar aspectos de gestión, cambio de hábitos,
etc. (preferentemente 01 visita bimensual, coincidiendo la
última visita con la liquidación de la intervención integral)
Estas visitas tendrán una duración de dos días de supervisión para poder abarcar
aspectos técnicos administrativos en la ejecución de las obras y aspectos sociales de
promoción, capacitación y educación sanitaria en coordinación con los actores locales
como son los municipios y sectores de salud y educación.
Cada Supervisor para poder cumplir satisfactoriamente con las labores encomendadas
tendrá una carga de trabajo de hasta un máximo de 05 intervenciones integrales por
profesional al año (coeficiente 1.00).
Supervisión

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3. AGENTES INTERVINIENTES
3.1 El Supervisor Externo
Es un profesional de experiencia reconocida representante de la entidad que financia la
intervención y realiza acciones de supervisión.
Perfil del Supervisor Externo.
Para la supervisión integral de las intervenciones en saneamiento se tendrá un perfil que
deberá cumplir las siguientes características mínimas:
• Profesional colegiado de ciencias en ingeniería civil o sanitaria.
• Experiencia mínima de 03 años en intervenciones integrales de saneamiento
ambiental básico (obra + componente social).
• Dominio del idioma quechua.
• Experiencia en capacitación y promoción en proyectos de manejo de recursos
hídricos.
• Dedicación a tiempo completo de acuerdo a su coeficiente de participación
• No estar observado por la entidad financiera.
• Capacidad de coordinación y trabajo en equipo.
• Conocer el trabajo y estrategia social propiciada desde el Proyecto.
• Autocrítico en sus acciones, con capacidad para resolver problemas.

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3.2 El Coordinador de Supervisión.
El Coordinador de Supervisión, es el profesional de planta que será el nexo directo entre
el Supervisor Externo y la financiera. Se contará con un Coordinador de Supervisión
tanto en el Gobierno Regional Cusco como en el Proyecto SANBASUR.
Funciones generales del Coordinador de Supervisión.
Cumplirá las siguientes funciones:
• Asesorar y facilitar la supervisión externa en la evaluación y la viabilidad técnica -
financiera de los proyectos de saneamiento básico integral rural a ser canalizados a
través del Proyecto SANBASUR.
• Brindar apoyo técnico a los Supervisores Externos y acompañar el proceso de
intervención comunitaria.
• Asistir a la supervisión externa en el seguimiento y control técnico - financiero a las
intervenciones ejecutadas con el Proyecto.
• Diseñar y validar instrumentos técnicos como manuales, guías y otros para la
elaboración de estudios de pre inversión, supervisión y ejecución de obras.
• Revisar, consolidar y reportar a las instancias respectivas los informes del
Supervisor Externo.
• Coordinar con las instancias correspondientes, al interior de su institución, para la
programación y asignación de los desembolsos que se requieren para la normal
ejecución de la intervención en saneamiento rural.
• Contribuir para lograr la armonía entre el personal del proyecto y el personal técnico
de las instituciones con las que opera el Proyecto.
3.3 La Comunidad
Es el actor principal, quien asume un rol protagónico en el Proyecto. A ella están
dirigidas las acciones de la intervención; de ahí, la necesidad de involucrar a varones y
mujeres en todo el proceso de intervención. La comunidad organizada a través de su
Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS garantizará la sostenibilidad
de los servicios de saneamiento básico.
3.4 El Ejecutor de la Intervención.
El Ejecutor es la organización, seleccionada, bajo ciertos criterios de calificación, la
misma que asume la responsabilidad directa de la ejecución de las acciones de
saneamiento básico en la comunidad, tanto de infraestructura como actividades sociales.
Se ha previsto que los ejecutores sean las municipalidades distritales o provinciales del
ámbito de trabajo del Proyecto, puesto que por mandato de ley los gobiernos locales,
tienen directa responsabilidad y competencia en la atención del Saneamiento Básico en
su ámbito.
El personal con que contará el ejecutor para las intervenciones integrales a nivel
comunitario estará integrado por:

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• Un ingeniero residente, encargado de las actividades de infraestructura.
• Un promotor institucional, encargado de las actividades sociales.
• Un administrador, encargado de las actividades financieras y económicas.
Los municipios a su vez contarán con un Responsable de Saneamiento, quien apoyará y
coordinará las acciones de saneamiento en su jurisdicción.
4. FUNCIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LA
SUPERVISIÓN
4.1 Funciones generales del Supervisor Externo.
Son funciones generales del Supervisor Externo:
a. Evaluar y seleccionar las comunidades beneficiarias para intervenciones en
saneamiento ambiental básico rural.
b. Dar conformidad al planteamiento hidráulico del Expediente Técnico Detallado de
Obra, participando en la compatibilidad del mismo tanto en campo como en
gabinete.
c. Conocer íntegramente el contenido del Expediente Técnico Detallado de Obra y
Social aprobados.
d. Exigir la disponibilidad de los elementos básicos para la supervisión que se
encuentren en la intervención, como Expediente Técnico Detallado de Obra
aprobado, Expediente Técnico Detallado Social aprobado, Cuaderno de obra
debidamente foliado y legalizado, convenios, planos constructivos, detalles, etc.
e. Efectuar la visita preliminar al proyecto, en forma conjunta con el ejecutor.
f. Contar con un cronograma de supervisión por proyecto destacando las etapas
constructivas y sociales críticas.
g. Supervisar las intervenciones en saneamiento, verificando y controlando la correcta
ejecución de los proyectos de acuerdo a las especificaciones técnicas, y planos
establecidos así como acciones sociales, detallados en los expedientes respectivos.
h. Detectar problemas de toda índole vinculados al proyecto, adoptando soluciones y
recomendaciones correspondientes.
i. Emitir los informes de supervisión correspondiente, en forma oportuna clara y
precisa, estableciendo las recomendaciones necesarias y canalizarlos en sentido
ascendente a sus superiores a fin de que las decisiones sean oportunas y precisas.
j. Efectuar el seguimiento a la implementación de las recomendaciones, mediante un
proceso de enseñanza-aprendizaje.
k. Dictaminar sobre requerimientos de cambio y/o modificaciones de toda índole
vinculada a la intervención en todas sus etapas.
l. Revisar y dar conformidad a los informes técnicos sociales de promoción y
capacitación.

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m. Coordinar con todos los actores involucrados en el proyecto, comunidad, Sectores
Salud y Educación y gobiernos locales las acciones previstas dentro del plan de
intervención.
n. Elaborar la pre-liquidación de la intervención del proyecto correspondiente al
ejercicio presupuestal, conjuntamente con el Residente del Proyecto, de
conformidad a la normatividad de la fuente financiera.
4.2 Funciones específicas del Supervisor Externo.
Las funciones específicas del Supervisor Externo se detallan a continuación, durante el
ciclo del proyecto, el cual considera como unidad de referencia la etapa de antes,
durante y después de la obra.
4.2.1En la etapa del antes de la obra.
4.2.1.1 Aspectos de obra
Incluye aspectos previos al inicio de la intervención en saneamiento
a. Coordinaciones previas con los municipios, para la preselección de
comunidades y la participación del gobierno local en la evaluación de
campo.
b. Evaluación de campo a nivel técnico, social y económico para
identificar la comunidad seleccionada con la intervención en
saneamiento. Esta visita se realizará coordinadamente con el
municipio y participará activamente la comunidad para conocer la
demanda, el interés, necesidad y determinar la factibilidad de la
intervención de acuerdo a la información detallada en la Ficha de
Evaluación de Campo (ver Anexo Nº 01). La comunidad mediante
Acta de Asamblea Comunal ratificará su compromiso y participación
para la intervención.
c. Para el caso de intervenciones con financiamiento del Gobierno
Regional, revisar y dar conformidad a la Ficha Técnica del Perfil del
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).
d. Participar en la compatibilidad del Expediente Técnico Detallado de
Obra. Este expediente es elaborado considerando la demanda y con la
participación de los usuarios en el diseño de su proyecto. Contiene la
metodología, procedimientos, planos, especificaciones, cronograma y
presupuesto para los aspectos de obra.
Se programará y efectuará una visita de campo para realizar la
compatibilidad del expediente, con la participación del Proyectista,
donde se verificará los planos de línea de conducción y red de
distribución en planta (a nivel borrador) como documento de trabajo.
El objetivo de esta visita es constatar los metrados del proyecto, dar
conformidad al planteamiento hidráulico y evitar cualquier

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discrepancia de los componentes del expediente y el estado real en el
terreno.
e. Participar en la revisión del Expediente Técnico Detallado de Obra en
gabinete; expediente cuya responsabilidad y financiamiento recaerá en
las municipalidades cuyos ámbitos sean beneficiados, integrando la
comisión revisora, para su respectiva aprobación de acuerdo al
procedimiento establecido por cada entidad financiera y según a los
Lineamientos para la Elaboración de Expedientes Técnicos en
Saneamiento Básico (ver Anexo Nº 02) Directiva Nº 009-2003-GR
Cusco/PR “Normas para la Formulación y Aprobación de Estudios de
Inversión a Nivel de Expediente Técnico Detallado” aprobado por la
Regional de Administración y la Resolución Ejecutiva Regional Nº
540-2003-GR Cusco/PR.
Para el caso de intervenciones con fuente financiera Gobierno
Regional, la aprobación de los Expedientes Técnicos Detallados, se
realizará mediante Resolución Ejecutiva Regional, previo informe
favorable de la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia
de Proyectos de Inversión, con las visaciones de la Gerencia Regional
de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, de la
Oficina Regional de Asesoría Jurídica, de la Gerencia General
Regional del Gobierno Regional Cusco.
Para intervenciones con financiamiento de la Cooperación Externa la
aprobación se realizará a través de la Dirección del Proyecto
SANBASUR.
4.2.1.2 Aspectos de promoción
Incluyen acciones orientadas a la sensibilización de los usuarios para
la participación comunitaria en el Proyecto, mediante el seguimiento y
evaluación a talleres de motivación, preparación y organización en la
comunidad.
Deberá verificar y dar conformidad al diagnóstico comunitario y
levantamiento de la línea de base de la población en relación al
saneamiento básico rural, que permite conocer la situación inicial y
compararla con los resultados de la intervención.
El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo de las
siguientes acciones en la comunidad, efectuadas por el promotor/a
acorde al Expediente Técnico Social:
a. Taller análisis de la problemática en saneamiento básico en la
comunidad
Verificar si este taller permitió la autorreflexión de los participantes.
Cada problema de saneamiento debe analizarse en forma horizontal,
por que se produce, sus efectos y consecuencias, alternativas de
solución y quienes son los responsables.
El promotor debe presentar el producto del trabajo realizado.

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b. Presentación del proyecto
El supervisor preguntará a los usuarios quienes participan, cuales son
los compromisos de los actores del Proyecto, especialmente de los
usuarios en relación a la obra y su participación en acciones sociales.
c. Taller de organización participación comunitaria y liderazgo
Este taller es la base para la constitución de la JASS, es necesario que
el supervisor este presente en su desarrollo. Mediante sociodrama u
otra y técnica, los usuarios analizan los diferentes tipos de liderazgo y
analizan cual es el mejor. Facilita la elección de los mejores
comuneros/as como directivos de la JASS
d. Apoyo en la constitución del Consejo Directivo de la JASS
Supervisará las acciones del caso que permitan dar a conocer que es la
JASS, funciones de cada miembro del Consejo Directivo, para luego
proceder a su constitución.
4.2.1.3 Aspectos de capacitación
Orientadas al desarrollo de competencias y capacidades del Consejo
Directivo de la JASS y líderes potenciales. El Supervisor verificará y
dará conformidad al desarrollo de las siguientes acciones en la
comunidad, efectuadas por el promotor:
a. Taller de estatutos y reglamentos
Verificará que este taller se desarrolle en asamblea, con toda la JASS,
consejo directivo y usuarios. Se explorará el conocimiento de que es la
JASS y por lo menos tres funciones de cada uno de los miembros de la
JASS.
Este taller se desarrollará por lo menos en dos sesiones. Deberá
verificar que los estatutos aprobados se encuentren registrados en el
libro de actas de la JASS.
4.2.2En la etapa del durante la obra
4.2.2.1 Aspectos de obra
Involucra las acciones de supervisión de infraestructura con la
construcción del sistema de abastecimiento de agua potable desde la
captación hasta la conexión domiciliaria, bateas, letrinas domiciliarias;
incluyendo los módulos sanitarios en el Centro Educativo y/o en el
Establecimiento de Salud. Esta supervisión concluye con la entrega,
recepción y liquidación hasta la inauguración de obra que marca la
etapa siguiente del después, teniendo el Supervisor Externo como
acciones específicas las siguientes:

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a) Con relación al Expediente Técnico Detallado de Obra
a1. Estudiar y analizar el Expediente Técnico Detallado de Obra;
comprobar que el proceso de su formulación y aprobación se
ajusta a las normas y procedimientos legales vigentes y que
respondan a aceptables criterios constructivos y/o estratégicos.
b) Con relación a la ejecución de la obra.
b1 Juntamente que el Residente del Proyecto, el Supervisor Externo
procederá a la apertura del Cuaderno de Obra o Actividades,
verificando que éste se encuentre debidamente foliado por hojas
numeradas por triplicado (original Fte. financiera), primera copia
(Supervisor), segunda copia (ejecutor de obra) y legalizado ante
un notario público o ante un juez de paz, consignando los
siguientes datos:
• Ubicación de la Obra
• Nombre del ejecutor
• Nombre del ingeniero residente de obra
• Nombre del Supervisor
• Entidad financiera
• Monto del financiamiento
• Plazo de ejecución, etc.
b2 El cuaderno de obra es el documento en el cual en forma
cronológica se anotarán todas las incidencias que ocurran durante
el desarrollo del proyecto. Se recomendará a la Residencia de
Proyecto anotar la fecha de inicio y término del proyecto y en
forma diaria los avances ejecutados por partidas específicas, el
ingreso y salida de materiales, las horas-máquina de trabajo, las
solicitudes de autorización de modificaciones, los problemas que
afectan el cumplimiento de las metas previstas, etc. De igual
manera se incorporarán anotaciones que den cuenta del trabajo
y/o observaciones en acciones sociales.
b3 El Supervisor anotará en el cuaderno de Obra o Actividades todas
las autorizaciones de las modificaciones solicitadas por el
Residente del Proyecto, de ser el caso previa aprobación del
proyectista, así como las recomendaciones para superar las
observaciones.
b4 Para el cumplimiento de sus funciones el Supervisor dispondrá
de un ejemplar del Expediente Técnico y un juego de los planos
correspondientes; documentos que deberán ser proporcionados
por la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de
Proyectos de Inversión para obras con financiamiento de la
Región Cusco y/o por la coordinación de planta en el Proyecto
SANBASUR en obras con financiamiento de la Cooperación
Externa.

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b5 Durante el desarrollo del Proyecto, el Supervisor verificará la
ejecución de la misma, cautelando que ésta se desarrolle de
acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y demás
documentos aprobados para el Proyecto.
b6 Participará directamente en el levantamiento de las Actas de
Entrega de Terreno, Acta de inicio del Proyecto, Acta de Entrega
y Recepción del Proyecto, rubricando en señal de conformidad y
recabando una copia para su archivo.
b7 Preferentemente juntamente que el Ingeniero Residente procederá
a efectuar el replanteo general de proyecto, estacando y
monumentando los puntos importantes: Bench Mark (BMs),
Puntos de intersección (PIs), etc.
b8 Solucionará en campo las deficiencias de carácter técnico que
encontrará en la ejecución del Proyecto, suscribiendo los asientos
en el Cuaderno de Obra o Actividades y posteriormente dará
cuenta al Supervisor Coordinador de Planta de la solución
adoptada.
b9 Aprobará la ubicación del o los almacenes de obra, que reúnan las
garantías del caso para albergar los materiales de construcción
que serán adquiridos durante la ejecución del proyecto.
b10 Durante el desarrollo del Proyecto, el Supervisor efectuará las
tareas relacionadas con el control topográfico: planimétrico,
altimétrico de los trabajos ejecutados, así como la correcta
ubicación de las estructuras hidráulicas y los aforos pertinentes.
b11 Si la ejecución del proyecto obstruye lugares transitados, el
Supervisor exigirá que se tome todas las medidas de precaución
necesarias para evitar accidentes, mediante la utilización de
elementos de seguridad como la colocación de tranqueras,
señales, avisos, luces, etc.
b12 Recomendará al Residente del Proyecto, colocar en un lugar
visible el Cartel de Obra así como el Cronograma de Ejecución de
Obra, permanente actualizado.
b13 A través del Cuaderno de Obra o Actividades, autorizará la
ejecución de modificaciones que no superen el 5% del costo
directo del proyecto, los mismos que deberán estar debidamente
sustentadas con los planos, metrados, análisis de costos unitarios,
propuestos por el Residente del Proyecto, sin incurrir en
ampliaciones presupuestales, es decir, se podrá ejecutar partidas
nuevas en compensación de partidas no ejecutadas sin que
repercutan en un mayor costo de obra. El Supervisor informará lo
actuado a su respectiva instancia superior.
b14 Si en el desarrollo del proyecto se detectara dificultades por
errores omisiones o incompatibilidad del Expediente Técnico,

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dispondrá las modificaciones pertinentes para superarlos,
informando al Coordinador de Planta. Si el costo de estos errores
u omisiones supera el 10% del costo directo del proyecto, las
modificaciones deberán ser aprobadas por Resolución Ejecutiva
Regional, para la correspondiente tramitación de fondos
provenientes del Gobierno Regional Cusco o mediante
autorización de la Dirección del Proyecto SANBASUR para
obras con financiamiento de la Cooperación Suiza, debiendo el
ejecutor anexar un expediente el cual contenga:
• Memoria justificatoria y detalle de la ampliación presupuestal
• Metrados de la ampliación.
• Planos (según sea el caso).
• Copia del cuaderno de obra donde figure la opinión favorable
del Supervisor Externo de obra.
b15 Cautelará el cumplimiento de los plazos parciales estipulados en
el cronograma de ejecución del proyecto, comparando el avance
real con lo programado, determinando las causales del retraso de
ser el caso y las acciones a tomar para superarlas.
b16 El plazo de ejecución de obra podrá prorrogarse cuando se
produjera una variación que hiciera imposible la terminación de
las obras en la fecha prevista, debiendo ser autorizado
expresamente en el Cuaderno de Obra por el Supervisor Externo.
b17 Velará por la protección de la propiedad de terceros afectados con
la ejecución del proyecto, recomendando los trabajos y/o acciones
a ejecutar para la seguridad de los mismos.
b18 Ordenará y verificará la ejecución de controles de calidad de los
materiales, ensayos de campo, laboratorio y pruebas hidráulicas
que considere pertinentes para garantizar la buena calidad de
obra.
b19 Si el Supervisor estima que el Residente del Proyecto no se
conduce de manera satisfactoria en la ejecución del proyecto,
informará a la Oficina de Supervisión, Liquidación y
Transferencia de Proyectos de Inversión y/o a la coordinación de
supervisión en el Proyecto SANBASUR a efectos que se tomen
las medidas correctivas del caso.
b20 Durante el desarrollo del proyecto se deberá preparar los planos
post construcción, metrados de los trabajos realmente ejecutados,
así como la descripción de las especificaciones técnicas de cada
una de las partidas principales, como de los adicionales del
proyecto.
c) Con relación a los materiales utilizados.
c1 Previo al inicio de la obra, revisará el requerimiento de compra de
tuberías y accesorios PVC, en la que se contará con la

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participación de representantes de la JASS y dará su conformidad,
al tipo, calidad y cantidad de los materiales que pretende adquirir
el ejecutor de la intervención; de ameritarlo solicitará las pruebas
técnicas pertinentes. Si el ejecutor a través de su Ingeniero
Residente, adquiere el material sin la coordinación con el
Supervisor, éste tiene la atribución de dejar sin efecto dicha
compra y la fuente financiera correspondiente no reconocerá esta
adquisición y en todo caso si el material fue instalado en obra,
dispondrá su inmediato retiro si este no cumple con las
especificaciones estipuladas en el expediente técnico.
c2 Verificará la calidad de los materiales utilizados en la ejecución
del proyecto así como las herramientas; desechando aquellos que
no garanticen una adecuada calidad.
c3 Dispondrá la ejecución de pruebas de calidad de los materiales y
exigirá de ser necesario, la presentación de Certificado de Calidad
de los materiales utilizados en la ejecución del proyecto.
c4 Verificará si el abastecimiento de los materiales es oportuno, caso
contrario deberá reportar al Coordinador de Planta, precisando los
motivos a efectos de que formule la correspondiente observación
al ente ejecutor, y este se vea obligado a enmendar dicho
desabastecimiento.
c5 En caso de que el Residente del Proyecto haya utilizado un
material no aprobado por el Supervisor, éste no dará conformidad
a los trabajos ejecutados con dicho material, hasta que se
solucione el problema.
c6 Verificará si los espacios destinados al almacenamiento de los
materiales cumplen con las medidas necesarias de seguridad.
c7 Verificará si los ingresos de los materiales e insumos a almacén
del proyecto, se efectúan con la documentación requerida
(PECOSAS, guías de remisión); así mismo verificará si los
ingresos y salidas de materiales del almacén son detallados en el
cuaderno de almacén de obra firmados por el maestro de obra o
capataz, almacenero y autorizado por el Residente del Proyecto.
En lo posible se dispondrá de tarjetas visibles de control de
materiales en el almacén.
c8 Coordinará la entrega de un stock de materiales sobrantes a la
comunidad, para labores de operación y mantenimiento.
d) Con relación al personal del proyecto.
d1 Verificará si se han tomado todas las previsiones en cuanto a la
toma del personal de campo, de acuerdo a las necesidades y
especialidades requeridas y consideradas en el expediente técnico.

17
d2 Coordinará con los miembros del Consejo Directivo de la JASS y
el promotor los trabajos a ser efectuados por la comunidad,
mediante faenas comunales e individuales, de acuerdo a la
necesidad del Proyecto.
d3 Durante el desarrollo del proyecto, verificará si las cuadrillas de
trabajo de los diferentes frentes cuentan con un número de
personal necesario y calificado de acuerdo a los requerimientos de
cada labor, de no ser así, recomendará al Residente del Proyecto,
asignar a dicho frente el personal necesario.
d4 Para la ejecución de los trabajos especializados, verificará si el
personal asignado a esta tarea posee la especialidad y experiencia
necesaria para cumplir a cabalidad su tarea, así mismo debe
verificar las medidas de seguridad y de protección dotados al
personal por parte de la Residencia del Proyecto.
d5 Deberá realizar acciones de control de personal del proyecto,
evaluando rendimientos y experiencia en el trabajo que realiza a
efecto de emitir un informe, recomendando la optimización de los
recursos humanos.
e) Con relación al equipo mecánico.
e1 En los casos que corresponda, el Supervisor verificará, si la
cantidad y tipo de maquinaria asignada al proyecto es la necesaria
para cumplir con los trabajos programados, así como su estado de
operatividad.
f) Con relación a la conclusión y recepción de obra.
f1 Culminada la obra, el Ingeniero Residente, hará constar este
hecho en el Cuaderno de Obra y solicitará al Supervisor la
conformidad de la misma, acompañando un borrador de la pre-
liquidación de obra. El Supervisor procederá a realizar la
verificación en campo de todas las partidas previstas en el
Expediente Técnico.
f2 En caso de existir observaciones, concederá un plazo prudencial
(no mayor a 20 días) para el levantamiento de las observaciones.
f3 Dada la conformidad por parte de la supervisión, se procederá a
la conclusión y recepción de la obra con la participación de los
representantes de la entidad financiera, Municipalidad,
autoridades locales y comunidad, con la suscripción de las Actas
de Entrega y Recepción de Obra.
f4 El Supervisor coordinará con el ejecutor previamente a que este
se retire de la comunidad, la no existencia de ninguna deuda
pendiente por parte del personal profesional y técnico de su
institución durante la ejecución del proyecto, para poder dar el
pase final y recepcionar la obra.

18
f5 Durante la recepción de obra el Residente presentará un informe
técnico económico a la comunidad, en representación del ejecutor
de obra, con el visto bueno del Supervisor.
f6 Participarán en la recepción de obra el Coordinador de Planta de
la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de
Proyectos de Inversión del Gobierno Regional Cusco y/o el
responsable de Supervisión de Planta del Proyecto SANBASUR,
el Residente de Obra, el Supervisor Externo, los miembros del
Consejo Directivo de la JASS y de ser posible las autoridades
locales y los actores locales como salud y educación en periferie.
g) Con relación a la liquidación de obra.
g1 Producida la Entrega y Recepción de la Obra, el ejecutor
procederá a la pre-liquidación Técnico Financiera en un plazo de
15 días posteriores a la misma. Este documento será revisado por
el Supervisor Externo; el cual emitirá un pronunciamiento a la
instancia correspondiente para su aprobación.
g2 La pre-liquidación de Obra deberá elaborarse desagregadamente
según las fuentes financieras que intervienen (fuente cooperante
externa y/o nacional, municipios, comunidad).
g3 La pre-liquidación de obra constituirá un requisito previo
indispensable para solicitar fecha de inauguración de obra.
El documento de pre-liquidación deberá contener:
Informe Financiero:
• Manifiesto de gastos totales (por cada financiera).
• Resumen del estado financiero
• Relación de materiales usados en obra
• Inventario final valorizado de saldos de materiales existentes
en el almacén del proyecto.
• Valorización del aporte comunal
• Valorización del aporte Municipal
Informe Técnico:
• Memoria descriptiva actualizada.
• Especificaciones técnicas finales.
• Metrados finales y presupuesto de las partidas ejecutadas
• Planos del replanteo de la red de distribución y línea de
conducción finales
• Padrón de usuarios final.
• Registro fotográfico.
• Cuaderno de obra

19
Anexos:
• Acta de inicio de obra
• Acta de conclusión de obra
• Acta de entrega y recepción
• Acta de formación de la JASS
• Acta de entrega de material sobrante.
• Acta de entrega de caja de herramientas
• Resoluciones de transferencia de materiales otorgados y
recibidos
g4 Contando con la conformidad del Supervisor Externo a la pre-
liquidación de obra, la JASS en coordinación con el ejecutor y el
Proyecto SANBASUR, fijarán la fecha de Inauguración de Obra.
g5 En la fecha de Inauguración de Obra se entregará públicamente a
la comunidad una copia de la pre-liquidación de obra aprobada.
g6 La Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de
Proyectos de Inversión, realizará la Liquidación Técnica y
Financiera de la intervención en los proyectos de inversión
pública en función al informe de pre-liquidación aprobado
previamente por el Supervisor Externo.
4.2.2.2 Aspectos de capacitación
Orientadas al desarrollo de competencias y capacidades del Consejo
Directivo de la JASS para la administración, operación y
mantenimiento, a través de talleres de capacitación. El Supervisor
verificará y dará conformidad al desarrollo y aprendizaje de estos
talleres en la comunidad a cargo del capacitador y/o promotor. Es
necesario verificar en el registro los participantes a estos talleres.
a. Taller de administración, contabilidad y almacén.
El supervisor verificará que los miembros del Consejo Directivo de
la JASS, conozcan sus funciones referidas a la administración,
como llenar el libro de actas, los recibos de ingresos y egresos,
como llevar el libro de caja y como controlar el almacén, así de
cómo llevarán el archivo documentario.
b. Taller de partes del sistema.
Verificar si los miembros del Consejo Directivo de las JASS
conocen las partes del sistema, pudiendo apoyarse solicitando se
dibuje o reconociéndolas en el rotafolio. Es importante verificar el
aprendizaje posteriormente a través de un recorrido al sistema
cuando ya este construido.
c. Taller de gasfitería y reparaciones
El supervisor explorará el conocimiento del Consejo Directivo de
la JASS sobre instalación correcta de tuberías, procedimientos para
reparaciones, cambio de accesorios, relleno y compactación de
zanjas.

20
En este taller es necesaria la participación de mujeres, son ellas las
que permanecen más en la comunidad y requieren aprender
aspectos de gasfitería.
d. Taller de operación y mantenimiento
Para realizar este taller, la obra debe tener por lo menos un avance
físico de 80 a 90%. El supervisor verificará el conocimiento teórico
y práctico sobre como operar las diferentes partes del sistema, así
como las principales acciones de mantenimiento preventivo del
sistema.
e. Taller de cloración y desinfección.
El supervisor explorará los conocimientos de la JASS sobre como
hacer la limpieza de cada una de las partes del sistema, frecuencia
de la cloración y desinfección, forma correcta de hacerlo así
compuso y manipuleo del cloro, tiempo necesario para la
desinfección y cloración de acuerdo a las recomendaciones
establecidas. Debe verificar el conocimiento práctico de la
cloración.
4.2.2.3 Aspectos de promoción y educación sanitaria
A partir de un plan conjunto de acción, en el que participan los
diferentes actores del Proyecto en el nivel comunitario (ejecutores,
Sectores de Salud y Educación), se desarrolla actividades orientadas al
mejoramiento de los hábitos de higiene dirigido a la población escolar
y adulta a partir del espacio de la familia, la comunidad y la escuela.
El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo y
aprendizaje de estos talleres desarrollados en la comunidad por el
promotor.

21
a. Taller de género.
El supervisor explorará en los usuarios/as (varones y mujeres),
porqué es importante que participen ambos en la vida comunal y
familiar, como complementar roles y con qué dinámica se trabajó.
Es importante preguntar si este taller fue realizado en asamblea
comunal y en organización de mujeres.
b. Taller de autoestima.
Explorar en los usuarios/as los que significa la autoestima, por que
debemos valorarnos, respetarnos a nosotros mismos, a los demás y
cuidar nuestra salud.
c. Taller de importancia del agua.
Los usuarios deben conocer como cuidar el agua, como se
contamina, como almacenarla de ser el caso en forma correcta.
d. Taller de adecuada disposición de excretas.
Explorar en los usuarios porqué es importante la letrina o baño,
como usarlos, mantenerlos limpios. A nivel de domicilios verificar
si han cumplido su compromiso para la construcción de la letrina.
e. Taller de enfermedades y hábitos de higiene
El supervisor puede explorar los conocimientos de los usuarios con
las siguientes preguntas: ¿por qué nos enfermamos?, ¿cómo
prevenir las enfermedades?, ¿cómo se transmiten?, ¿cómo
reconocer las EDAS? y ¿cómo tratarlas?, incidiendo en la
rehidratación con líquidos en caso de presentarse. Incidir en la
importancia del lavado de manos antes de comer, después de usar
la letrina, antes de preparar los alimentos, como medios de
prevención.
f. Taller de disposición de residuos sólidos
El supervisor verificará el desarrollo del taller y explorará en los
usuarios/as los conocimientos sobre. ¿Para qué sirve el
microrelleno sanitario?, ¿cómo construirlo?, compromiso de los
usuarios para mantener limpia la vivienda, especialmente la cocina.
4.2.3En la etapa del después de la obra
4.2.3.1 Aspectos de obra.
Involucra aspectos de monitoreo al correcto funcionamiento del
sistema entregado e inaugurado, con visitas a la infraestructura, para
verificar la continuidad y calidad del servicio, en compañía de los
directivos del Consejo Directivo de la JASS, reforzando los aspectos
técnicos que identifique con dificultades.

22
4.2.3.2 Aspectos de capacitación.
Comprende todas las acciones que deberá realizar el Supervisor en sus
visitas de seguimiento para identificar el funcionamiento y trabajo de
las JASS con acciones específicas como:
a. Taller de hábitos de higiene y seguimiento intradomiciliarios.
Este taller tiene como propósito que el Consejo Directivo de la
JASS, comprenda y asuma la importancia del seguimiento a las
familias para verificar el uso y mantenimiento de los servicios y
mejoramiento de los hábitos y prácticas de higiene. Para esto el
supervisor junto con los Directivos hará la visita a las familias para
la verificación del saneamiento intradomiciliario.
b. Monitoreo a la gestión de la JASS en indicadores como el cobro
de los servicios de agua, cloración y desinfección del sistema y
funcionamiento del Concejo Directivo.
El supervisor verificará el trabajo del promotor/a, en relación al
apoyo a la gestión, reuniones mensuales del Consejo Directivo,
asambleas de usuarios, cuotas familiares, libro de actas, registro de
caja, almacén, desinfección, operación y mantenimiento.
c. Participación en intercambios y concursos entre JASS.
Si es el caso verificará si el Consejo Directivo de la JASS, ha
participado en intercambios y concursos a nivel distrital, número de
miembros. Acompañamiento del promotor/a en la fase de
preparación y desarrollo del evento.
4.2.3.3 Aspectos de promoción y educación sanitaria.
Se refuerza el trabajo en el durante la ejecución de la obra, con
acciones de difusión y sensibilización a nivel masivo, como son los
concursos y campañas de salud e higiene. Al término de la
intervención, se liquidará el Expediente Técnico Social y se evaluará
la intervención integral.
Las acciones que el Supervisor deberá dar cuenta son:
a. Verificación del inicio a nivel familiar del mejoramiento de
hábitos de higiene, uso y mantenimiento de los servicios.
El supervisor a través de las visitas a las familias verificará, el uso
y mantenimiento de los servicios, mejoramiento de hábitos de
higiene en las familias. Explorará el tiempo de la actividad
educativa por familia, horario, manejo del material educativo,
afiche de autoevaluación, juego lúdico, rompecabezas y
compromiso, el que debe estar registrado y pegado en lugar visible
de la casa.
b. Campañas de salud e higiene
Verificará la organización y desarrollo de campañas de limpieza a
nivel familiar y comunitario con la participación de alumnos del
centro educativo.
c. Concursos familia escuela y comunidad saludable

23
Del mismo modo el supervisor verificará la organización y
desarrollo de concursos, familia, escuela y comunidad saludable,
cuya duración debe ser durante un mes, con la participación del
promotor/a en esta actividad.
d. Coordinación e involucramiento de actores como los centros y/o
establecimientos de salud y las municipalidades en el
saneamiento en la comunidad.
Explorará el nivel de involucramiento y participación del centro
educativo, establecimiento de salud, municipalidades y Consejo
Directivo de la JASS, en las acciones educativas de carácter
masivo.
e. Coordinación para el cierre de la intervención
Participará y coordinará con el promotor/a el cierre de la
intervención integral en la comunidad con la participación de la
municipalidad, centro educativo y establecimiento de salud.
5. INFORMES
5.1 Informes del Supervisor Externo.
a) El Supervisor Externo deberá llenar la Ficha de Supervisión Integral (ver
Anexo Nº 19), en cada visita de supervisión, este instrumento permite
evidenciar el seguimiento integral en los diferentes momentos de la
intervención, antes, durante y después de la obra, así como medir los avances y
dificultades en la ejecución de las actividades de obra y de los aspectos sociales
y educativos para aplicar las medidas correctivas oportunas.
b) Reportará oportunamente los incumplimientos imputables al ejecutor de la
intervención de darse el caso, así como las medidas correctivas pertinentes.
c) Deberá elevar un informe de conformidad al ejecutor de la intervención, con la
autorización de pago respectiva y avance en el componente social; actividades
a cargo del promotor y/o capacitador según sea el caso cada vez que se
requiera.
d) Complementariamente de acuerdo al requerimiento de la Financiera Externa el
Supervisor formulará además un Informe Mensual de Supervisión Valorizado
del Proyecto, de acuerdo al esquema y formatos establecidos para tal fin (ver
Anexo Informe de Supervisión).
Este Informe de Supervisión deberá contener como mínimo:
• Descripción detallada de los trabajos ejecutados en el periodo, describiendo
cada una de las actividades.
• Estado de avance del proyecto con relación a la meta programada.
• Resultados de ensayo de campo y laboratorio ejecutados para el control de
calidad del proyecto.

24
• Relación de personal de campo y profesional utilizados en la ejecución del
proyecto, indicando sus especialidades y categorías remunerativas.
• Relación de la maquinaria utilizada indicando sus características principales
y las horas-maquina trabajadas de ser el caso.
• Valorización de los trabajos ejecutados en el mes correspondiente y su
acumulado.
• Valorizaciones de las partidas adicionales en el mes y su acumulado,
debidamente sustentados.
• Resumen de la ejecución financiera del proyecto, tanto del mes
correspondiente como del total acumulado.
• Solicitudes y autorizaciones de la ejecución de partidas adicionales y/o
modificaciones al proyecto.
• Observaciones y recomendaciones.
• Registro fotográfico de las partidas ejecutadas.
e) El Supervisor presentará informes especiales cuando sea requerido por la Alta
Dirección del Gobierno Regional del Cusco o por la Dirección del Proyecto
SANBASUR, así como informes sobre las modificaciones y partidas
adicionales solicitadas y autorizadas y otros que son necesarios para mantener
informado al ente superior sobre las ocurrencias del proyecto.
f) Las valorizaciones del presupuesto principal y partidas adicionales por
mayores metrados serán ejecutados con los costos unitarios de las partidas
consideradas en el presupuesto del proyecto (valor referencial). Para la
valorización de adicionales por partidas nuevas es necesario realizar análisis de
costos unitarios de la partida requerida. Todas las valorizaciones deberán estar
sustentadas con las correspondientes hojas de metrados.
g) Los informes mensuales correspondientes a cada uno de los proyectos
supervisados deben ser formulados de acuerdo a lo señalado (Anexo Informe
de Supervisión) para obras con financiamiento del Gobierno Regional Cusco.
h) La presentación del informe de supervisión será dentro de los cinco (05)
primeros días del mes siguiente; sin embargo se debe tomar en consideración
que esto no limita la presentación de informes de supervisión en forma
oportuna cuando así se requiera, para la implementación de recomendaciones
también de manera oportuna por parte de la Residencia del Proyecto o de la
Coordinación en Planta.
i) Concluida la función del Supervisor, presentará a la Oficina de Supervisión,
Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión y/o al Coordinador de
Supervisión en Planta del Proyecto SANBASUR, dependiendo de la financiera
externa, toda la documentación del Proyecto y de las acciones de supervisión .

25
ANEXOS
INDICE DE ANEXOS
I. RELACIONADOS A LA EVALUACIÓN DE CAMPO Y DEL EXPEDIENTE
TÉCNICO DE OBRA

26
1) Ficha de Evaluación de Campo Anexo Nº 01
2) Constancia de Observaciones al Expediente Técnico de Obra Anexo Nº 02
3) Lineamientos Técnicos para la Elab. de Exp. Técnicos de Obra Anexo Nº03
II. RELACIONADOS A LA EJECUCIÓN DE LA INTERVENCIÓN INTEGRAL
1) Cartel de Obra Anexo Nº 04
2) Acta de Inicio de Obra Anexo Nº 05
3) Acta de Conclusión de Obra Anexo Nº 06
4) Acta de Entrega y Recepción de Obra Anexo Nº 07
5) Acta de Entrega de Letrinas Sanitarias, Conexiones y Bateas Anexo Nº 08
6) Acta de Entrega de Módulo Sanitario Anexo Nº 09
7) Inventario Físico Valorizado de Materiales Sobrantes Anexo Nº 10
8) Acta de Entrega de Materiales Sobrantes Anexo Nº 11
9) Cuaderno de Almacén Anexo Nº 12
10) Manifiesto de Gastos Anexo Nº 13
11) Resumen del Estado Financiero Anexo Nº 14
12) Valorización de Avance de Obra Anexo Nº 15
13) Informe Técnico de Obra Anexo Nº 16
14) Ficha de Control de Permanencia del Promotor en la Comunidad Anexo Nº
17
15) Ficha de Control de Permanencia del Ing. Residente en la CC. Anexo Nº 18
III. RELACIONADOS A LOS INSTRUMENTOS DE SUPERVISIÓN INTEGRAL
1) Ficha de Supervisión Integral en Intervenciones en S.A.B.R Anexo Nº 19
2) Informe de Supervisión (financiera Gobierno Regional Cusco) Anexo Nº 20

27
ANEXOS
RELACIONADOS A LA
EVALUACION DE CAMPO Y DEL
EXPEDIENTE TECNICO
ANEXOS

28
RELACIONADOS A LA EJECUCION
DE LA INTERVENCION INTEGRAL
ANEXOS
RELACIONADOS A LOS
INSTRUMENTOS DE SUPERVISION
INTEGRAL

29

30
FICHA DE EVALUACION DE CAMPO
NOMBRE DE LA OBRA
Fecha de la visita Altitud msnm
Provincia Distrito
Comunidad Sector o anexo
Población Total de la Comunidad Familias Establec.Salud:
Personal técnico encargado de la evaluación
Ing. Supervisor SANBASUR / Externo
Ing. Supervisor Gobierno Regional
Desde Hasta Tipo Via Tiempo Medio de transporte
Accesibilidad
Nucleado Agua Protección Fuente
Seminucleado
Disperso Alcantarillado Letrinas
Muy disperso
INFORMACION SOBRE SANEAMIENTO
Servicio Existente Obra Nueva Rehabilitación Ampliación Observaciones
Agua Potable en la comunidad
Desague en la comunidad
Letrinas
Recurso hídrico
Tipo de Fuente Aforo Calidad de Fuente Disponibilidad
Fondo Ladera (lt/seg) Buena Regular Mala SI NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Ing. Supervisor GOB.REGIONAL CUSCO Ing Supervisor SANBASUR/Externo
ANEXO Nº 01
Factibilidad de proyecto de agua potable
Evaluación final Factibilidad de proyecto de letrinas sanitarias
Factibilidad de proyecto de red de alcantarillado
Nº Observaciones
Nº de Familias
Beneficiarias Directas
Patrón de
Asentamiento
DATOSGENERALES
Observaciones:

31
ANEXO N º 02
CONSTANCIA DE OBSERVACIONES DEL
EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA
1. DATOS GENERALES
A. Nombre del Proyecto : ___________________________________________
B. Ubicación :
Departamento
Provincia
Distrito
Caserío y/o Comunidad
2. OBSERVACIONES GENERALES:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3. ACUERDOS Y CONCLUSIONES
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. Se firma la presente en señal de conformidad a los ___ días del mes de _________
del 200____
______________________
Evaluador Gobierno
Regional Cusco
______________________
Evaluador SANBASUR
_____________________
_
Proyectista
___________________
MINSA
ANEXO Nº 03

32
LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS
EN SANEAMIENTO BASICO
Generalidades
El Expediente Técnico en Saneamiento, es el documento el cual detalla la información técnica
- financiera para la construcción de Sistemas de Saneamiento Básico, conteniendo la
información suficiente y necesaria para su ejecución.
Los Expedientes Técnicos, deberán ser elaborados por un profesional (ingeniero civil y/o
sanitario), con experiencia en proyectos de saneamiento y diseño en sistemas de
abastecimiento de agua potable.
El Expediente Técnico deberá contener la siguiente información:
1. Indice
2. Memoria descriptiva: Que al menos contenga la siguiente información.
- Ubicación geográfica
- Vías de comunicación y tiempo de llegada a la comunidad
- Características físicas
Clima
Topografía y relieve
Altitud
Vegetación
3. Datos socio económicos
- Población actual
- Servicios de salud
- Servicios de educación
- Vivienda
- Tendencias migratorias
- Actividades económicas
4. Consideraciones del Proyecto
- Descripción de la situación actual del abastecimiento.
- Resumen de la problemática
- Justificación
- Objetivos del Proyecto
- Descripción de la propuesta de abastecimiento
5. Memoria de calculo
5.1 Estudios preliminares
- Fuente de abastecimiento
Calidad
Aforos
- Población
5.2 Consideraciones básicas de diseño
- Período de diseño
Los períodos de diseño se determinarán considerando los siguientes factores:
Vida útil de las estructuras de concreto y de los equipos electromecánicos.
Facilidad o dificultad para hacer ampliaciones de la infraestructura.
Crecimiento y/o decrecimiento poblacional.
Capacidad económica para la ejecución de las obras.

33
Para el diseño se tomará en cuenta los siguientes valores:
a. Obras de captación. 20 a 30 años.
b. Pozos. 20 a 30 años.
c. Planta de tratamiento, reservorios. 20 a 30 años.
d. Tuberías de conducción y de distribución. 20 a 30 años.
e. Equipos de bombeo. 5 a 10 años.
- Población futura
El proyectista podrá adoptar el criterio mas conveniente para determinar
la población futura, tomando en cuenta para ello datos censales u otra
fuente que refleje el crecimiento poblacional. El tiempo a considerar será
para un período comprendido entre 20 y 30 años.
Para un crecimiento aritmético se empleará la siguiente fórmula:
Pf = +





P
rt
a 1
1000
Donde:
Pf = Población futura.
Pa= Población actual.
r = coeficiente de crecimiento anual por mil habitantes.
t = Tiempo en años correspondiente al período de diseño.
- Dotación y variaciones de consumo
- Caudal promedio de la demanda anual
- Caudal máximo de la demanda diaria
- Caudal máximo de la demanda horaria
Dotaciones
La dotación por habitante se estimará en base a usos y costumbres de
la localidad. Tendrán como mínimo los siguientes valores, salvo
justificación del proyectista.
Costa: Norte 70 I/h/d.
Sur 60 I/h/d.
Sierra: mas de 1500 msnm 50 I/h/d.
menos de 1500 msnm 60 I/h/d.
Selva: 70 I/h/d.
Dependerá de las condiciones climatológicas, costumbres, actividad
económica, sistema de saneamiento, costo del agua, etc.
Variaciones de Consumo.
El consumo máximo diario se considerará el 130-150 % del consumo
promedio diario anual.
Para el consumo máximo horario se considerará el 200 % del máximo diario.

34
- Diseño de las partes del sistema
Captación
Las obras de captación se diseñarán para el caudal máximo diario.
- Aguas Subterráneas.
- Pozos.
- Galerías Filtrantes.
Líneas de Conducción.
Será diseñada para el caudal máximo diario y está comprendida entre la
captación y la planta de tratamiento o a un reservorio. Cuando la línea de
conducción es a través de tuberías, se deberá considerar lo siguiente:
a. La velocidad mínima no será menor a 0.60 m/s.
b. La velocidad máxima admisible para tubos de PVC y Asbesto Cemento será de
5.00 m/s.
El diseño deberá mostrar las siguientes características:
a. Trazo de la línea de conducción.
b. Perfil del terreno natural con sus cotas.
c. Ubicación de las válvulas de aire, purga y cajas rompe presión.
d. Longitud, diámetro, pendiente y caudales en los diferentes tramos.
e. Línea de gradiente hidráulica. Cruces de cursos de agua, quebradas, etc.
g. Los perfiles se harán en escala 1 :2000 horizontal y 1:200 vertical
preferentemente.
- Sistemas de Tratamiento y desinfección del agua.
Estarán constituidos por sedimentadores, filtros y otras unidades que
permitan el tratamiento del agua económica y eficientemente.
Los parámetros de diseño y las hojas de cálculo podrán ser solicitados
para su revisión del proyecto.
La desinfección por cloro o compuestos clorados será obligatorio en todo
abastecimiento de agua superficial. Se deberá asegurar un cloro residual
mínimo de 0.5 ppm; y no mayor de 3 ppm. en cualquier punto de la red.
- Estaciones de Bombeo. Características de los equipos de bombeo.
Se diseñará tomando en cuenta los siguientes aspectos:
a. Tendrá el área suficiente para que los equipos de bombeo, tuberías, válvulas,
accesorios y otros se instalen y retiren con facilidad. Deberá facilitar la operación
y mantenimiento de los equipos.
c. El caudal de la bomba no será mayor al rendimiento de la fuente y deberá llenar el
reservorio en un tiempo no mayor de 4 horas.
d. Deberá tener una ventilación adecuada que permita la renovación constante del
aire.
- Reservorios o Tanques de Almacenamiento.
Son estructuras para almacenar un volumen de regulación, para
compensar las variaciones horarias de consumo.
Volúmenes.

35
La capacidad del reservorio será calculada en función de la demanda
máxima diaria anual, el porcentaje de regulación no deberá
sobrepasar los siguientes valores:
Gravedad 15-25 %
Bombeo 30 %
Otros valores deberán ser justificados.
- Redes de Distribución
Diseño
Las redes deberán ser diseñadas para el caudal máximo horario y para el
abastecimiento por conexiones domiciliarias, sin embargo como un sistema
progresivo se podrá considerar la instalación de piletas públicas.
Materiales.
Los coeficientes de rugosidad de las tuberías a usar serán:
• Asbesto Cemento o PVC. c = 140 o su equivalente según la formula utilizada.
Cálculo Hidráulico.
En el caso de redes abiertas se recomienda el cálculo por el método de las
presiones, para redes malladas se podrá calcular por el método de
seccionamiento o Hardy Cross.
Diámetro Mínimo.
El diámetro mínimo deberá satisfacer el caudal y presión mínima para las
condiciones actuales y futuras. Se empleará como mínimo tubería de ¾”
de diámetro y excepcionalmente ½”, para tuberías en red de distribución.
Presiones.
La presión de servicio en cualquier punto de la red o línea de alimentación
no será menor de 3.50 m. ni mayor de 65 m, salvo en casos excepcionales
debidamente justificados.
Válvulas.
El número de válvulas será el mínimo que garantice el buen
funcionamiento del sistema. Se ubicarán en lugares de fácil acceso.
Las válvulas que se colocarán serán de interrupción, de purga, de aire, etc.
6.0 Cronograma de avance de obra
7.0 Metrados del Proyecto
8.0 Estudio y ubicación de canteras para el abastecimiento del material local
9.0 Especificaciones técnicas (por partida de ser necesario en obras especiales)
10.0 Evaluación y efectos por impacto ambiental
ANEXOS
Plano de ubicación.
Plano en planta de línea de conducción.
Plano de perfil longitudinal de línea de conducción.
Plano en planta de red de distribución (con ubicación de viviendas).
Diagrama de presiones del cálculo hidráulico de la red de distribución.

36
Ficha de investigación de fuentes.
Análisis físico químico y bacteriológico de las fuentes de abastecimiento.
Padrón de usuarios.
Documentos de libre disponibilidad de fuente y terreno sobre los cuales se
asentaran las obras.

37
ANEXO N° 5
ACTA DE INICIO DE OBRA
En la (el) Comunidad/Anexo/Sector de ____________________________________________
Distrito: ________________ Provincia: _________________ Departamento del Cusco,
siendo las _______________ horas del día _______________ del mes de _______________
_______________________ de ______, reunida la población beneficiada para la ejecución
del Proyecto: _______________________. Contando con la asistencia de las siguientes
autoridades locales:
La Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS, conformada por :
Presidente(a): __________________________________________________________
Secretario(a): __________________________________________________________
Tesorero(a): ___________________________________________________________
Fiscal: _______________________________________________________________
Por parte de la Directiva Comunidad: _______________________________________
Por parte del Municipio: _________________________________________________
Por parte del Gobierno Regional Cusco: _____________________________________
Por parte del MINSA: ___________________________________________________
Por parte de SANBASUR: _______________________________________________
Por parte del Ejecutor: ___________________________________________________
Residente de Obra: ______________________________________________________
Durante la asamblea se dio a conocer la estrategia del Proyecto SANBASUR para
resolver la problemática integral del Saneamiento Ambiental Básico en la Comunidad
(Promoción, Capacitación, Educación para la Salud, e Infraestructuras).
Los terrenos en los cuales se efectuará la construcción de estructuras tienen la libre
disponibilidad por parte de la comunidad.
Para la construcción del sistema de saneamiento básico se procedió al inicio de la obra,
con la apertura del Cuaderno de Obra que será el medio de comunicación entre la
Supervisión y el Residente de obra.
La obra a construirse tiene las siguientes características: (Describir metas programadas)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

38
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
La supervisión ha verificado que el Expediente Técnico Detallado de Obra es
compatible con los alcances del Proyecto, señalados en el plano de ubicación y en el
plano general, la fuente de abastecimiento de agua se encuentra disponible y libre de
reclamos por parte de terceros. Asimismo, se ha verificado que la comunidad mediante
un acta se ha comprometido a participar en los trabajos del Saneamiento Básico en la
comunidad y ha constituido la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento.
En señal de conformidad con los términos de la presente Acta proceden a suscribirla y
firman todos los presentes:
_______________________
Gobierno Regional
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Ejecutor de Intervención
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Municipio
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
MINSA
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Residente de Obra.
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Directiva Comunal
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Presidente (JASS )
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Secretario ( JASS )
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Tesorero ( JASS )
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
SANBASUR
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________
_______________________
Fiscal (JASS)
Nombre: ________________
L.E. N° : ________________

ANEXO N° 06
ACTA DE CONCLUSIÓN DE LA OBRA
Por medio de la presente Acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo juramento
que en la fecha se ha culminado la obra: _____________________________________
ejecutada por ______________________________________________ y como
Residente de obra: ______________________________________________________
con recursos financiados por ______________________________________________,
a través del Proyecto SANBASUR, a las ________ horas, del día _________, del mes
de _______________ de _________, en presencia de los miembros de la JASS
Presidente: ______________________________ L.E. N° ____________________
Secretario: ______________________________ L.E. N° ____________________
Tesorero: ______________________________L.E. N° _____________________
Fiscal: ______________________________ L.E. N° ____________________
Vocal: ______________________________ L.E. N° ____________________
Supervisor: ______________________________ L.E. N° ____________________
Reunidos en _________________________________(lugar de la obra) con la finalidad
de verificar la culminación de los trabajos materia del Convenio.
Por parte del Ministerio de Salud (E.E.S.S. – periferia): _________________________
identificado con L.E. No. ______________________, quien acompaña en el desarrollo
de los trabajos realizados. La supervisión ha constatado que el Ejecutor ha cumplido de
acuerdo a los documentos del Expediente Técnico, en fe de lo cual suscribimos y
firmamos la presente Acta de Conclusión en señal de conformidad.
__________________________
Presidente de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Secretario de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Presidente de la Comunidad
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Residente de Obra
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Ejecutor
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Autoridad Municipal
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Supervisor
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________
__________________________
Ministerio de Salud (E.E.S.S.)
Nombre: __________________
L.E. N° : __________________

ANEXO N° 7
ACTA DE ENTREGA Y RECEPCION DE OBRA PARA LA
ADMINISTRACION, OPERACION Y MANTENIMIENTO
Proyecto: _____________________________________________________________
En la localidad de: ____________________ del Distrito de: _______________________,
Provincia de: ___________________________, del Departamento del Cusco, se procede
al acto de Entrega y Recepción de Obra para la Administración, Operación y
Mantenimiento del sistema de saneamiento integral en presencia de las siguientes
personas:
MINSA (E.E.S.S.): _______________________________________________________
SANBASUR: ___________________________________________________________
Ejecutor de la Intervención: _________________________________________________
Junta Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS):
Presidente: ______________________________ L.E. N° ____________________
Secretario: ______________________________ L.E. N° ____________________
Tesorero: ______________________________L.E. N° _____________________
Fiscal: ______________________________ L.E. N° ____________________
Vocal: ______________________________ L.E. N° ____________________
Supervisor: ______________________________ L.E. N° ____________________
Haciendo constar lo siguiente:
Primero: Antes de proceder a la entrega de obra para la Administración, Operación y
Mantenimiento del sistema se realizó una inspección a las partes constitutivas y se verificó
su normal funcionamiento, asimismo, se cuenta con el Acta de Conclusión de Obra y
conformidad del Establecimiento de Salud que hizo el acompañamiento.
Segundo: La obra ha sido ejecutada con la participación del Ejecutor de la Intervención,
________________________________, como Entidad Financiera:
_______________________________________ y la Comunidad, con su mano de obra no
calificada, materiales de la zona, aporte en efectivo y otros.
Tercero: Las partes de la obra, características, dimensiones y demás descripciones se
contemplan en la Liquidación Técnico-Financiera, que es parte de la presente acta en
calidad de anexo, la que se entrega para conocimiento de los que suscriben la presente.
Cuarto: Se ha realizado las pruebas hidráulicas y la desinfección y cloración del sistema,
garantizando la calidad del agua para consumo humano.

41
Quinto: A partir de la fecha, la Junta Administradora que ha sido capacitada, es
responsable de la operación, mantenimiento y administración del sistema de acuerdo a los
Estatutos y Reglamentos vigentes en la comunidad, y el MINSA de su vigilancia.
Sexto: El personal y el Técnico de Saneamiento Ambiental del Centro o Puesto de Salud
de _________________________________ proporcionarán asesoría técnica,
administrativa y Educación Sanitaria continua a la Junta y usuarios en general, como parte
de un programa de vigilancia integral de la calidad del agua y su funcionamiento.
Enterados de las cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad a
los ________ días del mes de _______________ de ___________.
Entregado
___________________________
Ejecutor
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Residente de Obra
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Supervisor
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
Recibí Conforme:
___________________________
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Fiscal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Ministerio de Salud
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Autoridad Municipal
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________

ANEXO N° 08
ACTA DE ENTREGA DE LETRINAS SANITARIAS, CONEXIONES
Y BATEAS DOMICILIARIAS
En la Comunidad de _____________________, Distrito de _______________, Provincia de
__________________________, del departamento del Cusco, se procede al acto de transferencia
de la obra: _________________________________________, por parte del Gobierno Regional
Cusco y el Proyecto SANBASUR a los miembros de la Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento (JASS) y usuarios de la comunidad.
Para la construcción de las letrinas, conexiones y bateas domiciliarias en la comunidad se ha
contado con la siguiente participación:
USUARIO
Letrinas: Excavación del hoyo, construcción de la caseta, techo y puerta.
Conexiones y bateas: Excavación, mano de obra no calificada, agregados, dinero en efectivo
GOBIERNO REGIONAL - SANBASUR.- Financiamiento para la construcción de las losas de
granito, tubería PVC, cemento para el asentado, mano de obra calificada para la instalación y la
capacitación para el uso adecuado y mantenimiento.
Se hace entrega de letrinas ( ), conexiones ( ), bateas ( ) a la directiva comunal, Junta
Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS) y usuarios en perfecto estado de
funcionamiento para que a partir de la fecha, la JASS y los usuarios sean los responsables de la
operación y mantenimiento.

43
Enterados de las cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad a los
______ días del mes de ____________________________ de ________.
Entregado:
___________________________
MINSA (E.E.S.S.)
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Ejecutor
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Supervisor
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
Recibí Conforme:
___________________________
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Fiscal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________
___________________________
Vocal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N° : ____________________

ANEXO N° 09
ACTA DE ENTREGA DEL MÓDULO SANITARIO
En la comunidad de _____________________, Distrito de ______________,
Provincia de __________________, del Departamento del Cusco, se procede al
acto de transferencia de la obra:
______________________________________________________, por parte del
Proyecto SANBASUR al Centro Educativo y los miembros de la Junta
Administradora de los Servicios de Saneamiento (JASS).
Se hace entrega de 01 módulo sanitario para centro educativo, constituido por:
1. _________________________________________________________________________
2. _________________________________________________________________________
3. _________________________________________________________________________
4. _________________________________________________________________________
5. _________________________________________________________________________
6. _________________________________________________________________________
7. _________________________________________________________________________
Enterados de la cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad, a los
_____ días del mes de _________________ de ________.
Entregado:
_______________________
MINSA (E.E.S.S.)
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Autoridad Municipal
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Supervisor
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
Recibí conforme:
_______________________
Director del CCEE
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_____t__________________
Tesorero de la JASS
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Fiscal de la JASS
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________

46
ANEXO N°
ACTA DE CONCLUSIÓN DE OBRA
(MÓDULOS SANITARIOS)
Por medio de la presente acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo
juramento que en la fecha se ha culminado la obra:
______________________________, ubicada en el Distrito de
________________, Provincia de __________________, del Departamento del
Cusco, con recursos financiados a través del Proyecto SANBASUR, con la
contribución del Municipio Distrital de _____________________, y la
comunidad, en presencia de los miembros directivos.
Se hace entrega de 01 módulo sanitario para centro educativo:
Presidente(a): _______________________________________D.N.I N° _________________
Secretario(a) : _______________________________________D.N.I N° _________________
Tesorero(a) : _______________________________________D.N.I N° _________________
Fiscal : _______________________________________D.N.I N° _________________
La supervisión, en coordinación con el personal docente del Centro Educativo, ha constatado la
correcta ejecución de la obra y el buen funcionamiento del mismo, quedando a partir de la fecha
bajo responsabilidad del Centro Educativo el cuidado, operación y mantenimiento del módulo,
en fe de lo cual suscribimos y firmamos la presente Acta de Conclusión, en señal de
conformidad.
Lugar y Fecha: ___________________ de _________________ del 2,00_____
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Tesorero de la JASS
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Director del CCEE
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Autoridad Municipal
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Supervisor
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
______________________
Ministerio de Salud (EESS)
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Fiscal de la JASS
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________

48
ANEXO N° 10
INVENTARIO FÍSICO VALORIZADO DE MATERIALES SOBRANTES
Fecha: ______/______/______
Proyecto: ________________________________ CODIGO: ________________________
Ejecutor: ____________________________________________________________________
N°
Artículo o Insumos Existencias Físicas
Observaciones
Descripción Unid Cant.
Precio
Unit.
Costo
1
2
3
..
..
Por el Ejecutor y SANBASUR:
____________________________
Residente de Obra
Nombre: ________________________________
L.E. N° : __________________
____________________________
Supervisor
Nombre: ________________________________
L.E. N° : __________________
Por la Comunidad:
____________________________
Presidente(a) de la JASS
Nombre: ________________________________
L.E. N° : __________________
____________________________
Presidente(a) de la Comunidad
Nombre: ________________________________
L.E. N° : __________________

ANEXO N° 11
ACTA DE ENTREGA DE MATERIALES SOBRANTES PARA LA
ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
PROYECTO: _________________________________________________
En la localidad de: ____________________________ del Distrito de :
___________________, Provincia de ________________________,
Departamento del Cusco, se procede al acto de entrega de materiales sobrantes
para la administración, operación y mantenimiento del sistema de saneamiento por
parte del GOBIERNO REGIONAL CUSCO y el Proyecto SANBASUR a la
comunidad, representado por la Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento (JASS).
Presidente(a) : _______________________________________D.N.I N° _________________
Secretario(a) : _______________________________________D.N.I N° _________________
Tesorero(a) : _______________________________________D.N.I N° _________________
Fiscal : _______________________________________D.N.I N° _________________
Para su administración, operación y mantenimiento, haciendo constar lo siguiente:
Primero : La obra ha sido ejecutada con la participación del Ejecutor: ___________________,
la capacitación a la JASS por parte de: ________________________, como Entidad
Financiera: __________________________, y la comunidad, con su mano de obra no
calificada, materiales de la zona, aporte en efectivo y otros.
Segundo : A partir de la fecha, la Junta Administradora es responsable de la administración,
operación y mantenimiento del sistema, de acuerdo a los Estatutos y Reglamentos
vigentes; y el MINSA, de su vigilancia.
Tercero : El personal responsable y/o el Técnico de Saneamiento Ambiental del Centro o
Puesto de Salud de ________________, proporcionará asesoría técnico-
administrativa y educación sanitaria continua a la Junta y usuarios en general.
Cuarto : Se procede a la entrega de los materiales que a continuación se detalla, para el
mantenimiento y buen funcionamiento del sistema.
N° Descripción Unidad Cantidad
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

50
N° Descripción Unidad Cantidad
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
Enterados de la cláusulas anteriores, firmamos la presenta acta en señal de conformidad a los
__________ días del mes de ____________________ del 2,00__.
_______________________
MINSA
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
SANBASUR
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Ejecutor
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_______________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
_____t__________________
Tesorero de la JASS
______________________
fiscal de la JASS
_______________________

51
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________
Nombre :
____________________
DNI N° :
____________________

ANEXO N° 12
CUADERNO DE ALMACEN
OBRA : _______________________________________________DISTRITO: __________________________________________________________
JASS : _____________________________________________________ PROVINCIA: ___________________________________________________
NOMBRE Y TIPO DE MATERIAL: UNIDAD:
INGRESO EGRESO
FECHA
DETALLE
(Indicar N° de Guía o
Factura)
CANTIDAD
NOMBRE Y
FIRMA
FECHA CANTIDAD DESTINO SALDOS
NOMBRE Y
FIRMA

ANEXO N° 13
MANIFIESTO DE GASTOS
Proyecto: __________________________
Monto recibido de COSUDE/GOBIERNO REGIONAL
para el Convenio: S/. _______
Gastos a la fecha (informe anterior acumulado
S/. _______
Gastos actual (fecha del informe) S/. _______
Saldo actual S/. _______
Ubicación : _________________
Comunidad : _________________
Distrito : _________________
Provincia : _________________
Fecha de presentación :_____/_____/_____.
Documento Detalle
Importe
S/.
Observaciones
Fecha
Clase
(**)
N°
Razón Social o
Nombre
Concepto
Tuberías y Accesorios
Sub-total
Materiales Restantes
Sub-total
Herramientas y Equipo
Sub-total
Mano de Obra Calificada
Sub-total
Transporte
Sub-total
Total Gastos Generales
Sub-total
(*)Agrupar por rubros y en orden cronológico la totalidad de documentos que acrediten los
gastos efectuados.
(**) Clase, Factura, Comprobante, Recibo, Planilla, Contrato, Declaración Jurada, etc.
Por la presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aquí detallados,
están previstos en el presupuesto aprobado y han sido utilizados en su integridad en la ejecución
del presente proyecto.

54
ANEXO N° 14
RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
Proyecto : __________________________
Monto recibido de /COSUDE/GOBIERNO REGIONAL: S/. _______
1er desembolso, fecha : __________ S/. _______
2do desembolso, fecha : __________ S/. _______
3er desembolso, fecha : ___________ S/. _______
Total S/. _______
Ubicación : ______________________________________
Comunidad : ______________________________________
Distrito : ______________________________________
Provincia : ______________________________________
Presupuesto Analítico Gastos Efectuados (s/.) % de
EjecuciónItem
Gastos Efectuados
(Según documento probatorio)
Monto
Presupuestado(S/.)
1era.
Rendición
2da.
Rendición
3ra.
Rendición
4ta.
Rendición
5ta.
Rendición
Total
1.0 Costos directos
1.1 - Tubería PVC y accesorios
1.2 - Materiales restantes y Equipos
1.3 - Flete
1.3 - Mano de Obra Calificada
2.0 Gastos Generales de obra
3.0 Otros
Costo Total SANBASUR
Intereses generados
Aporte Comunal
Aporte Municipios (Preinversión)
Otros
Costo total del Proyecto
Los que abajo suscribimos certificamos que los montos consignados en el presente informe han sido cancelados durante el proceso de ejecución del proyecto con arreglo a los términos y condiciones del convenio suscrito con
SANBASUR. Toda la documentación sustentatoria de los gastos y el cuaderno de obra se mantienen en custodia del ejecutor.
Ejecutor : __________________________________
Nombre : __________________________________
L.E. N° : ______________________
V° B° Supervisor : ____________________________
Nombre : ____________________________
L.E. N° : ______________________
Residente de Obra : ______________________________
Nombre : ______________________________
L.E. N° : ______________________

55
ANEXO N° 15
VALORIZACIÓN DE AVANCE DE OBRA ________
MES: ______________
Proyecto : ________________________________
Ejecutor de la Intervención : ________________________________
Monto recibido de COSUDE/GOBIERNO REGIONAL para el
Convenio: S/. _______
Ubicación : _________________________________________
Comunidad : _________________________________________
Distrito : _________________________________________
Provincia : _________________________________________
Fecha de Presentación: _____/____/____
Partida Descripción
Presupuesto
Avances
Acumulado
Saldo
1º Rendición 2º Rendición 3º Rendición
Unid Metrad
P. Unit.
S/.
Presup.
S/.
Metrado
Valorizado
S/.
Metrado
Valorizado
S/.
Metrado
Valorizado
S/.
% Metrado
Valorizad.
S/.
Costo Directo Total
Ejecutor : __________________________________
Nombre : __________________________________
L.E. N° : ______________________
V° B° Supervisor : ____________________________
Nombre : ____________________________
L.E. N° : ______________________
Residente de Obra : ______________________________
Nombre : ______________________________
L.E. N° : ______________________

ANEXO N° 16
INFORME TECNICO DE OBRA
MES:________________
1. Ficha Resumen
Nombre del Proyecto: ________________________________________________________________
Ejecutor: ___________________________________________________________________________
Residente: __________________________________________________________________________
Plazo Inicial de Ejecución : ___/__/___ Fecha de Vencimiento de Plazo: ___/___/___
Fecha real de Inicio de Obra : ___/___/___
Avance de Obra en Porcentaje:
a) Anterior.____________ b) En el mes.____________ c) Acumulado ____________
2. Actividades Realizadas en el Período
(Breve descripción de los trabajos ejecutados, principales ocurrencias en el mes que se informa, es
importante que en esta sección el Ejecutor brinde información sustancial sobre el proceso de
ejecución de la obra)
3. Metas Logradas en el Período
(Indicar las partidas con sus respectivos metrados que se ejecutaron en el mes que se informa)
Partida Descripción Unidad
Metrado
programado
Metrado
ejecutado
Saldo por
ejecutar
1.00
2.00
..
12.00
..
22.00
23.00
____________________________
Ejecutor de la Intervención
Nombre: ______________________________
L.E. N° : _______________
____________________________
Residente de Obra
Nombre: ______________________________
L.E. N° : _______________
____________________________
Supervisor de Campo:
Nombre: ______________________________
L.E. N° : _______________

ANEXO N° 17
FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL ING: RESIDENTE EN LA COMUNIDAD
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ____________________________ Provincia: ___________________________________________________
Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________
Ejecutor: ________________________________________________________________________________________
Mes: Año: 9
Fecha
Tiempo de trabajo
en la comunidad
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
Todo el
día
Horas
Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal
Nombre y Apellidos Firma Nombre y Apellidos Firma

58
Fecha
Tiempo de trabajo
en la comunidad
Todo el
día
Horas
SBI
Ele
C. 11.04.02

ANEXO N° 18
FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL PROMOTOR/A EN LA COMUNIDAD
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ___________________________ Provincia: ___________________________________________________
Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________
Ejecutor: _________________________________________________________________________________________
Mes: Año:
Fecha
Tiempo de trabajo
en la comunidad
Todo el
día
Horas

2
ANEXO Nº 19
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA FICHA DE SUPERVISIÓN INTEGRAL
1. Objetivos:
• La Ficha de Supervisión Integral en el ámbito de intervención tiene como objetivo recolectar,
analizar y utilizar la información que nos permita orientar el proceso de ejecución del proyecto.
• La supervisión integral se realizará en los diferentes tiempos de la intervención, antes, durante
y después de la obra para medir los avances y dificultades en la ejecución de las actividades de
la obra y de los aspectos sociales y educativos para aplicar las medidas correctivas oportunas.
• Medir el grado de cumplimiento de la programación mediante la observación del desempeño
profesional del personal responsable encargado de ejecutar y coordinar las actividades del
proyecto.
2. Aplicación de la ficha:
• Será aplicada por los supervisores del proyecto y el equipo técnico COSUDE-SANBASUR
(responsables de áreas), los supervisores y responsables de saneamiento y capacitación del
MINSA/ DESA –Cusco y los supervisores del Gobierno Regional Cusco como contrapartes del
Proyecto.
• Incluye el componente de infraestructura así como el componente social (promoción y
educación para la higiene a los usuarios y capacitación a la Junta o Consejo Directivo (CD) de
la JASS).
3. Frecuencia de la supervisión:
Los supervisores aplicarán la ficha en los diferentes momentos de la intervención y deberán preveer
la suficiente permanencia en la comunidad (2 días) para cumplir adecuadamente con las actividades
establecidas en la ficha de supervisión integral.
Momento
Duración No de visitas
Antes 1 mes 01
Durante 4 meses 06
Después 6 meses 03
Total 11 meses 10
• Fuentes de información:
• La comunidad, las familias usuarias y el Consejo Directivo de la JASS.
• Los promotores institucionales, ingenieros residentes y coordinadores de los interlocutores.
• El personal de las instituciones: De la Municipalidad: Alcalde y Coordinador o Responsable
del saneamiento; Del establecimiento de salud (EESS): Responsable del Centro o Puesto de
Salud y Responsable del saneamiento y de EDA’S; y del Centro Educativo: Director,
Docentes y miembros de la APAFA (Asociación de Padres de Familias).

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